內(nèi)部審核檢查清單及流程執(zhí)行表通用工具模板第一章模板應(yīng)用背景與適用范圍一、模板設(shè)計目的內(nèi)部審核是組織自我評價、識別改進(jìn)機(jī)會、保證管理體系有效運行的關(guān)鍵手段。為規(guī)范內(nèi)部審核流程、統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、提升審核效率，本模板整合了審核準(zhǔn)備、實施、報告及改進(jìn)全流程工具，幫助組織系統(tǒng)化開展審核工作，保證審核活動覆蓋核心環(huán)節(jié)、發(fā)覺問題可追溯、整改措施可落地。二、適用場景本模板適用于各類組織（含企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等）的內(nèi)部審核活動，具體場景包括但不限于：管理體系審核：如ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系等內(nèi)部審核；專項業(yè)務(wù)審核：如生產(chǎn)流程合規(guī)性審核、采購管理審核、信息安全審核、財務(wù)流程審核等；常規(guī)管理審核：如部門年度工作目標(biāo)達(dá)成審核、崗位職責(zé)履行情況審核、制度執(zhí)行情況審核等；整改驗證審核：針對外部審核、客戶投訴或內(nèi)部檢查發(fā)覺問題的整改措施有效性驗證。三、使用對象審核組組長：負(fù)責(zé)審核策劃、團(tuán)隊協(xié)調(diào)、報告審批；審核員：負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查、證據(jù)收集、不符合項判定；受審核部門負(fù)責(zé)人：配合審核工作、提供資料、制定整改措施；管理層：審核資源支持、審核報告審批、改進(jìn)決策。第二章內(nèi)部審核全流程操作指南第一節(jié)審核準(zhǔn)備階段（關(guān)鍵步驟與操作要點）步驟1：明確審核目的與范圍操作內(nèi)容：根據(jù)組織年度管理目標(biāo)、外部審核要求、問題整改需求等，確定本次審核的核心目的（如“驗證采購流程合規(guī)性”“評估質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況”）；定義審核范圍，明確受審核的部門、區(qū)域、流程或體系要素（如“生產(chǎn)部全部生產(chǎn)流程”“ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中‘設(shè)計開發(fā)’條款”）。輸出物：《內(nèi)部審核任務(wù)書》（需注明審核目的、范圍、依據(jù)、時間、人員等）。步驟2：組建審核組并分配職責(zé)操作內(nèi)容：審核組組長由具備審核經(jīng)驗的管理層人員或指定人員（如*經(jīng)理）擔(dān)任，負(fù)責(zé)整體審核策劃；根據(jù)審核范圍選擇具備相關(guān)專業(yè)知識的審核員（如生產(chǎn)流程審核需包含生產(chǎn)部工程師，質(zhì)量體系審核需包含質(zhì)量部專員），保證審核團(tuán)隊獨立、客觀；明確審核員職責(zé)：如審核員負(fù)責(zé)“文件記錄檢查”，審核員負(fù)責(zé)“現(xiàn)場操作觀察”。注意事項：審核員不得審核自身直接負(fù)責(zé)的工作，避免利益沖突。步驟3：編制審核計劃操作內(nèi)容：審核組組長牽頭制定《內(nèi)部審核計劃》，內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、組織制度等）；審核時間、地點、受審核部門/人員；審核組成員及分工；各審核環(huán)節(jié)的時間安排（如首次會議、現(xiàn)場審核、末次會議等）；審核重點（如高風(fēng)險環(huán)節(jié)、上次審核發(fā)覺的問題等）。計劃需提前3-5個工作日發(fā)送至受審核部門，確認(rèn)其可配合性。輸出物：《內(nèi)部審核計劃表》（見第三章模板1）。步驟4：準(zhǔn)備檢查清單與審核文件操作內(nèi)容：審核員根據(jù)審核范圍和依據(jù)，編制《檢查清單》，明確審核要點、審核方法（如文件查閱、現(xiàn)場觀察、人員訪談）、抽樣規(guī)則（如“抽查近3個月的采購合同，不少于20份”）；準(zhǔn)備審核所需文件：如管理體系文件、制度流程、上次審核報告、相關(guān)記錄表單等；召開審核組預(yù)備會，明確審核標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一檢查尺度，保證審核一致性。輸出物：《檢查清單及現(xiàn)場審核記錄表》（見第三章模板2）。第二節(jié)審核實施階段（關(guān)鍵步驟與操作要點）步驟1：召開首次會議操作內(nèi)容：審核組組長主持首次會議，參會人員包括審核組全體成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)接口人員；會議內(nèi)容：介紹審核目的、范圍、依據(jù)、計劃及成員分工；說明審核流程、溝通方式（如每日審核結(jié)束后召開組內(nèi)溝通會）；強(qiáng)調(diào)審核原則（客觀、公正、保密）；確認(rèn)受審核部門的配合需求（如資料提供、現(xiàn)場訪問安排）。輸出物：《首次會議簽到表》（可附審核計劃后）。步驟2：現(xiàn)場審核與證據(jù)收集操作內(nèi)容：審核員依據(jù)《檢查清單》開展審核，采用多種方法收集客觀證據(jù)：文件查閱：抽查制度文件、記錄表單（如生產(chǎn)記錄、培訓(xùn)記錄、審核報告），確認(rèn)其完整性、準(zhǔn)確性；現(xiàn)場觀察：查看作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、操作流程是否符合規(guī)定；人員訪談：與崗位員工（如操作工、主管）交流，知曉其對制度、流程的掌握情況及實際執(zhí)行效果；現(xiàn)場驗證：對關(guān)鍵操作進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（如“查看設(shè)備點檢記錄是否與實際點檢一致”）。對審核發(fā)覺進(jìn)行實時記錄，注明“符合”“觀察項”“不符合”，并記錄具體事實（如“2023年10月抽查5份采購合同，其中2份未按要求填寫供應(yīng)商資質(zhì)審核表，編號為CG-2023-008、CG-2023-012”）。注意事項：證據(jù)需客觀、可追溯，避免主觀臆斷；對不確定的信息需進(jìn)一步核實。步驟3：審核組內(nèi)部溝通與不符合項判定操作內(nèi)容：每日審核結(jié)束后，審核組召開內(nèi)部溝通會，匯總當(dāng)日審核發(fā)覺，討論問題性質(zhì)；對“不符合項”，需依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或制度判定其嚴(yán)重程度：嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)性失效、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果（如“質(zhì)量管理體系文件未覆蓋核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)，可能導(dǎo)致質(zhì)量失控”）；一般不符合：個別問題、局部失效（如“某崗位未按培訓(xùn)規(guī)范填寫記錄”）；觀察項：潛在風(fēng)險或改進(jìn)機(jī)會（如“某流程記錄可進(jìn)一步優(yōu)化以提高效率”）。形成《不符合項報告》，明確問題描述、不符合條款（或制度條款）、嚴(yán)重程度、責(zé)任部門及責(zé)任人。輸出物：《不符合項報告》（見第三章模板3）。步驟4：與受審核方溝通審核發(fā)覺操作內(nèi)容：現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組與受審核部門負(fù)責(zé)人溝通審核初步發(fā)覺，包括不符合項、觀察項及亮點；確認(rèn)問題描述的準(zhǔn)確性，聽取受審核方的說明（如“未填寫資質(zhì)審核表因供應(yīng)商系統(tǒng)臨時故障，已補充記錄”）；雙方簽字確認(rèn)《不符合項報告》，若受審核方有異議，需記錄在案并由審核組復(fù)核。第三節(jié)審核報告與改進(jìn)階段（關(guān)鍵步驟與操作要點）步驟1：編制審核報告操作內(nèi)容：審核組組長匯總審核發(fā)覺，編制《內(nèi)部審核報告》，內(nèi)容包括：審核基本信息（目的、范圍、時間、人員）；審核過程概述；審核發(fā)覺（符合項、不符合項、觀察項統(tǒng)計及詳細(xì)說明）；審核結(jié)論（管理體系有效性評價、改進(jìn)建議）；附件（如審核計劃、檢查清單、不符合項報告等）。報告需經(jīng)審核組全體成員簽字確認(rèn)，保證內(nèi)容客觀、準(zhǔn)確。輸出物：《內(nèi)部審核報告》（見第三章模板4）。步驟2：報告審批與分發(fā)操作內(nèi)容：《內(nèi)部審核報告》提交至管理層（如總經(jīng)理、管理者代表）審批；審批通過后，分發(fā)至受審核部門、相關(guān)職能部門及管理層，明確分發(fā)范圍（如“抄送：生產(chǎn)部、質(zhì)量部、總經(jīng)理辦公室”）。步驟3：糾正措施制定與跟蹤操作內(nèi)容：受審核部門收到《不符合項報告》后，在5個工作日內(nèi)制定《糾正措施計劃》，明確：不符合項原因分析（如“人員培訓(xùn)不足”“制度未更新”）；糾正措施（具體行動方案，如“10月30日前完成崗位人員專項培訓(xùn)，修訂《采購管理制度》”）；責(zé)任人、完成時限；驗證方式（如“查閱培訓(xùn)記錄、抽查制度執(zhí)行情況”）。審核組跟蹤糾正措施實施進(jìn)度，必要時提供支持；措施完成后，受審核部門提交《糾正措施驗證表》，審核組進(jìn)行有效性驗證（如“培訓(xùn)后考核合格率100%，制度執(zhí)行抽查符合率95%以上”）。輸出物：《糾正措施跟蹤表》（見第三章模板5）、《糾正措施驗證表》。步驟4：審核總結(jié)與資料歸檔操作內(nèi)容：所有糾正措施驗證完成后，審核組組織召開末次會議，通報審核結(jié)果、整改情況及后續(xù)改進(jìn)要求；整理審核全流程資料（審核計劃、檢查清單、記錄報告、整改材料等），按檔案管理規(guī)定歸檔，保存期不少于3年；將審核發(fā)覺納入組織年度管理評審，推動管理體系持續(xù)改進(jìn)。第三章核心工具模板清單模板1：內(nèi)部審核計劃表審核基本信息審核目的□體系符合性驗證□流程合規(guī)性檢查□問題整改驗證□其他：______審核范圍□部門：______□區(qū)域：______□流程/體系要素：______審核依據(jù)□ISO9001:2015□組織《管理制度》□法律法規(guī)：______□其他：______審核時間____年__月日至__年__月__日（共__天）審核組組長*組長聯(lián)系方式審核組成員審核員、審核員、*審核員審核日程安排日期時間審核部門/區(qū)域?qū)徍藘?nèi)容審核員受審核方陪同人__月__日9:00-10:00首次會議全體審核組、受審部門負(fù)責(zé)人*組長*經(jīng)理10:00-12:00采購部采購流程、供應(yīng)商管理*審核員*主管14:00-17:00質(zhì)量部檢驗記錄、不合格品處理*審核員*負(fù)責(zé)人__月__日9:00-12:00生產(chǎn)部生產(chǎn)現(xiàn)場管理、設(shè)備點檢*審核員*主任14:00-16:00審核組內(nèi)部會議匯總審核發(fā)覺全體16:00-17:00末次會議通報審核結(jié)果全體受審部門負(fù)責(zé)人審批意見管理者代表簽字：______________日期：______模板2：檢查清單及現(xiàn)場審核記錄表審核信息審核項目□采購管理□生產(chǎn)過程□質(zhì)量控制□其他：______審核依據(jù)《采購管理制度》（QG–2023）、《ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)8.4條款》審核員*審核員審核日期受審核部門采購部受審核人檢查內(nèi)容審核方法抽樣數(shù)量/對象審核發(fā)覺符合情況證據(jù)記錄（頁碼/編號）1.供應(yīng)商選擇是否符合“合格供應(yīng)商名錄”要求查閱采購合同、供應(yīng)商資質(zhì)文件抽查5份2023年采購合同（編號：CG-2023-001-005）合同CG-2023-003供應(yīng)商未在名錄內(nèi)，但提供了臨時審批單□符合□不符合□觀察項臨時審批單編號：SPL-2023-082.采購訂單是否經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批查閱采購訂單審批記錄抽查10份訂單，編號：PO-2023-100-109PO-2023-105未經(jīng)部門經(jīng)理審批，僅主管簽字□符合□不符合□觀察項訂單掃描件PO-2023-1053.供應(yīng)商績效評估是否按季度開展查閱供應(yīng)商評估記錄檢查2023年Q1-Q3評估表Q2評估表未包含“交貨準(zhǔn)時率”指標(biāo)□符合□不符合□觀察項評估表編號：PJ-2023-Q2審核員簽字|______________|受審核方簽字|______________|模板3：不符合項報告基本信息不符合項編號NC-2023-__發(fā)覺日期受審核部門生產(chǎn)部審核員不符合描述：（具體說明不符合事實，包括地點、人員、文件編號、問題描述等，示例：“2023年10月15日11:30，在1號生產(chǎn)線發(fā)覺操作工*未按《設(shè)備操作規(guī)程》（SOP-SC-005）第3.2條要求進(jìn)行開機(jī)前點檢，點檢記錄空白，設(shè)備編號：EQ-2023-012?！保﹪?yán)重程度□嚴(yán)重不符合□一般不符合不符合條款/依據(jù)：□ISO9001:20158.5.1條款□《設(shè)備操作規(guī)程》SOP-SC-0053.2條□其他：______原因分析初步意見（由受審核部門填寫）：（示例：“操作工對點檢要求不熟悉，部門未開展針對性培訓(xùn)；班組長未履行監(jiān)督檢查職責(zé)。”）糾正措施計劃（由受審核部門填寫）：（示例：1.10月20日前組織生產(chǎn)部全員培訓(xùn)《設(shè)備操作規(guī)程》，考核合格后方可上崗；2.班組長每日對設(shè)備點檢記錄抽查，未完成項納入績效考核。）責(zé)任人*（生產(chǎn)部經(jīng)理）計劃完成日期驗證結(jié)果（由審核組填寫）：（示例：1.培訓(xùn)記錄顯示10月18日完成培訓(xùn)，20人考核全部合格；2.10月22日抽查3臺設(shè)備點檢記錄，填寫完整，班組長抽查記錄齊全。）驗證結(jié)論□措施有效，關(guān)閉不符合項□措施部分有效，需跟蹤□措施無效，重新制定驗證人受審核方負(fù)責(zé)人簽字|______________|審核組組長簽字|______________|模板4：內(nèi)部審核報告報告基本信息審核編號IA-2023-__報告日期審核目的驗證ISO9001:2015質(zhì)量管理體系在各部門的運行有效性審核范圍公司各部門（管理部、生產(chǎn)部、質(zhì)量部、采購部）審核依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、《質(zhì)量手冊》（QM-2023）、《公司管理制度匯編》審核時間____年__月日至__年__月__日審核組組長*組長審核組成員審核過程概述本次審核通過文件查閱、現(xiàn)場觀察、人員訪談等方式，覆蓋4個部門、12個核心流程，共抽查記錄56份，訪談人員18人，發(fā)覺一般不符合項2項，觀察項3項，未發(fā)覺嚴(yán)重不符合項。各部門基本按體系文件要求開展工作，生產(chǎn)部“設(shè)備管理流程”、質(zhì)量部“不合格品控制流程”執(zhí)行情況良好，采購部“供應(yīng)商管理流程”需改進(jìn)。審核發(fā)覺統(tǒng)計審核項目數(shù)量（項）符合項35一般不符合項2觀察項3審核結(jié)論1.公司質(zhì)量管理體系整體運行有效，基本符合ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)及組織內(nèi)部文件要求；2.?重點關(guān)注采購部供應(yīng)商管理、培訓(xùn)記錄規(guī)范性問題，按糾正措施計劃整改；3.建議優(yōu)化生產(chǎn)部設(shè)備點檢記錄表單，提高信息完整性。附件清單1.《內(nèi)部審核計劃表》2.《檢查清單及現(xiàn)場審核記錄表》3.《不符合項報告》（2份）4.《觀察項清單》（3份）審批意見管理者代表簽字：______________日期：______總經(jīng)理簽字：______________日期：______模板5：糾正措施跟蹤表不符合項信息不符合項編號NC-2023-02發(fā)覺部門不符合描述采購訂單PO-2023-105未經(jīng)部門經(jīng)理審批，僅主管簽字糾正措施實施進(jìn)度計劃完成日期____年__月__日當(dāng)前狀態(tài)實施階段內(nèi)容描述責(zé)任人糾正措施（立即整改）對PO-2023-105訂單補辦經(jīng)理審批手續(xù)*（采購主管）糾正措施（防止再發(fā)）1.修訂《采購訂單審批流程》，明確“訂單金額≥5000元需經(jīng)理審批”；2.10月25日前組織采購部全員培訓(xùn)新流程。*（采購部經(jīng)理）驗證情況驗證內(nèi)容□措施是否按計劃實施□措施是否有效（同類問題是否再發(fā)生）驗證結(jié)果：1.新流程文件已發(fā)布，10月26日抽查5份訂單（PO-2023-110-114），均按新流程審批；2.采購部員工培訓(xùn)考核合格率100%，未再發(fā)生審批遺漏問題。驗證人*審核員驗證日期結(jié)論|□同意關(guān)閉不符合項□延期關(guān)閉，需在______前完成驗證□重新制定糾正措施|

受審核方負(fù)責(zé)人簽字|______________|審核組組長簽字|__