合同執(zhí)行階段性成果評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化工具模板引言本工具旨在規(guī)范合同執(zhí)行過(guò)程中階段性成果的評(píng)審流程，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作保證評(píng)審結(jié)果的客觀性、公正性和可追溯性，有效控制合同履約風(fēng)險(xiǎn)，保障雙方權(quán)益。適用于各類建設(shè)工程、技術(shù)開(kāi)發(fā)、服務(wù)外包、物資采購(gòu)等合同類型的階段性成果評(píng)審場(chǎng)景，助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)合同管理的精細(xì)化與規(guī)范化。第一章工具應(yīng)用場(chǎng)景與適用對(duì)象一、典型應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)工程類合同：如施工合同中的地基基礎(chǔ)完成、主體結(jié)構(gòu)封頂、裝飾裝修階段性驗(yàn)收等成果評(píng)審；技術(shù)開(kāi)發(fā)類合同：如軟件開(kāi)發(fā)中的需求分析完成、原型設(shè)計(jì)確認(rèn)、模塊開(kāi)發(fā)交付等節(jié)點(diǎn)評(píng)審；服務(wù)外包類合同：如人力資源外包的服務(wù)方案落地、月度服務(wù)報(bào)告提交、年度服務(wù)質(zhì)量評(píng)估等成果評(píng)審；物資采購(gòu)類合同：如大型設(shè)備采購(gòu)中的到貨檢驗(yàn)、安裝調(diào)試完成、試運(yùn)行達(dá)標(biāo)等節(jié)點(diǎn)評(píng)審。二、適用評(píng)審階段合同約定的里程碑節(jié)點(diǎn)（如“項(xiàng)目啟動(dòng)后30天完成初步設(shè)計(jì)”）；交付成果前的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)（如“軟件開(kāi)發(fā)完成單元測(cè)試后”）；合同變更或補(bǔ)充協(xié)議執(zhí)行中的階段性成果確認(rèn)（如“新增功能模塊開(kāi)發(fā)完成后”）。三、參與角色及職責(zé)角色職責(zé)描述甲方項(xiàng)目經(jīng)理提出評(píng)審需求，組織評(píng)審會(huì)議，確認(rèn)評(píng)審結(jié)論，跟蹤整改落實(shí)乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備評(píng)審資料，匯報(bào)成果完成情況，接收評(píng)審意見(jiàn)并實(shí)施整改技術(shù)專家（內(nèi)部/外部）對(duì)成果的技術(shù)可行性、質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況提供專業(yè)評(píng)估意見(jiàn)法務(wù)專員審查成果是否符合合同條款約定，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組組長(zhǎng)（由甲方指定）主持評(píng)審會(huì)議，協(xié)調(diào)評(píng)審意見(jiàn)，最終審定評(píng)審結(jié)論第二章評(píng)審流程標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟一、評(píng)審啟動(dòng)階段明確評(píng)審節(jié)點(diǎn)甲方項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)合同約定或項(xiàng)目進(jìn)度，提前5個(gè)工作日確定本次評(píng)審的具體階段性成果（如“項(xiàng)目一期需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)”）及評(píng)審目標(biāo)（如“確認(rèn)需求完整性、可實(shí)現(xiàn)性”）。組建評(píng)審團(tuán)隊(duì)甲方項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)成果類型，邀請(qǐng)技術(shù)專家、法務(wù)專員、乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員組成評(píng)審組，評(píng)審組成員原則上為3-5人單數(shù)（保證意見(jiàn)可決）。發(fā)布評(píng)審?fù)ㄖ蛟u(píng)審組成員及乙方發(fā)送《評(píng)審?fù)ㄖ?，明確評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)（或線上會(huì)議）、評(píng)審成果清單、需提前準(zhǔn)備的資料（如技術(shù)文檔、測(cè)試報(bào)告、進(jìn)度說(shuō)明等）及評(píng)審依據(jù)（如合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范）。二、材料預(yù)審階段資料提交乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在評(píng)審前2個(gè)工作日，將階段性成果資料（紙質(zhì)版需加蓋公章，電子版需加密）提交至甲方項(xiàng)目經(jīng)理，同步抄送評(píng)審組技術(shù)專家。資料預(yù)審評(píng)審組成員在評(píng)審前1個(gè)工作日，對(duì)照評(píng)審依據(jù)對(duì)資料進(jìn)行獨(dú)立預(yù)審，重點(diǎn)關(guān)注：成果是否符合合同約定的交付標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)文檔是否完整、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確；潛在風(fēng)險(xiǎn)或與前期成果的沖突點(diǎn)。預(yù)審后，評(píng)審組成員需填寫(xiě)《資料預(yù)審意見(jiàn)表》，記錄疑問(wèn)點(diǎn)及改進(jìn)建議，提交至評(píng)審組組長(zhǎng)匯總。三、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)施階段成果匯報(bào)乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（或授權(quán)人）圍繞成果完成情況、技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑、測(cè)試驗(yàn)證結(jié)果、存在問(wèn)題及改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行匯報(bào)（建議控制在30分鐘內(nèi)）。質(zhì)詢與討論評(píng)審組成員根據(jù)匯報(bào)內(nèi)容及預(yù)審疑問(wèn)，從技術(shù)合規(guī)性、合同符合性、質(zhì)量達(dá)標(biāo)性等維度進(jìn)行質(zhì)詢，乙方需逐一回應(yīng)并說(shuō)明依據(jù)；評(píng)審組組長(zhǎng)引導(dǎo)討論聚焦核心問(wèn)題，避免偏離主題，保證評(píng)審效率。形成初步意見(jiàn)評(píng)審組結(jié)合匯報(bào)、質(zhì)詢及資料預(yù)審情況，對(duì)成果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成初步評(píng)審意見(jiàn)，明確：成果是否達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)；存在的具體問(wèn)題及整改要求；是否需要補(bǔ)充資料或開(kāi)展復(fù)評(píng)。四、評(píng)審結(jié)論輸出階段編制評(píng)審報(bào)告評(píng)審組組長(zhǎng)根據(jù)初步評(píng)審意見(jiàn)，組織編制《合同階段性成果評(píng)審報(bào)告》，內(nèi)容包括：評(píng)審基本信息（合同編號(hào)、評(píng)審階段、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員）；成果概述（名稱、完成情況、提交資料清單）；評(píng)審意見(jiàn)（各維度評(píng)價(jià)、問(wèn)題清單）；評(píng)審結(jié)論（通過(guò)/不通過(guò)/有條件通過(guò)）；后續(xù)要求（整改措施、完成時(shí)限、復(fù)評(píng)安排等）。結(jié)論確認(rèn)與簽發(fā)《評(píng)審報(bào)告》完成后，由評(píng)審組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)，加蓋甲方項(xiàng)目專用章（或合同章），在評(píng)審結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送至乙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及甲方相關(guān)部門(mén)（如法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）；乙方收到報(bào)告后，需在1個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)（如無(wú)異議，則簽字回執(zhí)；如有異議，可在3個(gè)工作日內(nèi)提出申訴，由甲方協(xié)調(diào)解決）。五、整改與復(fù)評(píng)閉環(huán)階段實(shí)施整改乙方根據(jù)《評(píng)審報(bào)告》中的整改要求，制定詳細(xì)的整改方案（明確責(zé)任人和完成時(shí)限），并組織實(shí)施，整改過(guò)程需同步記錄《整改實(shí)施記錄表》。提交整改結(jié)果整改完成后，乙方向甲方項(xiàng)目經(jīng)理提交整改報(bào)告及相關(guān)證明資料（如測(cè)試報(bào)告、修訂文檔等），申請(qǐng)復(fù)評(píng)。復(fù)評(píng)確認(rèn)甲方項(xiàng)目經(jīng)理組織評(píng)審組對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，可通過(guò)資料審查或現(xiàn)場(chǎng)抽查方式確認(rèn)：若整改達(dá)標(biāo)，評(píng)審組出具《復(fù)評(píng)通過(guò)確認(rèn)書(shū)》，本次評(píng)審正式閉環(huán)；若整改未達(dá)標(biāo)，需重新啟動(dòng)評(píng)審流程，或根據(jù)合同約定追究乙方違約責(zé)任。第三章評(píng)審核心工具表格模板一、合同階段性成果評(píng)審表合同編號(hào)評(píng)審階段成果名稱評(píng)審日期年月日乙方單位評(píng)審地點(diǎn)評(píng)審組成員（簽字）經(jīng)理、專家、專員、總監(jiān)一、評(píng)審內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審維度評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審結(jié)果（達(dá)標(biāo)/不達(dá)標(biāo)/部分達(dá)標(biāo)）備注合同符合性成果是否滿足合同約定的交付標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等技術(shù)可行性技術(shù)方案是否合理，數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，是否存在無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)資料完整性提交的技術(shù)文檔、測(cè)試報(bào)告、進(jìn)度說(shuō)明等是否齊全、規(guī)范質(zhì)量達(dá)標(biāo)性成果是否通過(guò)內(nèi)部測(cè)試/第三方檢測(cè)，是否符合行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)可控性成果交付后是否存在潛在法律、技術(shù)、安全等風(fēng)險(xiǎn)，是否制定應(yīng)對(duì)措施二、評(píng)審意見(jiàn)主要優(yōu)勢(shì)：存在問(wèn)題：三、評(píng)審結(jié)論□通過(guò)（無(wú)需整改）□有條件通過(guò)（需整改，整改要求見(jiàn)下方）□不通過(guò)（需重新提交成果）整改要求：四、簽字確認(rèn)評(píng)審組組長(zhǎng)簽字甲方項(xiàng)目經(jīng)理簽字日期年月日日期年月日乙方負(fù)責(zé)人簽字日期年月日二、評(píng)審問(wèn)題整改跟蹤表合同編號(hào)評(píng)審報(bào)告編號(hào)成果名稱整改發(fā)起日期年月日乙方單位計(jì)劃完成日期年月日問(wèn)題整改明細(xì)序號(hào)問(wèn)題描述（引用評(píng)審報(bào)告）整改措施責(zé)任人完成日期驗(yàn)收結(jié)果（達(dá)標(biāo)/未達(dá)標(biāo)）驗(yàn)收人證明材料名稱1需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)未包含模塊接口定義補(bǔ)充接口文檔并提交評(píng)審*工程師2024–*專家《模塊接口文檔》2測(cè)試用例覆蓋率未達(dá)80%標(biāo)準(zhǔn)新增20條測(cè)試用例并復(fù)測(cè)*測(cè)試員2024–*經(jīng)理《測(cè)試用例更新表》復(fù)評(píng)結(jié)論□整改達(dá)標(biāo)，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)□整改未達(dá)標(biāo)，需繼續(xù)整改□整改未達(dá)標(biāo)，終止合同（或按違約條款處理）簽字確認(rèn)甲方項(xiàng)目經(jīng)理簽字乙方負(fù)責(zé)人簽字日期年月日日期年月日評(píng)審組組長(zhǎng)簽字日期年月日第四章工具使用關(guān)鍵注意事項(xiàng)一、評(píng)審依據(jù)的合規(guī)性評(píng)審必須嚴(yán)格以合同條款、招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議、國(guó)家/行業(yè)規(guī)范為依據(jù)，不得隨意提高或降低標(biāo)準(zhǔn)；若需引用補(bǔ)充依據(jù)，需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面確認(rèn)。二、評(píng)審團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性評(píng)審組成員應(yīng)具備與成果相關(guān)的專業(yè)背景，技術(shù)專家需提供資質(zhì)證明（如職稱證書(shū)、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明），保證評(píng)審意見(jiàn)的權(quán)威性和準(zhǔn)確性；避免外行評(píng)審內(nèi)行問(wèn)題。三、流程節(jié)點(diǎn)的時(shí)效性評(píng)審?fù)ㄖ杼崆?個(gè)工作日發(fā)送，預(yù)留資料準(zhǔn)備時(shí)間；評(píng)審報(bào)告需在評(píng)審結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)簽發(fā)，乙方整改時(shí)限一般不超過(guò)5個(gè)工作日（復(fù)雜問(wèn)題可延長(zhǎng)，但需明確截止日期）；整改結(jié)果復(fù)評(píng)需在乙方提交申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)完成，避免流程拖延影響項(xiàng)目進(jìn)度。四、文檔資料的完整性所有評(píng)審過(guò)程資料（評(píng)審?fù)ㄖ?、預(yù)審意見(jiàn)表、評(píng)審報(bào)告、整改記錄等）需整理歸檔，保存期限與合同期限一致；電子文檔需加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)文檔需加蓋公章，保證文檔的法律效力。五、溝通反饋的及時(shí)性評(píng)審中若出現(xiàn)爭(zhēng)議，評(píng)審組組長(zhǎng)需當(dāng)場(chǎng)組織協(xié)商，無(wú)法達(dá)成一致的，可引入第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)（如行業(yè)協(xié)會(huì)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行裁定；乙方對(duì)評(píng)審結(jié)論