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期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測(cè)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng),情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并且()拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3年內(nèi)
B.6個(gè)月至12個(gè)月
C.3年內(nèi)或永久性
D.永久性
【答案】:A
【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格,同時(shí)在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A,3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng),符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類(lèi)情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰規(guī)定,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B,6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間期限不符合對(duì)于此類(lèi)情節(jié)嚴(yán)重情況的處罰標(biāo)準(zhǔn),故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C,題干中所描述的情況對(duì)應(yīng)的是明確的3年拒絕受理期限,并非“3年內(nèi)或永久性”這種表述方式,所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D,永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求,故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是A。2、期貨投資者保障基金是在()嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí),補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。
A.期貨交易所
B.證券交易所
C.期貨公司
D.基金管理公司
【答案】:C
【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的相關(guān)知識(shí),即明確在何種情況下該基金用于補(bǔ)償投資者保證金損失。逐一分析各選項(xiàng):-選項(xiàng)A:期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則,本身并不直接涉及投資者保證金的管理與運(yùn)作,所以不是導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口從而觸發(fā)保障基金的主體,該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B:證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易的法人,與期貨投資者保障基金所涉及的期貨市場(chǎng)保證金缺口問(wèn)題無(wú)關(guān),該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C:期貨公司在期貨交易中負(fù)責(zé)管理客戶的保證金,如果期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等情況,很可能導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,進(jìn)而嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全,此時(shí)期貨投資者保障基金就用于補(bǔ)償投資者保證金損失,該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D:基金管理公司是負(fù)責(zé)基金的募集、投資管理等業(yè)務(wù),與期貨市場(chǎng)投資者保證金缺口的問(wèn)題沒(méi)有直接關(guān)聯(lián),該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案是C選項(xiàng)。3、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中,錯(cuò)誤的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度
B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí),只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理
C.除依法接受調(diào)查和檢查外,期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案
【答案】:B
【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定,對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A:期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強(qiáng)自身管理的重要舉措。通過(guò)完善的投訴處理制度,能夠及時(shí)有效地處理客戶的問(wèn)題和訴求,提高客戶滿意度,維護(hù)良好的客戶關(guān)系,所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B:當(dāng)期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時(shí),解決途徑是多樣的,并非只能提請(qǐng)期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過(guò)協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此,此選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C:期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息,除依法接受調(diào)查和檢查外,為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護(hù)客戶的隱私和商業(yè)秘密,增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任,所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D:建立客戶資料檔案對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息,為客戶提供更個(gè)性化的服務(wù),同時(shí)也便于公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理,所以該選項(xiàng)表述正確。綜上,本題答案選B。4、()負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
【答案】:C
【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管并對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的主體。選項(xiàng)A:期貨交易所:期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù),其職能重點(diǎn)在于維護(hù)期貨交易市場(chǎng)的正常秩序和交易活動(dòng)的順利開(kāi)展,并不負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管及對(duì)保障基金籌集、管理和使用情況的定期核查,所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B:期貨公司:期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的金融機(jī)構(gòu),主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等,不具備對(duì)保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和核查的職責(zé),因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì):中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。保障基金是期貨市場(chǎng)的重要組成部分,對(duì)其業(yè)務(wù)監(jiān)管,包括對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)所在,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D:財(cái)政部:財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家財(cái)政政策,進(jìn)行財(cái)政管理等宏觀層面的工作,并不直接負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)的具體監(jiān)管和核查工作,故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題的正確答案是C。5、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷(xiāo)任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.2
C.4
D.6
【答案】:A"
【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒傅臅r(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷(xiāo)任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案是A。"6、期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A.透支交易
B.違法交易
C.內(nèi)幕交易
D.特許交易
【答案】:A
【解析】本題考查對(duì)期貨交易所相關(guān)行為認(rèn)定的知識(shí)。選項(xiàng)A:透支交易當(dāng)期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng),這種行為本質(zhì)上是期貨公司在超出其保證金水平的情況下進(jìn)行交易,符合透支交易的特征。透支交易是指客戶或者期貨公司在保證金不足、沒(méi)有保證金的情況下,經(jīng)期貨交易所許可而進(jìn)行的期貨交易。所以該交易行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易,A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B:違法交易違法交易是指違反法律法規(guī)規(guī)定的交易行為,題干中僅描述了期貨交易所允許期貨公司在保證金不足或無(wú)保證金時(shí)開(kāi)倉(cāng)或持倉(cāng)的特定情況,并沒(méi)有表明該行為違反了相關(guān)法律法規(guī),不能簡(jiǎn)單認(rèn)定為違法交易,B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C:內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)證券或者幫助他人,違反了證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則。而本題描述的情況與內(nèi)幕消息以及證券買(mǎi)賣(mài)無(wú)關(guān),C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:特許交易特許交易通常是指在特定許可或授權(quán)下進(jìn)行的特定類(lèi)型的交易,題干中并沒(méi)有體現(xiàn)出這是一種經(jīng)過(guò)特殊許可的交易類(lèi)型,D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選A。7、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向()解釋說(shuō)明情況。
A.期貨公司高級(jí)管理層
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.公司住所地國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】:C
【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象。首先分析選項(xiàng)A,期貨公司高級(jí)管理層是公司內(nèi)部的管理階層,通常是決策和管理公司運(yùn)營(yíng)等事項(xiàng),被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說(shuō)明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用,所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作,其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面,并非處理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說(shuō)明情況的直接對(duì)口部門(mén),故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C,公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu),具有監(jiān)督期貨公司運(yùn)作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向其解釋說(shuō)明情況,能夠讓監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)了解免職的具體情況,保障監(jiān)管的有效性和公正性,所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管部門(mén),主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管等,一般不會(huì)直接受理期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官免職解釋說(shuō)明情況這樣相對(duì)具體的事宜,通常是由其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)處理,所以D選項(xiàng)不正確。綜上,答案選C。8、證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的,()應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
A.期貨公司
B.證券公司和期貨公司
C.證券公司
D.證券公司或期貨公司
【答案】:C
【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開(kāi)立期貨賬戶的情境下,哪一方應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。在這種業(yè)務(wù)場(chǎng)景中,證券公司對(duì)其控股股東的情況更為了解,且由證券公司來(lái)進(jìn)行期貨賬戶信息的報(bào)備,更便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其控股股東的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時(shí)依據(jù)相關(guān)規(guī)定,這種情形下負(fù)責(zé)報(bào)備的主體是證券公司,而非期貨公司,也不是證券公司和期貨公司共同報(bào)備,或者由兩者選擇其一進(jìn)行報(bào)備。所以本題答案選C。9、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)()。
A.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格
B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
C.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月
D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)
【答案】:D
【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為處理措施的規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為,且情節(jié)嚴(yán)重的情況,需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。選項(xiàng)A“撤銷(xiāo)其從業(yè)資格”,僅撤銷(xiāo)從業(yè)資格這一處理未涵蓋對(duì)于此類(lèi)嚴(yán)重違規(guī)行為后續(xù)的限制,處罰力度不夠全面,不符合情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)有的處理要求。選項(xiàng)B“暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月”,暫停從業(yè)資格只是在一定時(shí)間內(nèi)限制其從業(yè)活動(dòng),并沒(méi)有從根本上對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為進(jìn)行有力懲處,也未體現(xiàn)出對(duì)其再次申請(qǐng)資格的限制,不適用于情節(jié)嚴(yán)重的情形。選項(xiàng)C“予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月”,訓(xùn)誡和暫停從業(yè)資格的處理方式同樣沒(méi)有達(dá)到對(duì)情節(jié)嚴(yán)重違規(guī)行為應(yīng)有的處罰強(qiáng)度,不能有效警示和遏制此類(lèi)嚴(yán)重違規(guī)行為的發(fā)生。選項(xiàng)D“撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)”,既撤銷(xiāo)了其當(dāng)前的從業(yè)資格,又在一定期限內(nèi)甚至永久性限制其再次獲得從業(yè)資格的機(jī)會(huì),這種處理方式全面且嚴(yán)格,符合對(duì)從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等情節(jié)嚴(yán)重行為的處罰要求。綜上,本題正確答案是D。10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。
A.5
B.10
C.7
D.3
【答案】:D
【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。11、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)()個(gè)月以上的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3;6
【答案】:B
【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)規(guī)定中關(guān)于辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的時(shí)間條件。依據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)一定時(shí)間未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)達(dá)到一定時(shí)長(zhǎng)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。具體規(guī)定為,期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的,就會(huì)觸發(fā)這一注銷(xiāo)程序。題目所給選項(xiàng)A中,“1;3”不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求;選項(xiàng)C“1;6”同樣與法規(guī)不符;選項(xiàng)D“3;6”也不正確。而選項(xiàng)B“3;3”準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)了法規(guī)規(guī)定的時(shí)間,所以本題正確答案是B。12、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述,錯(cuò)誤的是()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金,確??蛻羝谪浗灰椎恼_M(jìn)行
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定,繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,繳存結(jié)算擔(dān)保金
【答案】:C
【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析,判斷其表述是否正確。選項(xiàng)A:期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金,能夠?yàn)榭蛻舻钠谪浗灰滋峁┵Y金保障,確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B:結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的,用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。期貨公司作為結(jié)算會(huì)員,應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C:結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定是由期貨交易所制定的規(guī)則來(lái)確定的,而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:期貨交易所會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求,制定結(jié)算擔(dān)保金的繳存規(guī)則,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)則來(lái)繳存結(jié)算擔(dān)保金。所以該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng),因此答案選C。13、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式,由()制定。
A.證券公司
B.期貨公司
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
【答案】:C
【解析】本題考查期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式的制定主體。選項(xiàng)A,證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等,并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B,期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織,它也不是該格式的制定主體,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定,這有助于規(guī)范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),保護(hù)投資者的合法權(quán)益,所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等,并非制定上述格式的主體,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題的正確答案是C。14、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.4個(gè)
【答案】:C
【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.7
B.10
C.15
D.30
【答案】:D"
【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"16、未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處()萬(wàn)元以下罰款。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】:B"
【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴(yán)重的,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以本題答案選B。"17、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的規(guī)定,下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是()。
A.是否誠(chéng)信守法
B.是否熟悉期貨法律法規(guī)
C.是否符合規(guī)定的任職條件
D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷
【答案】:D
【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》相關(guān)內(nèi)容,逐一分析各選項(xiàng)來(lái)判斷選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A:誠(chéng)信守法是衡量一個(gè)人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)鍵崗位,需要秉持誠(chéng)信守法的原則開(kāi)展工作,以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī),保護(hù)投資者的利益。因此,是否誠(chéng)信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B:期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管,熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī),才能準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估期貨公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以,是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C:規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)和崗位要求制定的,是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作,有效保障期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D:雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作,但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必要條件。一個(gè)人即使沒(méi)有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷,只要其誠(chéng)信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件,同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以,是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上,答案選D。18、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。
A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)
【答案】:A
【解析】這道題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司終止分支機(jī)構(gòu),需向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A,分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管,期貨公司向其提交終止分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項(xiàng)B,中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管,一般不直接處理期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止這類(lèi)具體事務(wù)。選項(xiàng)C,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等,并非接收期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)D,當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)等行政管理工作,與期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的申請(qǐng)?zhí)峤恢黧w無(wú)關(guān)。綜上,本題正確答案是A。19、期貨公司申請(qǐng)停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()。
A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)
D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
【答案】:D
【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)相關(guān)規(guī)定中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A,變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常與期貨公司自身業(yè)務(wù)發(fā)展需求、符合特定業(yè)務(wù)條件變化等因素相關(guān),而不是針對(duì)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的情況,所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B,吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門(mén)依據(jù)相關(guān)工商法規(guī),對(duì)違反工商管理規(guī)定的企業(yè)所采取的措施,并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)限范疇,所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C,強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)一般是在期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)、股東發(fā)生重大問(wèn)題等特定情形下,為保障期貨公司正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)穩(wěn)定才會(huì)采取的措施,與停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián),所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證,該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上,本題正確答案是D。20、法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
【答案】:B"
【解析】本題考查對(duì)非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所相關(guān)罰款規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)法規(guī),對(duì)于非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所的情況,對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,同時(shí)要并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下”不符合規(guī)定;選項(xiàng)C“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”范圍不準(zhǔn)確;選項(xiàng)D“5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處()萬(wàn)元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】:A"
【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的,沒(méi)收違法所得,并處3萬(wàn)元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"22、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月
【答案】:B
【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定?!蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定;選項(xiàng)C周的時(shí)間間隔過(guò)于頻繁,不符合實(shí)際業(yè)務(wù)操作;選項(xiàng)D月同樣時(shí)間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。23、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.當(dāng)日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日
【答案】:B
【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算的基準(zhǔn)結(jié)算價(jià)日期。在期貨交易中,當(dāng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金操作時(shí),期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選擇前一交易日的結(jié)算價(jià)作為基準(zhǔn),是因?yàn)槠鋽?shù)據(jù)已經(jīng)確定且相對(duì)穩(wěn)定,能為保證金的核算提供較為客觀和可靠的依據(jù)。而當(dāng)日的結(jié)算價(jià)在充抵操作時(shí)可能尚未完全確定;次日和下一交易日的結(jié)算價(jià)在充抵日時(shí)還未產(chǎn)生,無(wú)法用于當(dāng)前的價(jià)值計(jì)算。所以本題正確答案是B。24、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失,若甲為個(gè)人投資者,其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元,則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為()。
A.5萬(wàn)元
B.9萬(wàn)元
C.8.1萬(wàn)元
D.6.4萬(wàn)元
【答案】:B
【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)計(jì)算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?!镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定,對(duì)期貨投資者的保證金損失,保障基金的補(bǔ)償原則為:對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償。在本題中,甲為個(gè)人投資者,其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元,9萬(wàn)元小于10萬(wàn)元,符合“10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)全額補(bǔ)償”的規(guī)定,所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬(wàn)元。因此,答案選B。25、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的(),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A.10%
B.60%
C.80%
D.20%
【答案】:C
【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A,賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定;選項(xiàng)B,賠償額60%也不符合該規(guī)定;選項(xiàng)D,賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。26、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由()組成。
A.全體會(huì)員
B.控股10%的股東
C.全體股東推舉的會(huì)員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員
【答案】:A
【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的組成。會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì),會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定,會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。選項(xiàng)B中控股10%的股東并非會(huì)員大會(huì)的組成主體;選項(xiàng)C全體股東推舉的會(huì)員不符合實(shí)際規(guī)定;選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員也不是會(huì)員大會(huì)的構(gòu)成部分。所以,本題的正確答案是A。27、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施()。
A.責(zé)令限期整改
B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
【答案】:A
【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定,結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況,進(jìn)而確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?!镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中,該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元,凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備,不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),并責(zé)令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”,一般是在期貨公司經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述,該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改,答案選A。28、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。
A.期貨公司高級(jí)管理人員
B.期貨公司從業(yè)人員
C.期貨公司董事的配偶
D.期貨公司監(jiān)事的子女
【答案】:D
【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A,期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和管理負(fù)有重要職責(zé),其參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會(huì)引發(fā)利益沖突等問(wèn)題,所以通常不可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)B,期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作,他們?nèi)糇鳛橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶,可能會(huì)利用自身職務(wù)便利獲取不當(dāng)利益,存在較大的利益沖突風(fēng)險(xiǎn),因此不能作為該業(yè)務(wù)客戶。選項(xiàng)C,期貨公司董事的配偶與董事關(guān)系密切,董事在公司決策等方面有重要影響力,其配偶作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶可能會(huì)通過(guò)董事獲取一些內(nèi)部信息等,不利于業(yè)務(wù)的公平公正開(kāi)展,所以不能作為客戶。選項(xiàng)D,期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關(guān)聯(lián)相對(duì)較小,且在《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》中,并未明確禁止其作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶,所以該項(xiàng)符合題意。綜上,正確答案是D。29、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說(shuō)法,正確的是()。
A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任
C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任
D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任
【答案】:A
【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定,對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中,對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況,通常會(huì)依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見(jiàn)的責(zé)任判定方式,因?yàn)橹挥忻鞔_了無(wú)效行為與損失之間的因果聯(lián)系,才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度,所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B說(shuō)應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效可能存在多種原因,不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司,需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系,確定責(zé)任承擔(dān)主體,所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí),責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o(wú)效合同本身不具有法律上的拘束力,其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù),而應(yīng)按照法律規(guī)定,根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定,所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,各方的過(guò)錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的,責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定,而不是簡(jiǎn)單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任,所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上,正確答案是A。30、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的,由()。
A.投資者自負(fù)
B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
C.交易所補(bǔ)償
D.期貨公司補(bǔ)償
【答案】:B
【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí),后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。A選項(xiàng)“投資者自負(fù)”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定,在有保障基金的情況下,不會(huì)讓投資者自行承擔(dān)未足額補(bǔ)償部分的損失。C選項(xiàng)“交易所補(bǔ)償”,在題干所描述的這種情形下,并沒(méi)有規(guī)定交易所要對(duì)不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。D選項(xiàng)“期貨公司補(bǔ)償”,題干針對(duì)的是保障基金不足補(bǔ)償?shù)那闆r,并未要求期貨公司對(duì)保障基金不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。綜上所述,答案選B。31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。
A.1
B.2
C.5
D.10
【答案】:D
【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí),對(duì)控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中,選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定,而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定,所以答案選D。32、使用期貨投資者保障基金前,()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的,方能決定使用保障基金。
A.保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨公司保證金監(jiān)控中心
【答案】:B"
【解析】本題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,在使用期貨投資者保障基金前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)需監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,督促期貨公司積極清理資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置,且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。只有在彌補(bǔ)不足或者情況危急時(shí),才能決定使用保障基金。選項(xiàng)A僅提及保障基金管理機(jī)構(gòu),不全面;選項(xiàng)C期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作,并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體;選項(xiàng)D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全監(jiān)控,也不是題干所描述工作的負(fù)責(zé)主體。所以正確答案是B。"33、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行,期貨交易實(shí)行()制度。
A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算
B.當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算
C.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)
D.累計(jì)結(jié)算
【答案】:A
【解析】本題主要考查期貨交易的結(jié)算制度相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,這是期貨交易的重要特征之一。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度又稱(chēng)“逐日盯市”,是指每日交易結(jié)束后,交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用,對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn),相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn),確保市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易并不實(shí)行當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算制度。當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算會(huì)極大增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),不利于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展,不符合期貨交易的規(guī)范要求,所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易的結(jié)算價(jià)并非簡(jiǎn)單地以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為結(jié)算價(jià)。結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。若當(dāng)日無(wú)成交價(jià)格,則以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D累計(jì)結(jié)算并非期貨交易實(shí)行的結(jié)算制度,期貨交易強(qiáng)調(diào)當(dāng)日對(duì)交易情況進(jìn)行清算,而不是累計(jì)結(jié)算,所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是A選項(xiàng)。34、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.不得以他人名義參與期貨交易
C.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
【答案】:C
【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為,并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員,在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下,私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián),需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng):“不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易”,題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為,所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng):“不得以他人名義參與期貨交易”,題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司,并非以他人名義參與期貨交易,因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng):“除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司,這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下,與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián),極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突,所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng):“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”,題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為,而非返還傭金的問(wèn)題,所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上,答案選C。35、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】:A"
【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見(jiàn)存在虛假陳述時(shí),依據(jù)相關(guān)規(guī)定,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起,會(huì)在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表,并將此情況記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年限分別是:A選項(xiàng)為2年;B選項(xiàng)為3年;C選項(xiàng)為5年;D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定,正確的年限是2年,所以答案選A。"36、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。
A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守
【答案】:D
【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定,逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。-選項(xiàng)A:進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則,會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策,損害客戶的利益,是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項(xiàng)B:挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行管理和交易的資金,期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為,侵害了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益,是被嚴(yán)格禁止的。-選項(xiàng)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu),有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要,規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行,維護(hù)市場(chǎng)的整體利益。-選項(xiàng)D:誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則,是積極正面的行為要求,不屬于禁止行為。綜上,答案選D。37、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由()頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.所在期貨公司
【答案】:B
【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A,中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位,是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行,并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B,依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定,通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能,故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù),與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān),所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D,所在期貨公司主要是為客戶提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu),并沒(méi)有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是B。38、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:B"
【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī),期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件,故本題正確答案是B選項(xiàng)。"39、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由()核準(zhǔn)。
A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
【答案】:C
【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng),期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作,并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng),中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等,并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng),依據(jù)相關(guān)規(guī)定,營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng),負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題答案選C。40、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其投資經(jīng)理和專(zhuān)職從事投資研究的人員均不得少于()。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】:B
【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專(zhuān)職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),為保證業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作和研究分析能力,規(guī)定投資經(jīng)理和專(zhuān)職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求;選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求,但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。41、某期貨公司的期末報(bào)表顯示,其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股,在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài),公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10%)。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本實(shí)際為()萬(wàn)元。
A.6100
B.6200
C.5800
D.6000
【答案】:C
【解析】首先,明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中,期貨公司使用自有資金申購(gòu)新股,期末有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,而申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10%。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理,需要對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進(jìn)行扣除,以得到實(shí)際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。即應(yīng)調(diào)整減少的凈資本為2000×10%=200萬(wàn)元。已知該期貨公司原本期末報(bào)表顯示凈資本為6000萬(wàn)元,經(jīng)調(diào)整后,該公司期末凈資本實(shí)際為6000-200=5800萬(wàn)元。因此,答案選C。42、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】:B
【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。43、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員,可以獲得()。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明
【答案】:B
【解析】本題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不會(huì)直接頒發(fā)資格證書(shū),一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定,但通過(guò)考試時(shí)并不會(huì)直接獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū),所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定,通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員,可以獲得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明,該選項(xiàng)符合實(shí)際情況,所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作,從業(yè)資格考試合格證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā),期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)放,所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明,而是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā),所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案是B。44、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的,()向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。
A.可以
B.不可以
C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定
D.以上都不對(duì)
【答案】:A
【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)不適合產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的處理規(guī)定。當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已明確告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi),此時(shí)從規(guī)定上來(lái)說(shuō)是允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。所以答案選A。45、客戶在期貨公司中違約的,期貨公司先以()承擔(dān)違約責(zé)任。
A.該客戶的保證金
B.期貨公司的自有資金
C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金
【答案】:A
【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中,當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí),按照規(guī)定,期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金,用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí),首先使用其自身的保證金來(lái)彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失,這樣既符合資金使用的邏輯順序,也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的資金;期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金;題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ),且在處理客戶違約問(wèn)題時(shí),不是首先使用的資金。綜上所述,答案選A。46、()依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國(guó)金融期貨交易所
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.監(jiān)控中心
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
【答案】:D
【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A:中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù),側(cè)重于市場(chǎng)交易運(yùn)行方面的管理,并非是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體,所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作,它對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用,但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體,所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C:監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)監(jiān)控等技術(shù)支持工作,為市場(chǎng)監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù),并不直接對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理,所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén),依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理,符合題意,所以選項(xiàng)D正確。綜上,本題答案是D。47、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。
A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求
B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任
C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任
D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益
【答案】:C
【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí),對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析:選項(xiàng)A:投資者如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料,不采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求,這是保障市場(chǎng)公平、規(guī)范運(yùn)行的基本要求。只有確保開(kāi)戶信息真實(shí)準(zhǔn)確,才能使適當(dāng)性制度有效發(fā)揮作用,篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易,所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B:“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”原則是金融市場(chǎng)的基本原則之一,投資者自主做出投資決策,就應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中,投資者需對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé),履行相應(yīng)的合約義務(wù),所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C:投資者參與金融期貨交易,就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定,不能以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是在開(kāi)戶環(huán)節(jié)進(jìn)行審核的,一旦進(jìn)入交易階段,就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù),所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D:投資者在金融市場(chǎng)中享有合法權(quán)益,當(dāng)自身權(quán)益受到侵害時(shí),應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門(mén)投訴等,這有助于維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和投資者的合法利益,所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上,答案選C。48、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月,公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是()。
A.公司的交易規(guī)模
B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
C.公司的客戶數(shù)量
D.公司的發(fā)展規(guī)劃
【答案】:B
【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場(chǎng)中的業(yè)務(wù)量大小,但它并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場(chǎng)行情、客戶交易活躍度等多種因素影響,且與業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的核心要求關(guān)聯(lián)不大,故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月,公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo),公司可能無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格,因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素,選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場(chǎng)拓展能力和客戶資源,但它并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少,只要公司在其他方面,如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求,依然可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格,所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素,選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排,它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求,發(fā)展規(guī)劃并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素,故選項(xiàng)D不符合題意。綜上,答案是B選項(xiàng)。49、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)通知期貨公司。
A.3個(gè)工作日
B.7個(gè)工作日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
【答案】:A
【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)股權(quán)變動(dòng)時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。50、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi),向()報(bào)告。
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.期貨交易所
【答案】:C
【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時(shí)傳遞,讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)能及時(shí)掌握期貨從業(yè)人員的紀(jì)律情況,從而有效進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管,維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。選項(xiàng)A,期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律懲戒決定無(wú)需向其報(bào)告,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B,從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系,但并不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒決定后需要報(bào)告的特定對(duì)象,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D,期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng),中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律懲戒決定并非向其報(bào)告,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述,正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、公司制期貨交易所會(huì)員享有下列()權(quán)利。
A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
B.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
C.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)
D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利
【答案】:BCD
【解析】本題可根據(jù)相關(guān)知識(shí),對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A臨時(shí)會(huì)員大會(huì)是為應(yīng)對(duì)特定情況而臨時(shí)召開(kāi)的會(huì)議。聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)這一權(quán)利通常是公司制期貨交易所的股東所擁有的權(quán)利,而非會(huì)員的權(quán)利。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B公司制期貨交易所會(huì)員在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。會(huì)員通過(guò)參與這些業(yè)務(wù)活動(dòng),能夠在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行交易操作,實(shí)現(xiàn)資金的流轉(zhuǎn)和投資收益,這也是會(huì)員加入交易所的重要目的和用途所在。因此,選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)是會(huì)員維護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障。在期貨交易過(guò)程中,可能會(huì)出現(xiàn)一些爭(zhēng)議或?qū)灰捉Y(jié)果有異議的情況,此時(shí)會(huì)員有權(quán)依據(jù)交易規(guī)則提出申訴,以確保交易的公平、公正和自身的合法權(quán)益不受侵害。所以,選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨交易所的交易規(guī)則會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況和管理需要制定一系列具體的規(guī)定,這些規(guī)定中涵蓋的其他權(quán)利也是會(huì)員應(yīng)享有的。由于市場(chǎng)情況復(fù)雜多變,交易規(guī)則需要不斷調(diào)整和完善,以適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展,因此將交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利明確為會(huì)員的權(quán)利之一,能夠保證會(huì)員權(quán)利的完整性和適應(yīng)性。所以,選項(xiàng)D正確。綜上,答案選BCD。2、下列()情形下,期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。
A.擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
D.利用職務(wù)之便牟取私利
【答案】:ABCD
【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)來(lái)分析期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的情形。A選項(xiàng),首席風(fēng)險(xiǎn)官擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé),這違背了其應(yīng)盡的工作職責(zé)和職業(yè)操守,會(huì)嚴(yán)重影響對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督和管理,無(wú)法有效履行其崗位職能,所以期貨公司董事會(huì)可以據(jù)此免除其職務(wù)。B選項(xiàng),首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要職責(zé)之一就是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行及時(shí)報(bào)告。若其知情不報(bào),將使得公司的違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患得不到及時(shí)處理,可能給公司帶來(lái)嚴(yán)重的不良后果,這種情況下董事會(huì)可以免除其職務(wù)。C選項(xiàng),首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保持獨(dú)立性和客觀性來(lái)履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)。若在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù),可能會(huì)因其他事務(wù)分散精力,并且可能產(chǎn)生利益沖突,影響其對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立判斷和監(jiān)督,所以董事會(huì)可以免除其職務(wù)。D選項(xiàng),首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利,這是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和公司規(guī)定的行為,損害了公司和其他利益相關(guān)者的利益,董事會(huì)當(dāng)然可以免除其職務(wù)。綜上所述,ABCD選項(xiàng)所描述的情形下,期貨公司董事會(huì)均可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),本題答案選ABCD。3、()組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)金融期貨交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】:CD
【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)或哪些組織可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng),維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)的是行政監(jiān)管職責(zé),并非自律管理職責(zé),所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策,依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,也屬于行政監(jiān)管范疇,而非自律管理,所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C:中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所,履行自律管理職能。它可以組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理,所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人,其主要職責(zé)之一就是負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作,組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流,對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解,對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)等進(jìn)行自律管理,所以選項(xiàng)D符合題意。綜上,本題答案選CD。4、以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容,其中符合法律規(guī)定的是()。
A.期貨交易、結(jié)算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D.會(huì)員資格及其管理辦法
【答案】:ABC
【解析】這道題主要考查對(duì)會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則內(nèi)容合法性的判斷。選項(xiàng)A,期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易所運(yùn)營(yíng)的核心制度之一。合理的交易制度能夠保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行;科學(xué)的結(jié)算制度有助于及時(shí)清算交易資金,降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);規(guī)范的交割制度則確保期貨合約能夠順利履行,使期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)有效銜接,對(duì)維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行至關(guān)重要,所以該制度符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B,保證金的管理和使用制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。保證金是交易者履行合約的擔(dān)保資金,對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格管理和合理使用,能夠有效防范市場(chǎng)參與者的違約風(fēng)險(xiǎn),保障交易的順利進(jìn)行,并且相關(guān)法律也對(duì)保證金的管理和使用有明確規(guī)定,因此該制度符合法律規(guī)定。選項(xiàng)C,違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要保障。明確規(guī)定各類(lèi)違規(guī)、違約行為以及相應(yīng)的處理措施,能夠?qū)κ袌?chǎng)參與者形成有效的約束,促使其遵守市場(chǎng)規(guī)則,保證市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展,這也是期貨交易法律體系中的重要組成部分,所以該內(nèi)容符合法律規(guī)定。選項(xiàng)D,會(huì)員資格及其管理辦法通常是期貨交易所內(nèi)部的管理規(guī)定,主要涉及交易所會(huì)員的準(zhǔn)入、退出、權(quán)利義務(wù)等方面的內(nèi)部管理事宜,并非直接由法律進(jìn)行規(guī)范,它更多地體現(xiàn)的是交易所的自治管理,所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上,正確答案是ABC。5、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,該公司總資產(chǎn)為7000萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元,在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為100萬(wàn)元。
A.凈資本/凈資產(chǎn)
B.凈資本/公司的風(fēng)險(xiǎn)資本
C.負(fù)債/凈資產(chǎn)
D.凈資本
【答案】:ABCD
【解析】本題可先根據(jù)所給數(shù)據(jù)計(jì)算出凈資本,再分析各選項(xiàng)是否為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。步驟一:計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。已知該公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬(wàn)元,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬(wàn)元,此保證金應(yīng)作為其他調(diào)整項(xiàng)從凈資產(chǎn)中扣除。將數(shù)據(jù)代入公式可得:凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)(萬(wàn)元)。步驟二:逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng):凈資本/凈資產(chǎn)凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健性的重要指標(biāo)之一。該指標(biāo)反映了公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重,能體現(xiàn)公司利用自有資本抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力,因此屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。B選項(xiàng):凈資本/公司的風(fēng)險(xiǎn)資本凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本的比例是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心指標(biāo)之一。它衡量了公司凈資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本的覆蓋程度,該比例越高,說(shuō)明公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力越強(qiáng),所以此項(xiàng)屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。C選項(xiàng):負(fù)債/凈資產(chǎn)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例反映了公司的負(fù)債水平和償債能力。過(guò)高的負(fù)債水平可能會(huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),影響公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng),所以該指標(biāo)也是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的重要內(nèi)容之一。D選項(xiàng):凈資本凈資本是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo),它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),能更準(zhǔn)確地反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。綜上,ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),本題答案選ABCD。6、按照信息公示有關(guān)規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()公示其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
B.公司網(wǎng)站
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上
D.《期貨日?qǐng)?bào)》E
【答案】:BC
【解析】本題考查期貨公司信息公示的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A,中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站主要是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管,發(fā)布監(jiān)管政策、法規(guī)等重要信息,并非期貨公司公示其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息的指定平臺(tái),所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B,公司網(wǎng)站是期貨公司自身的宣傳與信息展示渠道,期貨公司在自身網(wǎng)站上公示營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息,方便客戶直接、及時(shí)地獲取公司具體情況,因此期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站進(jìn)行信息公示,B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織,其網(wǎng)站承擔(dān)著行業(yè)信息公開(kāi)和共享的職能,期貨公司在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示相關(guān)信息,有利于行業(yè)的規(guī)范管理和社會(huì)監(jiān)督,所以期貨公司應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行公示,C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D,《期貨日?qǐng)?bào)》是一份專(zhuān)業(yè)的行業(yè)媒體,主要側(cè)重于期貨行業(yè)的新聞報(bào)道、市場(chǎng)分析等內(nèi)容,并非期貨公司進(jìn)行法定信息公示的指定載體,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,答案選BC。7、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?()
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用
B.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券.期貨從業(yè)資格
D.最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
【答案】:ABC
【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)為人員辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí),該人員需滿足的條件。選項(xiàng)A已被本機(jī)構(gòu)聘用是機(jī)構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的一個(gè)重要前提。只有當(dāng)人員被機(jī)構(gòu)聘用后,機(jī)構(gòu)才有必要且有資格為其辦理期貨從業(yè)相關(guān)的從業(yè)資格申請(qǐng)。若人員未被本機(jī)構(gòu)聘用,機(jī)構(gòu)自然不會(huì)為其申請(qǐng)從業(yè)資格,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B品行端正,具有良好的職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務(wù)的基本要求。期貨業(yè)務(wù)涉及大量的資金交易和金融市場(chǎng)的穩(wěn)定,從業(yè)者需要具備良好的道德品質(zhì),以保證市場(chǎng)的公平、公正和有序運(yùn)行。道德敗壞的人員可能會(huì)做出損害客戶利益、擾亂市場(chǎng)秩序等行為,因此良好的職業(yè)道德是辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的必要條件之一,選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格也是合理的要求。如果人員在最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)過(guò)相關(guān)從業(yè)資格,說(shuō)明其在從業(yè)過(guò)程中存在嚴(yán)重違反規(guī)定的情況,這樣的人員在一定時(shí)間內(nèi)不適合再次從事期貨業(yè)務(wù),所以機(jī)構(gòu)不能為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng),選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D該選項(xiàng)錯(cuò)誤。正確的要求應(yīng)該是最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰,而不是“最近2年內(nèi)”。所以選項(xiàng)D不符合辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的條件。綜上,答案選ABC。8、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》,下列屬于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是()
A.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案,擬定期貨交易策略
B.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素,提供研究分析報(bào)告
C.協(xié)助客戶老張建立操作流程,提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
D.接受歸國(guó)華僑陳早的全權(quán)委托,進(jìn)行期貨投資
【答案】:ABC
【解析】本題可依據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定,對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A為客戶設(shè)計(jì)套利的投資方案、擬定期貨交易策略,這屬于期貨公司利用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的研究分析,為客戶量身定制投資規(guī)劃,屬于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的范疇。通過(guò)設(shè)計(jì)套利方案和交易策略,幫助客戶在期貨市場(chǎng)中尋找潛在的獲利機(jī)會(huì),是期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)常見(jiàn)的表現(xiàn)形式,所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)信息,研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素,并提供研究分析報(bào)告。期貨公司通過(guò)收集和分析市場(chǎng)信息,能夠?yàn)槠髽I(yè)提供有價(jià)值的決策依據(jù),幫助企業(yè)更好地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和價(jià)格走勢(shì),從而制定合理的經(jīng)營(yíng)策略。這種對(duì)特定市場(chǎng)信息的深入研究和分析并形成報(bào)告的服務(wù),符合期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的定義,因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C協(xié)助客戶建立操作流程、提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù),是期貨公司運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)幫助客戶規(guī)范交易操作、管理投資風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨投資中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),期貨公司為客戶提供相關(guān)的顧問(wèn)服務(wù),有助于降低客戶的投資風(fēng)險(xiǎn),保障客戶的資金安全和投資收益,屬于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一部分,所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。全權(quán)委托意味著客戶將交易決策的權(quán)力完全交給期貨公司,這可能會(huì)導(dǎo)致期貨公司為追求自身利益而忽視客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo),存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。所以選項(xiàng)D不屬于期貨公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上,本題正確答案為ABC。9、期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有()。
A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂
【答案】:AB
【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,結(jié)合題干中王某的行為來(lái)逐一分析。選項(xiàng)A題干中,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,這是以個(gè)人名義參加期貨交易的行為。根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易,所以王某的這一行為違反了該準(zhǔn)則,選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人。王某把通過(guò)工作便利獲取的所在公司客戶交易信息透露給親朋好友,顯然違反了保守投資者商業(yè)秘密這一規(guī)定,選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中并未提及王某進(jìn)行虛假宣傳并誘騙客戶參加期貨交易的相關(guān)內(nèi)容,所以不能得出王某違反了“不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易”這一準(zhǔn)則,選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干里沒(méi)有任何信息表明王某存在自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂或違反這方面規(guī)定的情況,選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上,本題答案選AB。10、我國(guó)刑法規(guī)定,內(nèi)幕知情人的范圍是依()規(guī)定確定的。
A.部門(mén)規(guī)章
B.法律
C.業(yè)務(wù)規(guī)則
D.行政法規(guī)
【答案】:BD
【解析】本題考查內(nèi)幕知情人范圍的確定依據(jù)。依據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定,內(nèi)幕知情人的范圍是依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定來(lái)確定的。選項(xiàng)A部門(mén)規(guī)章,部門(mén)規(guī)章是國(guó)務(wù)院各部門(mén)、各委員會(huì)、審計(jì)署等根據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定和國(guó)務(wù)院的決定,在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)制定和發(fā)布的調(diào)整本部門(mén)范圍內(nèi)的行政管理關(guān)系的、并不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸的規(guī)范性文件,其效力低于法律和行政法規(guī),不能作為確定內(nèi)幕知情人范圍的依據(jù);選項(xiàng)C業(yè)務(wù)規(guī)則主要是一些行業(yè)組織或機(jī)構(gòu)為規(guī)范自身業(yè)務(wù)活動(dòng)而制定的規(guī)則,不具有確定內(nèi)幕知情人范圍的權(quán)威性和法定性。而法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范,行政法規(guī)是國(guó)務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國(guó)家各項(xiàng)行政工作,根據(jù)憲法和法律,并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類(lèi)法規(guī)的總稱(chēng),法律和行政法規(guī)具有權(quán)威性和普遍適用性,能夠合理、有效地確定內(nèi)幕知情人的范圍。所以本題答案選BD。11、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,交易所可以對(duì)其()。
A.書(shū)面警示
B.行政處罰
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.通報(bào)批評(píng)
【答案】:CD
【解析】本題可根據(jù)
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