證券行業(yè)人才選拔攻略：面試題庫大全本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、選擇題1.下列哪個(gè)不是證券從業(yè)資格考試的科目？A.證券市場基礎(chǔ)知識(shí)B.證券投資分析C.證券交易D.證券法律法規(guī)2.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括：A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.資產(chǎn)管理D.基金托管3.以下哪項(xiàng)不是我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.上海證券交易所4.以下哪種投資工具屬于固定收益類？A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)5.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括：A.股票B.債券C.資產(chǎn)支持證券D.非上市企業(yè)股權(quán)6.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的基本原則？A.完整性B.合法性C.相互制約D.效率性7.證券交易中，以下哪種訂單類型是指以限定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的證券，并在訂單有效期內(nèi)必須成交？A.市場訂單B.限價(jià)訂單C.止損訂單D.停損限價(jià)訂單8.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.內(nèi)部控制C.信息披露D.業(yè)績考核9.以下哪種金融工具屬于衍生品？A.股票B.債券C.期貨D.大額存單10.證券公司開展業(yè)務(wù)，必須具備的條件不包括：A.資本金B(yǎng).營業(yè)場所C.信息系統(tǒng)D.業(yè)績排名二、判斷題1.證券從業(yè)資格考試的成績有效期是永久性的。（）2.證券公司可以非法挪用客戶的交易結(jié)算資金。（）3.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織。（）4.證券交易中，市場訂單是指以最優(yōu)價(jià)格成交的訂單。（）5.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須設(shè)有專門的部門負(fù)責(zé)。（）6.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括合法合規(guī)、全面性、相互制約。（）7.證券交易中，限價(jià)訂單是指以限定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的證券，并在訂單有效期內(nèi)必須成交。（）8.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露。（）9.證券公司開展業(yè)務(wù)，必須具備資本金、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)。（）10.證券公司可以非法占用客戶的保證金。（）三、簡答題1.簡述證券公司內(nèi)部控制的基本原則。2.簡述證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求。3.簡述證券交易中市場訂單和限價(jià)訂單的區(qū)別。4.簡述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求。5.簡述證券公司開展業(yè)務(wù)必須具備的條件。四、論述題1.論述證券公司內(nèi)部控制的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述證券公司合規(guī)經(jīng)營的意義及其主要措施。3.論述證券交易中市場訂單和限價(jià)訂單的應(yīng)用場景及優(yōu)缺點(diǎn)。4.論述證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.論述證券公司開展業(yè)務(wù)必須具備的條件及其重要性。五、案例分析題1.案例背景：某證券公司為客戶提供了以下服務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、資產(chǎn)管理、基金托管。請問該證券公司是否合規(guī)？為什么？2.案例背景：某證券公司在交易過程中，客戶的市場訂單未能成交，但限價(jià)訂單成交了。請問該證券公司是否合規(guī)？為什么？3.案例背景：某證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍包括股票、債券、資產(chǎn)支持證券、非上市企業(yè)股權(quán)。請問該證券公司是否合規(guī)？為什么？4.案例背景：某證券公司內(nèi)部控制存在缺陷，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制不力。請問該證券公司應(yīng)如何改進(jìn)其內(nèi)部控制？5.案例背景：某證券公司開展業(yè)務(wù)，但未具備資本金、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)。請問該證券公司是否合規(guī)？為什么？---答案與解析一、選擇題1.答案：D解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資分析、證券交易。2.答案：D解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、資產(chǎn)管理，基金托管一般由銀行或基金公司負(fù)責(zé)。3.答案：B解析：我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所。4.答案：B解析：債券屬于固定收益類金融工具，股票、期貨、期權(quán)屬于權(quán)益類或衍生品。5.答案：D解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括非上市企業(yè)股權(quán)。6.答案：A解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括合法合規(guī)、完整性、相互制約、效率性。7.答案：B解析：限價(jià)訂單是指以限定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的證券，并在訂單有效期內(nèi)必須成交。8.答案：D解析：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露，業(yè)績考核不是合規(guī)經(jīng)營的基本要求。9.答案：C解析：期貨屬于衍生品，股票、債券、大額存單屬于固定收益類或權(quán)益類。10.答案：D解析：證券公司開展業(yè)務(wù)，必須具備資本金、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)，業(yè)績排名不是必須具備的條件。二、判斷題1.答案：×解析：證券從業(yè)資格考試的成績有效期是3年，不是永久性的。2.答案：×解析：證券公司不得非法挪用客戶的交易結(jié)算資金。3.答案：√解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律組織。4.答案：×解析：市場訂單是指以最優(yōu)價(jià)格成交的訂單，不是以最優(yōu)價(jià)格成交。5.答案：√解析：證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須設(shè)有專門的部門負(fù)責(zé)。6.答案：√解析：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括合法合規(guī)、全面性、相互制約。7.答案：×解析：限價(jià)訂單是指以限定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的證券，但不一定在訂單有效期內(nèi)必須成交。8.答案：√解析：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露。9.答案：√解析：證券公司開展業(yè)務(wù)，必須具備資本金、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)。10.答案：×解析：證券公司不得非法占用客戶的保證金。三、簡答題1.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括合法合規(guī)、完整性、相互制約、效率性。2.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本要求包括風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、信息披露。3.市場訂單是指以最優(yōu)價(jià)格成交的訂單，限價(jià)訂單是指以限定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的證券，并在訂單有效期內(nèi)必須成交。4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括設(shè)有專門的部門負(fù)責(zé)，投資范圍合法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)控制措施到位。5.證券公司開展業(yè)務(wù)必須具備的條件包括資本金、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)。四、論述題1.證券公司內(nèi)部控制的重要性在于保障公司合規(guī)經(jīng)營，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高效率。主要內(nèi)容包括制度管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息管理、人力資源管理。2.證券公司合規(guī)經(jīng)營的意義在于維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，提高公司競爭力。主要措施包括建立健全合規(guī)體系，加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度。3.市場訂單適用于需要快速成交的情況，但價(jià)格不確定；限價(jià)訂單適用于需要以特定價(jià)格成交的情況，但成交時(shí)間不確定。4.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，加強(qiáng)投資監(jiān)督，建立應(yīng)急預(yù)案。5.證券公司開展業(yè)務(wù)必須具備的條件及其重要性在于保障公司正常運(yùn)營，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者權(quán)益。五、案例分析題1.不合規(guī)?；?/p>