期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習提分資料第一部分單選題(50題)1、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產品、提供金融服務時，根據客戶的財務狀況、投資經驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內容。所以本題正確答案為B。"2、期貨公司應當在本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

B.中國證監(jiān)會派出機構網站

C.中國證監(jiān)會網站

D.中國證監(jiān)會指定媒體

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢其從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會網站是專門針對期貨行業(yè)相關信息進行管理和公示的平臺，對于期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，中國期貨業(yè)協(xié)會網站會有全面且準確的展示，期貨公司引導客戶通過該網站查詢是合理且常見的做法，所以選項A正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構網站主要負責區(qū)域性的監(jiān)管工作和信息發(fā)布，并非專門用于查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的常規(guī)平臺，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會網站主要側重于發(fā)布宏觀的政策法規(guī)、監(jiān)管動態(tài)等重要信息，其功能并非主要集中于期貨公司從業(yè)人員資格具體信息的公示，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會指定媒體主要承擔信息傳播、公告發(fā)布等職責，一般不會作為查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息的主要渠道，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選A。3、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對期貨持倉相關的規(guī)定，如持倉限額、持倉報告等，但它并非全面結算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對非結算會員重點建立和執(zhí)行的核心制度，故A項不符合。選項B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對全面結算會員對非結算會員的特定制度，所以B項不正確。選項C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場操縱和風險過度集中，對會員和客戶的持倉數量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以控制市場風險、維護市場秩序，該項符合要求。選項D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強調的是全面結算會員期貨公司對非結算會員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項不準確。綜上，答案選C。4、保障基金管理機構按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規(guī)定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構編報報表的報送對象。保障基金管理機構需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計。經審計通過后，依據相關規(guī)定，基金管理機構應當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構編報的保障基金籌集、管理、使用報告經審計通過后，應當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。5、因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因實物交割發(fā)生糾紛時合同履行地的確定。根據相關規(guī)定，因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實物交割的實際履行和糾紛解決有密切聯系。選項A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務和辦公的地方，與實物交割的實際履行地并無直接關聯，所以該選項錯誤。選項C，交割倉庫所在地只是實物存放的地點，并非合同履行地的法定確定依據，所以該選項錯誤。選項D，客戶住所地是客戶居住或注冊的地點，與實物交割的實際履行和合同履行地沒有必然聯系，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。6、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題可依據期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割都有著明確的規(guī)則和管理職責。期貨交易所在指定交割倉庫方面具有重要權力，它需要根據自身的交易品種和市場需求，選擇合適的地點和倉庫作為交割倉庫，以確保期貨合約到期時實物交割的順利進行。因此，期貨交易所有權指定交割倉庫，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、開展行業(yè)培訓和教育、維護會員的合法權益等，并不負責指定交割倉庫這一具體的交易運營事務，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責對轄區(qū)內期貨市場進行日常監(jiān)管，包括對期貨經營機構、從業(yè)人員等的監(jiān)督管理，但并不直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，制定期貨市場的相關法規(guī)和政策，對市場的整體運行進行監(jiān)管等，而指定交割倉庫是期貨交易所根據自身業(yè)務需要進行的具體操作，并非由國務院期貨監(jiān)督管理機構直接指定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。7、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務機構未勤勉盡責時，對相關直接責任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據相關法規(guī)，對于會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并進行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。8、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會重新申領。所以本題正確答案為C選項。9、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結算制度的期貨交易所應對會員違約且保證金不足情況時承擔風險的順序。在期貨交易中，當會員違約并出現保證金不足的狀況時，按照合理的風險承擔邏輯，首先應該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產生的損失，這是因為違約會員是風險的直接制造者，其自有資金是第一承擔來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風險，接下來就會動用期貨交易所風險準備金。期貨交易所風險準備金是為應對可能出現的風險而專門設立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風險準備金也不足以覆蓋風險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔風險，以確保期貨交易的正常運轉和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔風險，答案選D。"10、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據對期貨交易所、非期貨公司結算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應當責令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關處理方式。正確做法是責令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。11、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經驗等情況，因為高級管理人員的素質和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。12、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對以不正當手段取得任職資格相關處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"13、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據相關規(guī)定，期貨投資者保障基金是由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用的。中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中承擔著重要職責，保障基金的集中管理與統(tǒng)籌使用有助于確保資金在維護期貨市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益等方面發(fā)揮有效作用。而財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理；期貨交易所主要負責組織期貨交易等業(yè)務活動；基金管理公司主要從事基金的募集、投資運作等業(yè)務，它們均不承擔期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用職能。所以本題應選中國證監(jiān)會。"14、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責之一便是對期貨從業(yè)人員實施自律管理。自律管理是行業(yè)協(xié)會依據行業(yè)規(guī)范和準則，對會員及從業(yè)人員進行自我約束、自我監(jiān)督和自我管理的一種管理模式，有助于維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。備案管理通常側重于對相關信息的登記存檔，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部門運用行政權力進行的管理；全面管理表述過于寬泛，不能準確體現協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。因此，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。15、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導致保證金出現缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等原因導致保證金出現缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權益，對于不能清償的投資者保證金損失，是予以補償的。故本題答案選C。"16、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現企業(yè)經營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""17、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題答案選C。18、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向中國證監(jiān)會派出機構備案的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。所以本題答案選B。19、會員制期貨交易所（）以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯名提議條件。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯名提議比例。所以本題答案選B。20、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽等不正當行為，按照相關規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個月至12個月。選項A的1個月至3個月、選項B的2個月至6個月以及選項C的3個月至6個月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。21、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易中互聯網交易的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A：客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司以適當方式保存該交易指令是合理且必要的。這有助于在后續(xù)可能出現的交易糾紛或監(jiān)管檢查等情況下，能夠準確追溯和核實交易指令的下達情況，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司為客戶提供互聯網委托服務時，對互聯網交易風險進行特別提示是其應盡的義務。因為互聯網交易存在網絡故障、信息安全等多種潛在風險，客戶只有充分了解這些風險，才能在交易中做出更合理的決策，所以該選項表述正確。選項C：客戶通過互聯網下達交易指令后，期貨公司在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，能夠避免客戶進行超出其賬戶資金額度的交易，有效防范交易風險和保障交易的正常進行，所以該選項表述正確。選項D：期貨公司為客戶提供互聯網委托服務并非是必須的。期貨公司可以根據自身情況、客戶需求以及市場環(huán)境等多方面因素，選擇是否為客戶提供互聯網委托服務，也可以提供其他交易方式供客戶選擇，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。""22、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據題干所描述的劉某行為，結合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務產生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關內容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。23、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須取得監(jiān)管部門批準

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風險官任期屆滿前的職務處理規(guī)定。選項A：題干中并未提及期貨公司董事會在首席風險官任期屆滿前提前30日將免除決定通知本人的相關規(guī)定，所以該選項不符合題意。選項B：首席風險官的職責對于期貨公司的風險管理至關重要，為保障首席風險官能夠獨立、有效地履行職責，董事會不可以隨時免除其職務，所以該選項錯誤。選項C：為了保證首席風險官能夠正常、獨立地履行職責，維護期貨公司的穩(wěn)健運營和風險控制，在任期屆滿前，無正當理由期貨公司董事會不得免除其職務，該選項正確。選項D：題干中未體現期貨公司董事會免除首席風險官職務須取得監(jiān)管部門批準這一要求，所以該選項不正確。綜上，答案選C。24、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等市場運營相關工作，當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，向其報告并非準則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風險，故該選項錯誤。選項B：當期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經營機構報告，能讓機構及時采取措施防范投資者的信用風險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》要求，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，當發(fā)現投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項錯誤。綜上，答案選B。25、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產生，這體現了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產生方式完全弄反了。所以本題選C。"26、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪

D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任

【答案】：A

【解析】本題可根據法律規(guī)定及相關概念對各選項逐一分析。選項A《中華人民共和國刑法》規(guī)定，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人的行為。本題中任某作為期貨公司財務部工作人員，利用職務之便挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，這屬于個人行為，應獨立承擔刑事責任，選項A表述正確。選項B任某挪用客戶期貨保證金的行為已經構成犯罪。挪用客戶期貨保證金也屬于挪用資金行為的一種，并非如選項中所說挪用本單位資金才構成犯罪，所以該選項錯誤。選項C單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。而任某挪用保證金是為了個人私利，即讓其父親進行股票交易獲利，并非為單位謀取利益，不屬于職務行為，不構成單位犯罪，該選項錯誤。選項D任某雖然將所挪用的保證金予以返還，但這并不影響其之前挪用資金行為的犯罪性質認定。其挪用資金進行營利活動，已經滿足挪用資金罪的構成要件，需要承擔刑事責任，只是返還挪用資金這一情節(jié)在量刑時可能會予以考慮，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。""27、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現或者運用的資產，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"28、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應風險和損失應由王某自身承擔，所以答案選A。"29、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

【答案】：C

【解析】本題可根據中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定與備案規(guī)定來對各選項進行分析。選項A協(xié)會董事會并不負責制定中國期貨業(yè)協(xié)會章程，且章程也不是報會員大會批準，所以該項表述錯誤。選項B同理，章程并非由協(xié)會董事會制定，也不需要報會員大會備案，該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，并且要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，該項表述正確。選項D雖然章程是由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，而非批準，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。""30、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據甲與期貨公司的關系，結合各選項涉及的責任主體和責任性質來進行分析。分析選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關系，期貨公司有義務按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成違約。根據《民法典》等相關規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔擔保責任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，答案選C。31、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關職責的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責，可能會導致公司治理結構的不穩(wěn)定以及潛在的風險。而選項C的6個月是符合相關法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責的董事長、總經理、首席風險官職責時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。32、期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結算結果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。33、根據《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關聯。選項C，股東大會是公司的最高權力機構，主要行使重大事項的決策權，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據。綜上，正確答案是B。34、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務時的相關規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據自身的經營策略和市場情況對手續(xù)費進行調整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對每個選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務狀況能夠清晰、準確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨立性，該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金專款專用，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實現資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項說法正確。選項D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機構負責，而中國證監(jiān)會和財政部負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，并非負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。36、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關人員離任審計報告?zhèn)浒傅臅r間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。所以本題正確答案是A。"37、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》制定相關內容的理解。該規(guī)定的目的在于督促期貨公司完善制度、保護投資者權益以及保障金融期貨市場健康運行。選項A，分級管理通常是按照一定標準將對象劃分成不同級別進行管理，這種管理方式與了解客戶結合并非該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度內容，所以A選項不符合要求。選項B，分類管理是指根據不同特征對客戶進行分類，結合了解客戶，能夠更精準地為不同類型的客戶提供適配的服務和管理，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，有利于保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，與規(guī)定的制定目的和理念相契合，所以B選項正確。選項C，分層管理側重于在縱向層面將對象劃分為不同層次進行管理，這并非該規(guī)定所強調的與了解客戶共同構成核心的客戶管理方式，所以C選項不正確。選項D，分步管理主要是按照時間、流程等順序分步驟進行管理，和該規(guī)定中核心的客戶管理和服務制度關聯性不大，所以D選項也不正確。綜上，本題正確答案是B。38、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據股票組合β系數的計算公式來求解C股票的β系數。步驟一：明確股票組合β系數的計算公式股票組合的β系數等于各股票占用資金比例與對應β系數乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數而言的β系數為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數應為0.92，答案選B。39、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對整改合格的期貨公司接觸有關措施的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案選D。"40、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項。在期貨糾紛案件中，存在侵權與違約競合的情況。當出現這種競合時，法律規(guī)定依據當事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權，是指行為人不法侵害他人的財產權利或人身權利的行為；違約則是指合同當事人完全沒有履行合同或者履行合同義務不符合約定的行為。在法律實踐中，當這兩種情況在期貨糾紛案件里同時出現時，賦予當事人選擇以侵權之訴還是違約之訴來處理案件的權利，并依此確定管轄法院。而B選項違規(guī)一般指違反相關規(guī)定，但它并非與違約競合時確定管轄的法定訴由；C選項違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據的訴由；D選項委托是一種合同關系，委托合同中可能會出現違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"41、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設機構，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關規(guī)定，理事會設理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。42、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構對公司進行現場檢查的時間規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。所以本題正確答案選A。43、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關的監(jiān)管規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶相關法規(guī)中針對首席風險官培訓情況不符合要求時的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓，或者連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。44、以下是某期貨公司的期末財務報表數據：公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司凈資本的計算公式來求解該公司期末凈資本，進而判斷答案。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產+資產調整值-負債調整值。已知該公司凈資產為4000萬元，資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，其他項均為零，將這些數據代入上述公式可得：凈資本=4000+500-300=3800（萬元）所以該公司期末凈資本為3800萬元，答案選B。45、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"46、期貨公司變更業(yè)務范圍的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更業(yè)務范圍時國務院期貨監(jiān)督管理機構作出決定的時間規(guī)定。依據相關法規(guī)，當期貨公司變更業(yè)務范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。所以選項C正確。選項A，15日并非該情形下作出決定的規(guī)定時間，故A錯誤；選項B，1個月也不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，故B錯誤；選項D，3個月同樣不是此規(guī)定的時間，故D錯誤。綜上，本題正確答案選C。47、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題主要考查銀行或其他金融機構工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證相關罪名的量刑知識。依據相關法律法規(guī)，銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。所以本題正確答案是A選項。48、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當客戶以有價證券充抵保證金時，會員應將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，不負責接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結算公司主要負責期貨交易的結算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。49、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員單位在客戶開發(fā)方面應建立的制度相關知識。選項A“問責追究”，“問責”通常側重于對特定行為或事件進行責任的追問和查證，一般多應用于對公職人員履職情況等方面的監(jiān)督與追問情境，并不專門適用于期貨行業(yè)客戶開發(fā)制度中明確期貨從業(yè)人員責任的范疇，所以該選項不符合題意。選項B“責任追究”，在期貨行業(yè)，會員單位建立客戶開發(fā)責任追究制度，能夠清晰明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員在客戶開發(fā)過程中的責任。當出現問題時，可以依據該制度對相關責任人進行責任追究，這有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，保障客戶開發(fā)工作的合規(guī)性和有效性，故該選項正確。選項C“刑事責任”，是指犯罪行為應當承擔的法律責任，是最嚴厲的一種法律責任形式。題干強調的是建立一種制度來明確相關人員責任，并非直接指向刑事犯罪層面的責任，刑事責任表述過于具體和單一，不能全面涵蓋客戶開發(fā)制度中責任明確與追究的整個范疇，所以該選項不正確。選項D“民事責任”，是指民事主體在民事活動中，因實施了民事違法行為，根據民法所承擔的對其不利的民事法律后果或者基于法律特別規(guī)定而應承擔的民事法律責任。同樣，題干并非單純強調民事方面的責任，它是一個更寬泛的客戶開發(fā)責任制度，所以該選項也不符合要求。綜上，本題答案選B。50、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進行期貨投資

D.購置期貨交易監(jiān)控設備

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所作為組織期貨交易及其相關活動的重要金融機構，其所得收益的使用有著明確的規(guī)范和要求，應主要用于提升自身的運營和管理水平，保障期貨交易的安全、高效、有序進行。選項A“裝修期貨交易大廳”，良好的交易環(huán)境有助于提高交易效率和參與者的體驗，是保障期貨交易正常開展的合理支出，所以該選項不符合題意。選項B“引進先進的期貨交易系統(tǒng)軟件”，先進的交易系統(tǒng)軟件能夠提升交易的速度、準確性和穩(wěn)定性，增強市場的競爭力和安全性，是期貨交易所提升自身運營能力的必要投入，因此該選項也不符合題意。選項D“購置期貨交易監(jiān)控設備”，通過監(jiān)控設備可以對期貨交易進行實時監(jiān)測，及時發(fā)現和防范市場風險，維護市場秩序，這對于保障期貨市場的健康穩(wěn)定至關重要，所以該選項同樣不符合題意。選項C“進行期貨投資”，期貨交易所的主要職責是提供交易場所、設施和服務，進行自律管理等，若將所得收益用于期貨投資，會使其面臨投資風險，可能影響其正常的運營和公信力，違反了其設立宗旨和相關規(guī)定，所以期貨交易所的所得收益不能用于進行期貨投資。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列（）的行為。

A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員的禁止行為。選項A從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。這一規(guī)定是為了維護期貨市場的公平、公正和透明，防止從業(yè)人員利用自身便利條件和信息優(yōu)勢進行不當交易，從而保障市場的正常秩序和其他投資者的合法權益，所以該選項正確。選項B非期貨公司結算會員的從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易是被禁止的。因為這可能會引發(fā)利益沖突，且非期貨公司結算會員的主要職責在于結算業(yè)務，而代理交易并非其核心業(yè)務范疇，容易導致市場風險的增加和監(jiān)管難度的加大，所以該選項正確。選項C利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益是不被允許的。結算信息具有一定的敏感性和保密性，從業(yè)人員應嚴格遵守職業(yè)道德，保護相關利益方的合法權益，禁止利用這些信息謀取私利或進行損害他人利益的行為，所以該選項正確。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為當然也在禁止范圍內。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，其制定的規(guī)則和禁令是為了維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，從業(yè)人員必須嚴格遵守，所以該選項正確。綜上，答案選ABCD。2、下列關于實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理的說法中，正確的有()。

A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任

B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任

D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：A選項：交割倉庫在實物交割環(huán)節(jié)承擔著貨物驗收和保管的重要職責。若其未履行貨物驗收職責，比如對貨物的質量、數量等未嚴格檢驗，或者因保管不善，例如倉庫環(huán)境不達標導致貨物損壞變質等，給倉單持有人造成了損失，根據責任與義務對等的原則，其應當承擔賠償責任。所以A選項正確。B選項：期貨公司與客戶之間存在委托關系，代客戶履行申請交割義務是期貨公司應盡的合同責任。如果期貨公司沒有履行該義務，就構成了違約行為，按照《民法典》等相關法律法規(guī)，應當承擔違約責任。若因該違約行為造成了客戶損失，那么基于賠償損失是違約責任的一種承擔方式，期貨公司應當承擔賠償責任。所以B選項正確。C選項：在期貨合約交割期內，當買方或者賣方客戶違約時，由于期貨交易所和期貨公司在期貨交易體系中分別扮演著重要的組織和中介角色，具有一定的擔保履約責任。期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任，這樣的規(guī)定是為了維護期貨市場交易秩序的穩(wěn)定和交易的順利進行，保障交易雙方的合法權益。所以C選項正確。D選項：征購或者競賣是在期貨交易中處理違約情況的一種方式。當征購或者競賣失敗時，違約方是造成這一結果的過錯方，根據交易所有關賠償辦法的規(guī)定，違約方應當承擔賠償責任，以彌補因違約行為給對方造成的損失。所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。3、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：期貨交易所履行職責引起的商事案件包含多個方面。選項A，當期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者認為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，且在履行監(jiān)督管理職責時存在不當行為，進而造成自身損害時，由此提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件范疇；選項B，若上述主體以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，在履行監(jiān)督管理職責時存在不當并造成損害為由提起商事訴訟，此類案件同樣屬于該范疇；選項C明確指出期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件也包含在內。綜上所述，ABC選項都符合期貨交易所履行職責引起的商事案件的定義，所以答案選ABCD。"4、境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制訂，并報國務院批準。

A.國務院商務主管部門

B.國有資產監(jiān)督管理機構

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

D.外匯管理部門

【答案】：ABCD"

【解析】本題主要考查境內單位或個人從事境外期貨交易辦法的制訂主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門制訂，并報國務院批準。選項A國務院商務主管部門，在商務領域有相關的管理職責和專業(yè)知識，對于境外期貨交易涉及的貿易等商務方面的內容能夠提供專業(yè)意見和管理；選項B國有資產監(jiān)督管理機構，能從國有資產保值增值和監(jiān)管的角度，對境內國有單位參與境外期貨交易進行規(guī)范和監(jiān)督；選項C銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，負責對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管，境外期貨交易可能涉及銀行的資金存管、信貸等業(yè)務，其參與制訂辦法能保障金融體系的安全和穩(wěn)定；選項D外匯管理部門，境外期貨交易必然涉及外匯的收支和兌換等問題，外匯管理部門參與有助于規(guī)范外匯管理，維護國家外匯市場的穩(wěn)定。所以ABCD四個選項均正確。"5、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司向客戶收取的保證金依法可劃轉的情形。選項A期貨交易實行保證金制度，客戶需要繳納一定的保證金以確保其履行合約義務。期貨公司為客戶交存保證金是保證金正常的使用途徑之一，目的是保障客戶在期貨交易中的履約能力，這是符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B在期貨交易過程中，客戶進行交易需要支付手續(xù)費，同時涉及到的相關稅款也需要繳納。期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款是其在保證金管理方面的合法操作，保障了交易的正常進行和稅務合規(guī)，因此選項B正確。選項C期貨公司向客戶收取的保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，?？顚Ｓ?，只能用于與客戶期貨交易相關的事項。而購買設備、設施屬于期貨公司自身的經營支出，不能使用客戶的保證金來支付，所以選項C錯誤。選項D客戶對自己在期貨公司的可用資金有支配權，依據客戶的要求支付可用資金，是保障客戶資金權益的體現，符合相關規(guī)定，所以選項D正確。綜上，本題答案選ABD。6、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用

B.在保全階段，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時的相關規(guī)定。選項A、B：在保全階段，人民法院的主要目的是保障后續(xù)執(zhí)行的順利進行，防止會員資格被不當轉讓。根據相關規(guī)定，應當依法裁定不得轉讓會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。因為停止交易席位使用可能會對正常的交易秩序產生較大影響，且在保全階段尚未確定最終的執(zhí)行結果，所以選項A錯誤，選項B正確。選項C、D：在執(zhí)行階段，為了實現債權人的合法權益，人民法院可以停止該會員交易席位的使用，并依法采取強制措施轉讓該交易席位。這樣做有利于盡快實現債權，同時也是符合法律規(guī)定的執(zhí)行措施，所以選項C錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是BD。7、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條規(guī)定,決定書應載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規(guī)則的事實和證據

C.提起申訴的權利、期限

D.懲戒結論和依據

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條對于決定書應載明事項的規(guī)定。選項A，做出懲戒決定的日期是決定書的重要組成部分，它明確了懲戒決定生效的時間節(jié)點等重要信息，所以決定書應載明做出懲戒決定的日期，該選項正確。選項B，違反自律規(guī)則的事實和證據是支撐懲戒決定的基礎，詳細記載違規(guī)事實和證據能夠讓被懲戒人清楚知曉自己的問題所在，體現了懲戒的公正性和合理性，因此決定書需要載明違反自律規(guī)則的事實和證據，該選項正確。選項C，提起申訴是被懲戒人的合法權利，決定書應告知被懲戒人其擁有提起申訴的權利以及相應的期限，以保障被懲戒人的合法權益，所以決定書應載明提起申訴的權利、期限，該選項正確。選項D，懲戒結論和依據是決定書的核心內容，它清晰地表明了對被懲戒人的處理結果以及做出該處理結果所依據的相關規(guī)則和規(guī)定，讓被懲戒人明白懲戒的緣由和依據，故決定書應載明懲戒結論和依據，該選項正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十四條對于決定書應載明事項的規(guī)定，答案選ABCD。8、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經紀業(yè)務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件

D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A金融期貨經紀業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達申請該業(yè)務資格意愿和訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的基礎材料，所以期貨公司在申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，需要提交金融期貨經紀業(yè)務資格申請書，該選項正確。選項B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件，能夠證明期貨公司的合法經營身份和已具備的相關業(yè)務許可情況，是中國證監(jiān)會了解期貨公司基本資質和運營合法性的重要依據，因此屬于應當提交的申請材料，該選項正確。選項C股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件，體現了公司決策層對于申請該業(yè)務資格的決策和認可，表明公司整體意志和發(fā)展戰(zhàn)略方向，是申請流程中反映公司內部決策程序的重要材料，所以應當提交，該選項正確。選項D申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表可以反映期貨公司近期的風險狀況和財務健康程度，中國證監(jiān)會通過審查該報表，能夠評估期貨公司是否具備開展金融期貨經紀業(yè)務的風險承受能力和合規(guī)運營能力，故屬于應提交的申請材料，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。9、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括（）

A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明

C.拘留當事人

D.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料

【答案】：ABD

【解析】本題可依據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證是調查人員在調查過程中常用且合理的措施。通過進入違規(guī)行為發(fā)生場所，可以直接獲取與違規(guī)行為相關的現場證據，如相關設備、文件、痕跡等，有助于全面、準確地了解事件情況，所以該選項正確。選項B詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，并要求其對與被調查事件有關的事項做出說明，是調查工作中重要的環(huán)節(jié)。當事人和相關人員往往掌握著事件的關鍵信息，通過詢問他們可以獲取第一手資料，了解事件的起因、經過和結果等詳細情況，為后續(xù)的調查和處理提供依據，因此該選項正確。選項C拘留是指公安機關對違反治安管理的人在短期內剝奪其人身自由的一種處罰措施，通常由公安機關等執(zhí)法機關依法執(zhí)行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并不具備拘留當事人的權力，所以該選項錯誤。選項D查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料，能夠幫助調查人員獲取更多的證據和信息。這些文件和資料可能包含與違規(guī)行為相關的合同、賬目、記錄等，對于查明事件真相、確定責任具有重要作用，故該選項正確。綜上，本題正確答案選ABD