2025年押題寶典期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。2、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當(dāng)這種透支交易造成損失時，依據(jù)法律責(zé)任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔(dān)主要賠償責(zé)任。同時，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項A的表述完全符合這一法律情形和責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。選項B中提到期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任，與實際情況中期貨交易所應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任不符，所以該選項錯誤。選項C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項也不正確。選項D稱期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任，這與實際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔(dān)主要賠償責(zé)任的，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"4、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時風(fēng)險控制指標中凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，在風(fēng)險控制指標方面有明確規(guī)定，要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以該題正確答案是選項C。5、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"6、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進行評估，并非用于了解投資者風(fēng)險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關(guān)評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)專門設(shè)計的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對投資者的風(fēng)險承受能力進行評估，是了解投資者風(fēng)險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。7、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。8、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"9、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當(dāng)中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。10、期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會擁有任免首席風(fēng)險官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作時，期貨公司董事會可以根據(jù)實際情況免除其職務(wù)。接下來分析各選項：-選項A：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場運作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項錯誤。-選項B：期貨公司監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，所以B選項錯誤。-選項C：如前文所述，期貨公司董事會有權(quán)任免首席風(fēng)險官，當(dāng)首席風(fēng)險官不能勝任工作時，董事會可以免除其職務(wù)，所以C選項正確。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對首席風(fēng)險官的任免，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。11、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。12、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當(dāng)維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當(dāng)會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當(dāng)天大豆期貨價格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。13、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)。選項A負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責(zé)之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)范圍。選項D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進行監(jiān)督管理，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責(zé)。綜上，答案選A。14、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)采取的措施。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)主要是自律管理，其與期貨交易所是不同性質(zhì)的組織，且行政處罰由具有相應(yīng)權(quán)力的行政機關(guān)作出，中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的職責(zé)，所以該項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備作出行政處罰的權(quán)力，行政處罰應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會等具有法定職權(quán)的行政機關(guān)作出，所以該項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的記錄處分和中國證監(jiān)會的行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，不能相互替代。對于需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的情況，協(xié)會不能用記錄處分代替，所以該項錯誤。選項D：當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律組織，有義務(wù)及時將相關(guān)情況移送中國證監(jiān)會處理，這符合其職責(zé)定位和相關(guān)規(guī)定，所以該項正確。綜上，答案選D。15、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項A說法錯誤。選項B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對象，為避免操作失誤和風(fēng)險，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項B說法正確。選項C當(dāng)客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價格時，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價成交。這是為了保證交易能夠順利進行，在價格不明確的情況下以市場當(dāng)時的價格來達成交易。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項D說法正確。綜上，答案選A。16、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的處理方式。選項A，給予多收取手續(xù)費10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費10倍罰款這種處罰措施，所以該選項錯誤。選項B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費，因此該選項不符合規(guī)定。選項C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項正確。選項D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。17、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負責(zé)監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負責(zé)召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責(zé)人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營業(yè)部負責(zé)人需要負責(zé)該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。18、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標準。所以正確答案是B。19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B。"20、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"22、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來承擔(dān)風(fēng)險。

A.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風(fēng)險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)對會員違約且保證金不足情況時承擔(dān)風(fēng)險的順序。在期貨交易中，當(dāng)會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風(fēng)險承擔(dān)邏輯，首先應(yīng)該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風(fēng)險的直接制造者，其自有資金是第一承擔(dān)來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風(fēng)險，接下來就會動用期貨交易所風(fēng)險準備金。期貨交易所風(fēng)險準備金是為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而專門設(shè)立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風(fēng)險準備金也不足以覆蓋風(fēng)險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔(dān)風(fēng)險，以確保期貨交易的正常運轉(zhuǎn)和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔(dān)風(fēng)險，答案選D。"23、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構(gòu)成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內(nèi)部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關(guān)系中，一方當(dāng)事人因違反民事義務(wù)而承擔(dān)的法律后果，通常是向?qū)Ψ疆?dāng)事人承擔(dān)賠償損失、返還財產(chǎn)等責(zé)任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關(guān)系中的責(zé)任承擔(dān)，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國家機關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關(guān)，其工作人員也不屬于國家機關(guān)公務(wù)人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。24、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責(zé)()。

A.期貨公司的日常經(jīng)營管理

B.審議期貨公司的對外投資計劃

C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查

D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官在期貨公司的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司的日常經(jīng)營管理工作通常由公司的管理層團隊共同負責(zé)，并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官的核心工作并非聚焦于日常經(jīng)營的具體事務(wù)運作，所以選項A錯誤。選項B：審議期貨公司的對外投資計劃一般是公司董事會等決策機構(gòu)的職責(zé)。董事會會綜合多方面因素對投資計劃進行研究和審議，首席風(fēng)險官并不參與此項核心決策工作，所以選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這有助于保障期貨公司按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定運營，有效識別和控制各類風(fēng)險，所以選項C正確。選項D：首席風(fēng)險官的重點工作是監(jiān)督檢查公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)和風(fēng)險狀況，而非主要監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員。雖然在工作過程中可能會涉及到對其他人員行為合規(guī)性的關(guān)注，但這并非其主要職責(zé)范疇，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。25、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。26、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。

A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險

B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結(jié)算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結(jié)算擔(dān)保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個別結(jié)算會員出現(xiàn)違約情況時，結(jié)算擔(dān)保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風(fēng)險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行維持期貨交易所各項設(shè)施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關(guān)費用等，而不是結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金的主要用途并非是保障設(shè)施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結(jié)算擔(dān)保金主要是針對結(jié)算會員的違約風(fēng)險所設(shè)立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經(jīng)營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風(fēng)險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結(jié)算會員的投資損失結(jié)算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導(dǎo)致的，屬于市場風(fēng)險范疇。結(jié)算擔(dān)保金的目的不是為了補償結(jié)算會員的投資損失，而是應(yīng)對違約風(fēng)險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。27、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。28、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。30、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。31、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”的選項。選項A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進行期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”。選項C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險管理等服務(wù)，通過收取交易手續(xù)費等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實物交割的指定地點，它主要負責(zé)期貨合約標的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進行。其主要職責(zé)是與實物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)”。綜上，答案選C。32、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照（）繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.較高比例

B.較低比例

C.相同比例

D.浮動比例

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對存在較高風(fēng)險的期貨公司繳納保障基金比例的規(guī)定。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需重點防范其風(fēng)險，通過讓其按照較高比例繳納保障基金，可增強保障基金的規(guī)模，提高對期貨市場風(fēng)險的應(yīng)對能力。而較低比例無法體現(xiàn)對高風(fēng)險公司的風(fēng)險控制要求；相同比例不能區(qū)分不同風(fēng)險狀況的期貨公司，不利于精準管理；浮動比例表述不夠準確，不能明確體現(xiàn)對高風(fēng)險公司的特殊要求。所以應(yīng)該按照較高比例繳納保障基金，答案選A。"33、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來分析各個選項。選項A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場誠信的重要問題，僅處以罰款并不足以有效解決問題，也不符合相關(guān)法規(guī)對于此類行為的處理規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項不正確。選項C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實性和充足性，又能通過股權(quán)調(diào)整來規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項正確。選項D：限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對財產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實的問題，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。34、對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標準。當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預(yù)警標準。所以本題應(yīng)選擇B選項。"35、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"36、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權(quán)與違約競合的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：雖然小李違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權(quán)情形，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項A錯誤。選項B：小李的行為確實侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)事實，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，并非單純的侵權(quán)糾紛案件，不能僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，所以選項B錯誤。選項C：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。相關(guān)規(guī)定明確了此類案件的性質(zhì)確定方式并非如此，所以選項C錯誤。選項D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)按照此規(guī)則來確定性質(zhì)，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。37、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風(fēng)險準備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產(chǎn)減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更準確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準備金風(fēng)險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險損失，與計算凈資本時對相關(guān)項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關(guān)項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。38、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申請行政復(fù)議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，行政復(fù)議是公民、法人或者其他組織認為行政機關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復(fù)議機關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復(fù)議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利，該選項正確。綜上，答案選D。39、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是（）。

A.單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格

B.與他人串通，以事先約定方式相互進行證券，影響證券、期貨交易價格

C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易

D.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成情形，對各選項進行逐一分析。選項A單獨或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價格。這種行為通過集中力量和信息優(yōu)勢，人為地控制證券、期貨的交易價格，擾亂了正常的證券、期貨市場交易秩序，屬于操縱證券、期貨市場罪的典型情形。選項B與他人串通，以事先約定方式相互進行證券交易，影響證券、期貨交易價格。該行為通過與他人達成默契，有計劃地進行交易，從而影響證券、期貨的交易價格，破壞了市場的公平競爭和正常價格形成機制，也屬于操縱證券、期貨市場罪的范疇。選項C利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易，此行為屬于利用未公開信息交易罪，而并非操縱證券、期貨市場罪。操縱證券、期貨市場罪主要側(cè)重于通過各種交易手段來影響市場價格和交易量，而利用未公開信息交易罪重點在于利用內(nèi)幕信息進行交易獲利。所以選項C不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形。選項D以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量。這種自買自賣的行為會造成交易量的虛假增加或減少，誤導(dǎo)其他投資者，破壞市場的供求關(guān)系和價格信號，屬于操縱證券、期貨市場罪的表現(xiàn)形式之一。綜上，答案選C。40、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)（）。

A.作出行政處罰

B.及時移送中國證監(jiān)會處理

C.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

D.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。選項A：作出行政處罰是中國證監(jiān)會等具有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)的職責(zé)，而非中國期貨業(yè)協(xié)會的職能，所以中國期貨業(yè)協(xié)會不能作出行政處罰，A選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，其應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理，因為中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有行政處罰權(quán)，B選項正確。選項C：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不負責(zé)作出行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會沒有向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書的規(guī)定，C選項錯誤。選項D：紀律處分和行政處罰是不同性質(zhì)的處理方式，紀律處分是行業(yè)自律組織對其會員等的內(nèi)部處理措施，不能代替行政處罰。中國期貨業(yè)協(xié)會不能用紀律處分代替行政處罰，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，當(dāng)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，不能單純以侵權(quán)訴訟請求來確定管轄；選項C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項D，也并非按照標的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。42、以下是某期貨公司的期末財務(wù)報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值-負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，將這些數(shù)據(jù)代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。43、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因?qū)蛻糁e稱其他期貨從業(yè)人員相關(guān)不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當(dāng)趙某對該懲戒不服時，可依據(jù)行業(yè)相關(guān)規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應(yīng)申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權(quán)益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質(zhì)決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關(guān)主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關(guān)主管部門主要負責(zé)行業(yè)宏觀管理等事務(wù)，不會直接介入?yún)f(xié)會內(nèi)部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。45、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員出現(xiàn)特定情況時依法有權(quán)采取的措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報通常是針對嚴重違法違規(guī)等重大問題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉，這并非需要向中國證監(jiān)會舉報的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問題的常規(guī)流程，所以A選項錯誤。選項B分析向期貨交易所報告雖然在某些情況下是必要的操作，但對于解決非結(jié)算會員當(dāng)前結(jié)算準備金不足的問題并非直接有效的措施。報告并不能直接改變非結(jié)算會員的持倉狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來的風(fēng)險，所以B選項錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，以確保結(jié)算的順利進行，所以C選項正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)主要是一種道德層面或市場聲譽方面的懲戒手段，對于解決保證金不足這一實際問題沒有直接作用，也不是全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。47、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標等方面的設(shè)想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風(fēng)險監(jiān)管指標風(fēng)險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，面臨著各種市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風(fēng)險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務(wù)資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月著重考慮風(fēng)險監(jiān)管指標，能確保公司在風(fēng)險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關(guān)鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。48、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。A選項，公司注冊時僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時公司可能尚未開展實際的期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊時不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項錯誤。B選項，自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因為保障基金的設(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，此時將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實際需求，B選項正確。C選項，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實際開展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會給尚未實際運營的期貨公司帶來不必要的負擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實際情況計征的原則，C選項錯誤。D選項，公司成立后，同樣可能尚未開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，沒有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因為公司成立就納入繳納范圍，缺乏實際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計征邏輯，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：期貨公司股東會做出決議后，相關(guān)規(guī)定中并沒有要求在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案這一內(nèi)容，所以該選項表述錯誤。選項B：在公司治理的常規(guī)模式下，期貨公司股東通常是按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是符合公司治理基本邏輯和相關(guān)規(guī)定的，該選項表述正確。選項C：從公司運營和管理的角度來看，為了保障股東權(quán)益、對公司重大事項進行決策等，期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，該選項表述正確。選項D：《公司法》是規(guī)范公司組織和行為的基本法律，公司章程是公司內(nèi)部的“憲章”，期貨公司股東會作為公司的重要決策機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，該選項表述正確。綜上，答案選A。50、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題主要考查居間經(jīng)紀關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，當(dāng)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)時，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和法理邏輯，基于這種居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人承擔(dān)。選項A，期貨公司在正常業(yè)務(wù)中承擔(dān)其自身業(yè)務(wù)行為的相關(guān)責(zé)任，但對于居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任，不應(yīng)由其承擔(dān)。選項B，客戶同樣僅對自身的交易等行為負責(zé)，居間經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任并非客戶承擔(dān)范圍。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，居間經(jīng)紀關(guān)系的民事責(zé)任與其無關(guān)。所以本題正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價格為2000元/噸。該期貨公司在市場上將該合約以2100元/噸的價格成交，則（）。

A.高于客戶指令價格的差價利益是10000元

B.差價利益必須返還給王某

C.在沒有約定時，王某可以要求期貨公司返還差價利益

D.差價利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于高于客戶指令價格成交的差價利益的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A首先計算差價利益，王某指令價格為2000元/噸，期貨公司以2100元/噸的價格成交，每噸差價為2100-2000=100元。交易手數(shù)為10手，通常1手大豆期貨合約是10噸，那么總共交易的噸數(shù)為10×10=100噸。所以差價利益為100×100=10000元，該選項正確。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高于客戶指令價格賣出期貨合約，對于差價利益的處理需要分情況討論。如果有約定，應(yīng)按照約定處理；在沒有約定時，客戶可以要求期貨公司返還差價利益，但并非差價利益必須返還給客戶，該選項錯誤。選項C在客戶與期貨公司沒有對高于客戶指令價格賣出期貨合約所產(chǎn)生的差價利益如何處理進行約定時，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶王某有權(quán)要求期貨公司返還差價利益，該選項正確。選項D在期貨交易中，客戶和期貨公司可以就高于客戶指令價格成交的差價利益的處理方式進行約定，雙方按照約定執(zhí)行，該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。2、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）。

A.稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

B.銀行出具的工資流水單

C.當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D.當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

【答案】：ABCD

【解析】本題考查投資者財務(wù)狀況評估中本人年收入證明的類型。在投資者財務(wù)狀況評估環(huán)節(jié)，多種類型的文件都可以作為投資者本人年收入證明。選項A，稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明，由于稅務(wù)機關(guān)掌握著納稅人真實的收入及納稅情況，其出具的證明具有權(quán)威性和公信力，能夠真實反映投資者的年收入情況，所以可以作為年收入證明。選項B，銀行出具的工資流水單，它詳細記錄了投資者工資的發(fā)放情況，能直接體現(xiàn)投資者的收入狀況，是較為直觀且可靠的收入證明材料，因此也可作為年收入證明。選項C和選項D，當(dāng)前就職單位人事部門或勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件，人事部門和勞資部門負責(zé)員工的薪酬管理等工作，其出具的加蓋公章的收入證明文件，可以證明投資者在該單位的收入情況，具有一定的證明效力，同樣能作為年收入證明。綜上所述，ABCD四個選項均正確。3、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是（）。

A.開戶知識測試人員

B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負責(zé)人

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A開戶知識測試人員負責(zé)對投資者進行知識測試，需要在測試試卷上簽字以確認測試過程的真實性和規(guī)范性等相關(guān)情況。所以開戶知識測試人員應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，該選項正確。選項B期貨公司會員客戶開發(fā)人員主要負責(zé)開發(fā)客戶，其職責(zé)重點在于拓展業(yè)務(wù)、吸引客戶參與期貨交易等，并不涉及對測試試卷進行簽字確認這一環(huán)節(jié)。所以期貨公司會員客戶開發(fā)人員不需要在測試試卷上簽字，該選項錯誤。選項C投資者作為參與知識測試的主體，需要在測試試卷上簽字以表明是其本人參與測試，對測試內(nèi)容及結(jié)果負責(zé)。所以投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，該選項正確。選項D期貨公司負責(zé)人主要對公司的整體運營和管理負責(zé)，一般不直接參與具體客戶的知識測試過程，因此不需要在測試試卷上簽字。所以期貨公司負責(zé)人不需要在測試試卷上簽字，該選項錯誤。綜上，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是開戶知識測試人員和投資者，答案選AC。4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定來分析各選項。對選項A的分析在期貨交易中，期貨公司有嚴格的職責(zé)規(guī)范，需要按照客戶的受托指令進行交易操作。如果期貨公司執(zhí)行了非受托人的交易指令，這屬于期貨公司未恰當(dāng)履行其應(yīng)盡義務(wù)的行為，該行為導(dǎo)致客戶遭受損失，根據(jù)過錯責(zé)任原則，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其不當(dāng)行為負責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。所以，選項A正確。對選項B的分析非受托人發(fā)出交易指令這一行為本身存在過錯，其過錯行為與客戶損失之間存在一定的關(guān)聯(lián)。同時，期貨公司執(zhí)行了該非受托人的交易指令，二者的行為共同導(dǎo)致了客戶損失結(jié)果的發(fā)生。在這種情況下，非受托人應(yīng)當(dāng)與期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任，以保障客戶的合法權(quán)益能夠得到充分的賠償。因此，選項B正確。對選項C的分析雖然非受托人發(fā)出指令有過錯，但僅讓非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任忽略了期貨公司執(zhí)行指令這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。期貨公司作為專業(yè)的交易機構(gòu)，有義務(wù)核實交易指令的來源和合法性，其執(zhí)行非受托人的交易指令存在明顯過錯，不能免除其賠償責(zé)任，而應(yīng)與非受托人共同承擔(dān)責(zé)任。所以，選項C錯誤。對選項D的分析期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，其本身就應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，而不是連帶責(zé)任。連帶責(zé)任通常是在多個主體對同一損害后果都有過錯且難以確定各自責(zé)任大小時才適用的一種責(zé)任承擔(dān)方式，在本題情境中，期貨公司的行為是直接引發(fā)損失的行為，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任而非連帶責(zé)任。所以，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行（）。

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風(fēng)險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

【答案】：ABCD"

【解析】本題正確答案為ABCD。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理，具體包括統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥以及統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。這幾個方面的統(tǒng)一管理有助于期貨公司對營業(yè)部進行有效管控，保障交易的順利進行、防范風(fēng)險、合理調(diào)配資金以及確保財務(wù)數(shù)據(jù)的準確性和一致性。其中統(tǒng)一結(jié)算可保證交易結(jié)果準確核算；統(tǒng)一風(fēng)險管理有助于全面把控風(fēng)險；統(tǒng)一資金調(diào)撥能合理配置資金；統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算則有利于規(guī)范財務(wù)行為和準確反映經(jīng)營狀況。所以ABCD全選。"6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A，收付期貨保證金是指接收和交付期貨交易過程中的保證金款項，對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員而言，這一行為存在較大風(fēng)險且不符合該類從業(yè)人員的職責(zé)定位，因此不得從事收付期貨保證金的行為。選項B，存取期貨保證金涉及到在相關(guān)賬戶中存入和取出保證金，這一操作可能影響期貨保證金的安全和規(guī)范管理，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員無權(quán)從事此項工作。選項C，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是對保證金進行轉(zhuǎn)移操作，該行為關(guān)系到資金的流向和安全，為避免風(fēng)險和規(guī)范市場秩序，這類從業(yè)人員不能進行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作。選項D，代理客戶從事期貨交易是指代替客戶進行實際的期貨買賣操作。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供介紹業(yè)務(wù)，而非直接參與客戶的交易操作，代理客戶從事期貨交易可能會產(chǎn)生利益沖突等問題，所以是被禁止的。綜上，ABCD四個選項均屬于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。7、為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體有（）。

A.期貨公司

B.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司

C.證券公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題主要考查為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的主體相關(guān)知識。選項A期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，在期貨市場中承擔(dān)著為投資者提供各種期貨服務(wù)的重要職責(zé)，其中就包括為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)，這是其常規(guī)業(yè)務(wù)之一，所以選項A正確。選項B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，是在金融期貨交易中受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其可以協(xié)助期貨公司為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)等業(yè)務(wù)，故選項B正確。選項C并非所有證券公司都具備為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)的資格，只有從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司才行，一般的證券公司不能直接為投資者辦理金融期貨開戶，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格認定、行業(yè)規(guī)范制定等工作，并不直接為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。

A.變更住所申請書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請材料的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：變更住所申請書變更住所申請書是向相關(guān)部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請行為的重要文件，是申請變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)提交變更住所申請書，該選項正確。選項B：客戶資產(chǎn)處理情況報告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時，提交客戶資產(chǎn)處理情況報告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項正確。選項C：變更住所的詳細計劃雖然變更住所的詳細計劃可能有助于期貨公司自身有序推進變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請材料，所以該選項錯誤。選項D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運營安全和人員生命財產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當(dāng)提交的申請材料，該選項正確。綜上，答案選ABD。9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A.以自身利益為首要出發(fā)點

B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況

C.必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害

D.當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員