法律事務(wù)部合同審核操作流程三、各環(huán)節(jié)操作細(xì)則（一）準(zhǔn)備階段：明確依據(jù)與收集資料目標(biāo)：為審核工作奠定基礎(chǔ)，避免因信息缺失導(dǎo)致的審核偏差。1.確定審核依據(jù)法律法規(guī)：包括《民法典》合同編及相關(guān)司法解釋、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、房地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的特殊規(guī)定）；企業(yè)制度：《合同管理辦法》《授權(quán)管理辦法》《風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等內(nèi)部文件；業(yè)務(wù)需求：業(yè)務(wù)部門提交的《合同審批表》中明確的交易背景、目的、核心訴求（如付款方式、交付期限等）；過往案例：同類合同的歷史審核記錄、爭議解決情況（如需）。2.收集審核資料法律事務(wù)部應(yīng)要求業(yè)務(wù)部門提交以下資料（缺一不可）：合同草本（Word版，標(biāo)注修改痕跡）；交易對方主體資料（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等）；與合同相關(guān)的背景材料（如項(xiàng)目建議書、招標(biāo)文件、談判記錄、往來函件等）；業(yè)務(wù)部門的《合同審批表》（需注明業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人意見、審批節(jié)點(diǎn)）。注意：若資料缺失，法律事務(wù)部應(yīng)出具《資料補(bǔ)正通知書》，要求業(yè)務(wù)部門在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完整，否則暫停審核。（二）形式審查：規(guī)范合同外在形式目標(biāo)：確保合同符合格式要求，要素齊全，避免因形式瑕疵影響合同效力或履行。1.結(jié)構(gòu)完整性審查檢查合同是否包含必備條款（根據(jù)《民法典》第四百七十條）：（1）當(dāng)事人的姓名或者名稱和住所；（2）標(biāo)的；（3）數(shù)量；（4）質(zhì)量；（5）價(jià)款或者報(bào)酬；（6）履行期限、地點(diǎn)和方式；（7）違約責(zé)任；（8）解決爭議的方法。檢查合同是否有標(biāo)題（如“買賣合同”）、編號（按企業(yè)合同編號規(guī)則編制）、簽署頁（單獨(dú)一頁，注明簽署日期、地點(diǎn)）、附件（如有，需標(biāo)注“本附件為合同組成部分，與正文具有同等法律效力”）。2.格式規(guī)范性審查字體、字號、行間距符合企業(yè)《合同模板規(guī)范》（如正文用宋體五號，標(biāo)題用黑體二號）；頁碼連續(xù)且標(biāo)注正確（如“第X頁/共Y頁”）；條款編號邏輯清晰（如“1.1”“1.2”“2.1”等，避免重復(fù)或遺漏）；附件名稱與正文提及的附件一致（如正文提到“附件1：產(chǎn)品清單”，附件應(yīng)標(biāo)注對應(yīng)名稱）。3.締約主體資格審查交易對方為企業(yè)的，核查營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、是否存在經(jīng)營異常（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢）；交易對方為自然人的，核查身份證復(fù)印件（需與原件核對）；交易對方為分支機(jī)構(gòu)的，核查總公司的授權(quán)委托書（需明確授權(quán)范圍、期限）；特殊行業(yè)（如建筑、金融、醫(yī)療）需核查相關(guān)資質(zhì)（如建筑工程施工總承包資質(zhì)、金融許可證）。結(jié)論：形式審查通過的，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查；未通過的，出具《形式審查意見函》，要求業(yè)務(wù)部門修改后重新提交。（三）實(shí)質(zhì)審查：把控合同核心風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)：審查合同內(nèi)容的合法性、公平性、合理性，識別并防范潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。1.合法性審查（“紅線”審查）效力性強(qiáng)制規(guī)定：檢查合同是否違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制規(guī)定（如“禁止買賣毒品”“禁止非法集資”），此類條款直接導(dǎo)致合同無效；公序良俗：檢查合同是否違反社會(huì)公共利益（如“陰陽合同”“惡意串通損害第三人利益”）；授權(quán)權(quán)限：檢查簽署人是否有合法授權(quán)（如法定代表人需提供身份證明，代理人需提供授權(quán)委托書，且授權(quán)范圍涵蓋合同簽署事項(xiàng)）；行政審批：檢查合同是否需要辦理行政審批（如涉外合同、特許經(jīng)營合同），未辦理的需提示業(yè)務(wù)部門履行審批程序。2.公平性審查（“平衡”審查）權(quán)利義務(wù)對等：檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡（如一方有權(quán)解除合同，另一方是否有相應(yīng)的抗辯權(quán)；一方承擔(dān)違約責(zé)任，另一方是否承擔(dān)同等責(zé)任）；免責(zé)條款：檢查免責(zé)條款是否合理（如“因不可抗力導(dǎo)致的損失，雙方互不承擔(dān)責(zé)任”為合理；“甲方無需承擔(dān)任何違約責(zé)任”為不合理，需修改）；違約金條款：檢查違約金比例是否過高（如超過合同標(biāo)的額的30%，需提示調(diào)整，避免后續(xù)被法院認(rèn)定為“過分高于造成的損失”）。3.合理性審查（“可行”審查）履行可行性：檢查履行期限、地點(diǎn)、方式是否符合實(shí)際情況（如“交貨期限為合同簽署后10天”，需確認(rèn)供應(yīng)商是否有能力在該期限內(nèi)交付）；價(jià)款支付：檢查價(jià)款計(jì)算方式是否清晰（如“按實(shí)際交付數(shù)量結(jié)算，單價(jià)為100元/件”）、支付時(shí)間是否合理（如“貨到驗(yàn)收合格后30天內(nèi)支付”）；爭議解決：檢查爭議解決方式是否對己方有利（如優(yōu)先選擇己方所在地法院管轄，避免仲裁或?qū)Ψ剿诘胤ㄔ汗茌牐?；保密條款：檢查保密范圍、期限是否明確（如“保密期限為合同終止后2年”）、違約責(zé)任是否具體（如“泄露保密信息的，需賠償對方損失”）。4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別（“預(yù)警”審查）履約能力風(fēng)險(xiǎn)：通過公開渠道查詢交易對方的財(cái)務(wù)狀況（如年報(bào)、失信被執(zhí)行人信息），提示業(yè)務(wù)部門關(guān)注對方是否有能力履行合同；擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)：若有擔(dān)保條款，檢查擔(dān)保方式（如保證、抵押、質(zhì)押）是否合法、擔(dān)保物是否存在權(quán)利瑕疵（如抵押房產(chǎn)是否已被查封）；情勢變更風(fēng)險(xiǎn)：提示業(yè)務(wù)部門加入“情勢變更條款”（如“因政策調(diào)整導(dǎo)致合同無法履行的，雙方可協(xié)商變更或解除合同”）。結(jié)論：實(shí)質(zhì)審查完成后，法律事務(wù)部應(yīng)出具《實(shí)質(zhì)審查意見函》，明確標(biāo)注“重大風(fēng)險(xiǎn)”（需立即修改）、“一般風(fēng)險(xiǎn)”（需協(xié)商修改）、“無風(fēng)險(xiǎn)”（可保留）三類意見，并附具體修改建議。（四）溝通反饋：推動(dòng)問題解決目標(biāo)：通過與業(yè)務(wù)部門的有效溝通，達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)共識，推動(dòng)合同修改完善。1.溝通方式書面溝通：對于“重大風(fēng)險(xiǎn)”，出具《風(fēng)險(xiǎn)提示函》，明確說明風(fēng)險(xiǎn)后果（如“該條款違反《民法典》規(guī)定，可能導(dǎo)致合同無效”）；會(huì)議溝通：對于復(fù)雜問題（如涉及多個(gè)部門的合同），組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)控部門召開聯(lián)席會(huì)議，共同討論解決方案；線上溝通：對于簡單問題（如格式調(diào)整），通過企業(yè)內(nèi)部溝通工具（如OA系統(tǒng)、微信群）及時(shí)反饋。2.溝通原則專業(yè)易懂：用業(yè)務(wù)部門能理解的語言解釋法律問題（如“該條款會(huì)導(dǎo)致我們無法向?qū)Ψ剿髻r”而非“該條款違反了《民法典》第五百七十七條”）；堅(jiān)持原則：對于“重大風(fēng)險(xiǎn)”（如違法條款），必須要求修改，不得妥協(xié)；靈活處理：對于“一般風(fēng)險(xiǎn)”（如履行期限的微小調(diào)整），可根據(jù)業(yè)務(wù)需求適當(dāng)讓步，但需提示風(fēng)險(xiǎn)。3.反饋時(shí)限法律事務(wù)部應(yīng)在收到業(yè)務(wù)部門修改后的合同1個(gè)工作日內(nèi)完成再次審核；對于緊急合同（如涉及重大項(xiàng)目、deadline緊迫），應(yīng)啟動(dòng)“綠色通道”，在4小時(shí)內(nèi)反饋意見。（五）定稿歸檔：確保流程閉環(huán)目標(biāo)：完成合同審核的最后環(huán)節(jié)，留存檔案以備后續(xù)查詢。1.定稿審核業(yè)務(wù)部門根據(jù)法律事務(wù)部的意見修改合同后，需提交《合同修改確認(rèn)表》，注明修改內(nèi)容及理由；法律事務(wù)部對修改后的合同進(jìn)行最終審核，確認(rèn)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均已解決，出具《合同審核結(jié)論函》，明確“同意簽署”“修改后同意簽署”或“不同意簽署”的意見。2.簽署流程合同需由法定代表人或授權(quán)代表簽署（授權(quán)代表需提供授權(quán)委托書）；簽署時(shí)需核對對方簽署人的身份（如法定代表人需出示身份證，代理人需出示授權(quán)委托書）；合同簽署后，需加蓋企業(yè)公章（或合同專用章），并注明簽署日期。3.歸檔管理法律事務(wù)部應(yīng)在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，歸檔資料包括：（1）合同原件（一式兩份，雙方各執(zhí)一份）；（2）《合同審批表》《資料補(bǔ)正通知書》《形式審查意見函》《實(shí)質(zhì)審查意見函》《風(fēng)險(xiǎn)提示函》《合同修改確認(rèn)表》《合同審核結(jié)論函》等審核記錄；（3）交易對方主體資料、授權(quán)委托書、資質(zhì)證書等證明文件；（4）與合同相關(guān)的背景材料（如項(xiàng)目建議書、談判記錄等）。歸檔資料需按企業(yè)《檔案管理辦法》分類存放（如按合同類型、年度、部門），并錄入合同管理系統(tǒng)（如需），便于后續(xù)查詢和統(tǒng)計(jì)。四、注意事項(xiàng)（一）責(zé)任分工業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供真實(shí)、完整的審核資料，配合法律事務(wù)部解決審核中發(fā)現(xiàn)的問題，承擔(dān)合同履行的主體責(zé)任；法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)合同的合法性、公平性、合理性審查，出具專業(yè)審核意見，承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任；管理層：負(fù)責(zé)審批重大合同（如標(biāo)的額超過一定金額的合同），承擔(dān)最終決策責(zé)任。（二）審核時(shí)限一般合同：法律事務(wù)部應(yīng)在收到完整資料后3個(gè)工作日內(nèi)完成審核；緊急合同：法律事務(wù)部應(yīng)在收到完整資料后1個(gè)工作日內(nèi)完成審核；特殊合同（如涉外合同、復(fù)雜并購合同）：根據(jù)實(shí)際情況延長審核時(shí)限，但需提前告知業(yè)務(wù)部門。（三）持續(xù)改進(jìn)法律事務(wù)部應(yīng)定期總結(jié)合同審核中發(fā)現(xiàn)的問題（如常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、業(yè)務(wù)部門的高頻需求），更新《合同模板》《風(fēng)險(xiǎn)控制指引》等文件；每季度召開合同管理會(huì)議，向業(yè)務(wù)部門反饋審核中發(fā)現(xiàn)的問題，開展法律培訓(xùn)（如“合同風(fēng)險(xiǎn)識別技巧”），提高業(yè)務(wù)部門的合同管理水平。五、附件1.《合同審核表》（模板）；2.《常見合同風(fēng)險(xiǎn)清單》（包括效力風(fēng)險(xiǎn)、履行風(fēng)險(xiǎn)、爭議解