期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測(cè)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會(huì)導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場(chǎng)秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶(hù)簽訂合同后未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問(wèn)題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時(shí)備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營(yíng)策略和成本核算問(wèn)題。雖然手續(xù)費(fèi)過(guò)低可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過(guò)修改或完善來(lái)解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。2、客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶(hù)的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。

A.數(shù)量

B.開(kāi)平倉(cāng)方向

C.成交價(jià)格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶(hù)下達(dá)的交易指令里沒(méi)有數(shù)量這一關(guān)鍵信息，期貨公司有義務(wù)拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易，由此給客戶(hù)造成損失，在客戶(hù)未追認(rèn)的情況下，期貨公司就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：開(kāi)平倉(cāng)方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的關(guān)鍵缺失要素。即使指令中開(kāi)平倉(cāng)方向不明確，期貨公司可通過(guò)其他方式進(jìn)一步與客戶(hù)確認(rèn)等，一般不會(huì)直接因未拒絕無(wú)明確開(kāi)平倉(cāng)方向的指令交易就承擔(dān)賠償責(zé)任，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：成交價(jià)格在期貨交易中有多種定價(jià)方式，如市價(jià)指令等，交易并不一定依賴(lài)明確的成交價(jià)格。在一些情況下，沒(méi)有明確成交價(jià)格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的必然因素，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒(méi)有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會(huì)因未拒絕無(wú)有效期限的指令交易就必然承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。3、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和職務(wù)任職年限的要求?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。所以本題正確答案是C。4、在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)概念的理解。選項(xiàng)A流動(dòng)資本是指生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，它側(cè)重于資本的流動(dòng)性和周轉(zhuǎn)速度，并非是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本這一指標(biāo)更能準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與本題所描述的在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整以得出綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D凈資產(chǎn)是企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它是未經(jīng)按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的數(shù)值，并非本題所要求的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，且該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。6、以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）倍罰金。

A.3～10

B.1～5

C.1～10

D.3～5

【答案】：B

【解析】本題考查的是以自己為交易對(duì)象進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)行為在情節(jié)嚴(yán)重時(shí)的罰金倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1～5倍罰金。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。7、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨交易所上市交易品種這一事項(xiàng)，需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)督管理等相關(guān)派出職責(zé)，不具備批準(zhǔn)期貨交易所上市交易品種的權(quán)限；選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項(xiàng)的主體；選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選項(xiàng)C。"8、在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國(guó)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動(dòng)，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各地人事部門(mén)主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾怼⑷瞬欧?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。9、協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類(lèi)型的適用場(chǎng)景，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：刑事處分刑事處分是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)依據(jù)刑法的規(guī)定，對(duì)犯罪分子適用的剝奪其某種權(quán)益的強(qiáng)制處分，適用的對(duì)象是觸犯刑法構(gòu)成犯罪的人。協(xié)會(huì)工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的行為，通常未達(dá)到犯罪的程度，一般不適用刑事處分，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：紀(jì)律處分協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于其工作人員違反相關(guān)管理辦法規(guī)定的行為，給予紀(jì)律處分是合理且符合行業(yè)規(guī)范的。通過(guò)紀(jì)律處分，可以對(duì)違規(guī)工作人員進(jìn)行警示和教育，促使其遵守規(guī)定，維護(hù)行業(yè)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：民事處分民事處分主要涉及平等主體之間因財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的糾紛處理，通常是通過(guò)民事賠償、恢復(fù)原狀等方式來(lái)解決。本題中協(xié)會(huì)工作人員的行為并非是平等主體之間的民事糾紛，故不適用民事處分，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，其工作人員也不屬于國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員，所以不適用行政處分，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。11、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿(mǎn)時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。12、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶(hù)口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級(jí)人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院不符合管轄規(guī)定；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與此類(lèi)案件管轄無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D投資者戶(hù)口所在地高級(jí)人民法院，首先案件一般由中級(jí)人民法院管轄，且并非以投資者戶(hù)口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"13、公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢(xún)申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢(xún)申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢(xún)申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"14、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"15、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性糾紛處理方面應(yīng)明確的機(jī)制。題目中提到經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將適當(dāng)性糾紛處理納入投訴管理辦法，核心強(qiáng)調(diào)的是對(duì)“糾紛”的管理和處理。-選項(xiàng)A：“矛盾的化解”表述過(guò)于寬泛，題干重點(diǎn)是“糾紛處理”，并非籠統(tǒng)的“矛盾化解”，所以該選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-選項(xiàng)B：“糾紛的處理”與題干中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將適當(dāng)性糾紛處理納入管理辦法并需明確相關(guān)機(jī)制這一描述相契合，符合要求。-選項(xiàng)C：“糾紛的維權(quán)”主要側(cè)重于投資者維護(hù)自身權(quán)益的角度，而題干強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于糾紛的處理機(jī)制，并非維權(quán)機(jī)制，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：“投訴的處理”雖然投訴管理辦法包含其中，但題干重點(diǎn)在于“適當(dāng)性糾紛處理”，而不是單純的“投訴處理”，概念范圍不一致，該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是B。16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機(jī)構(gòu)的下列行為中，符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

B.認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

C.要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的理解與應(yīng)用，解題關(guān)鍵在于分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合法規(guī)針對(duì)期貨公司報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在問(wèn)題時(shí)，要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正屬于合理且符合規(guī)定的行為。該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，派出機(jī)構(gòu)要求其限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正，這有助于確保監(jiān)管信息的完整性和準(zhǔn)確性，符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅因期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，不能直接認(rèn)定該期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合規(guī)定需要綜合多方面因素進(jìn)行判斷，不能僅僅依據(jù)報(bào)表存在遺漏這一單一情況就做出認(rèn)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題干僅表明該期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏，并未提及該公司在重大業(yè)務(wù)決策方面存在問(wèn)題，也沒(méi)有相關(guān)規(guī)定表明僅因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在遺漏，就要求該期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)提前向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干中沒(méi)有體現(xiàn)出需要該期貨公司提交合規(guī)檢查報(bào)告的情形，不能因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管表存在重大遺漏就要求其提交合規(guī)檢查報(bào)告，這種要求缺乏相應(yīng)依據(jù)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""17、客戶(hù)在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶(hù)的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨交易中客戶(hù)違約時(shí)責(zé)任承擔(dān)順序的知識(shí)點(diǎn)。在期貨交易里，當(dāng)客戶(hù)出現(xiàn)違約情況，按照規(guī)定，期貨交易所會(huì)先使用該客戶(hù)的保證金來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是客戶(hù)為交易提供的一種履約保證，當(dāng)違約發(fā)生，首當(dāng)其沖用其來(lái)彌補(bǔ)損失。而期貨交易所的自有資金主要用于維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)等其他方面，并非優(yōu)先用于承擔(dān)客戶(hù)違約的責(zé)任；期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是在保證金等不足以彌補(bǔ)損失時(shí)才會(huì)進(jìn)一步使用；期貨交易公司的儲(chǔ)備金與客戶(hù)違約時(shí)期貨交易所承擔(dān)責(zé)任的順序并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是A。"18、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒(méi)有直接突出在履職過(guò)程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。19、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示（），經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。這是為了讓客戶(hù)充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶(hù)的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，并非期貨公司在接受客戶(hù)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)需要向客戶(hù)出示并讓客戶(hù)簽字確認(rèn)的文件。選項(xiàng)B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運(yùn)營(yíng)，與客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的委托程序并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，交易合同是在期貨公司向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)并經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，雙方簽訂的確定交易權(quán)利和義務(wù)的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶(hù)并簽字確認(rèn)的首要文件。因此，正確答案是D。20、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資行為的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：責(zé)令限期改正并處罰款，通常適用于一些一般性的違規(guī)行為，但對(duì)于期貨公司股東虛假出資或者抽逃出資這種涉及公司資本穩(wěn)定性和市場(chǎng)誠(chéng)信的重要問(wèn)題，僅處以罰款并不足以有效解決問(wèn)題，也不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于此類(lèi)行為的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪、逃避法律責(zé)任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，這并非首要的處理方式，相關(guān)法規(guī)未明確規(guī)定在此種情況下要采取此措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。這樣做既能督促股東糾正違法行為，保障公司資本的真實(shí)性和充足性，又能通過(guò)股權(quán)調(diào)整來(lái)規(guī)范期貨公司的股東結(jié)構(gòu)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，這屬于對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的限制措施，通常用于防范債務(wù)人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)以逃避債務(wù)等情況。對(duì)于股東虛假出資或抽逃出資行為，該措施并非主要的處理手段，不能從根本上解決出資不實(shí)的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。21、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員的相關(guān)禁止行為規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易這種行為嚴(yán)重違背了期貨市場(chǎng)的誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶(hù)的合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為?？蛻?hù)的期貨保證金等資產(chǎn)是受法律保護(hù)的，從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)資金安全受到威脅，可能引發(fā)一系列金融風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)問(wèn)題。因此，這也是期貨公司的期貨從業(yè)人員禁止的行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，有權(quán)制定一系列的規(guī)則和政策，禁止一些不利于期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的行為。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得從事其禁止的其他行為，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易是期貨公司期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)職責(zé)之一，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，從業(yè)人員可以為客戶(hù)提供期貨交易代理服務(wù)，幫助客戶(hù)進(jìn)行期貨投資。所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)()交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的暫停交易時(shí)間限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)交易日。所以答案選C。24、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期間隔不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中關(guān)于個(gè)人信用報(bào)告打印日期與申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期間隔的規(guī)定。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，對(duì)于投資者申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼時(shí)所提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告有著嚴(yán)格的時(shí)間要求。為了保證信用報(bào)告信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，規(guī)定其打印日期距申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)日期間隔不得超過(guò)2個(gè)月。所以答案選B。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要針對(duì)證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"26、甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書(shū)面推薦意見(jiàn)的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。27、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。28、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"29、從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。

A.3；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.3；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員處分決定的報(bào)告相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤，報(bào)告主體中國(guó)證監(jiān)會(huì)也錯(cuò)誤；選項(xiàng)B報(bào)告時(shí)間3個(gè)工作日錯(cuò)誤；選項(xiàng)D報(bào)告主體中國(guó)證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤。所以本題正確答案是C。30、期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的（）。

A.隱私權(quán)

B.專(zhuān)利權(quán)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.商標(biāo)權(quán)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司制作、提供研究分析報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的權(quán)利類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：隱私權(quán)是指自然人享有的私人生活安寧與私人信息秘密依法受到保護(hù)，不被他人非法侵?jǐn)_、知悉、收集、利用和公開(kāi)的一種人格權(quán)。而期貨公司的研究分析報(bào)告主要涉及的是知識(shí)成果方面，與隱私權(quán)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：專(zhuān)利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。雖然研究分析報(bào)告可能會(huì)涉及一些有創(chuàng)新性的內(nèi)容，但“專(zhuān)利權(quán)”不能全面涵蓋研究分析報(bào)告中可能涉及的所有權(quán)利類(lèi)型，研究分析報(bào)告還可能包括文字作品、數(shù)據(jù)等多種形式的成果，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)其智力勞動(dòng)成果所享有的法定權(quán)利，涵蓋了著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等多種權(quán)利類(lèi)型。期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告通常包含了作者的智力勞動(dòng)成果，如文字表達(dá)、數(shù)據(jù)分析等，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，期貨公司在制作和提供報(bào)告時(shí)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：商標(biāo)權(quán)是商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)，是指商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法授予商標(biāo)所有人對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)受?chē)?guó)家法律保護(hù)的專(zhuān)有權(quán)。商標(biāo)主要用于區(qū)分商品或服務(wù)的來(lái)源，與期貨公司的研究分析報(bào)告本身的內(nèi)容沒(méi)有直接關(guān)系，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。31、下列關(guān)于客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議

B.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)

C.客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

D.客戶(hù)有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對(duì)客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議相關(guān)規(guī)定的理解。A選項(xiàng)客戶(hù)若對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)公司合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。此規(guī)定明確了客戶(hù)表達(dá)異議的方式和時(shí)間限制，在合同約定時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)當(dāng)客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議時(shí)，需要按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。這是為了保證結(jié)算報(bào)告的有效性和后續(xù)流程的順利進(jìn)行，約定確認(rèn)方式有助于統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，才視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而不是在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)。因?yàn)殛P(guān)于客戶(hù)異議時(shí)間的約定是基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)若客戶(hù)有異議，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。這是期貨公司的職責(zé)所在，在約定時(shí)間內(nèi)核實(shí)可以及時(shí)解決客戶(hù)的疑問(wèn)，保障客戶(hù)的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上所述，答案選C。32、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

A.合資經(jīng)營(yíng)

B.融資經(jīng)營(yíng)

C.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

D.合并經(jīng)營(yíng)

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營(yíng)模式相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營(yíng)是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營(yíng)，共享利潤(rùn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營(yíng)，會(huì)使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開(kāi)隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營(yíng)一般是指企業(yè)通過(guò)各種方式籌集資金來(lái)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。融資經(jīng)營(yíng)并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營(yíng)模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面的分開(kāi)隔離，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面的分開(kāi)隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營(yíng)是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。合并經(jīng)營(yíng)會(huì)導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個(gè)方面深度整合，無(wú)法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等的分開(kāi)隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。33、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。

A.1萬(wàn)元

B.3萬(wàn)元

C.5萬(wàn)元

D.10萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以答案選B。34、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.保守客戶(hù)的商業(yè)秘密

C.幫助客戶(hù)設(shè)計(jì)期貨投資計(jì)劃并接受客戶(hù)委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員具備專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，這是保證服務(wù)質(zhì)量和客戶(hù)利益的基本要求，是應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。因?yàn)橹挥芯邆鋵?zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，以謹(jǐn)慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)，才能為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、有效的投資建議，符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。選項(xiàng)B：保守客戶(hù)的商業(yè)秘密是從業(yè)者的基本職業(yè)操守?？蛻?hù)的商業(yè)秘密包含了客戶(hù)的重要信息和隱私，期貨公司及其從業(yè)人員有責(zé)任保護(hù)這些信息不被泄露，以維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和信任關(guān)系，所以這屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，代為交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，不利于保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)D：維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的核心原則之一。期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展離不開(kāi)對(duì)客戶(hù)權(quán)益的保護(hù)，從業(yè)者應(yīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中充分考慮客戶(hù)的利益，確保客戶(hù)在公平、公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，因此這是必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。綜上，答案選C。35、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。36、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。37、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題考查監(jiān)控中心在發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式?！镀谪浭袌?chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》明確了相關(guān)規(guī)定，當(dāng)監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶(hù)資料和客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A選項(xiàng)要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法不符合規(guī)定流程，監(jiān)控中心一般是直接退回申請(qǐng)并告知期貨公司，而非要求期貨公司補(bǔ)齊或更正，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)要求申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，監(jiān)控中心并不直接與客戶(hù)對(duì)接，而是與期貨公司對(duì)接，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)并告知期貨公司，符合規(guī)定流程，是正確的做法。D選項(xiàng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)并拒絕接受再次申請(qǐng)，相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有這樣的要求，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，為了準(zhǔn)確掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，是可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B并非期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，只有在特定情況下，如相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求等，期貨公司才需要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，所以選項(xiàng)B表述過(guò)于絕對(duì)，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，說(shuō)明其對(duì)自身的負(fù)債情況有清晰的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確的核算，這種情況下并不會(huì)導(dǎo)致中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其相應(yīng)核減凈資本金額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實(shí)反映其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。39、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效時(shí)經(jīng)濟(jì)損失責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題。解題的關(guān)鍵在于明確責(zé)任承擔(dān)需依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定。選項(xiàng)A，說(shuō)期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任是不準(zhǔn)確的。不能一概而論地認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，責(zé)任的劃分應(yīng)基于無(wú)效行為和損失之間的因果關(guān)系，可能存在期貨公司責(zé)任較小或者其他情況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，認(rèn)為期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50%的責(zé)任過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，責(zé)任承擔(dān)比例不能簡(jiǎn)單地平均分配，而是要根據(jù)具體的因果關(guān)系來(lái)判斷，不同的情形下責(zé)任比例會(huì)有所不同，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，稱(chēng)客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任也是不合理的。如果客戶(hù)自身的行為與無(wú)效行為導(dǎo)致的損失存在因果關(guān)系，客戶(hù)也需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非絕對(duì)不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這符合實(shí)際情況和法律規(guī)定。在判斷因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任承擔(dān)時(shí)，需要具體分析無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系，從而合理確定責(zé)任的承擔(dān)主體和比例，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，核實(shí)單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)，即對(duì)客戶(hù)進(jìn)行()審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)身份核實(shí)的審核制度無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)客戶(hù)身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對(duì)客戶(hù)真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶(hù)提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對(duì)照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶(hù)是否本人親自開(kāi)戶(hù)，單位客戶(hù)是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶(hù)，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性和開(kāi)戶(hù)行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒(méi)有突出對(duì)客戶(hù)真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。41、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選B。42、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)的操作流程。選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員不具備與期貨交易所直接對(duì)接該業(yè)務(wù)的資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員將收到的有價(jià)證券提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)不符合業(yè)務(wù)流程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，而非進(jìn)行有價(jià)證券充抵保證金操作的接收方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這是符合期貨交易中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員、期貨交易所之間業(yè)務(wù)操作規(guī)范和流程的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：同樣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不是有價(jià)證券充抵保證金業(yè)務(wù)的接收和處理主體，結(jié)算會(huì)員不應(yīng)將有價(jià)證券提交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。43、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。44、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。

A.流動(dòng)資本

B.凈資本

C.固定資本

D.可變現(xiàn)資本

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：流動(dòng)資本流動(dòng)資本是生產(chǎn)資本中用于購(gòu)買(mǎi)原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對(duì)象和用于購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力的部分，它與按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：凈資本根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：固定資本固定資本是指以廠房、機(jī)器、設(shè)備和工具等勞動(dòng)資料的形式存在的生產(chǎn)資本，它與題干描述的通過(guò)特定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的概念不相符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：可變現(xiàn)資本可變現(xiàn)資本并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中按照給定方式得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。45、期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒不包括（）。

A.訓(xùn)誡

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.暫?；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格

D.罰款

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員給予的紀(jì)律懲戒范圍。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：訓(xùn)誡是一種較為輕微的紀(jì)律懲戒方式，常用于對(duì)違規(guī)行為較輕的從業(yè)人員進(jìn)行警示和教育，期貨業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)違反自律規(guī)則情節(jié)相對(duì)較輕的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處理時(shí)，會(huì)采用訓(xùn)誡這種方式，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：公開(kāi)譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的懲戒措施，會(huì)將違規(guī)從業(yè)人員的違規(guī)行為公開(kāi)披露，對(duì)其聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響，當(dāng)期貨從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)較為嚴(yán)重時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)給予公開(kāi)譴責(zé)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：暫?；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格是非常嚴(yán)肅的紀(jì)律懲戒，針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)暫停或撤銷(xiāo)其從業(yè)資格，使其在一定期限內(nèi)或永久失去從事期貨相關(guān)工作的資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：罰款通常是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)作出的行政行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理，不具備罰款的權(quán)力，罰款不屬于其給予的紀(jì)律懲戒范疇，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。46、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，幫助客戶(hù)完成期貨開(kāi)戶(hù)的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場(chǎng)的客戶(hù)拓展和業(yè)務(wù)開(kāi)展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見(jiàn)內(nèi)容。通過(guò)向客戶(hù)提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶(hù)更好地了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶(hù)提供期貨交易設(shè)施，方便客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。47、根據(jù)《證券高貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私要資產(chǎn)營(yíng)理業(yè)務(wù)管理力法》。以下關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

D.投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，資產(chǎn)管理合同依法另有約定的從其約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不可以將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，它與證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)，以保障資產(chǎn)的安全以及投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，按照規(guī)定是要?dú)w入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的。這樣做能夠準(zhǔn)確反映資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際資產(chǎn)狀況和收益情況，保護(hù)投資者的利益，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，這體現(xiàn)了資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃作為一個(gè)獨(dú)立的資產(chǎn)運(yùn)作主體，其債務(wù)理應(yīng)由其自身的財(cái)產(chǎn)來(lái)進(jìn)行清償，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D投資者通常以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但如果資產(chǎn)管理合同依法另有約定的，則從其約定。這既遵循了一般的有限責(zé)任原則，又考慮到了合同約定的靈活性，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，本題答案選A。48、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話(huà)通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，有責(zé)任確保投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別，但產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力時(shí)，需要進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)提示。選項(xiàng)A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風(fēng)險(xiǎn)，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點(diǎn)。以書(shū)面形式呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息，可以詳細(xì)、準(zhǔn)確地說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，投資者可以仔細(xì)閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也能為經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供有效的風(fēng)險(xiǎn)告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話(huà)通知雖然能夠及時(shí)傳達(dá)信息，但缺乏書(shū)面記錄，可能存在信息傳達(dá)不準(zhǔn)確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)留存證據(jù)，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，短信告知受字?jǐn)?shù)限制，難以全面、詳細(xì)地說(shuō)明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法讓投資者深入了解風(fēng)險(xiǎn)情況，不能達(dá)到充分告知風(fēng)險(xiǎn)的目的，所以D項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。49、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)的各類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運(yùn)行，維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)符合題意。選項(xiàng)B：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和定期核查，故該選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨公司客戶(hù)保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶(hù)保證金的安全，其職能與對(duì)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無(wú)關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。50、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：咨詢(xún)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非期貨公司按照有關(guān)規(guī)定必須公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：業(yè)務(wù)資格是期貨公司重要的信息內(nèi)容，向社會(huì)公示其業(yè)務(wù)資格，有助于投資者了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)范圍和能力，是應(yīng)當(dāng)公示的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：從業(yè)人員資格能反映公司從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)水平，對(duì)投資者了解公司的服務(wù)質(zhì)量有重要參考價(jià)值，屬于應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容能讓投資者清楚了解期貨公司提供的具體服務(wù)項(xiàng)目，投訴方式則保障了投資者在遇到問(wèn)題時(shí)能夠及時(shí)反饋和維權(quán)，這兩者都是應(yīng)當(dāng)公示的信息，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是A。第二部分多選題(20題)1、某投資公司選擇A期貨公司開(kāi)立期貨賬戶(hù)，申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開(kāi)戶(hù)文件以快遞方式郵寄過(guò)來(lái)。為了表示開(kāi)戶(hù)的真實(shí)性，該投資公司將整個(gè)開(kāi)戶(hù)過(guò)程全程錄像后，連同填寫(xiě)好的開(kāi)戶(hù)文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)

B.出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件

C.其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.不用出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)所需的相關(guān)文件及證明。選項(xiàng)A單位客戶(hù)在開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)是必要的，它能夠證明代理人獲得了單位的合法授權(quán)，代表單位進(jìn)行開(kāi)戶(hù)等相關(guān)操作，所以該投資公司作為單位客戶(hù)開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)需要出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B代理人辦理開(kāi)戶(hù)事宜時(shí)，必須出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件，以此來(lái)證明代理人的身份和資格，確保開(kāi)戶(hù)過(guò)程的真實(shí)性和合規(guī)性，因此該投資公司開(kāi)戶(hù)時(shí)需要出具代理人的身份證和其他開(kāi)戶(hù)證件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C對(duì)于單位客戶(hù)而言，其有效身份證明文件通常為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，這是用以確認(rèn)單位合法身份和經(jīng)營(yíng)資格的重要文件，投資公司作為單位客戶(hù)，其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D前面已經(jīng)分析過(guò)，單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)需要出具單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.期貨交易所

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求和相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部是國(guó)家重要的財(cái)政管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行國(guó)家的財(cái)政政策、管理國(guó)家的財(cái)政收支等。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用涉及到資金的收支和財(cái)務(wù)管理等方面，需要接受財(cái)政部的監(jiān)管和監(jiān)督。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告并經(jīng)審計(jì)后報(bào)送財(cái)政部，有助于財(cái)政部門(mén)了解基金的財(cái)務(wù)狀況，確?；鸬馁Y金使用符合國(guó)家財(cái)政政策和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)穩(wěn)定而設(shè)立的，其相關(guān)的籌集、管理和使用情況屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范疇。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)將報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，便于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和投資者保障情況進(jìn)行全面了解和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)。雖然中國(guó)人民銀行在宏觀金融領(lǐng)域具有重要作用，但期貨投資者保障基金的具體籌集、管理和使用情況并非其直接監(jiān)管的重點(diǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則等。它與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)并無(wú)監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不需要將報(bào)告報(bào)送期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。3、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司董事長(zhǎng)

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題主要考查可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員范圍。選項(xiàng)A：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于期貨公司的重要崗位，但相較于董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席等高級(jí)管理決策層崗位，其職責(zé)主要聚焦于公司的財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算等專(zhuān)業(yè)性事務(wù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：期貨公司董事長(zhǎng)期貨公司董事長(zhǎng)是公司的核心領(lǐng)導(dǎo)人物，在公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策制定等方面起著關(guān)鍵作用。其對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展具有重大影響，為了保證董事長(zhǎng)的任職能夠符合行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求，期貨公司董事長(zhǎng)的任職資格需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，而不是由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況等，對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制起到關(guān)鍵的監(jiān)督作用。鑒于其職責(zé)的重要性和特殊性，期貨公司監(jiān)事會(huì)主席的任職資格需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，并非由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事除監(jiān)事會(huì)主席之外的監(jiān)事主要履行日常監(jiān)督職責(zé)，他們?cè)诠局卫斫Y(jié)構(gòu)中的重要性相對(duì)低于董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席等職位。按照規(guī)定，除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事的任職資格可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。4、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。

A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

B.以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易

C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

D.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司從業(yè)人員客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，這是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有利于投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，做出理性的投資決策，是符合規(guī)定的行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。一方面，個(gè)人的專(zhuān)業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和信譽(yù)狀況難以得到有效監(jiān)管和保障；另一方面，這種行為容易引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶(hù)的利益。因此，期貨公司從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易是嚴(yán)重違背職業(yè)道德和法律法規(guī)的行為。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)，使其在不了解真實(shí)情況的前提下做出錯(cuò)誤的投資決策，從而遭受經(jīng)濟(jì)損失。為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，期貨公司從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶(hù)的合法財(cái)產(chǎn)，受到法律的嚴(yán)格保護(hù)。挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)不僅侵犯了客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的資金安全和穩(wěn)定。所以，期貨公司從業(yè)人員不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BCD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶(hù)從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，收付期貨保證金涉及到期貨交易資金的收取和支付環(huán)節(jié)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事該行為。因?yàn)檫@類(lèi)人員主要起介紹作用，并不直接參與期貨交易資金的收付操作，若允許其收付期貨保證金，可能會(huì)引發(fā)資金管理風(fēng)險(xiǎn)和操作不規(guī)范等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，存取期貨保證金是對(duì)客戶(hù)期貨保證金進(jìn)行存入和取出的操作，這屬于期貨交易資金管理的重要內(nèi)容。中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的職責(zé)并不包含此項(xiàng)，若他們進(jìn)行存取操作，可能會(huì)干擾正常的期貨保證金管理秩序，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是對(duì)資金進(jìn)行轉(zhuǎn)移的操作，同樣屬于期貨保證金管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，代理客戶(hù)從事期貨交易意味著從業(yè)人員直接代替客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)操作。中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要任務(wù)是為期貨公司介紹客戶(hù)，而不是直接參與客戶(hù)的期貨交易決策和操作。代理客戶(hù)從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。6、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。

A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％

B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90％

C.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍

D.會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍

【答案】：AD

【解析】本題考查有價(jià)證券充抵保證金金額的限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％與會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍這兩個(gè)數(shù)值中的較低值。選項(xiàng)A“有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％”符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)D“會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍”同樣是規(guī)定中的要點(diǎn)之一。而選項(xiàng)B“有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的90％”不符合規(guī)定，正確比例應(yīng)為80％；選項(xiàng)C“會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的3倍”也不符合規(guī)定，應(yīng)為4倍。所以本題正確答案是AD。7、期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的()簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

A.董事

B.高級(jí)管理人員

C.監(jiān)事

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的相關(guān)人員?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見(jiàn)。董事作為公司決策層面的關(guān)鍵人員，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況有一定的監(jiān)督和決策作用，應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況等最為了解，需要對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，年度報(bào)告中包含大量財(cái)務(wù)信息，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見(jiàn)是對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和真實(shí)性的負(fù)責(zé)。而監(jiān)事的職責(zé)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，通常并不直接參與年度報(bào)告的編制和確認(rèn)，所以一般不需要簽署確認(rèn)意見(jiàn)。因此，答案選ABD。8、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買(mǎi)入的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)告訴投資者這種情況

B.不做任何說(shuō)明，直接要求投資者買(mǎi)入該合約

C.經(jīng)說(shuō)明以后，如果投資方仍然同意買(mǎi)入合約，甲應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待

D.請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到與自身利益沖突情況時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買(mǎi)入的期貨與自己有利益沖突時(shí)，及時(shí)告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的。讓投資者充分了解情況，能夠保障投資者的知情權(quán)，使其在信息充分的基礎(chǔ)上做出決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B不做任何說(shuō)明，直接要求投資者買(mǎi)入該合約，這種行為嚴(yán)重侵犯了投資者的知情權(quán)，沒(méi)有讓投資者在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上做出決策，是不符合期貨從業(yè)人員職業(yè)操守的，可能會(huì)導(dǎo)致投資者利益受損，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在向投資者說(shuō)明情況后，如果投資者仍然同意買(mǎi)入合約，此時(shí)甲作為期貨從業(yè)人員，有責(zé)任確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。這是維護(hù)市場(chǎng)公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D請(qǐng)求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀(jì)人員，不得再?gòu)氖略撈谪浐霞s，這種做法過(guò)于絕對(duì)。在向投資者說(shuō)明情況并取得投資者同意后，期貨從業(yè)人員可以在確保投資者利益公平對(duì)待的前提下繼續(xù)處理相關(guān)業(yè)務(wù)，并非一定要更換人員，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AC。9、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。

A.以期貨公司名義

B.有期貨公司的表面授權(quán)

C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性

D.交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，交易相對(duì)方往往會(huì)基于該名義認(rèn)為其交易對(duì)象是期貨公司，這種情況下讓期貨公司承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任是合理的。因?yàn)閺慕灰淄庥^上看，相對(duì)方是與期貨公司進(jìn)行交易，所以以期貨公司名義是期貨公司承擔(dān)責(zé)任的一個(gè)條件，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：當(dāng)非期貨公司人員有期貨公司的表面授權(quán)時(shí)，意味著從外部表象來(lái)看，其是獲得了期貨公司的授權(quán)才進(jìn)行相關(guān)期貨交易行為。這種表面授權(quán)容易使交易對(duì)方相信其有代表期貨公司的資格，所以期貨公司應(yīng)對(duì)此承擔(dān)民事責(zé)任，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性，說(shuō)明這種表面授權(quán)不是虛假的、明顯不合理的。在這種客觀合理信賴(lài)的情況下，交易方基于此與非期貨公司人員進(jìn)行交易，期貨公司就需要為這種具有合理信賴(lài)基礎(chǔ)的交易行為承擔(dān)民事責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)，意味著交易方?jīng)]有故意與非期貨公司人員串通損害期貨公司利益等不良意圖，并且在交易過(guò)程中盡到了合理的注意義務(wù)，不存在過(guò)錯(cuò)。在這種情況下，為了保護(hù)善意無(wú)過(guò)錯(cuò)的交易方的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)讓期貨公司承擔(dān)非期貨公司人員從事交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)的條件，本題答案選ABCD。10、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息