序號(hào)：編碼：第九屆“挑戰(zhàn)杯”廣東大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽作品申報(bào)書(shū)作品名稱：意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本學(xué)校全稱：華南農(nóng)業(yè)大學(xué)申報(bào)者姓名：吳小立類別：□自然科學(xué)類學(xué)術(shù)論文 √哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類社會(huì)調(diào)查報(bào)告和學(xué)術(shù)論文□科技發(fā)明制作A類□科技發(fā)明制作B類報(bào)送方式：□省級(jí)報(bào)送作品□高校直送作品

說(shuō)明1.申報(bào)者應(yīng)在認(rèn)真閱讀此說(shuō)明各項(xiàng)內(nèi)容后按要求詳細(xì)填寫(xiě)。2．申報(bào)者在填寫(xiě)申報(bào)作品情況時(shí)只需根據(jù)個(gè)人項(xiàng)目或集體項(xiàng)目填寫(xiě)A1或A2表，根據(jù)作品類別（自然科學(xué)類學(xué)術(shù)論文、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類社會(huì)調(diào)查報(bào)告和學(xué)術(shù)論文、科技發(fā)明制作）分別填寫(xiě)B(tài)1、B2或B3表。所有申報(bào)者可根據(jù)情況填寫(xiě)C表。3.表內(nèi)項(xiàng)目填寫(xiě)時(shí)一律用鋼筆或打印，字跡要端正、清楚，此申報(bào)書(shū)可復(fù)制。4.序號(hào)、編碼由第九屆“挑戰(zhàn)杯”廣東大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽組委會(huì)填寫(xiě)。5．學(xué)術(shù)論文、社會(huì)調(diào)查報(bào)告及所附的有關(guān)材料必須是中文（若是外文，請(qǐng)附中文本），請(qǐng)以4號(hào)楷體打印在A4紙上，附于申報(bào)書(shū)后，字?jǐn)?shù)在8000字左右（文章版面尺寸14.5×22cm）。6．作品申報(bào)書(shū)須按要求由各校競(jìng)賽組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一寄送。7.其他參賽事宜請(qǐng)向本校競(jìng)賽組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)咨詢。A1．申報(bào)者情況（個(gè)人項(xiàng)目）說(shuō)明：1．必須由申報(bào)者本人按要求填寫(xiě)，申報(bào)者情況欄內(nèi)必須填寫(xiě)個(gè)人作品的第一作者（承擔(dān)申報(bào)作品60%以上的工作者）；2．本表中的學(xué)籍管理部門(mén)簽章視為對(duì)申報(bào)者情況的確認(rèn)。姓名吳小立性別女出生年月1972年2月申報(bào)者情況學(xué)校全稱華南農(nóng)業(yè)大學(xué)專業(yè)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理現(xiàn)學(xué)歷博士生年級(jí)3年級(jí)學(xué)制3年入學(xué)時(shí)間2004年9月作品全稱意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本——基于珠三角的調(diào)查畢業(yè)論文題目企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)研究通訊地址廣州五山華農(nóng)大六一北區(qū)研究生宿舍3—518郵政編碼510642單位電話85280215常住地通訊地址廣州五山華農(nóng)大六一北區(qū)研究生宿舍3—518郵政編碼510642住宅電話31803616合作者情況姓名性別年齡學(xué)歷所在單位李孔岳男40博士中山大學(xué)管理學(xué)院廣新力男34博士廣州增城市政府辦公室資格認(rèn)定學(xué)校學(xué)籍管理部門(mén)意見(jiàn)是否為2006年7月1日前正式注冊(cè)在校的全日制非成人教育、非在職的各類高等院校中國(guó)學(xué)生（含?？粕⒈究粕脱芯可??！淌恰醴袢羰?，其學(xué)號(hào)為：2004134003（部門(mén)蓋章）2007院系負(fù)責(zé)人或?qū)熞庖?jiàn)本作品是否為課外學(xué)術(shù)科技或社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)成果√是□否負(fù)責(zé)人簽名：2007

B2．申報(bào)作品情況（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)類社會(huì)調(diào)查報(bào)告和學(xué)術(shù)論文）說(shuō)明：1．必須由申報(bào)者本人填寫(xiě)；2．本部分中的管理部門(mén)簽章視為對(duì)申報(bào)者所填內(nèi)容的確認(rèn)。作品全稱意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本——基于珠三角的調(diào)查作品所屬領(lǐng)域（B）A哲學(xué)B經(jīng)濟(jì)C社會(huì)D法律E教育F管理作品撰寫(xiě)的目的和基本思路構(gòu)建企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)理論分析框架，以珠三角企業(yè)家為實(shí)證分析的對(duì)象，從意識(shí)形態(tài)的角度出發(fā)研究企業(yè)家異質(zhì)型人力資本的形成機(jī)理。探討基于意識(shí)形態(tài)視角的，提高企業(yè)家人力資本的可能性、空間及可能的途徑，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中如何提高企業(yè)家人力資本提供一套具有可操作性的操作方略與政策措施，以進(jìn)一步提高企業(yè)家人力資本，改善珠三角企業(yè)家成長(zhǎng)環(huán)境及提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。作品的科學(xué)性、先進(jìn)性及獨(dú)特之處（1）研究方法上，在理論整合企業(yè)家、人力資本與意識(shí)形態(tài)之間的關(guān)系時(shí)，融合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、行為科學(xué)等多種學(xué)科知識(shí)；在分析意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本形成的關(guān)系上，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析模型，保證研究的科學(xué)性與可操作性。（2）研究?jī)?nèi)容上，將意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本進(jìn)行了分類界定，從實(shí)證方面，揭示企業(yè)家人力資本與意識(shí)形態(tài)的相關(guān)關(guān)系，對(duì)研究企業(yè)家人力資本的形成機(jī)理具有一定的理論探討價(jià)值。（3）研究在對(duì)意識(shí)形態(tài)與人力資本多層次、多角度的分析中，研究了人力資本形成及意識(shí)形態(tài)投資等系列問(wèn)題，并提出促進(jìn)企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)投資的對(duì)策建議，為指定相關(guān)的公共政策提供理論依據(jù)，具有可實(shí)施性。作品的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的形成機(jī)制、投資路徑進(jìn)行現(xiàn)狀考察，為企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的投資提供一套可操作性的操作方略與政策措施。使得通過(guò)促進(jìn)企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)投資，來(lái)提高企業(yè)家人力資本存量成為可能，對(duì)提高我國(guó)企業(yè)家人力資本，進(jìn)一步加快企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。作品摘要在理論綜述的基礎(chǔ)上，對(duì)已有理論整合，揭示企業(yè)家、人力資本與意識(shí)形態(tài)之間的關(guān)系，對(duì)意識(shí)形態(tài)，乃至企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)及企業(yè)家人力資本進(jìn)行分類界定。而后，提出此項(xiàng)研究的理論與假說(shuō)。進(jìn)而以珠三角為樣本，通過(guò)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，探討意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本的關(guān)系。對(duì)影響企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，包括分析企業(yè)家價(jià)值取向、團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)與公共意識(shí)形態(tài)及企業(yè)家人力資本的維度與結(jié)構(gòu)，設(shè)定影響因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)，討論何種意識(shí)形態(tài)對(duì)何種企業(yè)家人力資本的形成具有何種程度的影響。實(shí)證結(jié)果表明，意識(shí)形態(tài)對(duì)企業(yè)家人力資本的形成有較大的影響，具有高度相關(guān)性。此項(xiàng)研究一方面，對(duì)企業(yè)家而言，有助于了解制約自身人力資本提高的因素及人力資本投資的方向；另一方面，對(duì)政府及社會(huì)而言，有助于了解企業(yè)家成長(zhǎng)的意識(shí)形態(tài)環(huán)境的現(xiàn)狀、制約因素及挑戰(zhàn)，如何從意識(shí)形態(tài)角度對(duì)企業(yè)家人力資本進(jìn)行投資，以促進(jìn)企業(yè)家人力資本形成，提高企業(yè)績(jī)效，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。作品在何時(shí)、何地、何種機(jī)構(gòu)舉行的會(huì)議或報(bào)刊上發(fā)表登載、所獲獎(jiǎng)勵(lì)及評(píng)定結(jié)果1.意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本：基于珠三角的調(diào)查，改革（中國(guó)經(jīng)濟(jì)專業(yè)核心期刊第一位經(jīng)濟(jì)計(jì)劃與管理類核心期刊第一位CSSCI來(lái)源期刊），2007（2），唯一作者2.淺析企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)，財(cái)會(huì)月刊（全國(guó)優(yōu)秀經(jīng)濟(jì)期刊全國(guó)中文核心期刊），2006（1），唯一作者3.西方人力資本理論的回顧與再思考，滁州學(xué)院學(xué)報(bào)，2006（5），第一作者4.從馬克思到諾斯：意識(shí)形態(tài)理論的架構(gòu)研究，生產(chǎn)力研究（全國(guó)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中文核心期刊），2007（4），待發(fā)，唯一作者5.基于意識(shí)形態(tài)技術(shù)效能的企業(yè)家人力資本形成，改革與戰(zhàn)略（全國(guó)中文經(jīng)濟(jì)理論核心期刊全國(guó)社科期刊學(xué)術(shù)論文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)核心期刊中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)核心期刊），2007（7），待發(fā)，唯一作者請(qǐng)?zhí)峁?duì)于理解、審查、評(píng)價(jià)所申報(bào)作品，具有參考價(jià)值的現(xiàn)有對(duì)比數(shù)據(jù)及作品中資料來(lái)源的檢索目錄[1]Ｄ.Ｃ.諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.上海三聯(lián)書(shū)店，1994[2]貝克爾.人力資本——特別是關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗(yàn)分析.北京大學(xué)出版社，1987[3]楊其靜.企業(yè)家的企業(yè)理論.中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005[4]羅必良.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué).山西經(jīng)濟(jì)出版社，2005[5]俞吾金.意識(shí)形態(tài)論.上海人民出版社，1993[6]楊雪冬.論意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng).經(jīng)濟(jì)體制比較，1996（2）[7]羅必良.學(xué)習(xí)機(jī)制、意識(shí)形態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，廣東社會(huì)科學(xué)，2002（1）[8]夏寧.意識(shí)形態(tài)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，商業(yè)研究，2004（23）[9]李新春張軍書(shū).家族企業(yè)：組織、行為與中國(guó)經(jīng)濟(jì).上海三聯(lián)書(shū)店，2005[10]舒爾茨.人力投資[Ｍ].北京：華夏出版社，1990.[11]Greif,A,1994,“CulturalBeliefsandOrganizationsofSociety:AhistoricalandTheoreticalReflectionCollectivistandIndividualSocieties”,JournalofPoliticalEconomy,vol,102,No5,P911942[12]Collins,C.J.,&Clark,K.D.,2003,“StrategicHumanResourcePractices,TopManagementTeamSocialNetworksandFirmPerformance:TheRoleofHumanResourcePracticesinCreatingOrganizationalpetitiveAdvantage”Academyof[13]Kogut,B.,&Zander,U.,1996,”Whatfirmsdo?Coordination,IdentityandLearning”,OrganizationScience,7,pp.502~518.[14]He,Z.&Wong,P.,2004,“Explorationvs.Exploitation:AnEmpiricalTestoftheAmbidexterityHypothesis:,OrganizationScience,15(4):pp.481~494.[15]Dess,G.G.,Ireland,R.D.,Zahra,S.A.,Floyd,S.W.,Janney,J.J.&Lane,P.J.,2003,“EmergingIissuesinCorporateEntrepreneurship”,JournalofManagement,29:pp.352~370.調(diào)查方式√走訪√問(wèn)卷√現(xiàn)場(chǎng)采訪√人員介紹√個(gè)別交談□親臨實(shí)踐□會(huì)議□圖片、照片√書(shū)報(bào)刊物□統(tǒng)計(jì)報(bào)表□影視資料√文件□集體組織√自發(fā)□其它主要調(diào)查單位及調(diào)查數(shù)量廣東省（市）增城縣（區(qū)）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村（街）單位市政府辦公室郵編511300姓名廣新力電話82758993調(diào)查單位126個(gè)250人次管理部門(mén)簽章年月日C.當(dāng)前國(guó)內(nèi)外同類課題研究水平概述說(shuō)明：1.申報(bào)者可根據(jù)作品類別和情況填寫(xiě)；2.填寫(xiě)此欄有助于評(píng)審。從人力資本理論的角度看，舒爾茨（TheodoreW.Schultz）構(gòu)建了人力資本理論的概念性框架，認(rèn)為人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，并運(yùn)用人力資本理論分析了傳統(tǒng)資本理論無(wú)法解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。目前的人力資本研究，大多是在以舒爾茨、明塞爾和貝克爾等為代表的現(xiàn)代人力資本理論的框架下展開(kāi)的。20世紀(jì)80年代后期，人力資本被作為一個(gè)獨(dú)立的內(nèi)生因素納入進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，在發(fā)展了人力資本理論同時(shí)，推動(dòng)了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起，其代表人物主要有羅默爾（PaulM·Romer）)和盧卡斯（R.Lucas）。但是，在分析人力資本的形成和作用時(shí)，傳統(tǒng)的人力資本理論將制度看成是外生給定的，在人力資本形成、投資、配置中起規(guī)范、約束和激勵(lì)作用的非正式制度的作用自然被排除到理論框架之外。意識(shí)形態(tài)被處理成激勵(lì)人力資本的外生變量，而存在于人力資本之內(nèi)的私人意識(shí)形態(tài)的內(nèi)生性被忽略了。國(guó)內(nèi)，20世紀(jì)90年代以來(lái)人力資本理論成為研究的熱點(diǎn)之一。當(dāng)前中國(guó)人力資本研究主要可歸為三類：一是在人力資本理論范疇內(nèi)的系統(tǒng)研究，二是人力資本的產(chǎn)權(quán)研究，三是人力資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究。另外，還有人力資本的收入分配研究與投資研究。周其仁（1996）將剩余索取權(quán)的給予與否作為勞動(dòng)者關(guān)閉“人力資本”的條件，然而，除了剩余索取權(quán)，是否還有其他因素作用，他并沒(méi)有進(jìn)一步討論。在周其仁的研究中，人力資本的研究只有事后的意識(shí)形態(tài)激勵(lì)，卻沒(méi)有事前的意識(shí)形態(tài)投資，人力資本形成過(guò)程中意識(shí)形態(tài)的作用也就自然被抹殺了。以后的相關(guān)研究大多承襲了周其仁的研究思路。從意識(shí)形態(tài)形成的角度，阿爾都塞（LouisAlthusser，1971）探討了意識(shí)形態(tài)與主體之間的關(guān)系，揭示了意識(shí)形態(tài)不僅呈現(xiàn)為一種意識(shí)現(xiàn)象的物質(zhì)存在，而且為一種非強(qiáng)制性建構(gòu)與改造主體的方式。以班杜拉（AlbertBandura，1986）為代表的社會(huì)認(rèn)知論中的三方互惠決定論又從心理科學(xué)的角度拓展了阿氏意識(shí)形態(tài)理論的意識(shí)形態(tài)與主體之間的關(guān)系。除了類似于阿氏的意識(shí)形態(tài)理論表述的主體與行為之間的交互關(guān)系，同時(shí)，主體與環(huán)境也具有相互決定關(guān)系。馬克斯·韋伯（MaxWeber,1906）從宗教倫理的角度證明了意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，科爾曼（1999）則從社會(huì)資本的角度來(lái)分別研究人力資本與意識(shí)形態(tài)，但是他忽視了人力資本與意識(shí)形態(tài)的內(nèi)在聯(lián)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，近三十年來(lái)，以道格拉斯·諾斯為代表的一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始關(guān)注意識(shí)形態(tài)的研究，取得了豐碩的成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從分析意識(shí)形態(tài)的實(shí)質(zhì)和起源入手，詳細(xì)探討了意識(shí)形態(tài)的變化、成功意識(shí)形態(tài)的特征、意識(shí)形態(tài)的人力資本理論以及意識(shí)形態(tài)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷中的作用，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)形態(tài)理論。國(guó)內(nèi)，林毅夫（1989）認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)之所以具有制度性功能，是因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是人力資本。企業(yè)家人力資本這一概念主要來(lái)自于中國(guó)學(xué)者的青睞。周其仁（1996）從人力資本的角度，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家與人力資本的相關(guān)性，將企業(yè)家理解為特殊的人力資本；丁棟虹（1999）強(qiáng)調(diào)異質(zhì)性人力資本是企業(yè)家獲得企業(yè)家利潤(rùn)的資本，只有擁有異質(zhì)性人力資本、對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境做出創(chuàng)造性的或創(chuàng)新的反應(yīng)以推動(dòng)生產(chǎn)發(fā)展的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人才能被稱為企業(yè)家。焦斌龍（2000）認(rèn)為：企業(yè)家人力資本是為完成企業(yè)生產(chǎn)性和交易性功能，保證人力資本和物質(zhì)資本契約的有效實(shí)施，企業(yè)家具有“利用資本的經(jīng)營(yíng)能力”和“降低交易費(fèi)用能力”的總稱。但他們都沒(méi)有從意識(shí)形態(tài)的角度去研究企業(yè)家人力資本。綜上所述，我國(guó)企業(yè)家人力資本理論研究還處于探索階段，從意識(shí)形態(tài)的角度研究企業(yè)家異質(zhì)型人力資本的形成機(jī)理，揭示企業(yè)家異質(zhì)型人力資本的本質(zhì)差異源于意識(shí)形態(tài)，在理論研究、實(shí)證分析中都極為少見(jiàn)。但隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，解決異質(zhì)型人力資本——企業(yè)家的稀缺性更為迫切，無(wú)論是國(guó)外，還是國(guó)內(nèi)，融合多學(xué)科，從多種角度研究企業(yè)家人力資本的形成，探尋企業(yè)家人力資本的有效投資路徑，已成為理論發(fā)展的趨勢(shì)。D.推薦者情況及對(duì)作品的說(shuō)明說(shuō)明：1．由推薦者本人填寫(xiě)；2．推薦者必須具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，并是與申報(bào)作品相同或相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者或?qū)I(yè)技術(shù)人員（教研組集體推薦亦可）；3．推薦者填寫(xiě)此部分，即視為同意推薦；4．推薦者所在單位簽章僅被視為對(duì)推薦者身份的確認(rèn)。推薦者情況姓名性別年齡職稱教授工作單位華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院通訊地址華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院郵政編碼510642單位電話住宅電話推薦者所在單位簽章（簽章）年月日請(qǐng)對(duì)申報(bào)者申報(bào)情況的真實(shí)性作出闡述申報(bào)情況真實(shí)請(qǐng)對(duì)作品的意義、技術(shù)水平、適用范圍及推廣前景作出您的評(píng)價(jià)該作品對(duì)改善企業(yè)家人力資本提供了一個(gè)新的視角，思路清晰，分析嚴(yán)謹(jǐn)，論證有力，對(duì)提高我國(guó)企業(yè)家能力具有重要的指導(dǎo)意義。其它說(shuō)明推薦者情況姓名性別年齡職稱教授工作單位華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院通訊地址華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院郵編510642單位電話住宅電話推薦者所在單位簽章簽章日期年月日請(qǐng)對(duì)申報(bào)者申報(bào)情況的真實(shí)性作出闡述申報(bào)情況真實(shí)請(qǐng)對(duì)作品的意義、技術(shù)水平、適用范圍及推廣前景作出您的評(píng)價(jià)該作品從意識(shí)形態(tài)的角度探討企業(yè)家人力資本的形成，視角新穎，具有一定的理論前沿性和科學(xué)性；論證可靠，論據(jù)正確嚴(yán)密；研究方案合理可行，創(chuàng)新性強(qiáng)，且對(duì)提高我國(guó)企業(yè)家能力具有良好的參考價(jià)值。其它說(shuō)明學(xué)校組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)確認(rèn)并蓋章（團(tuán)委代章）年月日校主管領(lǐng)導(dǎo)或校主管部門(mén)確認(rèn)蓋章年月日

E．大賽組織委員會(huì)秘書(shū)處資格和形式審查意見(jiàn)組委會(huì)秘書(shū)處資格審查意見(jiàn)審查人（簽名）年月日組委會(huì)秘書(shū)處形式審查意見(jiàn)審查人（簽名）年月日組委會(huì)秘書(shū)處審查結(jié)果□合格□不合格負(fù)責(zé)人（簽名）年月日

F．參賽作品打印處意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本——基于珠三角的調(diào)查作者：吳小立指導(dǎo)老師：羅必良（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，廣州，510642）摘要：以珠三角為樣本，對(duì)企業(yè)家人力資本的實(shí)證研究表明，意識(shí)形態(tài)對(duì)企業(yè)家人力資本形成有較大影響，具有高度相關(guān)性。提出應(yīng)從意識(shí)形態(tài)的角度提高企業(yè)家人力資本的策略。關(guān)鍵詞：企業(yè)家人力資本意識(shí)形態(tài)交易成本市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)于意識(shí)形態(tài)的理論研究，大多集中在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域。直至近三十年，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，以道格拉斯·諾斯為代表的一批新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家才開(kāi)始關(guān)注意識(shí)形態(tài)的研究。林毅夫認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)之所以具有制度性功能，是因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是人力資本。在企業(yè)家人力資本的定義中，我們將意識(shí)形態(tài)視作企業(yè)家人力資本的一個(gè)不可忽視的內(nèi)容，一則是因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是人力資本的一個(gè)不可或缺的部分；再則，只有引入意識(shí)形態(tài)，才能跨越企業(yè)家精神與企業(yè)家人力資本兩者內(nèi)涵的藩籬，打破企業(yè)家精神可遇不可求的桎梏；而且，企業(yè)家人力資本的形成過(guò)程就是企業(yè)家意識(shí)形態(tài)的投資與消費(fèi)過(guò)程的統(tǒng)一。一、意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本根據(jù)意識(shí)形態(tài)主體不同，意識(shí)形態(tài)可以分為個(gè)性化意識(shí)形態(tài)、團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)和公共意識(shí)形態(tài)，企業(yè)家人力資本的意識(shí)形態(tài)屬于個(gè)性化意識(shí)形態(tài)。意識(shí)形態(tài)至少可以從兩個(gè)方面來(lái)把握：一種是存在于個(gè)體內(nèi)部，由主體私有的意識(shí)形態(tài)；另一種是存在于環(huán)境的，具有公共物品性質(zhì)的意識(shí)形態(tài)。如果進(jìn)一步細(xì)分，還有一種界于二者之間的存在于一定的組織中，具有俱樂(lè)部型準(zhǔn)公共物品性質(zhì)的意識(shí)形態(tài)。由文化遺產(chǎn)和時(shí)代文化背景決定形成的主流意識(shí)形態(tài)為公共意識(shí)形態(tài)。時(shí)代文化背景這里主要指制度環(huán)境，為社會(huì)公眾普遍接受的公共意識(shí)形態(tài)往往通過(guò)教育來(lái)傳承。團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)主要有三個(gè)范疇：一個(gè)是企業(yè)家的家庭社交背景，具體表現(xiàn)在家庭和社交兩個(gè)方面。家庭主要體現(xiàn)在家庭教育，家庭的意識(shí)形態(tài)背景體現(xiàn)在父母職業(yè)、人際環(huán)境（家庭成員是否民主平等、尊老愛(ài)幼）、心理環(huán)境（父母對(duì)子女的態(tài)度及情感的交流狀態(tài)）。而社交體現(xiàn)在親戚、朋友、同學(xué)等的意識(shí)形態(tài)，企業(yè)家人力資本的意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家的社會(huì)資本密切相關(guān)。他們共同影響著私人人力資本的意識(shí)形態(tài)的存量和流量。二是企業(yè)家的職業(yè)背景，包括企業(yè)規(guī)模、職業(yè)文化（由企業(yè)家地位和身份及行業(yè)性質(zhì)決定的行為模式）。三是區(qū)域人文精神，主要是區(qū)域范圍內(nèi)的主流意識(shí)形態(tài)。個(gè)性化意識(shí)形態(tài)直接的影響因素是先天稟賦與后天教育，稟賦可以看做是企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的一個(gè)存量，而教育則可增加企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)流量。企業(yè)家個(gè)性化意識(shí)形態(tài)主要由企業(yè)家價(jià)值取向來(lái)表現(xiàn)，價(jià)值觀或價(jià)值取向是具有明顯的主體差異性的觀念。Tversky和Kahneman在1974年的《不確定下的判斷：直觀推斷與偏差》中提出：在對(duì)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)及開(kāi)發(fā)和創(chuàng)造性活動(dòng)的追求中，以直覺(jué)為基礎(chǔ)的邏輯在企業(yè)家的決策中得到更好使用，而以精確定義的政策、程序化的慣例和結(jié)構(gòu)化的機(jī)制為特征的管理認(rèn)知反而成了對(duì)創(chuàng)造性活動(dòng)追求的負(fù)擔(dān)Tversky,A.&E.Kahneman,JudgmentunderUncertainty:HeuristicandBiases,SCIENCE,185(6),1974.Tversky,A.&E.Kahneman,JudgmentunderUncertainty:HeuristicandBiases,SCIENCE,185(6),1974.H1：企業(yè)家價(jià)值取向與企業(yè)家人力資本存在相關(guān)關(guān)系。任何人從出生伊始就存在于一定的團(tuán)體中，如家庭團(tuán)體、宗教或宗族團(tuán)體、社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化團(tuán)體等。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越需要企業(yè)家具有靈活的反應(yīng)意識(shí)與果斷的決策意識(shí)。而當(dāng)產(chǎn)品的復(fù)雜程度較高時(shí)，通常需要較高的技術(shù)與較大的規(guī)模，需要企業(yè)家不僅擁有有關(guān)產(chǎn)品與市場(chǎng)的先進(jìn)技術(shù)，而且還要善于同供應(yīng)商、銷售商、政府等打交道，擁有較強(qiáng)的交易能力。另外，同等身份地位的人價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、思維與行為方式有一定的共同特點(diǎn)，為了尋求支持與歸屬感，企業(yè)家會(huì)不知不覺(jué)地接受這種價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、思維與行為方式。家族成員不同的社會(huì)階層、種族、年齡和血緣關(guān)系將影響家族成員在企業(yè)內(nèi)部所發(fā)揮的作用以及建立內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的廣度。其次，不同文化背景下家庭成員的態(tài)度、價(jià)值、信仰和設(shè)想也是不同的參見(jiàn)李新春張軍書(shū)，家族企業(yè)：組織、行為與中國(guó)經(jīng)濟(jì)，上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社，2005年版，第182頁(yè)。參見(jiàn)李新春張軍書(shū)，家族企業(yè)：組織、行為與中國(guó)經(jīng)濟(jì)，上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社，2005年版，第182頁(yè)。此外，由于環(huán)境不同，應(yīng)付環(huán)境與解決生存問(wèn)題的方法、手段不同，在特定地理環(huán)境中產(chǎn)生的意識(shí)形態(tài)無(wú)疑是特定環(huán)境中個(gè)體適應(yīng)社會(huì)的結(jié)果，當(dāng)這種意識(shí)形態(tài)積累到一定程度時(shí)，偏好的結(jié)構(gòu)與排列秩序處于穩(wěn)定狀態(tài)，就構(gòu)成了區(qū)域內(nèi)個(gè)體所共有的價(jià)值心理定勢(shì)。而這種價(jià)值心理定勢(shì)一旦達(dá)到潛意識(shí)的層次，就會(huì)形成區(qū)域人文精神模式，形成普遍的價(jià)值觀念束縛著個(gè)體的意識(shí)形態(tài)。因此，區(qū)域人文精神必然通過(guò)政治經(jīng)濟(jì)制度、風(fēng)土人情、習(xí)俗禮儀等影響著企業(yè)家意識(shí)形態(tài)，使企業(yè)家成為“一方水土一方人”的典型代表。由此可以提出以下假設(shè)。H2：基于職業(yè)背景、家庭社交背景、區(qū)域人文精神的團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本存在相關(guān)關(guān)系。不同的文化將影響個(gè)人工作目標(biāo)的確定，比如財(cái)富的積累或者甘冒個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)抑或追求個(gè)人的社會(huì)地位或人生的充實(shí)（Hunt,1992）。Redding則根據(jù)對(duì)72位中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、新加坡、印度尼西亞的CEO為樣本的研究將文化遺產(chǎn)對(duì)華人的影響歸結(jié)為家長(zhǎng)式作風(fēng)、個(gè)人至上主義和不安全感參見(jiàn)李新春張軍書(shū)，家族企業(yè)：組織、行為與中國(guó)經(jīng)濟(jì)，上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社，2005年版，第264頁(yè)。。韋伯（MaxWeber,1906）指責(zé)儒家文化為阻礙資本主義的因素，而有學(xué)者致力于說(shuō)明儒家文化如何為東亞的資本主義發(fā)展提供了意識(shí)形態(tài)、精神支柱。這正說(shuō)明了文化對(duì)企業(yè)家人力資本形成既有限制作用，又有促進(jìn)作用。隨著經(jīng)濟(jì)、政治、文化等方面不斷的結(jié)構(gòu)調(diào)整與重建，我國(guó)社會(huì)總體意識(shí)形態(tài)的結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了分化的趨勢(shì)，公眾意識(shí)日趨多樣化和獨(dú)立性。人們對(duì)傳統(tǒng)單一的世界觀、價(jià)值觀、人生觀，由認(rèn)同，繼而迷惑，走向質(zhì)疑，最終產(chǎn)生了多元的思想觀念和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。因此，本研究有如下假設(shè)。參見(jiàn)李新春張軍書(shū)，家族企業(yè)：組織、行為與中國(guó)經(jīng)濟(jì)，上海三聯(lián)書(shū)店上海人民出版社，2005年版，第264頁(yè)。H3：基于文化遺產(chǎn)、時(shí)代文化的公共意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本存在相關(guān)關(guān)系。早期學(xué)者如Penrose的研究表明，企業(yè)的根本問(wèn)題在于如何有效地組織企業(yè)內(nèi)部的資源和外部的資源以創(chuàng)造利潤(rùn)，而生產(chǎn)則是在企業(yè)家所發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)性機(jī)會(huì)的指引下進(jìn)行的。鮑莫爾(Baumol，1990)將創(chuàng)新延伸到非生產(chǎn)領(lǐng)域的同時(shí)，把尋租創(chuàng)新的企業(yè)家稱為非生產(chǎn)性企業(yè)家，而關(guān)系資源理論認(rèn)為企業(yè)的生存發(fā)展依賴于外部網(wǎng)絡(luò)，動(dòng)員外部資源、識(shí)別機(jī)會(huì)等是以外部網(wǎng)絡(luò)為條件的參見(jiàn)唐元虎郭俊華等，企業(yè)高管人員智力資源資本化研究，科學(xué)出版社，2004年版，第62頁(yè)。。參見(jiàn)唐元虎郭俊華等，企業(yè)高管人員智力資源資本化研究，科學(xué)出版社，2004年版，第62頁(yè)。所以，企業(yè)家人力資本可以分為兩類，一類是技術(shù)性人力資本，即企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)造與資源投入整合的知識(shí)、技能；一類是制度性人力資本，即企業(yè)家獲取資源、應(yīng)付不確定性與適應(yīng)外部環(huán)境的知識(shí)與技能，以與企業(yè)外部各種關(guān)系的交易能力為主要表現(xiàn)形式。二、研究方法問(wèn)卷的分發(fā)主要通過(guò)本人送取、郵寄方式送取和電子郵件送返等方式完成，問(wèn)卷的發(fā)放及回收過(guò)程進(jìn)行了約12個(gè)月。回收問(wèn)卷的數(shù)據(jù)應(yīng)用了SPSS12.0版統(tǒng)計(jì)軟件，先將所有有效的原始數(shù)據(jù)輸入到SPSS軟件體系，再針對(duì)研究目的及內(nèi)容，選擇恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計(jì)方法，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，檢驗(yàn)預(yù)先提出的假設(shè)。在理論分析基礎(chǔ)上，初步設(shè)計(jì)了研究所使用的問(wèn)卷。初稿經(jīng)反復(fù)修改，形為探測(cè)性問(wèn)卷。研究首先對(duì)回收的預(yù)測(cè)試問(wèn)卷進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)、項(xiàng)目分析及信度與效度分析。對(duì)測(cè)項(xiàng)的均值趨近量表一端，測(cè)項(xiàng)未達(dá)到顯著水平或不適合做因子分析的，給予修正，保留了32各項(xiàng)目作為正式測(cè)項(xiàng)，主要采用Likert5級(jí)評(píng)分法計(jì)分。研究主要選擇各種類型企業(yè)的高層管理人員，對(duì)企業(yè)的行業(yè)及規(guī)模沒(méi)有限制。研究主要通過(guò)學(xué)校、機(jī)關(guān)及同學(xué)、親友等多渠道滾動(dòng)式發(fā)放和收集樣本。共發(fā)放問(wèn)卷600多份，收回問(wèn)卷292份，最后得到有效樣本191個(gè)(中山大學(xué)EMBA班、MBA班學(xué)員，128；增城市新塘鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展辦，97；惠州市發(fā)改局，21；按企業(yè)名錄郵寄及其他，46)。表1企業(yè)家樣本基本情況（個(gè)，％）企業(yè)家情況樣本數(shù)百分比企業(yè)家情況樣本數(shù)百分比性別男13068.1學(xué)歷高中及以下2714.1女6131.9大專7137.2年齡20—295629.3本科6031.430－398846.1本科以上3317.340－494624.150以上10.5表2施測(cè)企業(yè)基本情況（個(gè)，％）企業(yè)背景樣本數(shù)百分比企業(yè)背景樣本數(shù)百分比資產(chǎn)規(guī)模小于200萬(wàn)元3618.8業(yè)務(wù)范圍高科技178.9200萬(wàn)～1000萬(wàn)元4020.9商貿(mào)/服務(wù)3518.31000萬(wàn)～4000萬(wàn)元3317.3工業(yè)制造9549.74000萬(wàn)～4億元5126.7建筑147.34億元以上3116.2農(nóng)產(chǎn)品加工10.5發(fā)展階段創(chuàng)業(yè)階段4020.9其他2915.2成長(zhǎng)階段8544.5集體所有5830.4成熟階段4925.7企業(yè)性質(zhì)民營(yíng)5428.3轉(zhuǎn)型階段178.9外資或中外合資7137.2其他83.2高科技178.9三、企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的實(shí)證研究研究樣本主要來(lái)自于珠三角地區(qū)。在對(duì)“當(dāng)?shù)亟o您幫助的人多不多”的調(diào)查時(shí)，選擇“一般”和“較多”的，各占39.3%和36.6％，說(shuō)明珠三角地區(qū)合作互助的氛圍較好。對(duì)于“周圍的人是通過(guò)正當(dāng)途徑致富的嗎”題項(xiàng)的回答中，選擇“大部分”及“絕大部分”的共占到69.1％，可見(jiàn)，總體而言，表明珠三角地區(qū)具有互利、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，市場(chǎng)機(jī)制較為完善。企業(yè)家價(jià)值取向變量包括道德價(jià)值取向與工作成就價(jià)值取向。這兩個(gè)變量選用了中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)的《企業(yè)家價(jià)值取向——中國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)與發(fā)展報(bào)告》提供的量表。道德價(jià)值取向。這里的道德價(jià)值取向涉及三個(gè)選項(xiàng)：（1）做事情要誠(chéng)實(shí)守信；（2）任何時(shí)候都不應(yīng)為自己的利益而損害公共利益；（3）心懷感恩更能顯示一個(gè)人的品行。以此分別探測(cè)企業(yè)家對(duì)“誠(chéng)信”、“公益”與“感恩”的道德價(jià)值取向。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.80。工作成就價(jià)值取向。本研究的工作成就價(jià)值取向涉及三個(gè)選項(xiàng)：（1）靠知識(shí)技能成功的人應(yīng)受到尊重；（2）最大的快樂(lè)是在學(xué)習(xí)、工作中取得成績(jī)；（3）選擇工作主要看能否干一番事業(yè)。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.76。以上測(cè)項(xiàng)都來(lái)源于中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)組織的第11次全國(guó)性企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年度跟蹤調(diào)查中的中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者價(jià)值取向的現(xiàn)狀與特征部分。團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)包括職業(yè)背景、家庭社交背景與區(qū)域人文精神三個(gè)變量，這三個(gè)變量都需要多測(cè)項(xiàng)進(jìn)行測(cè)量。職業(yè)背景。此處的職業(yè)背景主要指基于企業(yè)家角色，其他企業(yè)家、產(chǎn)品及行業(yè)特點(diǎn)對(duì)企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的影響，是企業(yè)家“干中學(xué)“的主要內(nèi)容。影響企業(yè)家人力資本形成的家庭社交因素有四個(gè)方面，分別為：（1）成功企業(yè)家的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；（2）產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度；（3）產(chǎn)品的復(fù)雜程度；（4）行業(yè)的工作對(duì)象、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容等特點(diǎn)。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.77。家庭社交背景。家庭社交背景是企業(yè)家的家庭成員及朋友等較密切的社交關(guān)系對(duì)企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的影響，包括五個(gè)選項(xiàng)：（1）父母兄長(zhǎng)的期望；（2）親戚朋友的經(jīng)商經(jīng)歷；（3）父母的職業(yè)；（4）父母對(duì)子女的態(tài)度及情感交流狀態(tài)；（5）家庭成員的社交范圍。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.71。區(qū)域人文精神。區(qū)域人文精神是特定區(qū)域的價(jià)值觀念、文化理念等通過(guò)當(dāng)?shù)鼐用瘛?dāng)?shù)仄髽I(yè)、當(dāng)?shù)卣难孕袑?duì)企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的影響。包含三個(gè)方面：（1）本地居民的思維與行為模式；（2）本地其他企業(yè)的企業(yè)文化與經(jīng)營(yíng)思想；（3）本地政府的思想觀念。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.72。表3意識(shí)形態(tài)測(cè)項(xiàng)與因子負(fù)載測(cè)項(xiàng)因子1因子2因子3因子4因子5因子6因子7道德價(jià)值取向做事情要誠(chéng)實(shí)守信.82.27心懷感恩更能顯示一個(gè)人品行.80.20任何時(shí)候不應(yīng)為自己利益損害公共利益.79.07工作成就價(jià)值取向選擇工作主要看能否干番事業(yè).02.83最大的快樂(lè)是在學(xué)習(xí)、工作中取得成績(jī).34.82靠知識(shí)技能成功的人應(yīng)受尊重.29.72職業(yè)背景產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度.87.01.03行業(yè)工作對(duì)象、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容等特點(diǎn).77.17.10成功企業(yè)家的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn).74.02.05產(chǎn)品的復(fù)雜程度.68.20.11家庭社交背景父母的職業(yè).06.76.08家庭成員的社交范圍.10.71.08親戚朋友的經(jīng)商經(jīng)歷.13.67.03父母對(duì)子女的態(tài)度及情感交流狀態(tài).02.65.01父母兄長(zhǎng)的期望.19.59.11區(qū)域人文精神本地其他企業(yè)的企業(yè)文化與經(jīng)營(yíng)思想.04.03.89本地政府的思想觀念.02.10.77本地居民的思維與行為模式.08.06.73時(shí)代文化創(chuàng)新.83.02獨(dú)立自主.75.14承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn).71.09傳統(tǒng)文化尊重權(quán)威.01.81謙遜.17.71接受命運(yùn).20.66公共意識(shí)形態(tài)包括傳統(tǒng)文化與時(shí)代文化兩個(gè)變量。傳統(tǒng)文化。根據(jù)MiltonRokeach于1973年發(fā)表的《價(jià)值觀的本質(zhì)（TheNatureofHumanValue）》提出的測(cè)量人的價(jià)值觀的價(jià)值量表，劉軍進(jìn)行了企業(yè)內(nèi)個(gè)體價(jià)值觀的調(diào)查，以“接受命運(yùn)”、“尊重傳統(tǒng)”與“報(bào)恩”為中國(guó)傳統(tǒng)價(jià)值觀指標(biāo)參見(jiàn)劉軍《組織內(nèi)個(gè)體價(jià)值觀影響因素調(diào)查與分析》，載中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)，企業(yè)家價(jià)值取向參見(jiàn)劉軍《組織內(nèi)個(gè)體價(jià)值觀影響因素調(diào)查與分析》，載中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)，企業(yè)家價(jià)值取向——中國(guó)企業(yè)家成長(zhǎng)與發(fā)展報(bào)告，機(jī)械工業(yè)出版社，2004年版，第141頁(yè)。時(shí)代文化。與影響企業(yè)家人力資本形成的傳統(tǒng)文化指標(biāo)相對(duì)應(yīng)，時(shí)代文化包括三個(gè)內(nèi)容：（1）獨(dú)立自主；（2）創(chuàng)新；（3）承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.64。傳統(tǒng)文化變量與時(shí)代文化變量的內(nèi)在一致性信度較低，都處于中等信度，但仍然可以使用。團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)的描述性統(tǒng)計(jì)表明，獨(dú)立自主、創(chuàng)新與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)這些時(shí)代文化對(duì)企業(yè)家人力資本形成的影響較大，而尊重權(quán)威、接受命運(yùn)、謙遜這些傳統(tǒng)文化對(duì)企業(yè)家人力資本的形成影響不是很大。這一結(jié)果與企業(yè)家的特征相符合。表4企業(yè)家人力資本的測(cè)項(xiàng)與因子負(fù)載測(cè)項(xiàng)因子1因子2技術(shù)性人力資本能及時(shí)更新自己的知識(shí)結(jié)構(gòu).82.01擅長(zhǎng)為客戶提供技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品和服務(wù).78.18精湛的專業(yè)知識(shí).68.24關(guān)注企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)造性活動(dòng).65.27有效投入整合企業(yè)經(jīng)營(yíng)所需人財(cái)物資源.58.41制度性人力資本擅長(zhǎng)與稅收、工商等職能部門(mén)打交道.06.82喜歡把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，當(dāng)機(jī)立斷.39.65即使企業(yè)遇到市場(chǎng)難題也能迎難而上.18.60與供銷商建立了長(zhǎng)期的合作關(guān)系.52.59與政府建立良好關(guān)系.40.52 企業(yè)家人力資本包括企業(yè)家制度性的人力資本與企業(yè)家技術(shù)性的人力資本。技術(shù)性人力資本。企業(yè)家技術(shù)性人力資本主要表現(xiàn)為企業(yè)家知識(shí)積累、提供新技術(shù)新產(chǎn)品、組織生產(chǎn)與投入整合資源的能力，包括5個(gè)方面：（1）精湛的專業(yè)知識(shí)；（2）擅長(zhǎng)為客戶提供技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品和服務(wù)；（3）關(guān)注企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)造性活動(dòng)；（4）能及時(shí)更新自己的知識(shí)結(jié)構(gòu)；（5）能有效地投入整合企業(yè)經(jīng)營(yíng)所需的人、財(cái)、物資源。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.81。制度性人力資本。企業(yè)家制度性人力資本主要表現(xiàn)為企業(yè)家與企業(yè)外部各種關(guān)系打交道的能力，包括5個(gè)方面內(nèi)容：（1）與供銷商建立了長(zhǎng)期的合作關(guān)系；（2）與政府建立良好關(guān)系；（3）擅長(zhǎng)與稅收、工商等職能部門(mén)打交道；（4）喜歡把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，當(dāng)機(jī)立斷；（5）即使企業(yè)遇到市場(chǎng)難題，也能穩(wěn)步迎難而上。此變量的Cronbachalpha系數(shù)為0.76。至此為止，研究的所有9個(gè)變量總體上的內(nèi)在一致性信度比較好。另外，問(wèn)卷經(jīng)過(guò)探索性施測(cè)及反復(fù)修改，數(shù)據(jù)來(lái)源的信度也較好。研究通過(guò)表5列出的企業(yè)家價(jià)值取向、團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)與公共意識(shí)形態(tài)變量間的相關(guān)分析結(jié)果，討論企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)與企業(yè)家人力資本變量間的相關(guān)關(guān)系。表5變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差和Pearson相關(guān)系數(shù)變量均值標(biāo)準(zhǔn)差123456781道德價(jià)值取向4.190.732工作成就價(jià)值取向3.470.76.29(**)3職業(yè)背景3.060.8.32(**).38(**)4家庭社交背景3.020.78.01.003.145區(qū)域人文精神3.401.08.15(*).05.08.53(**)6傳統(tǒng)文化2.571.06.04.02.12.40(**).22(*)7時(shí)代文化4.040.65.002.02.08.63(**).34(**).29(**)8技術(shù)性人力資本3.650.67.011.02.16(*).47(**).09.64(**).37(*)9制度性人力資本3.641.06.078.06.07.32(**).24(**).44(**).31(**).14(*)**Correlationissignificantatthe0.01level.*Correlationissignificantatthe0.05level.四、討論與分析從描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，除了傳統(tǒng)文化，企業(yè)家價(jià)值取向中的道德價(jià)值取向、工作成就價(jià)值取向，團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)中的職業(yè)背景、家庭社交背景與區(qū)域人文精神，公共意識(shí)形態(tài)中的時(shí)代文化，他們的均值都大于3，表明這些意識(shí)形態(tài)對(duì)企業(yè)家人力資本的形成具有較大影響作用。相關(guān)分析與比較分析對(duì)各個(gè)假設(shè)關(guān)系的實(shí)證研究表明，一部分假設(shè)被接受，一部分被拒絕。從企業(yè)家價(jià)值取向方面看，企業(yè)家人力資本具有一定的個(gè)體差異性，但企業(yè)家的道德與工作成就價(jià)值取向具有較強(qiáng)的認(rèn)同性，因此，僅從本研究的道德與工作成就價(jià)值取向難以衡量企業(yè)家價(jià)值取向與企業(yè)家人力資本的關(guān)系。從團(tuán)隊(duì)意識(shí)形態(tài)看，職業(yè)背景與企業(yè)家技術(shù)性人力資本存在相關(guān)關(guān)系，與制度性人力資本不存在相關(guān)關(guān)系。說(shuō)明制度性人力資本不受職業(yè)背景的限制。相關(guān)分析表明，家庭社交背景與企業(yè)家技術(shù)性、制度性人力資本都存在相關(guān)關(guān)系，所以，家庭成員及親戚朋友的意識(shí)形態(tài)是企業(yè)家人力資本形成的意識(shí)形態(tài)的重要影響因素。區(qū)域人文精神與制度性人力資本存在相關(guān)關(guān)系，也就是說(shuō)，當(dāng)?shù)鼐用瘛⑵髽I(yè)、政府的思維觀念與企業(yè)家處理人與人之間關(guān)系的能力密切相關(guān)。從公共意識(shí)形態(tài)看，文化遺產(chǎn)（傳統(tǒng)文化）與時(shí)代文化分別與技術(shù)性人力資本、制度性人力資本存在顯著的相關(guān)關(guān)系。所以，對(duì)尊重權(quán)威、接受命運(yùn)、謙遜、獨(dú)立自主、創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度與企業(yè)家人力資本情況密切相關(guān)。通過(guò)以上的討論與分析，我們可以得到以下啟示：（1）通過(guò)對(duì)教育的投資，有助于獲取積極的道德與工作成就價(jià)值取向。企業(yè)家的價(jià)值取向形成多依賴于教育與培訓(xùn)。因此可以說(shuō)學(xué)校教育過(guò)程對(duì)企業(yè)家人力資本中的誠(chéng)信、公益心、感恩等道德價(jià)值取向以及學(xué)習(xí)工作態(tài)度、工作成就感起著積極的作用。（2）企業(yè)家在模仿、借鑒、學(xué)習(xí)他人經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與思想時(shí)，在進(jìn)行自身技術(shù)性人力資本投資時(shí)，必須要將本企業(yè)所處的特定資產(chǎn)規(guī)模狀態(tài)、同等身份地位人的價(jià)值觀、產(chǎn)品特性、市場(chǎng)特性、行業(yè)特性、本企業(yè)所處的特定發(fā)展階段等作為考慮的前提。首先，產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與復(fù)雜程度、行業(yè)的工作對(duì)象、經(jīng)營(yíng)內(nèi)容等特點(diǎn)、成功企業(yè)家的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)家的影響，還有企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新能力及投入整合資源進(jìn)行生產(chǎn)的能力都會(huì)因企業(yè)的不同資產(chǎn)規(guī)模而不同。其次，企業(yè)家的技術(shù)性人力資本某種意義上取決于企業(yè)家對(duì)同等身份地位人的價(jià)值觀、產(chǎn)品特性、市場(chǎng)特性、行業(yè)特性的敏感程度。（3）政府對(duì)于意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的公共投資，應(yīng)著重于以家庭為單位的教育與培訓(xùn)投資。企業(yè)家的家庭社交背景與企業(yè)家人力資本密切相關(guān)，可據(jù)此推斷，未來(lái)越來(lái)越多的獨(dú)生子女家庭對(duì)孩子的關(guān)注與期望，以及家庭社交中獨(dú)生子女突出地位，都將有利于未來(lái)企業(yè)家人力資本的積累，有利于為未來(lái)企業(yè)家提供良好的成長(zhǎng)環(huán)境。所以，從孩子的孕育到成長(zhǎng)，針對(duì)父母親，政府應(yīng)提供在撫養(yǎng)孩子過(guò)程的咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)，對(duì)家庭教育給予一定的引導(dǎo)與保障，推動(dòng)新一代企業(yè)家成長(zhǎng)。（4）增強(qiáng)企業(yè)家制度性人力資本能力的關(guān)鍵在于降低企業(yè)家與當(dāng)?shù)鼐用瘛⑵髽I(yè)、政府的交易成本，在于區(qū)域人文精神對(duì)企業(yè)家制度性人力資本的支撐。當(dāng)?shù)鼐用窈献鲬B(tài)度，企業(yè)、政府運(yùn)作規(guī)范程度關(guān)系到企業(yè)家在從事各種交易活動(dòng)時(shí)預(yù)期穩(wěn)定程度。當(dāng)然，作為企業(yè)家，要想自如地來(lái)往運(yùn)作于各種關(guān)系之中，必須了解和立足于當(dāng)?shù)鼐用?、企業(yè)、政府的思維觀念。（5）無(wú)論是家庭、企業(yè)還是政府、社會(huì)，應(yīng)適當(dāng)摒棄傳統(tǒng)文化中接受命運(yùn)等觀念，鼓勵(lì)創(chuàng)造勇于獨(dú)立自主、創(chuàng)新、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等時(shí)代文化的氛圍，促進(jìn)企業(yè)家人力資本的形成。【參考文獻(xiàn)】[1]Ｍ韋伯.新教倫理與資本主義精神.北京三聯(lián)書(shū)店.1987，281－286[2]楊其靜.企業(yè)家的企業(yè)理論.中國(guó)人民大學(xué)出版社.2005，39－50[3]羅必良.學(xué)習(xí)機(jī)制、意識(shí)形態(tài)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展.廣東社會(huì)科學(xué).2002（1）：71－76[4]陳燦黃燦.董事會(huì)咨詢功能對(duì)私營(yíng)企業(yè)的決策績(jī)效.改革.2006（11）：81～85[5]舒爾茨.論人力資本投資.北京：北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990,6991[6]貝克爾.人力資本——特別是關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗(yàn)分析[Ｍ].北京：北京大學(xué)出版社，1987,313[7]明塞爾.人力資本研究.北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2001,369頁(yè)[8]李建民.人力資本通論.上海：上海三聯(lián)書(shū)店，1999,2527頁(yè)[9]莫志宏.人力資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004，313－316[10]汪丁丁韋森姚洋.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)三人談.北京大學(xué)出版社，2005年版，85頁(yè)[11]席酉民主編.韓巍著.基于文化的