2025年證券從業(yè)資格考試沖刺押題試卷基礎(chǔ)知識專項(xiàng)訓(xùn)練考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項(xiàng)選擇題（下列選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題意）1.證券市場的基本功能不包括（）。A.資本配置功能B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險(xiǎn)管理功能D.價(jià)格波動功能2.我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.上海證券交易所3.以下不屬于證券公司主要業(yè)務(wù)類型的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.財(cái)富管理業(yè)務(wù)4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行證券交易（）。A.口頭方式B.書面方式C.電子方式D.以上皆可5.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人人數(shù)不得少于（）人。A.2B.3C.5D.106.按照證券發(fā)行對象的不同，證券發(fā)行可以分為（）。A.公募發(fā)行和私募發(fā)行B.首次發(fā)行和增發(fā)發(fā)行C.認(rèn)購發(fā)行和包銷發(fā)行D.股票發(fā)行和債券發(fā)行7.證券承銷是指證券公司依照協(xié)議幫助證券發(fā)行人向投資者推銷證券的行為，其主要方式包括（）。A.代銷和包銷B.認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓C.買賣和租賃D.質(zhì)押和抵押8.證券交易價(jià)格的形成機(jī)制是（）。A.行政定價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)D.掛牌價(jià)9.以下不屬于我國《證券法》規(guī)定的禁止的交易行為的是（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.無償向他人提供自己持有的上市公司股票D.證券公司對其工作人員的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督10.證券市場參與者包括（）。A.證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.銀行、保險(xiǎn)公司、航空公司C.商品期貨交易所、外匯交易中心D.股票交易所、債券交易所11.按照基金投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.聯(lián)接基金、QDII基金12.下列關(guān)于股票的表述，錯誤的是（）。A.股票是股份有限公司發(fā)行的權(quán)益憑證B.股票持有人享有公司剩余索取權(quán)C.股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常低于債券投資風(fēng)險(xiǎn)D.股票的收益主要來源于股息和資本利得13.債券的票面利率是指（）。A.債券發(fā)行時(shí)確定的年利率B.債券到期時(shí)的實(shí)際利率C.債券市場流通時(shí)的市場利率D.債券付息頻率14.以下不屬于衍生工具的是（）。A.期貨合約B.期權(quán)合約C.互換合約D.普通股票15.證券公司為客戶辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公開、公平、公正B.客戶利益優(yōu)先C.自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧D.監(jiān)管到位、保護(hù)投資者16.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）等內(nèi)容。A.組織架構(gòu)、職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程B.風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營、信息科技C.薪酬福利、員工培訓(xùn)、辦公環(huán)境D.股東構(gòu)成、注冊資本、公司地址17.證券從業(yè)人員在任職期間，不得直接或者間接買賣其所在證券公司的股票（）。A.在任何市場B.在二級市場C.在一級市場D.在授權(quán)范圍內(nèi)18.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.《公司法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D.以上皆是19.證券公司經(jīng)營（）等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.以上皆是20.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.1B.5C.10D.50021.證券公司客戶的交易指令，應(yīng)當(dāng)由（）操作。A.證券公司從業(yè)人員B.客戶本人C.證券公司客戶交易終端D.證券公司指定的代理機(jī)構(gòu)22.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易記錄管理制度，客戶交易記錄保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.2023.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶身份證明文件和（）。A.證券交易委托書B.證券賬戶申請表C.資金來源證明D.交易經(jīng)驗(yàn)證明24.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中知悉客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私，應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格保密，不得泄露B.適當(dāng)告知客戶C.報(bào)告監(jiān)管部門D.依法披露25.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的證券交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并向客戶（）。A.提供虛假信息B.完全隱瞞風(fēng)險(xiǎn)C.充分揭示風(fēng)險(xiǎn)D.強(qiáng)制進(jìn)行交易26.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進(jìn)行（）。A.證券交易B.操縱證券市場C.價(jià)值投資D.風(fēng)險(xiǎn)管理27.證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶（）。A.提供融資融券服務(wù)B.提供投資建議C.轉(zhuǎn)移證券交易風(fēng)險(xiǎn)D.提供信息咨詢服務(wù)28.證券公司及其從業(yè)人員不得（）。A.侵占客戶資產(chǎn)B.挪用客戶資產(chǎn)C.代客理財(cái)D.維護(hù)客戶利益29.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動，不得（）。A.收取傭金B(yǎng).獲取收益C.接受禮品D.誠實(shí)守信30.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）職業(yè)道德規(guī)范。A.公正公平、誠實(shí)守信、專業(yè)審慎B.自私自利、損人利己、投機(jī)取巧C.盲目跟風(fēng)、聽天由命、固步自封D.貪婪狡詐、弄虛作假、欺上瞞下二、判斷題（判斷下列說法的正誤）1.證券市場是商品交換的場所。（）2.證券公司可以經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（）3.股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或低于其票面金額。（）4.債券的利率是固定的，不會隨市場利率的變化而變化。（）5.期貨合約是當(dāng)事人約定在將來某一時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的合約。（）6.期權(quán)合約賦予買方在未來某一時(shí)間或之前，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利，但無義務(wù)。（）7.證券投資基金是一種集合投資方式，通過發(fā)行基金份額，將眾多投資者的資金匯集起來，由基金管理人進(jìn)行專業(yè)化投資。（）8.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度及與之配套的流程、措施。（）9.證券公司可以為其工作人員及其近親屬開立證券賬戶。（）10.證券公司從業(yè)人員可以在其所在證券公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)自行決定客戶的證券買賣。（）11.證券公司可以與他人合資設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（）12.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）13.證券公司客戶的交易指令，應(yīng)當(dāng)由客戶本人操作。（）14.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易記錄管理制度，客戶交易記錄保存期限不得少于5年。（）15.證券公司及其從業(yè)人員不得泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。（）16.證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶證券交易提供融資融券服務(wù)。（）17.證券公司及其從業(yè)人員不得挪用客戶資產(chǎn)。（）18.證券公司及其從業(yè)人員不得侵占客戶資產(chǎn)。（）19.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，廉潔自律。（）20.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益優(yōu)先。（）---試卷答案一、單項(xiàng)選擇題1.D解析：證券市場的基本功能是資本配置、價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和提供流動性，價(jià)格波動是市場運(yùn)行的結(jié)果，而非功能本身。2.C解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（ChinaSecuritiesSettlementCorporation，CSDC）是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。3.D解析：財(cái)富管理業(yè)務(wù)通常屬于證券公司綜合理財(cái)業(yè)務(wù)的范疇，而非傳統(tǒng)意義上的核心業(yè)務(wù)類型，核心業(yè)務(wù)通常指經(jīng)紀(jì)、投行、自營等。4.A解析：《證券法》規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行證券交易。這主要為了規(guī)范市場秩序，防止非法經(jīng)營。5.B解析：《公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。發(fā)起人人數(shù)少于2人或超過200人的，設(shè)立股份有限公司，必須經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院批準(zhǔn)。6.A解析：按發(fā)行對象不同，證券發(fā)行分為向不特定社會公眾發(fā)行的公募發(fā)行和向特定投資者發(fā)行的私募發(fā)行。7.A解析：證券承銷的主要方式是代銷和包銷。代銷是指承銷商協(xié)助發(fā)行人銷售證券，但不承擔(dān)未售出部分的風(fēng)險(xiǎn)；包銷是指承銷商承擔(dān)未售出部分證券的風(fēng)險(xiǎn)。8.C解析：證券交易價(jià)格通過集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式形成。集合競價(jià)是在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收集所有有效訂單，以成交量最大原則確定一個最優(yōu)價(jià)格；連續(xù)競價(jià)是在交易時(shí)間內(nèi)，根據(jù)訂單和價(jià)格優(yōu)先原則連續(xù)撮合成交。9.D解析：A、B、C選項(xiàng)均為《證券法》禁止的交易行為。D選項(xiàng)中，證券公司對其工作人員的證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督是合規(guī)的要求，不屬于禁止行為。10.A解析：證券市場參與者主要包括證券發(fā)行人（如上市公司）、證券投資者（個人和機(jī)構(gòu)）、證券中介機(jī)構(gòu)（證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等）和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國證監(jiān)會）。11.C解析：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為成長型基金（追求資本增值）、收入型基金（追求穩(wěn)定收益）和平衡型基金（兼顧增長與收益）。12.C解析：股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常高于債券投資風(fēng)險(xiǎn)。股票價(jià)值受公司經(jīng)營、市場等多重因素影響，波動較大；債券提供固定利息，風(fēng)險(xiǎn)相對較低。13.A解析：債券的票面利率是債券發(fā)行時(shí)確定的年利率，用于計(jì)算債券的利息金額。14.D解析：衍生工具是指其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)（如股票、債券、商品、指數(shù)等）變動的金融工具，包括期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。普通股票是基礎(chǔ)性金融工具。15.B解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須遵循客戶利益優(yōu)先的原則，將客戶的利益放在首位。16.B解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確組織架構(gòu)、職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營、信息科技等內(nèi)容，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障穩(wěn)健經(jīng)營。17.B解析：《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員在任職期間，不得直接或者間接買賣其所在證券公司的股票。這主要是為了防止內(nèi)幕交易和利益沖突。18.D解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動，必須遵守《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)。19.A解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。20.B解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。21.B解析：證券公司客戶的交易指令，必須由客戶本人操作或授權(quán)他人操作，證券公司從業(yè)人員不得非法干預(yù)。22.D解析：《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶交易記錄管理制度，客戶交易記錄保存期限不得少于20年。23.B解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶身份證明文件和證券賬戶申請表。24.A解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務(wù)活動中知悉客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露。25.C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對客戶的證券交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。26.B解析：證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶賬戶進(jìn)行操縱證券市場等非法活動。27.C解析：證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶轉(zhuǎn)移證券交易風(fēng)險(xiǎn)，這是違反“客戶利益優(yōu)先”原則的行為。28.D解析：A、B、C選項(xiàng)均為禁止行為。證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶利益，而非損害客戶利益。29.C解析：證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動，不得接受禮品，以防利益輸送和權(quán)錢交易。30.A解析：證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守公正公平、誠實(shí)守信、專業(yè)審慎的職業(yè)道德規(guī)范。二、判斷題1.×解析：證券市場是進(jìn)行證券買賣的場所，是資金供求雙方進(jìn)行交易的場所，不是商品交換的場所。2.×解析：證券公司是從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不可以經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。保險(xiǎn)業(yè)務(wù)由保險(xiǎn)公司經(jīng)營。3.×解析：根據(jù)《公司法》，股票的發(fā)行價(jià)格可以按票面金額相同（平價(jià)發(fā)行），也可以高于票面金額（溢價(jià)發(fā)行），但不得低于票面金額（折價(jià)發(fā)行）。4.×解析：債券的利率分為票面利率和實(shí)際利率。票面利率是固定的，但實(shí)際利率會隨市場利率的變化而變化。5.√解析：期貨合約的定義是當(dāng)事人約定在將來某一時(shí)間以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的合約。6.√解析：期權(quán)合約賦予買方在未來某一時(shí)間或之前，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利，但無義務(wù)。7.√解析：這是對證券投資基金定義的準(zhǔn)確描述。8.√解析：這是對證券公司內(nèi)部控制的定義，旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，防范風(fēng)險(xiǎn)，符合法規(guī)要求。9.×解析：證券公