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文檔簡介
押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于()。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:B
【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力,規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求;選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求,但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。2、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________,規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的__________。()
A.120%;90%
B.120%;80%
C.150%;90%
D.150%;80%
【答案】:B
【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,為了提前防范風(fēng)險,其預(yù)警標準要高于規(guī)定標準,即規(guī)定標準的120%;對于規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,預(yù)警標準要低于規(guī)定標準,即規(guī)定標準的80%。所以答案選B。3、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。
A.資本充足情況
B.成交情況
C.客戶情況
D.資信情況
【答案】:D
【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里,對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時,需要綜合考慮多方面因素。選項A:資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個重要的考量指標,但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時,它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關(guān),而不是單純的資本充足程度,所以該選項不符合要求。選項B:成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況,然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會員是否有足夠的信譽來承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任,成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大,因此該選項不正確。選項C:客戶情況客戶情況涉及會員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面,這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會員本身的條件,而不是其客戶的情況,所以該選項也不合適。選項D:資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定,會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況,對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù),而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上,答案選D。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶交易指令。
A.時間優(yōu)先
B.數(shù)量優(yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.規(guī)模優(yōu)先
【答案】:A
【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中,為了保證交易的公平、公正、有序進行,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時,先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理,它確保了交易的公平性,避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序,使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導(dǎo)致交易偏向于大單客戶,破壞公平性;效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準,容易引發(fā)不公平操作;規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上,本題正確答案是A。5、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每()年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】:B
【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,規(guī)定其應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),并取得培訓(xùn)合格證書。所以答案選B。6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)()。
A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會
B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會
C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準
D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
【答案】:A
【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定。選項A:期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易屬于重要事項,需要按照規(guī)定向監(jiān)管部門報告情況。于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會是符合監(jiān)管流程和要求的做法。一方面,及時報告可以讓中國證監(jiān)會盡早了解期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的決策動態(tài),以便進行必要的監(jiān)管指導(dǎo)和風(fēng)險把控;另一方面,規(guī)定期限的設(shè)置保證了信息傳遞的及時性和規(guī)范性,使得監(jiān)管機構(gòu)能夠在合理時間內(nèi)掌握相關(guān)信息。所以該選項正確。選項B:聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會,聯(lián)網(wǎng)后再報告可能會導(dǎo)致監(jiān)管滯后。因為在聯(lián)網(wǎng)的過程中可能已經(jīng)進行了一些交易活動,如果此時才報告,監(jiān)管部門無法在前期對聯(lián)網(wǎng)交易的各項準備工作和潛在風(fēng)險進行有效監(jiān)督和管理,不符合監(jiān)管的及時性原則,故該選項錯誤。選項C:期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易并非需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。通常只有涉及一些重大的、對期貨市場有重大影響的事項才需要經(jīng)過批準程序。而聯(lián)網(wǎng)交易在符合一定條件和規(guī)范的情況下,主要是履行報告義務(wù),并非批準程序,所以該選項錯誤。選項D:期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會,并不是住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會作為全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu),統(tǒng)一負責(zé)對期貨市場的監(jiān)管工作,聯(lián)網(wǎng)交易這樣的重要信息應(yīng)直接報告給中國證監(jiān)會,以保證監(jiān)管信息的集中和統(tǒng)一,故該選項錯誤。綜上,本題正確答案選A。7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制,對此,下列選項中錯誤的是()。
A.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
【答案】:C
【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項進行逐一分析。A選項:期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易,會嚴重損害客戶利益,破壞期貨市場的正常秩序,因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易,該選項表述正確。B選項:客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財產(chǎn),期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn),屬于嚴重的違法行為,會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟損失,所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn),該選項表述正確。C選項:當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則,而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告,并采取措施避免或化解利益沖突,繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù),該選項表述錯誤。D選項:《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為,這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性,以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題,該選項表述正確。綜上,答案選C。8、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到()的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金。
A.5億元人民幣
B.6億元人民幣
C.7億元人民幣
D.足以覆蓋市場風(fēng)險
【答案】:D
【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中,當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風(fēng)險的程度時,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模,既要確保市場風(fēng)險能夠被有效覆蓋,又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣,均是具體的金額數(shù)值,但在實際規(guī)定里,并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金,而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險這一更為科學(xué)、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。9、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,對該交易造成客戶的損失,()應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認的除外。
A.客戶
B.期貨公司
C.客戶和期貨公司共同
D.投資者保障基金委員會
【答案】:B
【解析】本題主要考查在期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確,且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進行時,交易損失賠償責(zé)任的承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確,同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的,在這種情況下,除非客戶予以追認,否則對該交易造成客戶的損失,應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。選項A,客戶在這種情況下,并沒有過錯或需要承擔(dān)賠償責(zé)任的情形,所以客戶無需承擔(dān)賠償責(zé)任,A選項錯誤。選項B,基于上述規(guī)定,期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進行,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,B選項正確。選項C,這里不存在客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任的情況,責(zé)任主體明確為期貨公司,C選項錯誤。選項D,投資者保障基金委員會是在特定風(fēng)險情況下用于保障投資者權(quán)益的機構(gòu),并非本次交易損失的賠償責(zé)任主體,D選項錯誤。綜上,本題正確答案是B。10、中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A.指導(dǎo)和實施
B.審查和監(jiān)督
C.管理和監(jiān)督
D.指導(dǎo)和監(jiān)督
【答案】:D
【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動之間的關(guān)系。選項A“指導(dǎo)和實施”,通?!皩嵤笔蔷唧w開展某項工作的行為,中國證監(jiān)會并不直接實施中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動,該協(xié)會有自身的一套管理體系和流程來實施自律管理,所以A選項錯誤。選項B“審查和監(jiān)督”,“審查”主要側(cè)重于對特定內(nèi)容、事項等進行檢查核對,而中國證監(jiān)會對于中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動,并非單純的審查工作,“指導(dǎo)”更能體現(xiàn)出其在宏觀層面的引領(lǐng)作用,所以B選項不準確。選項C“管理和監(jiān)督”,中國期貨業(yè)協(xié)會是進行期貨從業(yè)人員自律管理的主體,中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面給予指導(dǎo)并進行監(jiān)督,并非直接參與到具體的“管理”工作中,所以C選項不符合。選項D“指導(dǎo)和監(jiān)督”,中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門,對中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動從政策、方向等方面進行指導(dǎo),同時對其管理活動是否合規(guī)、有效等進行監(jiān)督,以確保期貨從業(yè)人員的自律管理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)要求,該選項表述正確。綜上,本題正確答案是D。11、張某是甲期貨公司的客戶,甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口,申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。
A.15
B.14.5
C.19
D.12
【答案】:C
【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定,期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按90%補償。在本題中,張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補償,即補償10萬元;超過10萬元的部分為20-10=10萬元,這部分按90%補償,可獲得補償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。12、2008年紅棗交易活躍,某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息,回答下列問題:
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.收取保證金不入賬
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
【答案】:A
【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及行為的定義,結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理王某的具體行為來進行分析。A選項:挪用客戶保證金是指期貨公司相關(guān)人員未經(jīng)客戶允許,擅自使用客戶保證金進行期貨交易等操作的行為。在本題中,營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用客戶存入準備進行紅棗期貨交易但未實際交易的5000萬元資金,以自己的名義買進多手期貨合約,這明顯屬于挪用客戶保證金的行為,所以A選項正確。B選項:違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金通常指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移、劃轉(zhuǎn)等操作。而題干中并沒有體現(xiàn)出王某對客戶保證金進行了劃轉(zhuǎn)的行為,所以B選項不符合題意。C選項:收取保證金不入賬是指期貨公司在收取客戶保證金后,沒有按照規(guī)定將這筆資金記錄入賬。題干中客戶存入了5000萬元,并沒有提及保證金是否入賬的問題,重點在于王某擅自使用了這筆資金,所以C選項不正確。D選項:不按照規(guī)定接受客戶委托主要是指在接受客戶委托進行期貨交易時,沒有遵循相關(guān)規(guī)定和程序。本題中客戶一直沒有進行交易,不存在不按規(guī)定接受客戶委托的情況,而是王某擅自挪用了客戶資金,所以D選項不符合。綜上,本題正確答案是A選項。13、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中,錯誤的是()。
A.期貨公司與股東之間不得交叉持股
B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持
C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形
D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件
【答案】:B
【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定,對各選項逐一分析。選項A:期貨公司與股東之間不得交叉持股,這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范,避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題,該項表述正確。選項B:期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持,可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性,也可能導(dǎo)致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映,從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C:擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài),其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制,無法順利進行股權(quán)變更,因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形,該項表述正確。選項D:受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件,這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì),符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求,能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展,該項表述正確。綜上,答案選B。14、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過()個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個月以上的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3;6
【答案】:B
【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過一定時間未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為,期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的,就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中,“1;3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求;選項C“1;6”同樣與法規(guī)不符;選項D“3;6”也不正確。而選項B“3;3”準確對應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時間,所以本題正確答案是B。15、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中,錯誤的是()。
A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式,且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確
B.只能委托其他理事代為出席會議
C.每位理事只能接受一位理事的委托,代表出席會議
D.理事會討論重大事項的,理事必須本人出席,不得委托他人代為出席
【答案】:D
【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性,從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關(guān)規(guī)定中,為了保證委托的規(guī)范性和有效性,委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式,且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限,避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題,所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議,這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格,其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則,不適合代替理事參與會議決策,所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議,這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人,導(dǎo)致會議代表權(quán)過度集中,影響決策的民主性和全面性,所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中,理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席,但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序,委托其他理事代為出席會議,所以該選項表述錯誤。綜上,本題答案選D。16、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由()所在地的中級人民法院管轄。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.客戶
【答案】:A
【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系,便于法院調(diào)查取證、審理案件以及執(zhí)行相關(guān)裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件并無直接關(guān)聯(lián),不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。17、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給()。
A.客戶
B.期貨公司
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】:C
【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于期貨交易所處理客戶交易編碼申請結(jié)果的發(fā)送對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給中國期貨保證金監(jiān)控中心。選項A客戶是交易參與者,并非處理結(jié)果的接收方;選項B期貨公司主要負責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)操作,但不是交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的特定接收對象;選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作,也不是該處理結(jié)果的接收對象。所以正確答案是C。18、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東,應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營()年以上,近()年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。
A.3;3
B.3;5
C.5;5
D.5;3
【答案】:D
【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東,其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上,這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗和穩(wěn)定性,能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時,要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰,這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽,避免將不良風(fēng)險引入期貨公司。所以答案是D。19、()應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。
A.會員制交易所
B.公司制交易所
C.會員制交易所和公司制交易所
D.會員制交易所和公司制交易所均不
【答案】:B
【解析】本題考查交易所設(shè)立獨立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的,為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施,并履行相關(guān)職責(zé),實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中,為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護股東利益等,應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層,能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷,對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡,有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構(gòu)和決策機制與公司制交易所有所不同,一般不存在設(shè)立獨立董事的要求。綜上,應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事的是公司制交易所,本題答案選B。20、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊資本不低于人民幣()億元。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】:A"
【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對注冊資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),注冊資本不低于人民幣1億元,所以本題正確答案是A選項。"21、期貨公司的(),應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。
A.交易軟件、財務(wù)軟件
B.交易軟件、結(jié)算軟件
C.結(jié)算軟件、殺毒軟件
D.殺毒軟件、財務(wù)軟件
【答案】:B
【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要,能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而,財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面,如會計核算、財務(wù)報表編制等,它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程,其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險性和復(fù)雜性,以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算,與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān),需要嚴格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此,交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求,選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害,保障系統(tǒng)運行安全,與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述,殺毒軟件主要負責(zé)計算機系統(tǒng)安全防護,財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理,二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上,本題正確答案是B。22、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,投資者仍堅持購買的,()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
A.可以
B.不可以
C.由經(jīng)營機構(gòu)決定
D.以上都不對
【答案】:A
【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù),明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,若投資者仍堅持購買,從規(guī)定上來說,經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后,尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定;選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”說法不準確,不是單純由經(jīng)營機構(gòu)隨意決定,而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可;選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。23、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不等于
【答案】:A"
【解析】本題考查非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額相關(guān)規(guī)定。在期貨交易等金融場景中,非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額有著重要意義。當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定的最低余額時,意味著其資金儲備不足以滿足交易要求和風(fēng)險控制標準,為了保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定,此時應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。而當(dāng)結(jié)算準備金余額高于最低余額時,說明其資金狀況良好,能夠滿足當(dāng)前交易及相關(guān)規(guī)定要求,不需要進行追加保證金或自行平倉操作;當(dāng)?shù)扔谧畹陀囝~時,處于剛好滿足規(guī)定的狀態(tài),一般不需要立即采取追加保證金或自行平倉措施;不等于最低余額包含了高于和低于兩種情況,表述不準確。所以正確答案是A選項。"24、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。
A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告
D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
【答案】:D
【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍,對各選項進行逐一分析。選項A:主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色,需要主持股東大會、董事會會議,以確保會議的順利進行和有效決策,并負責(zé)董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào),該選項屬于董事長的職權(quán)范疇。選項B:組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用,董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調(diào),使各委員會能夠高效協(xié)作,共同為交易所的發(fā)展服務(wù),此選項也是董事長的職權(quán)之一。選項C:檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責(zé)任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況,通過檢查實施情況,能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告,以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調(diào)整,這是董事長履行管理職責(zé)的重要體現(xiàn),屬于其職權(quán)范圍。選項D:組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責(zé),而非董事長的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上,本題答案選D。25、非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審查或者驗證后進人期貨交易所。
A.全面結(jié)算會員期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.工商行政管理機構(gòu)
【答案】:A
【解析】本題考查非結(jié)算會員下達交易指令的審查驗證主體。選項A:全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)著相應(yīng)的職責(zé),非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。這是符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和流程的,所以該選項正確。選項B:中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)資格認定、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作,并不負責(zé)對非結(jié)算會員交易指令進行審查或驗證,所以該選項錯誤。選項C:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管部門,其主要職責(zé)是對期貨市場進行監(jiān)督管理,維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益等,并非對交易指令進行直接的審查或驗證,所以該選項錯誤。選項D:工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標管理等工商行政管理工作,與期貨交易指令的審查驗證無關(guān),所以該選項錯誤。綜上,本題答案選A。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
A.首席風(fēng)險官
B.首席執(zhí)行官
C.首席財務(wù)官
D.首席行政官
【答案】:A
【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識。選項A,首席風(fēng)險官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位,其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查,所以該選項正確。選項B,首席執(zhí)行官(CEO)是公司中負責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員,主要負責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面,并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查,所以該選項錯誤。選項C,首席財務(wù)官(CFO)主要負責(zé)公司的財務(wù)管理和財務(wù)決策等工作,側(cè)重于財務(wù)方面的事務(wù),并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理的監(jiān)督檢查職責(zé),所以該選項錯誤。選項D,首席行政官主要負責(zé)公司的行政管理工作,確保公司行政事務(wù)的順利進行,與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān),所以該選項錯誤。綜上,本題正確答案是A。27、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司()以上股權(quán)的期貨公司。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案】:C"
【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標準。依據(jù)該辦法規(guī)定,外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司,所以本題的正確答案是C。"28、下列哪個部門負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管()
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.中國證監(jiān)會和財政部
D.期貨交易所
【答案】:B
【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管負責(zé)部門的知識掌握。選項A,中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用,主要負責(zé)對期貨市場的規(guī)則制定、市場秩序維護、經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管等多方面進行管理與監(jiān)督,但并不負責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。選項B,財政部的職責(zé)包含對各類資金的財務(wù)管理和監(jiān)督工作,期貨投資者保障基金作為關(guān)系市場投資者權(quán)益保護的重要資金,其財務(wù)監(jiān)管工作由財政部負責(zé),該選項正確。選項C,雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場的整體監(jiān)管中有不同職責(zé)分工和協(xié)同合作,但就期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管而言,僅由財政部負責(zé),并非二者共同負責(zé)。選項D,期貨交易所主要負責(zé)組織期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動,制定交易規(guī)則、管理會員等,不承擔(dān)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管工作。綜上,正確答案是B。29、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過()查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A.中國證監(jiān)會指定媒體
B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站
C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站
D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
【答案】:D
【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的管理等工作,其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責(zé)對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管,指定媒體主要是承擔(dān)信息發(fā)布等職責(zé),中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位,負責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作,雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用,但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息,答案選D。30、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時,檢查人員不得少于()人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A
【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)進行檢查時,為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性,檢查人員不得少于2人,并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求,可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。31、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi),作出批準或者不批準的決定。
A.1
B.5
C.3
D.2
【答案】:C
【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準或者不批準的決定。本題中選項C正確表示了這一期限,而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。32、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的,期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失,由()。
A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認的除外
B.客戶自己承擔(dān)
C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)
D.期貨公司與客戶自行協(xié)商
【答案】:A
【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當(dāng)造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當(dāng)客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時,若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失,從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看,期貨公司有義務(wù)對客戶下達的交易指令進行審核,確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下,期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進行交易,存在明顯過錯。選項A,期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認的除外,符合過錯責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但若客戶事后對該交易予以追認,說明客戶認可了該交易行為,那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任,該項正確。選項B,客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理,因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯,且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易,不能將損失完全歸咎于客戶。選項C,期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任,沒有合理依據(jù),期貨公司的過錯是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因,不應(yīng)簡單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項D,期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式,不符合規(guī)范的處理要求,在這種明確存在過錯責(zé)任的情況下,應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體,而不是靠協(xié)商。綜上,本題的正確答案是A。33、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下,允許其繼續(xù)進行期貨交易,此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失,并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中,違反規(guī)定的是()。
A.對客戶強行平倉
B.未按規(guī)定履行報告義務(wù)
C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
D.未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)的會計核算
【答案】:C
【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定,對各選項進行逐一分析。選項A:在期貨交易中,當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時,期貨公司對客戶強行平倉是其為控制風(fēng)險而采取的一種常見合規(guī)操作手段。強行平倉的目的是為了避免客戶損失進一步擴大以及保障期貨公司自身權(quán)益,防止穿倉損失的進一步加劇,因此該行為并不違反規(guī)定。選項B:題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容,所以不能認定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項C:依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求,客戶進行期貨交易時必須保證保證金充足,以確保交易的正常進行和風(fēng)險的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶的保證金狀況,當(dāng)客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時,不允許客戶繼續(xù)進行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易,這顯然違反了相關(guān)規(guī)定,該選項正確。選項D:題干中沒有給出期貨公司未能及時采取相應(yīng)措施和未進行相應(yīng)會計核算的相關(guān)描述,因此無法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上,答案選C。34、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確,下列說法正確的是()。
A.沒有品種的,應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種
B.沒有成交價格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價成交
C.沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為一直有效
D.沒有開平倉方向的,有持倉的按平倉交易,沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易
【答案】:B
【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中,若沒有明確品種,不能簡單地按當(dāng)前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹?shù)囊?guī)則和流程,不能僅憑交易活躍度來判定,所以該選項錯誤。選項B當(dāng)客戶下達的交易指令中沒有成交價格時,按照相關(guān)交易規(guī)則,應(yīng)當(dāng)視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定,所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限,不能視為一直有效。在實際交易中,通常會有默認的有效期限規(guī)定,以避免無限期的指令對交易秩序造成影響,所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向,有持倉的不一定按平倉交易,沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷,而不是簡單的這種劃分方式,所以該選項錯誤。綜上,本題正確答案是B選項。35、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官,在任職期間,由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定,甲自被認定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
【答案】:C
【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官被認定為不適當(dāng)人選后,期貨公司任用限制的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。在本題中,甲作為期貨公司的首席風(fēng)險官被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選,按照此規(guī)定,自被認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員,所以答案選C。36、證券公司的下列()行為,不會受到處罰。
A.協(xié)助開戶,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
【答案】:A
【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A證券公司協(xié)助開戶,并對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。審查客戶開戶資料和身份真實性有助于保障證券市場的健康穩(wěn)定運行,防范欺詐、洗錢等違法違規(guī)行為,是符合規(guī)定的正常業(yè)務(wù)操作,因此不會受到處罰。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性,需要專業(yè)的期貨公司進行操作和管理。證券公司代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,違反了業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍的規(guī)定,會受到相應(yīng)處罰。選項C證券公司一般沒有收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限,期貨保證金的收付、存取和劃轉(zhuǎn)通常由期貨公司按照規(guī)定進行操作。證券公司進行此類操作屬于越權(quán)行為,會擾亂期貨市場的正常秩序,會受到處罰。選項D為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保也是不被允許的。期貨市場具有較高的杠桿性和風(fēng)險性,提供融資或擔(dān)保會進一步放大風(fēng)險,可能導(dǎo)致客戶和證券公司面臨巨大損失,同時也違反了金融監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定,會受到處罰。綜上,答案選A。37、在法庭審理過程中,如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知,對此應(yīng)由(?)舉證責(zé)任。
A.王某承擔(dān)
B.甲期貨公司承擔(dān)
C.由法院根據(jù)雙方各自過錯大小決定
D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)
【答案】:B"
【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來確定舉證責(zé)任的承擔(dān)方。在期貨交易中,當(dāng)客戶否認收到期貨公司要求追加保證金的通知時,為了保障交易的公平性和規(guī)范性,舉證責(zé)任通常應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因為期貨公司在業(yè)務(wù)操作中有義務(wù)對通知等關(guān)鍵行為進行有效記錄和證明。甲期貨公司作為通知的發(fā)出方,相較于客戶王某,更有能力和條件來證明自己已經(jīng)按照規(guī)定向王某發(fā)出了追加保證金的通知。所以,若王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知,舉證責(zé)任應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān),本題答案選B。"38、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中,錯誤的是()。
A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度
B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整
C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況,設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等
D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算
【答案】:C
【解析】本題可對每個選項進行分析,判斷其表述是否正確。選項A全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度。當(dāng)日無負債結(jié)算制度是期貨市場的一項重要結(jié)算制度,它要求在每日交易結(jié)束后,交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用,對應(yīng)收應(yīng)付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。全面結(jié)算會員期貨公司作為市場重要參與主體,建立該制度有助于有效防范市場風(fēng)險,保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。交易結(jié)算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù),全面結(jié)算會員期貨公司有責(zé)任和義務(wù)保證報告內(nèi)容的真實、準確和完整,為投資者提供可靠的信息,以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結(jié)算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況,設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等。期貨市場的結(jié)算科目內(nèi)容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標準的,這是為了保證市場的公平、公正、公開,維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益。如果允許全面結(jié)算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設(shè)計,會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性,增加市場風(fēng)險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場的結(jié)算體系中起到承上啟下的作用,在接受期貨交易所結(jié)算后,有義務(wù)及時將結(jié)算結(jié)果傳遞給非結(jié)算會員并完成相應(yīng)結(jié)算,以保證整個期貨交易結(jié)算流程的順暢進行。所以該選項表述正確。綜上,答案選C。39、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述,錯誤的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼
C.客戶銷戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼
D.經(jīng)期貨交易所批準,期貨公司可以為客戶進行混碼交易
【答案】:D
【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進行分析:-選項A:期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的操作,這樣有助于對客戶資金進行獨立核算和管理,保障客戶資金安全,同時也便于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督,該選項表述正確。-選項B:期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識,期貨公司有責(zé)任為客戶申請交易編碼,使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場交易,該選項表述正確。-選項C:當(dāng)客戶銷戶時,及時申請注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用,保證期貨市場交易信息的準確性和安全性,該選項表述正確。-選項D:混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為,這種行為會導(dǎo)致交易記錄混亂,無法準確區(qū)分各客戶的交易情況,損害客戶的利益,并且違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴禁為客戶進行混碼交易,而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行,該選項表述錯誤。綜上,答案選D。40、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別后,最高的類別是()。
A.C4
B.C5
C.C3
D.C7
【答案】:B"
【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》將普通投資者按其風(fēng)險承受能力從低到高劃分類別,其中C1至C5分別對應(yīng)不同的風(fēng)險承受等級,C5為最高風(fēng)險承受能力類別。本題中選項A的C4風(fēng)險承受能力低于C5;選項C的C3風(fēng)險承受能力也低于C4和C5;選項D的C7并不在《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》所規(guī)定的普通投資者風(fēng)險承受能力分類范圍內(nèi)。所以本題正確答案是B。"41、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照()對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的,認定其為不適當(dāng)人選。
A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》
【答案】:A
【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,該辦法對期貨公司包括首席風(fēng)險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行以及違規(guī)處理等方面進行了詳細規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施,情節(jié)嚴重的認定其為不適當(dāng)人選是合理且符合規(guī)定的,所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進行規(guī)范和管理,重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面,并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù),故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面作出規(guī)定,沒有專門針對首席風(fēng)險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容,所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標進行規(guī)定,目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風(fēng)險狀況,與首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施無關(guān),因此選項D錯誤。綜上,答案選A。42、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以()。
A.警告
B.公開譴責(zé)
C.罰款
D.批評
【答案】:B
【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項A,警告通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為,而題干中明確提到“情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果”,所以警告不符合這種情形,A選項錯誤。選項B,當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重且造成嚴重后果時,予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式,B選項正確。選項C,《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中一般不會直接對違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施,C選項錯誤。選項D,批評相較于公開譴責(zé),程度較輕,不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴重并造成嚴重后果”的處理力度,D選項錯誤。綜上,本題正確答案是B。43、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。
A.證券投資咨詢資格
B.期貨投資咨詢資格
C.期貨從業(yè)人員資格
D.證券銷售人員資格
【答案】:C
【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?!蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析:-選項A:證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格,與證券公司從事介紹業(yè)務(wù),為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián),故A選項錯誤。-選項B:期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員,并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格,故B選項錯誤。-選項C:由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù),要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的,故C選項正確。-選項D:證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作,與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配,不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求,故D選項錯誤。綜上,答案選C。44、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院
【答案】:A
【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A:中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作,因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體,該選項正確。選項B:中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,其主要職責(zé)是對會員進行自律管理等,并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體,該選項錯誤。選項C:中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織,是社會團體法人,主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作,并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體,該選項錯誤。選項D:國務(wù)院是最高國家權(quán)力機關(guān)的執(zhí)行機關(guān),是最高國家行政機關(guān),主要負責(zé)國家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作,一般不會直接負責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案,該選項錯誤。綜上,本題正確答案選A。45、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元,在計算期末凈資本時,假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負債調(diào)整,則期貨公司期末凈資本為()萬元。
A.7300
B.4700
C.3700
D.6000
【答案】:B
【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得:凈資本=6000-1300+0=4700(萬元)。所以,該期貨公司期末凈資本為4700萬元,答案選B。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對()高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守。
A.主管部門
B.所在機構(gòu)的股東
C.期貨交易各方
D.中國證監(jiān)會
【答案】:C
【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責(zé)對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求,但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責(zé),所以該選項不符合規(guī)定,予以排除。選項B所在機構(gòu)的股東是所在機構(gòu)的權(quán)益所有者,期貨從業(yè)人員需要維護所在機構(gòu)的整體利益,但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)高度負責(zé)的對象,所以該選項也不正確,排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體,如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等?!镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》明確規(guī)定,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負責(zé)、誠實守信、恪盡職守,這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行,維護市場的正常秩序和各方的合法權(quán)益,該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu),期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定,但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責(zé),所以該選項不合適,排除。綜上,正確答案是C。47、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向()報送。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.公司住所地的財政部門
D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
【答案】:D
【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A,期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù),并不負責(zé)接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明,所以A選項錯誤。選項B,中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織,主要承擔(dān)行業(yè)自律管理等職責(zé),并非接收該書面說明的主體,所以B選項錯誤。選項C,公司住所地的財政部門主要負責(zé)財政相關(guān)事務(wù),與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表異議報送工作無關(guān),所以C選項錯誤。選項D,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由,向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送,所以D選項正確。綜上,本題答案選D。48、下列單位或者個人,期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是()。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員
B.某市商務(wù)局
C.某高校教授
D.證券市場禁止進入者
【答案】:C
【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定,對各選項進行逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員屬于國家公職人員,其工作涉及對期貨市場的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨立性,避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題,此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的工作人員委托進行期貨交易,該選項錯誤。選項B某市商務(wù)局作為政府部門,其主要職能是負責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格,并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此,期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進行期貨交易,該選項錯誤。選項C某高校教授屬于普通自然人,只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求,如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險承受能力等,是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進行期貨交易,該選項正確。選項D證券市場禁止進入者是指因違反證券市場相關(guān)法律法規(guī)等原因,被禁止進入證券市場的個人或單位。這類主體存在嚴重的違法違規(guī)行為或信用問題,不適合參與期貨交易,以維護期貨市場的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者委托進行期貨交易,該選項錯誤。綜上,正確答案是C選項。49、人民法院審理期貨糾紛案件,應(yīng)依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益,確定其承擔(dān)的()責(zé)任,維護市場秩序。
A.故意
B.過失
C.風(fēng)險
D.市場
【答案】:C
【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。選項A:故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果,并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中,單純的“故意”并不能全面涵蓋當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任性質(zhì),不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責(zé)任類型,所以該選項不符合要求。選項B:過失過失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果,因為疏忽大意而沒有預(yù)見,或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免,以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況,但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的核心類型,故該選項不正確。選項C:風(fēng)險期貨市場本身具有高風(fēng)險性,在期貨交易過程中,當(dāng)事人會面臨各種風(fēng)險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時,需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),綜合考慮各種因素,依法保護當(dāng)事人合法權(quán)益,確定當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任,以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D:市場“市場”是一個宏觀的概念,它不是一種具體的責(zé)任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當(dāng)事人承擔(dān)“市場”責(zé)任,該選項與題意不符。綜上,答案選C。50、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理,《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A
【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時,應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見,答案選A。第二部分多選題(20題)1、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時,首席風(fēng)險官()。
A.應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
B.應(yīng)當(dāng)主動回避
C.應(yīng)當(dāng)予以拒絕
D.必要時,應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
【答案】:CD
【解析】本題可依據(jù)首席風(fēng)險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的職責(zé)規(guī)定來逐一分析選項。選項A:中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作,當(dāng)出現(xiàn)侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時,向其報告并非首席風(fēng)險官在此情況下的首要處理方式,所以該選項錯誤。選項B:首席風(fēng)險官有維護客戶和期貨公司合法權(quán)益的職責(zé),面對侵害權(quán)益的指令主動回避是失職的表現(xiàn),不能有效履行其職責(zé),所以該選項錯誤。選項C:首席風(fēng)險官作為公司風(fēng)險防控的重要崗位人員,當(dāng)面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時,應(yīng)當(dāng)堅決予以拒絕,以保障公司和客戶的利益,所以該選項正確。選項D:在某些復(fù)雜或情況較為嚴重的情況下,僅拒絕指令可能不足以解決問題,必要時,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,以便監(jiān)管部門采取進一步措施,所以該選項正確。綜上,本題的正確答案是CD。2、一審期貨糾紛案件由()管轄。
A.任一基層人民法院
B.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院
C.中級人民法院
D.高級人民法院
【答案】:BC
【解析】本題主要考查一審期貨糾紛案件的管轄法院。選項A分析并非任一基層人民法院都有一審期貨糾紛案件的管轄權(quán)。基層人民法院的管轄范圍通常是一些簡單的、爭議標的額較小等符合其級別管轄規(guī)定的案件,期貨糾紛案件往往具有專業(yè)性和復(fù)雜性,所以不能由任一基層人民法院管轄,選項A錯誤。選項B分析高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院可以管轄一審期貨糾紛案件。這是考慮到各地實際情況不同,部分地區(qū)的一些基層人民法院可能具備相應(yīng)的審判能力和經(jīng)驗,經(jīng)高級人民法院確定后可對一審期貨糾紛案件進行管轄,選項B正確。選項C分析中級人民法院是可以管轄一審期貨糾紛案件的。中級人民法院在審判能力、法官專業(yè)水平等方面相對更能應(yīng)對期貨糾紛這類較為復(fù)雜、專業(yè)性較強的案件,所以中級人民法院有一審期貨糾紛案件的管轄權(quán),選項C正確。選項D分析高級人民法院主要負責(zé)審理重大、復(fù)雜的案件以及二審案件等,一般不會作為一審期貨糾紛案件的管轄法院。其職能更多的是對轄區(qū)內(nèi)的司法審判工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督,對重大案件進行審理,所以選項D錯誤。綜上,答案選BC。3、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員,可以給予的紀律懲戒包括()。
A.訓(xùn)誡
B.公開譴責(zé)
C.暫停從業(yè)資格3個月
D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請
【答案】:ABD
【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒種類。選項A訓(xùn)誡是一種較為常見的紀律懲戒方式,通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為,通過訓(xùn)誡可以對違規(guī)人員進行警示和教育,使其認識到自身錯誤并加以改正。所以期貨業(yè)協(xié)會可以對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予訓(xùn)誡,選項A正確。選項B公開譴責(zé)是將違規(guī)人員的行為公開曝光,這對違規(guī)人員的聲譽會產(chǎn)生較大影響,能夠起到較強的威懾作用,也是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可采取的紀律懲戒手段之一,選項B正確。選項C暫停從業(yè)資格3個月并不在期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒范圍內(nèi),所以選項C錯誤。選項D對于違規(guī)情節(jié)較為嚴重的期貨從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請,3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請屬于合理的懲戒措施,選項D正確。綜上,本題答案選ABD。4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中的高級管理人員包括()。
A.總經(jīng)理
B.副總經(jīng)理
C.首席風(fēng)險官
D.財務(wù)負責(zé)人
【答案】:ABCD
【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來對各選項進行分析判斷。選項A:總經(jīng)理:在期貨公司的組織架構(gòu)中,總經(jīng)理屬于高級管理人員的范疇??偨?jīng)理負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作,對公司的運營和發(fā)展起著關(guān)鍵作用,所以選項A正確。選項B:副總經(jīng)理:副總經(jīng)理是協(xié)助總經(jīng)理開展工作的高級管理職位,在公司的管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé),屬于高級管理人員,選項B正確。選項C:首席風(fēng)險官:首席風(fēng)險官主要負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查,是保障期貨公司穩(wěn)健運營的重要高級管理崗位,選項C正確。選項D:財務(wù)負責(zé)人:財務(wù)負責(zé)人掌管著公司的財務(wù)收支、資金運作等重要財務(wù)事務(wù),對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果負責(zé),屬于高級管理人員,選項D正確。綜上,本題答案選ABCD。5、在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險
B.向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.認真審核投資者開戶申請材料
D.審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力
【答案】:ABCD
【解析】本題可依據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》來分析每個選項。選項A深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)。金融期貨具有一定的風(fēng)險性,投資者可能對其風(fēng)險認識不足。期貨公司通過向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險,能讓投資者在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策,保護投資者的利益,同時也有助于維護金融期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展,所以期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險,選項A正確。選項B向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,能夠使投資者對金融期貨市場有清晰、準確的認識,幫助其樹立正確的投資理念,避免因信息不對稱而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。這既符合投資者適當(dāng)性制度的要求,也有利于金融期貨市場的規(guī)范運行,因此期貨公司有義務(wù)向投資者全面客觀介紹相關(guān)內(nèi)容,選項B正確。選項C認真審核投資者開戶申請材料是確保投資者符合金融期貨市場準入條件的重要環(huán)節(jié)。只有通過嚴格審核,才能防止不符合條件的投資者進入市場,降低市場風(fēng)險,保障市場的公平有序,所以期貨公司需要認真審核投資者開戶申請材料,選項C正確。選項D審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力有助于期貨公司為投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資產(chǎn)品和服務(wù)。不同的投資者風(fēng)險承受能力不同,如果讓風(fēng)險承受能力較低的投資者參與高風(fēng)險的金融期貨交易,可能會使其遭受重大損失。因此,期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力,選項D正確。綜上,ABCD四個選項均正確。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引()。
A.制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案
B.建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度
C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D.加強責(zé)任追究
【答案】:ABCD
【解析】本題可根據(jù)期貨公司在投資者適當(dāng)性管理等方面的職責(zé)來逐一分析選項。A選項:中國金融期貨交易所制定了投資者適當(dāng)性標準的相關(guān)標準和指引,期貨公司作為市場主體,需要結(jié)合這些標準和指引,制定適合自身的投資者適當(dāng)性標準的實施方案,以確保在業(yè)務(wù)開展過程中能夠準確地評估投資者的風(fēng)險承受能力和投資需求,所以該選項正確。B選項:建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度,是期貨公司保障市場秩序和投資者利益的重要舉措。中國金融期貨交易所制定的標準和指引會涉及客戶開發(fā)和開戶審核的規(guī)范要求,期貨公司依據(jù)這些要求建立和執(zhí)行相應(yīng)制度,能夠有效篩選合適的投資者,防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者進入市場,所以該選項正確。C選項:完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,有助于期貨公司提高運營效率和服務(wù)質(zhì)量,更好地遵循交易所的標準和指引。通過優(yōu)化內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程和明確各部門的分工,能夠確保各項工作按照規(guī)定的標準和程序進行,從而更好地落實投資者適當(dāng)性等相關(guān)制度,所以該選項正確。D選項:加強責(zé)任追究能夠促使期貨公司內(nèi)部各崗位人員認真履行職責(zé),嚴格遵守相關(guān)標準和制度。當(dāng)出現(xiàn)違反規(guī)定的行為時,通過責(zé)任追究機制能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改,保證公司整體運營符合中國金融期貨交易所制定的標準和指引,所以該選項正確。綜上,ABCD四個選項均是期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引采取的行動,本題答案為ABCD。7、未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的()或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.財務(wù)人員
【答案】:ABC
【解析】本題主要考查期貨公司控股股東、實際控制人對期貨公司人事任免的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。董事、監(jiān)事、高級管理人員在期貨公司的治理和運營中起著關(guān)鍵作用,對公司的決策、監(jiān)督和管理負有重要職責(zé)。他們的任免需要經(jīng)過法定的程序,以保障公司治理的規(guī)范性和公正性,避免控股股東、實際控制人隨意干預(yù)公司人事安排,從而影響公司的正常運營和其他股東、投資者的合法權(quán)益。而財務(wù)人員雖然也是公司的重要組成部分,但并不在該規(guī)定所明確限制任免的人員范圍內(nèi)。所以本題答案選ABC。8、申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列()文件和材料。
A.申請書
B.正式的章程和交易規(guī)則
C.擬加入會員或者股東名單
D.期貨交易所的經(jīng)營計劃
【答案】:ACD
【解析】該題正確答案為ACD。下面對各選項進行分析:-A選項:申請書是申請設(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件,它概括性地表達了申請人的意愿、設(shè)立目的等關(guān)鍵信息,是向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申請時必不可少的材料,所以A選項當(dāng)選。-B選項:根據(jù)相關(guān)規(guī)定,申請設(shè)立期貨交易所時,提交的并非正式的章程和交易規(guī)則,而是章程和交易規(guī)則草案,所以B選項錯誤。-C選項:擬加入會員或者股東名單能讓監(jiān)管部門了解未來交易所可能的參與者構(gòu)成,有助于審核其合法性、合規(guī)性以及對交易所運營的潛在影響,因此是需要提交的文件材料,C選項當(dāng)選。-D選項:期貨交易所的經(jīng)營計劃體現(xiàn)了交易所未來的運營方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、盈利模式等重要內(nèi)容,監(jiān)管部門可以通過經(jīng)營計劃評估交易所設(shè)立的可行性和合理性,所以這也是申請設(shè)立時應(yīng)當(dāng)提交的材料,D選項當(dāng)選。9、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列()行為的,責(zé)令改正,處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查
B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料
C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏
D.以上都不是
【答案】:ABC
【解析】本題主要考查期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定。選項A:拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時,有權(quán)對相關(guān)單位和個人進行調(diào)查。若期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,會嚴重干擾監(jiān)管機構(gòu)的正常工作,影響監(jiān)管效率和效果,不利于維護期貨市場的正常秩序,因此這種行為屬于違規(guī)行為,應(yīng)責(zé)令改正,并處3萬元以
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