證券執(zhí)業(yè)證書考試試題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？

A.資本形成

B.風險管理

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.娛樂消遣

答案：D

2.下列哪項不是證券投資基金的特點？

A.集合投資

B.專家理財

C.低風險高收益

D.分散風險

答案：C

3.股票的面值通常是多少？

A.1元

B.10元

C.100元

D.500元

答案：A

4.以下哪個不是債券的基本特征？

A.債務(wù)憑證

B.固定收益

C.無限責任

D.到期還本付息

答案：C

5.證券交易中的“T+1”制度指的是？

A.交易后一天結(jié)算

B.交易后一天交割

C.交易后一天清算

D.交易后一天過戶

答案：B

6.以下哪項不是證券交易所的主要職能？

A.提供交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管市場行為

D.直接參與證券交易

答案：D

7.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪一項？

A.證券經(jīng)紀

B.證券投資咨詢

C.證券自營

D.證券保管

答案：D

8.以下哪項不是證券市場的參與者？

A.發(fā)行人

B.投資者

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.保險公司

答案：D

9.以下哪個不是證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)？

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.上海證券交易所

D.深圳證券交易所

答案：B

10.以下哪項不是證券市場的基本法律？

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《合同法》

答案：C

二、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的主要功能包括以下哪些？

A.資本形成

B.風險管理

C.價格發(fā)現(xiàn)

D.娛樂消遣

答案：ABC

2.證券投資基金的類型包括以下哪些？

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.股票基金

D.債券基金

答案：ABCD

3.股票的特點包括以下哪些？

A.所有權(quán)憑證

B.流通性強

C.收益不穩(wěn)定

D.風險較高

答案：ABCD

4.債券的基本特征包括以下哪些？

A.債務(wù)憑證

B.固定收益

C.無限責任

D.到期還本付息

答案：ABD

5.證券交易中的“T+0”制度指的是？

A.交易后一天結(jié)算

B.交易后一天交割

C.當日結(jié)算

D.當日交割

答案：CD

6.證券交易所的主要職能包括以下哪些？

A.提供交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.監(jiān)管市場行為

D.直接參與證券交易

答案：ABC

7.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.證券經(jīng)紀

B.證券投資咨詢

C.證券自營

D.證券保管

答案：ABC

8.證券市場的參與者包括以下哪些？

A.發(fā)行人

B.投資者

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.保險公司

答案：ABC

9.證券市場的主要監(jiān)管機構(gòu)包括以下哪些？

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.上海證券交易所

D.深圳證券交易所

答案：ACD

10.證券市場的基本法律包括以下哪些？

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《合同法》

答案：ABD

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是資本市場的重要組成部分。（對）

2.股票的面值通常為100元。（錯）

3.債券是一種權(quán)益性證券。（錯）

4.證券交易所是證券交易的中介機構(gòu)。（對）

5.證券公司可以參與證券交易。（對）

6.證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是上市公司。（錯）

7.證券投資基金是一種集合投資方式。（對）

8.證券市場的參與者包括發(fā)行人、投資者和監(jiān)管機構(gòu)。（對）

9.《刑法》是證券市場的基本法律之一。（錯）

10.證券公司的業(yè)務(wù)不包括證券自營。（錯）

四、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的主要功能。

答案：證券市場的主要功能包括資本形成、風險管理、價格發(fā)現(xiàn)和提供流動性。

2.什么是股票的面值，它有什么意義？

答案：股票的面值是股票發(fā)行時所標明的票面金額，通常為1元。面值的意義在于它是股票發(fā)行價格的基準，也是公司注冊資本的組成部分。

3.債券與股票的主要區(qū)別是什么？

答案：債券與股票的主要區(qū)別在于債券是債務(wù)憑證，代表債權(quán)關(guān)系，而股票是所有權(quán)憑證，代表股權(quán)關(guān)系。債券持有者獲得固定收益，風險相對較低；股票持有者獲得的是公司的盈利分紅，風險相對較高。

4.什么是證券市場的“T+1”制度？

答案：證券市場的“T+1”制度指的是交易完成后的第二天進行交割，即投資者在交易日買入的證券，需要等到下一個交易日才能完成交割。

五、討論題（每題5分，共4題