廉政風(fēng)險(xiǎn)防控

一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一蜴）

1、在人力資源支配上不按人事制度辦理；

2、在人員支配或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位支配上，不按相應(yīng)程序辦事；

4、物資選購時(shí)不實(shí)行公開招投標(biāo)形式;在選購中加大單價(jià);

5、在物資選購中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；

6,在各工程資金的支配上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事：

7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說了算；

8、在資金支配上.不按規(guī)定辦事：

9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；

10.利用職權(quán).任憑支配資金：

11.在投標(biāo)中不講原則，不按規(guī)定程序辦事：

12、在臨時(shí)用工選用匕任人唯親：

防控措施：

1、招標(biāo)辦公室依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)展公開招投標(biāo)；

2、對(duì)工程資金使用，人力資源支配要加強(qiáng)監(jiān)管：

■1、按招投標(biāo)管理方法，公開進(jìn)展內(nèi)局部包招投標(biāo)；

5、按人事管理方法，依拉;力量定崗，推行能者上，施者下；

6、在幅時(shí)用工上.柒體商量,選用勞務(wù)派遣方我或效勞外包方式進(jìn)展；

7、在工程支配上，實(shí)行集體商鼠，公平競爭；

8,在大額資金使用匕必需送展班子商量：并依據(jù)廠務(wù)公開原則，征求

職代會(huì)或相關(guān)部門就見，職工代表或相關(guān)部門列席會(huì)議：

9、在物資選購中，進(jìn)展公開招標(biāo)，實(shí)行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、

看單價(jià)、右?售后效勞擇優(yōu)選購；

10、資金使用、管理必需按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；

11.對(duì)職工工作的支配,要承受職工和工會(huì)監(jiān)視.

二、群領(lǐng)導(dǎo)干部

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）

1、在人事支配、任用、考核、評(píng)比先進(jìn)等方面用私舞弊、弄虛作假、任人

唯親、獨(dú)斷專行等:

2、在入上拉幫結(jié)派，把不符合入條件的拉進(jìn)共產(chǎn)隊(duì)伍：

3、推舉先進(jìn),任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用T?部；

5.在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持睨那么；

6、為了小團(tuán)體利益，私自開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)：

7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；

8、不為職工說話.不為職工辦實(shí)事,假公濟(jì)私，步取領(lǐng)導(dǎo)信任；

9、在報(bào)銷上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷：

10、在理大工程、重要人事任免、重大決策、大宗資金支配時(shí)上不按妮定和

制度辦事.

防控措族：

1、加強(qiáng)制度管理,對(duì)"三重一大’問題必需集體再量確定，

2、關(guān)盟部門的人事支配要嚴(yán)格依據(jù)規(guī)定進(jìn)展；

3.對(duì)要求參與中國共產(chǎn)的職工，要依據(jù)章的規(guī)定辦理：

4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度公開，承受職工監(jiān)視;

5,在推舉先進(jìn)，任人為貨，實(shí)行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、依據(jù)和國家有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴(yán)格依據(jù)規(guī)定開支、報(bào)銷工會(huì)經(jīng)混：

10.認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格依據(jù)規(guī)定簽字報(bào)賬：

II、加避風(fēng)廉政建立，從自己做起，起到先鋒模他作用，拒腐防變；

12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),做到警鐘長鳴.

三、紀(jì)檢監(jiān)察

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）

I、對(duì)督查工作中消滅的問題視而不見；

2.不認(rèn)真落實(shí)紀(jì)規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督壹制度：

3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不用自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個(gè)人

和親友謀取私利;

2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工做假資料；

3、利用購置辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票；

4、任憑選購、亂發(fā)辦公用品；

5、對(duì)前來辦事者迸展吃、拿、K、壓：

6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批.亂蓋印章和使用印件；

7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事：

8、擔(dān)憂規(guī)定或高價(jià)選購辦公用品及辦公設(shè)備；

9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益,吃、草、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；

10.利用職權(quán)給人供應(yīng)相關(guān)信息；

11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；

12、濫用職權(quán)?影響公開、公正、公正：

13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問題，除瞞、拖延、推諉：

14、對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中，利用工作之便,有意刁難先勞對(duì)象?不給好處不辦事.

給了好處亂辦事：

15、以推舉產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損在單位利益和形象；

16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)

致單位經(jīng)濟(jì)損失或消滅不艮社會(huì)現(xiàn)象；

17,在工作中為了謀取私利，涂改、想匿、偽造,偷換、有遨毀壞有關(guān)材料；

18、在相關(guān)資料年審時(shí)，有意刁難或設(shè)置不必要條件。

防拄措施:

1、健史健全印隼、檔案管理制度，沒相關(guān)額導(dǎo)同意筆字不得加i5ft印章及查閱檔

案,全部蓋堂文件須存檔、作記錄：

2、辦公用品的采買確定要有第三方在場或驗(yàn)收簽字；

3.辦公用品選購要境好選購預(yù)備單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字前方能進(jìn)展：

4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；

5,辦公用品的采買確定要有第三方在場或臉收簽字。

五、勞動(dòng)人事

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)除等級(jí)二級(jí)）

1、不按規(guī)定使用印章；

2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工造假資料；

3.為謀私利.利用購置辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票

4、人事支配上拉關(guān)系、弄虛作假；

5,透露人事檔案及相關(guān)信息：

6、推舉先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、伴侶、老鄉(xiāng)等關(guān)系支配工作：

8、任憑虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案；

9.在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開、公正、公正

原則，弄虛作假;

10、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，廢填、泳改、變動(dòng)、洵報(bào)、

透露相關(guān)信息.

防控措施：

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行的路線'方針、政策:

2,嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作；

3、建立健全印章、檔案管理制度?不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋老,對(duì)全部蓋章文件

須存檔、做記錄：

4.做好人事管理部門的規(guī)堂制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)視,并做好保密工作：

5,加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開、公正、公正的原則；

6.在干部管理、任用上,必需依據(jù)單位述職考評(píng)、后備干部培育、選拔作

用管理方法進(jìn)展：

7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)布、蟲、蛀等大事發(fā)生。

六'財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?級(jí)）

1、在招標(biāo)、物資選購等資料不全的狀況卜辦理支付手續(xù)；

2、對(duì)招標(biāo)、物資選購等決算過程實(shí)行吃、章、卡、要：

3,向他人泄落財(cái)務(wù)相關(guān)信息；

4、在報(bào)賬過程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票,增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、公款私存、公款打入私人銀行卡；

8、費(fèi)用報(bào)銷,講人情,對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格.不標(biāo)準(zhǔn);

9、為自己利益建立賬外賬,隱匿收入,少計(jì)入木;

10、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算,導(dǎo)致開支不合理,造成挪用、誤用資金,賬響經(jīng)

費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn):

防控措施:

1.嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事,定期核查,加強(qiáng)自律;

2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和觀定辦事：

3.抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

4、必需在資料完好，手續(xù)齊備的狀況下才能支取現(xiàn)金：

5,嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算制，避開洗錢現(xiàn)象發(fā)生；

6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位：

7、依據(jù)財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開；

8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)壑決訂正，有問題準(zhǔn)時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)：

9、要有良好的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和職業(yè)道他，要嚴(yán)格依據(jù)財(cái)務(wù)管理制度約束自己，

杜絕不艮風(fēng)氣的發(fā)生,提商法律意識(shí)；

10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)在抗徹執(zhí)行?會(huì)計(jì)法?和相關(guān)切務(wù)制度。對(duì)原始轉(zhuǎn)證要

認(rèn)爽審核,力求標(biāo)準(zhǔn)合法。

七、思想道德風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)）

I、日常工作中，蟲業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工抱負(fù)信念淡薄、

政治索養(yǎng)下降：

2、工作中不留意效勞看法和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿心情，引起投訴

問題發(fā)生;

3、工作中不能大膽管理,是非觀念不明，怕?lián)?dāng)責(zé)任，怕得罪人?導(dǎo)致工

作不力，組織紀(jì)律松散:

4、工作缺乏貨任心和主動(dòng)性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，會(huì)導(dǎo)致工作停滯不前：

5,自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈?著裝不整,上網(wǎng)玩玩要、談天、炒股；

6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不準(zhǔn)時(shí)，會(huì)導(dǎo)致工作被貽誤,

造成不艮后果：

7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過程中，13說任心不強(qiáng)，會(huì)消滅失密

現(xiàn)象，巖工作帶來嚴(yán)峻防響：

8、檔案管理不嚴(yán)格，特殊是文書檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)原始檔

案、企業(yè)電子檔案等消滅丟失或損壞、損毀，會(huì)造成無法彌補(bǔ)的損失；

9、印章管理不嚴(yán).違規(guī)使用印量或印章被盜用、丟失，會(huì)造成嚴(yán)峻后果.

防范措施

1、加強(qiáng)思想道德教育

要警鐘長嗚，將防范貨任風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立做警

制度,定期對(duì)當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展分析,并制定幣應(yīng)的對(duì)策,由專人監(jiān)視實(shí)

酷。支配定期學(xué)習(xí)時(shí)間，對(duì)職務(wù)犯罪的典型案例準(zhǔn)時(shí)進(jìn)展學(xué)習(xí)、協(xié)商，承受教

訓(xùn)。

2、加強(qiáng)時(shí)事政策教育.

運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員發(fā)送廉政提示信息，引導(dǎo)和告誡大家牢監(jiān)視措施，碰保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工:乍。

記職責(zé).乘公用權(quán).潔凈干事.對(duì)自己的政治生命負(fù)負(fù)，對(duì)和人民的事業(yè)負(fù)責(zé).

在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假H前夕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員進(jìn)展各種形式的廉政防越教育，

預(yù)防"節(jié)日病’的發(fā)生。

3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)

用科學(xué)進(jìn)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)學(xué)問力量以及白我終

惜力fit,努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn).

4、加強(qiáng)廉政文化建立

通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn),培育員干部良好的職業(yè)

操守，依到忠于職守，勇于負(fù)貢。

5、加強(qiáng)時(shí)"一把手‘監(jiān)管

健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，更大事項(xiàng)必福經(jīng)過民主合議、

民主決策,承受民主監(jiān)視。主動(dòng)推行政務(wù)公開和處務(wù)公開,增加決策透亮度。

6、加強(qiáng)干用人事權(quán)管理

在干部選拔中,嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例,嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)

要求.

在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主推舉、民主測評(píng)、

競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)推舉提名、考

核考察、協(xié)商確定等也要環(huán)節(jié)的監(jiān)視，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉

潔行為的發(fā)生。

在干部人員調(diào)配中，堅(jiān)持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出使能勁摘廉，特殊是用意人員的品

德,把他干事會(huì)干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中.同時(shí)加強(qiáng)對(duì)選配人員的

V：10W

在人員考錄調(diào)配中，依抵公務(wù)員及事業(yè)單位錄用豕準(zhǔn)和規(guī)定，堅(jiān)持公開、公

平、競令、擇優(yōu)的原則,依據(jù)館才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn),實(shí)行嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的

方法，做好人員的選配工作;在干部評(píng)先考核中，落實(shí)制度化，把H?？己伺c年

終考核結(jié)合起來，處化考核指標(biāo),制定考核方法.做到優(yōu)中選優(yōu),同時(shí)全面落實(shí)

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)視工作，干部選拔任用在開會(huì)商量前及公示

行文時(shí)，必需書面征求紀(jì)槍監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見。

7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控