質(zhì)量管理體系檢查表及評(píng)分系統(tǒng)工具指南一、工具概述與適用范圍本工具旨在為組織建立標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化的質(zhì)量管理體系檢查與評(píng)分機(jī)制，通過(guò)結(jié)構(gòu)化檢查項(xiàng)量化評(píng)估體系運(yùn)行的有效性，識(shí)別改進(jìn)空間，支撐質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成。適用場(chǎng)景內(nèi)部審核：企業(yè)定期開(kāi)展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，驗(yàn)證體系文件與實(shí)際運(yùn)行的符合性；外部審核：配合第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)（如ISO9001）或客戶審核，提供標(biāo)準(zhǔn)化檢查依據(jù)；日常巡檢：質(zhì)量部門(mén)對(duì)生產(chǎn)、采購(gòu)、服務(wù)等關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)督檢查；體系改進(jìn)：通過(guò)評(píng)分結(jié)果定位薄弱環(huán)節(jié)，制定針對(duì)性糾正與預(yù)防措施；管理評(píng)審：為管理層提供量化數(shù)據(jù)，支撐體系適宜性、充分性和有效性的決策。二、詳細(xì)操作流程與步驟（一）準(zhǔn)備階段明確檢查目的與范圍根據(jù)審核類型（內(nèi)部/外部/巡檢）確定檢查目標(biāo)（如“驗(yàn)證生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制有效性”“評(píng)估文件執(zhí)行情況”）；定義檢查范圍，覆蓋質(zhì)量管理體系全部要素（如管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析改進(jìn)）或特定模塊（如采購(gòu)過(guò)程、售后服務(wù)）。組建檢查組由質(zhì)量負(fù)責(zé)人指定具備資質(zhì)的檢查員（如組長(zhǎng)、審核員），保證檢查組具備獨(dú)立性和專業(yè)性；明確分工：1名組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)，2-3名檢查員按模塊分工（如文件審核組、現(xiàn)場(chǎng)檢查組）。編制檢查計(jì)劃內(nèi)容包括：檢查目的、范圍、依據(jù)（ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)/程序文件、法律法規(guī)）、時(shí)間安排、檢查組成員、受檢部門(mén)/區(qū)域；提前3個(gè)工作日將計(jì)劃發(fā)送至受檢部門(mén)，確認(rèn)檢查時(shí)間與配合人員。準(zhǔn)備檢查依據(jù)與工具收集檢查依據(jù)文件：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、法律法規(guī)清單、客戶要求等；準(zhǔn)備檢查工具：本工具《質(zhì)量管理體系檢查表》《評(píng)分規(guī)則表》、檢查記錄表、拍照/錄像設(shè)備（需提前告知受檢部門(mén)）。（二）實(shí)施檢查首次會(huì)議檢查組與受檢部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，明確檢查目的、流程、時(shí)間安排及溝通方式；確認(rèn)檢查范圍與受檢接口人（如生產(chǎn)部經(jīng)理、采購(gòu)部主管）?，F(xiàn)場(chǎng)檢查與記錄文件檢查：查閱體系文件（如質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)記錄、培訓(xùn)檔案）的完整性、有效性及審批流程是否符合要求；現(xiàn)場(chǎng)核查：通過(guò)觀察、詢問(wèn)、測(cè)量等方式驗(yàn)證實(shí)際操作與文件規(guī)定的一致性（如生產(chǎn)設(shè)備點(diǎn)檢記錄是否與作業(yè)指導(dǎo)書(shū)一致、檢驗(yàn)員是否按標(biāo)準(zhǔn)操作）；記錄問(wèn)題：對(duì)不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄，包括：?jiǎn)栴}描述（含時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人）、不符合條款（如“ISO9001:20158.5.1條款”）、證據(jù)（如照片、記錄復(fù)印件、訪談?dòng)涗洠?。檢查組內(nèi)部溝通每日檢查結(jié)束后，檢查組召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，匯總當(dāng)日檢查情況，對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行初步判定（區(qū)分“嚴(yán)重不符合”“一般不符合”“觀察項(xiàng)”）；對(duì)存在爭(zhēng)議的檢查項(xiàng)，由組長(zhǎng)組織復(fù)核，保證判定依據(jù)充分、客觀。末次會(huì)議向受檢部門(mén)反饋檢查結(jié)果，包括符合項(xiàng)、不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)；確認(rèn)問(wèn)題描述的準(zhǔn)確性，雙方簽字確認(rèn)《檢查記錄表》（受檢部門(mén)如對(duì)結(jié)果有異議，可在2個(gè)工作日內(nèi)提交書(shū)面說(shuō)明）。（三）評(píng)分計(jì)算確定評(píng)分規(guī)則總分100分，各維度權(quán)重根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況調(diào)整（參考示例：體系文件20分、過(guò)程運(yùn)行40分、資源管理20分、持續(xù)改進(jìn)20分）；扣分標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)重不符合（如體系文件缺失、關(guān)鍵過(guò)程失控）：每項(xiàng)扣5-10分；一般不符合（如記錄填寫(xiě)不規(guī)范、輕微操作偏離）：每項(xiàng)扣2-5分；觀察項(xiàng)（潛在風(fēng)險(xiǎn)或改進(jìn)建議）：不扣分，但需在報(bào)告中說(shuō)明。計(jì)算得分檢查組根據(jù)《評(píng)分規(guī)則表》逐項(xiàng)打分，匯總各維度得分；公式：最終得分=∑（各維度滿分-該維度扣分）。評(píng)級(jí)判定優(yōu)秀：≥90分，體系運(yùn)行有效，無(wú)嚴(yán)重不符合；良好：80-89分，體系運(yùn)行基本有效，存在少量一般不符合；合格：70-79分，體系運(yùn)行存在薄弱環(huán)節(jié)，需限期整改；不合格：<70分，體系存在嚴(yán)重不符合，需停頓整頓并重新審核。（四）問(wèn)題整改與跟蹤編制整改報(bào)告受檢部門(mén)收到《檢查報(bào)告》后5個(gè)工作日內(nèi)，針對(duì)不符合項(xiàng)制定《糾正與預(yù)防措施表》，內(nèi)容包括：原因分析（如“培訓(xùn)不足”“文件未及時(shí)更新”）、糾正措施（立即整改）、預(yù)防措施（防止再發(fā)）、責(zé)任人、完成時(shí)限。整改驗(yàn)證質(zhì)量部門(mén)跟蹤整改進(jìn)度，在完成時(shí)限后3個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)查；整改驗(yàn)證通過(guò)后，在《糾正與預(yù)防措施表》簽字確認(rèn)；若未通過(guò)，需重新制定整改措施并延長(zhǎng)時(shí)限。記錄歸檔將《檢查計(jì)劃》《檢查記錄表》《檢查報(bào)告》《糾正與預(yù)防措施表》等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。（五）結(jié)果輸出與應(yīng)用編制檢查報(bào)告內(nèi)容包括：檢查概況（目的、范圍、時(shí)間、人員）、評(píng)分結(jié)果（各維度得分、總分、評(píng)級(jí)）、符合項(xiàng)總結(jié)、不符合項(xiàng)清單、整改要求、改進(jìn)建議。管理評(píng)審輸入將檢查報(bào)告作為管理評(píng)審的輸入材料，向管理層匯報(bào)體系運(yùn)行狀況、存在問(wèn)題及改進(jìn)方向。持續(xù)優(yōu)化每季度回顧檢查表適用性，根據(jù)體系變更、法規(guī)更新或?qū)徍朔答佌{(diào)整檢查項(xiàng)與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)；將典型不符合案例納入員工培訓(xùn)教材，提升全員質(zhì)量意識(shí)。三、檢查表模板與評(píng)分規(guī)則（一）質(zhì)量管理體系檢查表（模板）檢查維度檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法符合性判定（符合/不符合/不適用）扣分標(biāo)準(zhǔn)（分）實(shí)際扣分問(wèn)題描述（含證據(jù)）體系文件質(zhì)量手冊(cè)是否包含質(zhì)量方針、目標(biāo)，覆蓋ISO9001全部要求，并經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)查閱文件版本號(hào)、審批記錄□符合□不符合□不適用不符合-5程序文件關(guān)鍵過(guò)程（如設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)控制、檢驗(yàn)）是否制定程序文件，內(nèi)容是否清晰可執(zhí)行抽查3份程序文件，核對(duì)流程□符合□不符合□不適用不符合-3過(guò)程運(yùn)行采購(gòu)過(guò)程供應(yīng)商是否經(jīng)過(guò)評(píng)估，關(guān)鍵物料是否到貨檢驗(yàn)，記錄是否完整查供應(yīng)商檔案、檢驗(yàn)報(bào)告□符合□不符合□不適用嚴(yán)重不符合-8生產(chǎn)過(guò)程控制是否按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作，首件檢驗(yàn)是否執(zhí)行，過(guò)程參數(shù)是否監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱生產(chǎn)記錄□符合□不符合□不適用一般不符合-3產(chǎn)品檢驗(yàn)最終檢驗(yàn)是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，不合格品是否隔離處理，記錄是否可追溯查檢驗(yàn)記錄、不合格品臺(tái)賬□符合□不符合□不適用嚴(yán)重不符合-8資源管理人力資源質(zhì)量人員是否具備資質(zhì)，是否定期開(kāi)展質(zhì)量培訓(xùn)，記錄是否保存查培訓(xùn)檔案、資格證書(shū)□符合□不符合□不適用一般不符合-2設(shè)備設(shè)施檢驗(yàn)設(shè)備是否校準(zhǔn)，維護(hù)保養(yǎng)記錄是否完整查校準(zhǔn)證書(shū)、設(shè)備臺(tái)賬□符合□不符合□不適用嚴(yán)重不符合-5持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核是否定期開(kāi)展內(nèi)審，不符合項(xiàng)是否整改，審核報(bào)告是否提交管理評(píng)審查內(nèi)審計(jì)劃、報(bào)告、整改記錄□符合□不符合□不適用不符合-5糾正措施對(duì)客戶投訴、不合格品是否分析原因并采取糾正措施，有效性是否驗(yàn)證查糾正措施記錄、驗(yàn)證結(jié)果□符合□不符合□不適用一般不符合-3評(píng)分統(tǒng)計(jì)應(yīng)扣分：總分：100-實(shí)際扣分=評(píng)級(jí)判定□優(yōu)秀□良好□合格□不合格（二）評(píng)分規(guī)則說(shuō)明維度權(quán)重分配（可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況調(diào)整）：體系文件（20%）：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、記錄文件的完整性與符合性；過(guò)程運(yùn)行（40%）：設(shè)計(jì)、采購(gòu)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)等核心過(guò)程的控制有效性；資源管理（20%）：人員、設(shè)備、設(shè)施等資源配置的適宜性；持續(xù)改進(jìn)（20%）：內(nèi)審、糾正措施、管理評(píng)審等改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)行效果。不符合項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)重不符合：體系系統(tǒng)性失效（如無(wú)質(zhì)量方針目標(biāo)）、關(guān)鍵過(guò)程失控（如未按標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)導(dǎo)致批量不合格）、違反強(qiáng)制性法規(guī)；一般不符合：個(gè)別文件執(zhí)行偏差（如記錄填寫(xiě)漏項(xiàng)）、輕微操作不符合（如設(shè)備點(diǎn)檢延遲1天）；觀察項(xiàng)：潛在風(fēng)險(xiǎn)（如某供應(yīng)商未定期評(píng)估）或改進(jìn)建議（如優(yōu)化檢驗(yàn)流程），不扣分但需記錄。加減分項(xiàng)（可選）：加分項(xiàng)：獲質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)（如省優(yōu)產(chǎn)品）、客戶滿意度≥95分，每項(xiàng)加2-5分（總分不超過(guò)110分）；減分項(xiàng)：發(fā)生重大質(zhì)量（如產(chǎn)品批量召回）、嚴(yán)重客戶投訴，每項(xiàng)扣10-20分。四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵事項(xiàng)檢查員資質(zhì)要求檢查員需接受過(guò)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)、內(nèi)審員培訓(xùn)，具備相關(guān)過(guò)程（如生產(chǎn)、采購(gòu)）的專業(yè)知識(shí)，保證檢查結(jié)果的客觀性與專業(yè)性?？陀^性與公正性檢查過(guò)程需基于證據(jù)（記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察、訪談），避免主觀臆斷；與受檢部門(mén)溝通時(shí)保持中立，不引導(dǎo)或暗示問(wèn)題答案。問(wèn)題描述的規(guī)范性不符合項(xiàng)描述需具體、清晰，包含“5W1H”（何時(shí)、何地、何人、何事、為何、如何發(fā)生），例如：“2023年10月15日，生產(chǎn)車(chē)間*班組操作工未按《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)WI-001》要求進(jìn)行首件檢驗(yàn)，導(dǎo)致第3批產(chǎn)品（規(guī)格）尺寸偏差超差（實(shí)測(cè)值mm，標(biāo)準(zhǔn)值±0.5mm）”。保密要求檢查過(guò)程中獲取的企業(yè)商業(yè)數(shù)據(jù)、技術(shù)文件等敏感信息需嚴(yán)格保密，不得向無(wú)關(guān)第三方泄露。動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制當(dāng)企業(yè)組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程或體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)更新檢查表內(nèi)容，保證檢查項(xiàng)與實(shí)際運(yùn)行匹配（如新增“數(shù)字化質(zhì)量管理”模塊需補(bǔ)充相關(guān)檢查項(xiàng)）。員工溝通與