廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊

（試行）

二0年十二月

目錄

一、手冊綜述..........................................1

（一）指導(dǎo)思想....................................1

（二）目的........................................2

（三）適用范圍....................................3

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述..................................3

（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理..............................3

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn).....................................4

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控.................................5

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制..................................6

（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則...................6

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求...........................7

（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)..........................8

（四）工作機(jī)制....................................9

（五）宣傳教育機(jī)制................................10

（六）監(jiān)督機(jī)制....................................11

四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控.........12

（一）人力資源管理................................12

1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)..............13

2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)............15

3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)..............17

4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)..............19

5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................21

（二）投資管理...................................23

6、兼并收購業(yè)務(wù)事項(xiàng)..............................23

（三）物資管理....................................25

7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................25

8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項(xiàng)..............28

9、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)....................31

10、基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........33

11、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)...37

12、基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng).................39

（四）工程管理....................................41

13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)...................41

14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng).48

15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)......52

（五）燃料管理...................................55

16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項(xiàng).............................55

（六）監(jiān)察審計(jì)...................................61

17、內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)............................61

18、信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................64

（七）其他.......................................67

19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項(xiàng)...................67

II

五、測評、監(jiān)督與考核.................................70

（一）測評......................................70

lo測評內(nèi)容.....................................70

2.測評頻率.....................................70

3.樣本數(shù)量選取.................................70

4o測評方法.....................................71

5o測評報(bào)告.....................................71

6o缺陷整改.....................................72

7.文檔保存.....................................72

（二）監(jiān)督與考核...............................72

附表1測評底稿.....................................75

附表2紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會(huì)議記錄表........109

in

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊

一、手冊綜述

建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反

腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指

導(dǎo)，積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè),

提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，

構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科

學(xué)防控機(jī)制。

近年來，液氧認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和衛(wèi)計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉

建設(shè)的各項(xiàng)部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取

得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和

經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合

醫(yī)院管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體

系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體

系之中，全面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治

和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。

*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求，認(rèn)真開展

反腐倡廉建設(shè)，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為進(jìn)一步運(yùn)用

風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊

密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部挖制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)

上，依據(jù)中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、

文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。

（一）指導(dǎo)思想

堅(jiān)持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的

1

反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建

具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體

系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理,

得到充分發(fā)揮。

（二）目的

通過對同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)

則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、

宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)

防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計(jì)委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡

廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求，使醫(yī)院各單位和全體員工全

面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體

要求。

通過對醫(yī)院各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳

理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)

險(xiǎn)防控措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估及防控措施表》，使之

固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與醫(yī)院日常管

理活動(dòng)充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。

通過建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體

落實(shí)有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不

斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢

查力度，建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考核體系，對防控工作績

效進(jìn)行定期考核和客觀評價(jià)，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)

機(jī)制得到充分有效地落實(shí).

2

(三)適用范圍

本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位.手冊確定的存在廉

潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流

程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手

冊標(biāo)識(shí)為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須按

照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，

其控制流程和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行.

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述

(-)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理

1.風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度

的大小。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)

損失三個(gè)方面.

風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會(huì)并影響損

失嚴(yán)重程度的因素。

風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從

而直接或間接造成損失的事件.

風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過對潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和分析，采用合

理、有效的方法對風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分

析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對等步驟.

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實(shí)的和潛在的

風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過程。

3

風(fēng)險(xiǎn)分析是對風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評價(jià)和估量，包括定性分

析和定量分析.

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低

風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受

風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同

參與。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)

1.廉潔風(fēng)險(xiǎn)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性

和發(fā)生后果的嚴(yán)重性.

腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征

是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用.腐敗行為包括三個(gè)構(gòu)成要件：公共權(quán)

力的濫用、謀取私利（包括個(gè)人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性

缺陷。

廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性.

客觀性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn).

損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)給醫(yī)院造成損失。

不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。

2.廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因

思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修

養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。

法規(guī)制度方面.主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不

完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時(shí)有空可鉆，

4

有機(jī)可乘。

體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不

適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。

業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，

執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。

3.廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式

根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔

風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有：

違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)

管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。

個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各

種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。

不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)

系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益.

違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi).

鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事

有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識(shí)別、

評估和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原

則和工作方法：

1.基本原則

圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工

作的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院

5

健康運(yùn)營提供保障.

把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要積極探索和正確

把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新

和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的合力效

應(yīng)。

精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的

關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)

廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和在控.

2.工作方法

收集風(fēng)險(xiǎn)信息。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多

環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督和對制度、流程

評估分析中發(fā)現(xiàn)何題，避免風(fēng)險(xiǎn)信息的遺漏.

評估監(jiān)控重點(diǎn)。運(yùn)用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。

制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲外六

個(gè)方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任

到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則

醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)

則，是醫(yī)院員工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念

中的醫(yī)院宗旨、核心價(jià)值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工

廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。

6

醫(yī)院宗旨：為中國特色社會(huì)主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重

科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面

向世界的“藍(lán)色”醫(yī)院。

核心價(jià)值觀:堅(jiān)持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)取；創(chuàng)

造業(yè)績，服務(wù)國家.

員工行為準(zhǔn)則：

1）熱愛祖國，熱愛我院。

2）遵紀(jì)守法，遵章守制。

3）誠實(shí)守信，公道正派。

4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。

5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。

6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。

7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。

8）助人為樂，熱心公益.

9）崇尚科學(xué)，反對迷信。

10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境.

（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部.

領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項(xiàng)工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)

力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成

更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。因此，

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控

工作的重點(diǎn).

領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價(jià)值觀I,正

7

確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公,加強(qiáng)黨性修養(yǎng)

和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng)，增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識(shí)，筑牢拒腐防變

的思想道德防線。

中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、

防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的

規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部

廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、

《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有醫(yī)院貫徹落實(shí)〃三重一大”決策制度的意

見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)

院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任

制實(shí)施辦法》等。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。

（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)

1.領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨

政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制,

紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門。

2.工作職責(zé)

各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防

控工作，對上級(jí)黨組織負(fù)責(zé).

各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）

的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，向

本單位黨委（黨組）及上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作.

各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向

本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。

8

（四）工作機(jī)制

各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建

設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有

效保證各項(xiàng)工作要求的貫徹落實(shí).醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的例行工作

主要包括：

1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議

各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議，總結(jié)上一任反

腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作.

2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書

各單位每年和上級(jí)單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確總度

黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實(shí)到本單位各部

門及下一級(jí)醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽

訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。

3.民主生活會(huì)

醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì).各單位黨委

（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會(huì)

的主題，廣泛征求意見，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠交流思想，開

展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進(jìn)行整改.按照一級(jí)

抓一級(jí)的原則，建立健全上級(jí)黨委（黨組）成員指導(dǎo)下級(jí)黨組織民

主生活會(huì)的制度.

4.述廉議廉會(huì)議

醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會(huì)議。述廉、議廉的

對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉

9

政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況.

議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工

作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，

存在的突出問題。

5.“三重一大”決策制度執(zhí)行

為促進(jìn)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水

平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要

人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（簡稱“三重一大”）

事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。

醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大''事項(xiàng)集體決策的制度.

制度要對“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭?/p>

一大”決策制度落實(shí)到位。

（五）宣傳教育機(jī)制

加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，切實(shí)發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作

用、規(guī)范作用、教化作用和激勵(lì)作用，是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重

要工作.

不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教

育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常

性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨

委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；

要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選

拔、使用的全過程。

深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通

過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動(dòng)等形

10

式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐

敗”的良好氛圍。

（六）監(jiān)督機(jī)制

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處的有

效途徑和有力手段，是對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)

險(xiǎn)防控要重點(diǎn)做好以下監(jiān)督工作.

1.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核

年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的檢查考核是最基本的

綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評價(jià)各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對

各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用?？己诉^程要通

過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行

考核評價(jià).

2.效能監(jiān)察

防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)是效能監(jiān)察工作的重要職能之一.醫(yī)院及所屬

各單位，要根據(jù)上級(jí)單位的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著服務(wù)中

心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項(xiàng)，

并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進(jìn)

本單位的反腐倡廉建設(shè)。

3.領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)

為加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，

中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，醫(yī)院及

管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)

當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺接受監(jiān)督.

4o群眾監(jiān)督

U

群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括職工代表大會(huì)，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信

訪舉報(bào)及案件查辦等。

1）職工代表大會(huì)

為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單

位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，保證廣大職工行使民主

權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會(huì)上對醫(yī)院黨風(fēng)廉政建

設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項(xiàng)向職工代表報(bào)

告，接受職工監(jiān)督。

2）廠務(wù)、黨務(wù)公開

醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)-、黨務(wù)公開，制定

有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事

項(xiàng)要及時(shí)通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受

廣大職工監(jiān)督.

3）信訪舉報(bào)及案件查辦

醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報(bào)和

案件查辦制度，及時(shí)了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)

事件。

四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控

（-）人力資源管理

12

1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)

公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖

公司人資部備注

本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司

《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦

法》.

標(biāo)示圖中標(biāo)注為紅色字

體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為存在腐

敗風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，下

同。

?制定考察方案

干部考察

▼

形成卜部考察報(bào)告,

提出干部任職建議

干部提職

平級(jí)任職

13

公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估及防控措施表

廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

廉潔風(fēng)險(xiǎn)

主要防控措施

涉及崗位等級(jí)

業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

或人員

1、醞限對象需符合干部使用基

本條件和資格；

2、醞限過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)

行，加強(qiáng)溝通，聽取公司主要

領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見；

?、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的

有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)考察對象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主

干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基

人資部門有關(guān)人高推薦，在民主推薦比較集中的

及建議本要求。

員人選中產(chǎn)生：

4、擬作定向安排的考察對象?

般由組織人事部匚提出建議方

案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意

并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意

見后確定。

I、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考

察；

2、，隱瞞、歪曲、泄露考察情況；1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；

3、接受考察對象或者考察對象請托人

3、保存考察原始資料，編制考

干部考察的好處；高

考察組成員察總結(jié)：

4、審核檔案弄虛作假；

4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

5、反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容

具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；

6、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。

形成干部考察考察組成員在考察報(bào)告上簽

受考察對象或者考察對象請托人的影

報(bào)告，提出干考察組成員低字，對考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)

響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。

部任職建議O

1、不按照規(guī)定召開黨組會(huì)議討論決定1、按“三重一大”決策制度要

公司黨組會(huì)研干部任職：求，黨組集體決定干部人選：

公司黨組成員低

究決定2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

組會(huì)議集體作出的干部任職決定。

1、2人及以上（其中1名人資部

紀(jì)檢監(jiān)察部門工作人員）同時(shí)開啟舉報(bào)箱，

有關(guān)人員記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)

反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容具體

公示領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；

的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)中

2、進(jìn)行調(diào)資核實(shí)，形成調(diào)杳報(bào)

報(bào)告。

人資部門告；

有關(guān)人員3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

14

2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)

分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖

公司人資部分公司領(lǐng)導(dǎo)分公司人資部備注

區(qū)域分公司應(yīng)根據(jù)公司學(xué)領(lǐng)導(dǎo)

干部管理暫行辦法》，對所管

理的干部制定相應(yīng)的管理辦

法。

是否是公司黨組任

前備案管理干部

否

____I____

?任職文件＜

任前談話

15

分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估及防控措施表

廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

廉潔風(fēng)險(xiǎn)

主要防控措施

涉及崗位等級(jí)

業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

或人員

1、醞釀對象需符合干部使用基

本條件和資格：

2、醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)

行，加強(qiáng)溝通，聽取分公司主

要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意

見：

3、'擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的

有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)

干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基考察對象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主

人資部門有關(guān)人高

及建議本要求。推薦，在民主推薦比較集中的

員

人選中產(chǎn)生；

4、擬作定向安排的考察對象一

股由組織人事部門梃出建議方

案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意

并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意

見后確定。

1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考

'察:

隱瞞、歪曲、泄露考察情況：

211、考察組人員2人及以上；

3、接受考察對象或者考察對象請托人2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)：

干部考察的好處；考察組成員高3、保存考察原始資料，編制考

4、審核檔案弄虛作假：察總結(jié)；

5、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告:

6、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。

形成干部考察考察組成員在考察報(bào)告上簽

受考察對象或者考察對象請托人的影

報(bào)告，提出干考察組成員低字，對考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)

響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。

部任職建議0

1、不按照規(guī)定召開黨組會(huì)議討論決定1、按“三重一大”決策制度要

分公司黨組會(huì)

干部任職：求，黨組集體決定干部人選：

研究決定分公司黨組成員低

2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

組會(huì)議集體作出的干部任職決定。

紀(jì)檢監(jiān)察部門1、2人及以上（其中1名人資部

有關(guān)人員工作人員）同時(shí)開啟舉報(bào)箱，

反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體記錄登記舉報(bào)信件,并向有關(guān)

公示

的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不倜直核實(shí)、不如實(shí)中領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)：

報(bào)告。2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)

人資部門告：

有關(guān)人員3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

16

3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)

基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖

上畿單位黨坦基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部冬注

本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司

《基層企業(yè)后備干部

管理暫行辦法》?

領(lǐng)導(dǎo)冊子會(huì)議是指總

經(jīng)理（廠長）辦公

會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)

領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)以研究席會(huì).下同.

民主推薦

提出考察人選

制定考察方案

干部考察

形成干部考察報(bào)告,

并提出建議

領(lǐng)分班子會(huì)議討論

確定

公示

研究同意主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)＜

?列入后備干部名單

17

基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估及防控措施表

廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

廉潔風(fēng)險(xiǎn)

主要防控措施

涉及崗位等級(jí)

業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

或人員

人資部門有關(guān)人

1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批

員

1、不按照規(guī)定的基石條件、任職資格準(zhǔn)：

民主推薦、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦：中2、保存民主推薦的原始資料；

2、更改、偽造民主掛薦結(jié)果。監(jiān)審部門有關(guān)人3、形成民主推薦報(bào)告：

員4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議1、執(zhí)行“三重一大”決策制

1、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人指定考察人選：

研究提出考察領(lǐng)導(dǎo)班子成員中度，集體決定考察人選：

2、考察人選不符合民主推薦要求。

人選2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

】、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考

察；

1、考察組人員2人及以上；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況：

2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；

3、接受考察對象或者考察對象請托人

干部考察考察組成員高3、保存考察原始資料，編制考

的好處；

察息結(jié)：

4、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)

、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告：4

5、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。

形成干部考察考察組成員在考察報(bào)告上簽

受考察對象或者考察對象請托人的影

報(bào)告，并提出考察組成員低字，對考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)

響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。

建議O

1、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論1、按“三重i大”決策制度要

決定后備干部人選；求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人

領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議

2、個(gè)人決定后備干部人選或者個(gè)人改領(lǐng)導(dǎo)班子成員低選；

討論確定

變黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)集體確定的后備2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。

干部人選。

1、2人（其中1名人資部工作人

紀(jì)檢監(jiān)察部門員）同時(shí)開啟舉報(bào)箱，記錄登

有關(guān)人員記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯