私募基金資產(chǎn)委托管理合同范本（適用于私募證券/股權(quán)投資基金單一投資者委托場(chǎng)景）一、引言本合同由以下雙方根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）《私募投資基金備案管理辦法》等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則簽訂，旨在明確委托資產(chǎn)的管理權(quán)限、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等權(quán)利義務(wù)關(guān)系。二、當(dāng)事人條款（一）委托方（投資者）名稱：______________________（自然人/法人）住所：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)：______________________（法人填寫(xiě)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；自然人填寫(xiě)身份證號(hào)，隱去中間部分）法定代表人/負(fù)責(zé)人（若為法人）：______________________聯(lián)系方式：______________________（電話/郵箱）（二）受托方（私募基金管理人）名稱：______________________住所：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________法定代表人：______________________私募基金管理人登記編號(hào)：______________________（需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記）聯(lián)系方式：______________________（電話/郵箱）三、委托資產(chǎn)條款（一）委托資產(chǎn)范圍委托方同意將其合法擁有的貨幣資金（或明確其他資產(chǎn)類型，如：未上市企業(yè)股權(quán)、有價(jià)證券等）委托給受托方管理。委托資產(chǎn)金額為人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：______）。（二）委托資產(chǎn)交付1.交付時(shí)間：本合同生效后______個(gè)工作日內(nèi)。2.交付方式：委托方通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬將委托資產(chǎn)足額轉(zhuǎn)入受托方指定的托管賬戶（若為集合基金，必須托管；單一委托可約定托管或?qū)簦?.托管賬戶信息：賬戶名稱：______________________賬號(hào)：______________________開(kāi)戶行：______________________四、管理權(quán)限與禁止行為（一）管理人的管理權(quán)限受托方有權(quán)在本合同約定范圍內(nèi)獨(dú)立管理委托資產(chǎn)，具體權(quán)限包括：1.投資決策權(quán)限：根據(jù)本合同約定的投資范圍和策略，自主選擇投資標(biāo)的（如股票、債券、未上市企業(yè)股權(quán)等）、確定投資金額及交易時(shí)機(jī)；2.交易執(zhí)行權(quán)限：代表委托方與交易對(duì)手簽訂交易合同、辦理交割手續(xù)；3.資產(chǎn)保管權(quán)限：委托托管人保管委托資產(chǎn)（若有），監(jiān)督托管人履行資產(chǎn)安全義務(wù)；4.費(fèi)用收取權(quán)限：按照本合同約定計(jì)提并收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬；5.信息披露權(quán)限：定期向委托方披露委托資產(chǎn)運(yùn)作情況（詳見(jiàn)本合同第十條）。（二）禁止行為受托方不得從事下列損害委托方利益的行為：1.挪用、侵占委托資產(chǎn)；2.將委托資產(chǎn)與受托方自有資產(chǎn)或其他客戶資產(chǎn)混同；3.未經(jīng)委托方書(shū)面同意，處分（轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等）委托資產(chǎn)；4.利用委托資產(chǎn)為自己或關(guān)聯(lián)方謀取不正當(dāng)利益（如利益輸送、內(nèi)幕交易）；5.違反法律法規(guī)或本合同約定的其他行為。五、投資運(yùn)作條款（一）投資范圍本委托資產(chǎn)的投資范圍為：______________________（需明確具體類別，如：私募證券投資：國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、期貨期權(quán)合約、銀行存款等；私募股權(quán)投資：未上市企業(yè)股權(quán)、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票、并購(gòu)基金份額等）。（二）投資策略受托方采用______投資策略（如：價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、量化對(duì)沖、并購(gòu)重組等），具體投資決策依據(jù)受托方的投資管理制度執(zhí)行。（三）投資限制為控制風(fēng)險(xiǎn)，受托方應(yīng)遵守以下投資限制（可根據(jù)基金類型調(diào)整）：1.單只股票投資占比不超過(guò)委托資產(chǎn)凈值的______%；2.單只債券投資占比不超過(guò)委托資產(chǎn)凈值的______%；3.期貨、期權(quán)等衍生品投資占比不超過(guò)委托資產(chǎn)凈值的______%；4.未上市企業(yè)股權(quán)投資占比不超過(guò)委托資產(chǎn)凈值的______%（若為股權(quán)投資）。（四）托管安排（若有）1.托管人：______________________（需具備私募基金托管資質(zhì)）；2.托管職責(zé)：負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的安全保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算、凈值計(jì)算等；3.托管費(fèi)：按委托資產(chǎn)凈值的年化______%計(jì)提，由委托資產(chǎn)承擔(dān)。六、收益分配與費(fèi)用條款（一）收益分配1.分配順序：（1）優(yōu)先償還委托方本金；（2）支付委托方年化______%的基準(zhǔn)收益（若有）；（3）剩余收益由委托方與受托方按______:______的比例分配（如：委托方80%、受托方20%）。2.分配時(shí)間：每季度（或半年度/年度）結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，受托方計(jì)算當(dāng)期收益并完成分配。3.稅費(fèi)承擔(dān)：雙方各自承擔(dān)因收益分配產(chǎn)生的稅費(fèi)（如增值稅、所得稅）。（二）費(fèi)用承擔(dān)1.管理費(fèi)：按委托資產(chǎn)凈值的年化______%計(jì)提，每季度（或月度）支付一次；2.業(yè)績(jī)報(bào)酬：對(duì)超過(guò)基準(zhǔn)收益的部分，按______%的比例計(jì)提（如：超額收益的20%）；3.其他費(fèi)用：托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、交易傭金等，由委托資產(chǎn)承擔(dān)，受托方應(yīng)提前告知委托方并提供費(fèi)用憑證。七、風(fēng)險(xiǎn)揭示與投資者聲明（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示受托方已向委托方充分揭示以下風(fēng)險(xiǎn)，委托方確認(rèn)理解并接受：1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：因證券價(jià)格波動(dòng)、利率變化、經(jīng)濟(jì)周期等因素，委托資產(chǎn)可能遭受損失；2.管理風(fēng)險(xiǎn)：受托方的投資決策失誤、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)收益低于預(yù)期；3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：某些投資標(biāo)的（如未上市股權(quán)、私募債券）無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)，可能影響委托方資金贖回；4.政策風(fēng)險(xiǎn)：法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化可能導(dǎo)致投資標(biāo)的價(jià)值下跌；5.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害、重大疫情等不可預(yù)見(jiàn)事件可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)損失。（二）投資者聲明委托方在此聲明：1.本人/本機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力（提供附件1《投資者適當(dāng)性證明文件》）；2.已充分閱讀并理解本合同及附件中的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容；3.自愿委托受托方管理資產(chǎn)，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不將投資收益的不確定性歸咎于受托方。八、合同終止與清算（一）合同終止情形本合同在下列情形之一發(fā)生時(shí)終止：1.合同約定的管理期限屆滿（管理期限：自委托資產(chǎn)交付完畢之日起______年）；2.雙方協(xié)商一致終止；3.受托方被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取消管理人登記資格；4.委托資產(chǎn)全部變現(xiàn)且分配完畢；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。（二）清算程序1.受托方應(yīng)在合同終止后______個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出清算通知；2.托管人（若有）對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行清算，編制《清算報(bào)告》（包括資產(chǎn)明細(xì)、收益情況、費(fèi)用支出等）；3.委托方應(yīng)在收到《清算報(bào)告》后______個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)，逾期未確認(rèn)視為無(wú)異議；4.確認(rèn)后，受托方應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)將清算后的資產(chǎn)分配給委托方。九、違約責(zé)任1.受托方違約：若受托方違反本合同約定（如挪用資產(chǎn)、未履行信息披露義務(wù)），應(yīng)賠償委托方因此遭受的損失；2.委托方違約：若委托方未按時(shí)交付委托資產(chǎn)，應(yīng)按未交付金額的______%支付違約金；逾期超過(guò)______個(gè)工作日的，受托方有權(quán)解除合同。十、信息披露受托方應(yīng)定期向委托方披露以下信息：1.季度報(bào)告：每季度結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，披露委托資產(chǎn)凈值、投資組合、收益情況；2.年度報(bào)告：每年度結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，披露經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、年度投資總結(jié)；3.重大事項(xiàng)報(bào)告：發(fā)生可能影響委托資產(chǎn)安全或收益的重大事項(xiàng)（如管理人變更、投資標(biāo)的重大變動(dòng)），應(yīng)在______個(gè)工作日內(nèi)告知委托方。十一、其他條款（一）保密條款雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容、委托資產(chǎn)情況、投資運(yùn)作信息等保密，不得向第三方泄露（法律法規(guī)要求或雙方書(shū)面同意的除外）。（二）合同變更本合同的變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）法律適用與爭(zhēng)議解決1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律；2.爭(zhēng)議解決方式：雙方協(xié)商不成的，提交______仲裁委員會(huì)仲裁（或向受托方住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴）。（四）合同生效本合同自雙方簽字（自然人）或蓋章（法人）之日起生效，至委托資產(chǎn)清算完畢并分配完畢時(shí)終止。十二、附件1.附件1：《投資者適當(dāng)性證明文件》（包括資產(chǎn)證明、收入證明、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估報(bào)告等）；2.附件2：《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（詳細(xì)列出本基金的風(fēng)險(xiǎn)特征，委托方簽字確認(rèn)）；3.附件3：《資產(chǎn)交付確認(rèn)書(shū)》（確認(rèn)委托資產(chǎn)已足額轉(zhuǎn)入指定賬戶，雙方簽字蓋章）。委托方（簽字/蓋章）：_____________