安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化操作流程模板：危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)控制一、模板應(yīng)用場景與價(jià)值定位（一）適用行業(yè)與企業(yè)類型本模板適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位，尤其是制造業(yè)、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品、交通運(yùn)輸、礦山等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，以及存在機(jī)械傷害、高處墜落、觸電、火災(zāi)、中毒等潛在風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)作業(yè)場景。無論是大型企業(yè)集團(tuán)還是中小微企業(yè)，均可通過本模板系統(tǒng)化開展危險(xiǎn)源識別與風(fēng)險(xiǎn)控制工作，滿足《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）等法規(guī)對風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的要求。（二）核心價(jià)值與應(yīng)用目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防前置：通過科學(xué)識別危險(xiǎn)源，提前發(fā)覺可能導(dǎo)致的人、機(jī)、環(huán)、管不安全因素，變“事后處理”為“事前預(yù)防”。管理標(biāo)準(zhǔn)化：統(tǒng)一危險(xiǎn)源識別的方法、流程和記錄格式，避免識別過程隨意化、經(jīng)驗(yàn)化，保證風(fēng)險(xiǎn)管控措施落地。責(zé)任明確化：通過模板中的職責(zé)劃分和跟蹤機(jī)制，將危險(xiǎn)源識別與控制責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員，形成“全員參與、分級負(fù)責(zé)”的管理體系。合規(guī)與效率提升：幫助企業(yè)快速構(gòu)建符合法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，同時(shí)通過標(biāo)準(zhǔn)化模板減少重復(fù)勞動，提升安全管理效率。二、危險(xiǎn)源識別及風(fēng)險(xiǎn)控制分步操作指南（一）階段一：準(zhǔn)備與策劃——奠定工作基礎(chǔ)操作目標(biāo)：明確工作范圍、組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)、制定實(shí)施計(jì)劃，保證危險(xiǎn)源識別全面、有序開展。關(guān)鍵操作步驟：成立專項(xiàng)工作小組牽頭人：企業(yè)安全總監(jiān)（或分管安全負(fù)責(zé)人），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源、審批工作計(jì)劃。核心成員：生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人、設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人、一線班組長、2-3名經(jīng)驗(yàn)豐富的員工代表（涵蓋不同崗位）。職責(zé)分工：安全部門負(fù)責(zé)模板培訓(xùn)和方法指導(dǎo)；生產(chǎn)/設(shè)備/技術(shù)部門提供工藝流程、設(shè)備清單等技術(shù)資料；一線員工代表參與現(xiàn)場識別，保證信息真實(shí)性。制定實(shí)施計(jì)劃明確識別范圍：覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)（含正常、異常、緊急狀態(tài)）、作業(yè)區(qū)域（車間、倉庫、廠區(qū)等）、設(shè)備設(shè)施（特種設(shè)備、特種設(shè)備、輔助設(shè)備等）及相關(guān)方活動（承包商、訪客等）。確定時(shí)間節(jié)點(diǎn)：例如“X月X日-X月X日完成初始識別，X月X日-X月X日完成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，X月X日前完成控制措施制定”。配置資源：包括培訓(xùn)資料、識別工具（檢查表、記錄表等）、現(xiàn)場防護(hù)裝備等。收集基礎(chǔ)資料收集內(nèi)容：企業(yè)平面布置圖、工藝流程圖、設(shè)備操作規(guī)程、歷史案例、安全檢查記錄、相關(guān)法律法規(guī)清單等。資料作用：為危險(xiǎn)源識別提供依據(jù)，例如工藝流程圖可幫助梳理各環(huán)節(jié)作業(yè)活動，歷史案例可提示高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（二）階段二：危險(xiǎn)源識別——全面排查風(fēng)險(xiǎn)因素操作目標(biāo)：系統(tǒng)識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險(xiǎn)源，覆蓋“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)維度，保證無遺漏。關(guān)鍵操作步驟：劃分識別單元按作業(yè)活動劃分：如“機(jī)械加工-沖壓作業(yè)-設(shè)備調(diào)試”“倉儲管理-貨物裝卸-叉車作業(yè)”等。按設(shè)備設(shè)施劃分：如“起重機(jī)械-橋式起重機(jī)”“電氣系統(tǒng)-配電柜”“消防設(shè)施-滅火器”等。按區(qū)域劃分：如“生產(chǎn)車間A區(qū)”“危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫”“廠區(qū)道路”等。原則：單元劃分不宜過粗（避免識別籠統(tǒng)），也不宜過細(xì)（增加工作量），建議以“獨(dú)立作業(yè)活動或設(shè)備”為基本單元。選擇識別方法安全檢查表法（SCL）：適用于設(shè)備設(shè)施、區(qū)域環(huán)境的靜態(tài)識別，通過預(yù)設(shè)檢查項(xiàng)目（如“防護(hù)裝置是否完好”“接地是否可靠”）逐項(xiàng)核對。工作危害分析法（JHA）：適用于作業(yè)活動的動態(tài)識別，將作業(yè)分解為步驟（如“開機(jī)-檢查-上料-操作-停機(jī)”），分析每個(gè)步驟的危險(xiǎn)源?，F(xiàn)場觀察法：由工作小組深入作業(yè)現(xiàn)場，觀察員工操作、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境狀況，直接識別危險(xiǎn)源。頭腦風(fēng)暴法：組織一線員工、班組長、技術(shù)人員座談，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)集中討論潛在風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施識別與記錄工作小組按識別單元和方法，逐項(xiàng)開展危險(xiǎn)源排查，填寫《危險(xiǎn)源識別記錄表》（見模板一）。識別要點(diǎn)：“人的不安全行為”：如“未按規(guī)程操作設(shè)備”“未佩戴防護(hù)用品”“疲勞作業(yè)”；“物的不安全狀態(tài)”：如“設(shè)備安全防護(hù)裝置缺失”“工具材質(zhì)不合格”“物料堆放過高”；“環(huán)境缺陷”：如“作業(yè)區(qū)域照明不足”“通風(fēng)不良”“地面濕滑”；“管理缺陷”：如“安全培訓(xùn)不到位”“操作規(guī)程不健全”“應(yīng)急預(yù)案缺失”。（三）階段三：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)——確定風(fēng)險(xiǎn)等級操作目標(biāo)：對識別出的危險(xiǎn)源進(jìn)行科學(xué)評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級（紅、橙、黃、藍(lán)），為后續(xù)控制措施提供優(yōu)先級依據(jù)。關(guān)鍵操作步驟：確定評價(jià)方法推薦方法：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC），適用于大多數(shù)企業(yè)，操作簡單且量化直觀。L（發(fā)生的可能性）：按概率分為“完全可以預(yù)料（10）”“相當(dāng)可能（6）”“可能，但不經(jīng)常（3）”“可能性小，完全意外（1）”等6個(gè)等級（賦值0.1-10）。E（暴露頻率）：按人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率分為“連續(xù)暴露（10）”“每天工作時(shí)間內(nèi)暴露（6）”“每周一次暴露（3）”“每月一次暴露（2）”等5個(gè)等級（賦值0.5-10）。C（后果嚴(yán)重性）：按后果的嚴(yán)重程度分為“重大傷亡（100）”“重傷（40）”“輕傷（15）”“引人注目（1）”等5個(gè)等級（賦值1-100）。D（風(fēng)險(xiǎn)值）：計(jì)算公式為D=L×E×C，根據(jù)D值確定風(fēng)險(xiǎn)等級：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）：D≥320橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）：160≤D＜320黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）：70≤D＜160藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：D＜70組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)會議由安全總監(jiān)*主持，工作小組成員、各車間/部門負(fù)責(zé)人參加。對《危險(xiǎn)源識別記錄表》中的危險(xiǎn)源逐一進(jìn)行LEC打分，討論并確定L、E、C取值依據(jù)（如歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場檢測數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗(yàn)等），避免主觀臆斷。記錄評價(jià)過程，填寫《危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表》（見模板二）。確定風(fēng)險(xiǎn)等級與管控責(zé)任按D值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級后，明確各級風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任：紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人*牽頭管控，制定專項(xiàng)控制方案；橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）：由分管負(fù)責(zé)人*牽頭管控，定期檢查措施落實(shí)；黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）：由車間/部門負(fù)責(zé)人管控，納入日常安全管理；藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）：由班組長/崗位員工管控，通過操作規(guī)程和日常維護(hù)控制。（四）階段四：風(fēng)險(xiǎn)控制——制定并落實(shí)措施操作目標(biāo)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級，優(yōu)先采取工程技術(shù)措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施等，降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)鍵操作步驟：制定控制措施優(yōu)先順序：遵循“工程控制→管理控制→個(gè)體防護(hù)→應(yīng)急措施”的原則：工程技術(shù)措施：通過技術(shù)手段消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，如安裝防護(hù)罩、增設(shè)安全聯(lián)鎖裝置、改善通風(fēng)系統(tǒng)、使用低毒材料等；管理措施：通過制度規(guī)范行為，如完善操作規(guī)程、加強(qiáng)安全培訓(xùn)、實(shí)施作業(yè)許可、設(shè)置警示標(biāo)識等；個(gè)體防護(hù)措施（PPE）：在無法消除或降低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為員工提供合格防護(hù)用品，如安全帽、防護(hù)眼鏡、防毒口罩、安全帶等；應(yīng)急措施：制定針對性的應(yīng)急處置方案，如配備應(yīng)急物資、組織應(yīng)急演練、明確報(bào)警程序等。措施要求：具體、可操作、可驗(yàn)證，避免“加強(qiáng)管理”“提高意識”等籠統(tǒng)表述。措施落地與跟蹤將控制措施分解為具體任務(wù)，明確責(zé)任部門/人、完成時(shí)限、所需資源，填寫《風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施跟蹤表》（見模板三）。安全部門定期（如每月）跟蹤措施落實(shí)情況，對未按期完成的進(jìn)行督辦，保證措施落地。效果驗(yàn)證措施實(shí)施后，通過現(xiàn)場檢查、員工訪談、數(shù)據(jù)分析等方式驗(yàn)證效果，例如：防護(hù)裝置安裝后，檢查設(shè)備運(yùn)行是否正常，員工操作是否符合規(guī)范；安全培訓(xùn)后，通過考核評估員工對危險(xiǎn)源和控制措施的掌握程度；對比措施實(shí)施前后的風(fēng)險(xiǎn)值（D值），確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否降低至可接受水平。（五）階段五：更新與改進(jìn)——動態(tài)管理風(fēng)險(xiǎn)操作目標(biāo)：定期評審危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息，保證管理體系持續(xù)適應(yīng)變化。關(guān)鍵操作步驟：明確更新觸發(fā)條件當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，需重新開展危險(xiǎn)源識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前；新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料投入使用前；法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范發(fā)生變化時(shí)；發(fā)生或未遂事件后；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大變化時(shí)；定期評審周期（建議每年至少1次）。組織更新與評審由安全部門牽頭，組織工作小組對現(xiàn)有危險(xiǎn)源清單和控制措施進(jìn)行全面復(fù)核，識別新增危險(xiǎn)源，評估原有措施的有效性。對發(fā)生變化的危險(xiǎn)源，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)等級和控制措施。記錄歸檔與培訓(xùn)更新后的危險(xiǎn)源識別表、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、控制措施等文件需及時(shí)歸檔，并組織全員培訓(xùn)，保證員工掌握最新的風(fēng)險(xiǎn)信息。三、核心模板表格設(shè)計(jì)模板一：危險(xiǎn)源識別記錄表序號識別單元（作業(yè)活動/設(shè)備/區(qū)域）危險(xiǎn)源描述（具體、可驗(yàn)證）涉及人員可能導(dǎo)致的后果識別方法識別人日期1機(jī)械加工車間-沖壓作業(yè)-設(shè)備操作員工操作沖壓機(jī)時(shí)，未使用專用工具取放工件，直接用手伸入模具區(qū)域沖壓操作工手部擠壓傷害JHA、現(xiàn)場觀察*2024-03-0121號倉庫-貨物存儲貨物堆放高度超過1.8米（限高要求為1.5米），存在坍塌風(fēng)險(xiǎn)倉庫管理員、搬運(yùn)工物體打擊、貨物損壞SCL、現(xiàn)場觀察*2024-03-023廠區(qū)配電室-電氣設(shè)備配電柜門未上鎖，非電工可隨意打開，觸電風(fēng)險(xiǎn)電工、其他員工觸電傷亡SCL、資料查閱*2024-03-03填寫說明：“危險(xiǎn)源描述”需具體明確，避免“設(shè)備存在隱患”“操作不規(guī)范”等模糊表述；“涉及人員”包括直接操作人員、可能受影響的周邊人員；“識別方法”可勾選“SCL/JHA/現(xiàn)場觀察/頭腦風(fēng)暴”等組合方法。模板二：危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表（LEC法）序號危險(xiǎn)源描述L值（可能性）E值（暴露頻率）C值（后果嚴(yán)重性）D值（L×E×C）風(fēng)險(xiǎn)等級（紅/橙/黃/藍(lán)）現(xiàn)有控制措施評價(jià)人日期1沖壓機(jī)操作時(shí)用手伸入模具區(qū)域6（相當(dāng)可能）6（每天暴露）40（重傷）1440紅色安裝光電保護(hù)裝置，制定《沖壓機(jī)安全操作規(guī)程》趙六*2024-03-052貨物堆放超限3（可能，但不經(jīng)常）3（每周一次暴露）15（輕傷）135黃色限高標(biāo)識、每日倉庫巡查*2024-03-053配電柜門未上鎖1（可能性小，完全意外）10（連續(xù)暴露，非電工偶爾進(jìn)入）100（重大傷亡）1000橙色配電柜上鎖管理，張貼“非電工禁止操作”標(biāo)識*2024-03-05填寫說明：L、E、C取值需結(jié)合企業(yè)實(shí)際，參考?xì)v史數(shù)據(jù)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免打分隨意性；“現(xiàn)有控制措施”填寫當(dāng)前已實(shí)施的措施，為后續(xù)優(yōu)化提供依據(jù)；風(fēng)險(xiǎn)等級確定后，需在《危險(xiǎn)源識別記錄表》中同步標(biāo)注。模板三：風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)等級危險(xiǎn)源描述控制措施內(nèi)容責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間所需資源實(shí)施進(jìn)度（完成/進(jìn)行中/未開始）驗(yàn)證結(jié)果備注紅色沖壓機(jī)操作時(shí)用手伸入模具區(qū)域1.采購并安裝光電保護(hù)裝置；2.組織沖壓操作工專項(xiàng)培訓(xùn)設(shè)備部、生產(chǎn)部錢七、孫八2024-04-155萬元進(jìn)行中（裝置已到貨，待安裝）待驗(yàn)證需設(shè)備廠家配合安裝橙色配電柜門未上鎖1.更換帶鎖配電柜門；2.張貼警示標(biāo)識；3.每月檢查鎖具完好性設(shè)備部、安全部周九、吳十2024-03-200.8萬元完成已上鎖，標(biāo)識清晰，檢查記錄完整-黃色貨物堆放超限1.在貨架張貼限高標(biāo)識；2.倉庫每日巡查并記錄堆放高度倉儲部鄭十一*2024-03-100.1萬元完成標(biāo)識清晰，巡查記錄完整，未超限-填寫說明：“控制措施內(nèi)容”需具體到可執(zhí)行的動作，如“安裝型號光電保護(hù)裝置”；“所需資源”包括資金、設(shè)備、人員等，保證措施具備實(shí)施條件；“驗(yàn)證結(jié)果”需通過現(xiàn)場檢查、記錄核查等方式確認(rèn)，由驗(yàn)證人簽字。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與常見問題規(guī)避（一）識別階段：避免“漏識”與“泛化”問題表現(xiàn)：危險(xiǎn)源識別不全面（如忽略非常規(guī)作業(yè)或外來人員活動），或描述過于籠統(tǒng)（如“設(shè)備存在安全隱患”）。規(guī)避措施：按“單元劃分+方法組合”開展識別，例如對“設(shè)備維修”這一非常規(guī)作業(yè)，需單獨(dú)分解步驟識別危險(xiǎn)源；要求“危險(xiǎn)源描述”包含“地點(diǎn)+行為/狀態(tài)+具體問題”，如“裝配車間-員工打磨作業(yè)-未佩戴防護(hù)眼鏡”。（二）評價(jià)階段：避免“主觀打分”與“等級偏差”問題表現(xiàn)：LEC打分缺乏依據(jù)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級偏高或偏低（如將“輕微隱患”評為重大風(fēng)險(xiǎn)）。規(guī)避措施：制定《LEC取值標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則》，明確各等級的判斷依據(jù)（如“L=6：近2年內(nèi)發(fā)生過類似”）；評價(jià)會議需由多部門人員參與，通過集體討論確定取值，避免個(gè)人主觀判斷。（三）控制階段：避免“措施空泛”與“責(zé)任落空”問題表現(xiàn)：控制措施如“加強(qiáng)安全管理”“提高安全意識”，無法落地；措施未明確責(zé)任人和時(shí)限，導(dǎo)致推諉拖延。規(guī)避措施：措制定需遵循“SMART原則”（具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)、有時(shí)限），例如“4月15日前完成沖壓機(jī)光電保護(hù)裝置安裝，由設(shè)備部錢七*負(fù)責(zé)”；安全部門每月跟蹤措施進(jìn)度，對超期任務(wù)下發(fā)《整改通知單》，并納入績效考核。（四）更新階段：避免“一評不變”與“形式主義”問題表現(xiàn)：危險(xiǎn)源清單長期不更新，無