采購合同評(píng)審與審批流程工具模板一、適用范圍與場景本流程適用于企業(yè)各類采購合同的評(píng)審與審批管理，涵蓋原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包、工程采購等場景。當(dāng)采購合同滿足以下任一條件時(shí)，需啟動(dòng)本流程：合同金額達(dá)到企業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)（如單筆合同金額≥5萬元人民幣）；涉及關(guān)鍵供應(yīng)商、戰(zhàn)略供應(yīng)商或長期合作供應(yīng)商的重大采購；采購內(nèi)容涉及企業(yè)核心業(yè)務(wù)、技術(shù)保密或高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如特種設(shè)備采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)采購）；法律法規(guī)或企業(yè)內(nèi)控要求必須經(jīng)過評(píng)審審批的其他合同。參與部門包括采購部、需求業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部（如需）及企業(yè)管理層（根據(jù)合同金額分級(jí)審批）。二、詳細(xì)操作流程步驟（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任部門：采購部操作內(nèi)容：采購專員根據(jù)采購需求，與供應(yīng)商就合同條款（如標(biāo)的物規(guī)格、價(jià)格、交付時(shí)間、付款方式、違約責(zé)任等）達(dá)成初步一致，形成《采購合同（草案）》；收集并整理以下支撐資料，保證資料完整、真實(shí)：采購申請(qǐng)單（需需求部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）；供應(yīng)商資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)許可證、過往合作業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)等）；比價(jià)/議價(jià)記錄（如三家比價(jià)表、價(jià)格談判紀(jì)要）；技術(shù)參數(shù)確認(rèn)文件（如需求部門提供的技術(shù)規(guī)格書、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；其他必要資料（如供應(yīng)商報(bào)價(jià)單、訂單確認(rèn)函等）。輸出物：《采購合同（草案）》、合同評(píng)審支撐資料包注意事項(xiàng)：合同草案需明確雙方權(quán)利義務(wù)、爭議解決方式、合同生效條件等核心條款，避免模糊表述。（二）采購部門初審責(zé)任部門：采購部負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：審核合同草案的合規(guī)性：檢查合同主體信息（供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人）與資質(zhì)文件是否一致；審核采購需求的匹配性：確認(rèn)合同標(biāo)的物、數(shù)量、規(guī)格與采購申請(qǐng)單、技術(shù)參數(shù)文件是否一致；審核價(jià)格合理性：對(duì)比歷史采購價(jià)格、市場價(jià)格或比價(jià)記錄，判斷價(jià)格是否在合理區(qū)間；審核流程完整性：確認(rèn)支撐資料（如采購申請(qǐng)、比價(jià)記錄）是否齊全，簽字是否規(guī)范。輸出物：采購部門初審意見（通過/不通過/修改后通過）注意事項(xiàng)：若初審不通過，需明確具體修改意見（如價(jià)格需重新談判、技術(shù)參數(shù)需補(bǔ)充），退回采購專員整改；整改后重新提交初審。（三）需求業(yè)務(wù)部門確認(rèn)責(zé)任部門：需求業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：審核合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的匹配度：確認(rèn)標(biāo)的物的技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、驗(yàn)收方式等是否滿足業(yè)務(wù)使用要求；審核交付與售后條款：檢查供應(yīng)商的交付周期、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式是否符合業(yè)務(wù)計(jì)劃，售后響應(yīng)時(shí)間、質(zhì)保期是否明確；審核供應(yīng)商履約能力：結(jié)合過往合作情況，評(píng)估供應(yīng)商的生產(chǎn)/服務(wù)能力、交付及時(shí)率、質(zhì)量合格率等。輸出物：需求業(yè)務(wù)部門評(píng)審意見（通過/不通過/修改后通過）注意事項(xiàng)：若涉及定制化采購（如非標(biāo)設(shè)備開發(fā)），需技術(shù)負(fù)責(zé)人參與專項(xiàng)評(píng)審，確認(rèn)技術(shù)可行性與驗(yàn)收細(xì)節(jié)。（四）法務(wù)部合規(guī)性評(píng)審責(zé)任部門：法務(wù)部負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：審核合同主體合法性：確認(rèn)供應(yīng)商是否為依法設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)，法定代表人授權(quán)委托書（如需）是否有效；審核合同條款合法性：檢查條款是否符合《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”或法律風(fēng)險(xiǎn)（如違約責(zé)任不對(duì)等、爭議解決方式不明確）；審核知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：若涉及技術(shù)采購，確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密范圍及期限是否明確；審合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：識(shí)別潛在的履約風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件與交付節(jié)點(diǎn)不匹配、不可抗力條款缺失），并提出修改建議。輸出物：法務(wù)部評(píng)審意見（通過/不通過/修改后通過，附法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表）注意事項(xiàng)：法務(wù)部需在2個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審，緊急合同可縮短至1個(gè)工作日；若存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體無資質(zhì)、核心條款違法），需暫緩審批并上報(bào)管理層。（五）財(cái)務(wù)部資金與財(cái)務(wù)條款評(píng)審責(zé)任部門：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人操作內(nèi)容：審核合同金額與預(yù)算匹配性：確認(rèn)合同總金額是否在采購預(yù)算范圍內(nèi)，超預(yù)算部分是否履行預(yù)算調(diào)整審批；審核付款條款：檢查付款方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）、付款時(shí)間節(jié)點(diǎn)、票據(jù)類型（如增值稅專用發(fā)票）是否符合企業(yè)財(cái)務(wù)制度；審核成本與稅務(wù)：分析采購成本合理性，確認(rèn)稅率、發(fā)票開具要求等稅務(wù)條款合規(guī)；審核資金支付風(fēng)險(xiǎn)：評(píng)估供應(yīng)商收款賬戶信息是否與備案一致，避免支付至第三方賬戶。輸出物：財(cái)務(wù)部評(píng)審意見（通過/不通過/修改后通過，附資金審核表）注意事項(xiàng)：若涉及大額預(yù)付款（如≥30%合同金額），需供應(yīng)商提供銀行保函或履約保證金擔(dān)保。（六）管理層分級(jí)審批責(zé)任部門：根據(jù)合同金額分級(jí)審批（示例）合同金額區(qū)間審批人5萬元-20萬元采購分管副總經(jīng)理20萬元-50萬元總經(jīng)理50萬元以上董事長/總經(jīng)理辦公會(huì)操作內(nèi)容：綜合各部門評(píng)審意見，重點(diǎn)審核合同的戰(zhàn)略必要性、成本效益及風(fēng)險(xiǎn)可控性；對(duì)重大合同（如50萬元以上），可組織管理層專項(xiàng)會(huì)議討論，形成最終審批意見；審批通過后，在《采購合同評(píng)審審批表》中簽字確認(rèn)；審批不通過，退回采購部并說明原因。輸出物：管理層審批意見（批準(zhǔn)/不批準(zhǔn)/修改后批準(zhǔn)）注意事項(xiàng)：管理層審批需在3個(gè)工作日內(nèi)完成，緊急合同可啟動(dòng)“綠色審批通道”。（七）合同用印與歸檔責(zé)任部門：采購部、行政部操作內(nèi)容：采購部憑審批通過的《采購合同評(píng)審審批表》及最終版合同，到行政部申請(qǐng)合同用?。恍姓亢藢?duì)審批手續(xù)是否齊全，用印文件份數(shù)是否符合規(guī)定（如正本2份、副本若干），完成用印登記；采購部將合同正本交供應(yīng)商（雙方簽字蓋章后各執(zhí)一份），副本分發(fā)至需求部門、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部；采購專員將合同評(píng)審資料（含草案、評(píng)審表、支撐文件）整理成冊(cè)，掃描存檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)資料歸檔至檔案室保存。輸出物：簽字蓋章生效的合同正本、合同檔案（電子+紙質(zhì)）注意事項(xiàng)：合同用印需嚴(yán)格執(zhí)行“審批手續(xù)不全不予用印”原則，嚴(yán)禁在空白合同上用印。三、合同評(píng)審審批模板表單采購合同評(píng)審審批表合同基本信息合同編號(hào)采購-2024-X供應(yīng)商名稱××有限公司采購內(nèi)容××設(shè)備（型號(hào)××）×臺(tái)合同金額（元）180,000合同期限簽訂之日起12個(gè)月采購申請(qǐng)人*聯(lián)系電話（內(nèi)部分機(jī)）評(píng)審環(huán)節(jié)評(píng)審意見采購部初審價(jià)格合理，資質(zhì)齊全，流程完整，通過。需求業(yè)務(wù)部門確認(rèn)技術(shù)參數(shù)符合生產(chǎn)要求，交付周期30天可接受，通過。法務(wù)部評(píng)審條款合法，違約責(zé)任明確，無重大法律風(fēng)險(xiǎn)，通過。財(cái)務(wù)部評(píng)審預(yù)算內(nèi)，付款方式30%預(yù)付款、70%到貨驗(yàn)收后付，票據(jù)合規(guī)，通過。管理層審批（總經(jīng)理）符合采購戰(zhàn)略，風(fēng)險(xiǎn)可控，批準(zhǔn)。審批結(jié)論□批準(zhǔn)□不批準(zhǔn)（原因：____________________）備注如需修改，修改后重新提交評(píng)審。說明：本表單一式三份，采購部、財(cái)務(wù)部、檔案室各執(zhí)一份。四、流程執(zhí)行關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）時(shí)效性管理各部門需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成評(píng)審（采購部初審1個(gè)工作日、需求部門2個(gè)工作日、法務(wù)/財(cái)務(wù)部各2個(gè)工作日、管理層3個(gè)工作日），緊急合同可通過“加急”標(biāo)識(shí)縮短流程，避免因?qū)徟舆t影響采購進(jìn)度。（二）責(zé)任追溯合同評(píng)審過程中，各評(píng)審部門需對(duì)意見的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；若因評(píng)審疏漏導(dǎo)致企業(yè)損失（如合同條款漏洞、供應(yīng)商資質(zhì)造假），將追究評(píng)審部門及個(gè)人責(zé)任。（三）資料完整性發(fā)起評(píng)審時(shí)，需保證支撐資料齊全（如無采購申請(qǐng)單、比價(jià)記錄等），資料不全的采購部應(yīng)補(bǔ)充完整后再提交，避免反復(fù)退回影響效率。（四）特殊情況處理合同變更：若執(zhí)行過程中需變更合同條款（如金額、交付時(shí)間），需重新啟動(dòng)評(píng)審審批流程；分批交付：對(duì)于分批交付的長期合同，可簽訂主合同+分批訂單，主合同完成評(píng)審后，分批訂單可簡化審批（但需確認(rèn)每批次的數(shù)量、價(jià)格與主合同一致）；供應(yīng)商投訴：若供應(yīng)商對(duì)評(píng)審結(jié)果有異議，由采購部牽頭組織相關(guān)部門復(fù)核，必要時(shí)上報(bào)管理層協(xié)調(diào)解決。（五）保密要求合同內(nèi)容涉及企業(yè)商業(yè)秘密（如核心技術(shù)、成本數(shù)據(jù)）的，參與