期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)訓練試卷詳解第一部分單選題(50題)1、關(guān)于會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.漲跌停板制度

B.結(jié)算擔保金制度

C.結(jié)算準備金制度

D.保證金制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所特有的風險管理制度中與會員分級結(jié)算制度相關(guān)的內(nèi)容。對各選項的分析A選項：漲跌停板制度漲跌停板制度是為了限制期貨合約價格波動的幅度，防止價格過度波動引發(fā)市場風險，它是一種對價格波動范圍進行限制的制度，并非專門針對會員分級結(jié)算制度所特有的風險管理制度。所以A選項不符合題意。B選項：結(jié)算擔保金制度結(jié)算擔保金制度是期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度下特有的風險管理制度。在會員分級結(jié)算制度中，結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的違約風險，當個別結(jié)算會員無法履行結(jié)算義務(wù)時，可用結(jié)算擔保金彌補違約損失，以維護市場的穩(wěn)定和正常運轉(zhuǎn)。所以B選項正確。C選項：結(jié)算準備金制度結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。它主要是用于保障會員交易結(jié)算的正常進行，但不是會員分級結(jié)算制度特有的風險管理制度。所以C選項不符合題意。D選項：保證金制度保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。它是期貨交易的基本制度之一，不專屬于會員分級結(jié)算制度下的風險管理制度。所以D選項不符合題意。綜上，答案選B。2、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者需滿足最近（）年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.1；1000；1；500

B.2；1000；2；500

C.1；2000；1；500

D.2；2000；2；500

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者所需滿足的凈資產(chǎn)和金融資產(chǎn)條件。普通投資者申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，需要滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元。選項A符合此要求，所以答案選A。選項B中時間設(shè)定為最近2年末，不符合規(guī)定；選項C中最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元表述錯誤；選項D時間設(shè)定為最近2年末且最近2年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元均不符合條件。3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關(guān)規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應(yīng)當在2個工作日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關(guān)注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。4、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名主體。選項A，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等，并不負責獨立董事的提名工作，所以A選項錯誤。選項B，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，負責執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，一般不承擔獨立董事的提名職責，所以B選項錯誤。選項C，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，決定公司的重大事項，但獨立董事的提名并非由股東大會直接進行，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會在期貨市場的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事時，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，D選項正確。綜上，本題答案選D。5、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格一般是較長時間的限制，3個月的暫停從業(yè)資格通常不屬于其常規(guī)的紀律懲戒方式，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的紀律懲戒手段之一，通過公開的方式對違規(guī)行為進行批評，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓誡訓誡也是一種常見的紀律懲戒措施，對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的錯誤，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請這是對違反自律規(guī)則情節(jié)較為嚴重的期貨從業(yè)人員的一種較為嚴厲的懲戒方式，限制其一定期限內(nèi)重新申請從業(yè)資格，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。""6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在適當性相關(guān)糾紛中承擔法律責任的情形。選項A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔法律責任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在處理糾紛時積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔法律責任的情形，該選項錯誤。選項C，當證券期貨經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失時，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，該項符合題意。選項D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機構(gòu)在履行自身職責方面是盡責的，一般不會因此承擔法律責任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負責審批設(shè)立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項B錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責之一，所以選項C正確。選項D：國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。8、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節(jié)嚴重的行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而題干中李某私下與客戶約定保證盈利、承擔虧損，這種行為嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴重，所以僅給予警告處分不符合其違規(guī)情節(jié)的程度，該選項錯誤。選項B：認定承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是證券監(jiān)督管理機構(gòu)等行政部門在其執(zhí)法權(quán)限內(nèi)可采取的行政處罰措施。而本題問的是期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施，主體不一致，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨從業(yè)人員情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據(jù)具體情況在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。李某私下與客戶進行違規(guī)約定，情節(jié)嚴重，符合此處罰情形，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨從業(yè)人員具有監(jiān)督管理的職責和權(quán)力，有權(quán)對從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰。所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。9、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。10、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在相關(guān)規(guī)定中，明確指出期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照規(guī)定比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。因此，本題選B。"11、風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年，所以答案選D。"12、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)時申請從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。選項A，僅向其所在機構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構(gòu)進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。13、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責任承擔主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導致的損失，應(yīng)由會員自行承擔。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔，答案選B。14、（）應(yīng)當以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。15、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級時，從風險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級，可能會導致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風險評估要求相悖。所以正確答案是D。16、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司對具備任職資格高級管理人員數(shù)量的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。本題選項A符合這一要求，而選項B的5人、選項C的7人以及選項D的15人，均不符合該數(shù)量規(guī)定。所以本題正確答案是A。"17、申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗?；蛘咂渌鹑跇I(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗?zāi)晗蕖τ谏暾埰谪浌究偨?jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會計業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗?zāi)晗?。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗、法律或會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項A，“從業(yè)人員注冊”有一定合理性，但“客戶服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫重點公示和更新的核心內(nèi)容，客戶服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項A不合適。接著看選項B，“從業(yè)人員注冊”是基本信息，但“工作業(yè)績等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績衡量標準差異較大，不能很好地對從業(yè)人員進行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫重點關(guān)注的方面，因此選項B不正確。再看選項C，“從業(yè)資格注冊”是確認從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶和市場信任的關(guān)鍵信息，所以中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當公示并及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，選項C正確。最后看選項D，“從業(yè)資格注冊”是必要信息，但“考試成績”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對降低，更多反映的是過去的學習成果，而不是從業(yè)過程中的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。19、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆的任期年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。因此本題答案選C。"20、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。21、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司變更注冊資本時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準或者不批準決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。因此，答案選C。選項A的10日、選項B的15日以及選項D的30日均不符合該情形下的時間要求。22、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨立承擔相應(yīng)的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應(yīng)當承擔相應(yīng)的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當客戶否認收到期貨公司追加保證金通知時舉證責任的承擔主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰主張，誰舉證”原則的特殊情形分配舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動接收通知的地位，若要求客戶來證明是否收到通知，相對較為困難。因此，當客戶否認收到通知時，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔舉證責任，以證明其確實向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔該舉證責任；選項B，期貨公司經(jīng)紀人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責任應(yīng)由期貨公司承擔，而非經(jīng)紀人個人；選項D，客戶本身是被通知的對象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責任分配原則。綜上，答案選C。24、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側(cè)重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立的期貨保證金安全存管機構(gòu)，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務(wù)，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。25、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.凈資產(chǎn)減值準備

C.期貨風險準備金

D.期貨保證金減值準備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。選項A，資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應(yīng)當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。期貨公司計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更真實地反映公司的資產(chǎn)狀況和財務(wù)實力，該選項正確。選項B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計算時相關(guān)項目的計提，所以該選項錯誤。選項C，期貨風險準備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險損失，但它并非是計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目充分計提的項目，所以該選項錯誤。選項D，不存在“期貨保證金減值準備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財力擔保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計算時應(yīng)計提的項目無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"27、下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員概念的理解。選項A期貨公司的保潔員，其工作主要是負責期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風險管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀、承銷、自營等，盡管證券市場和期貨市場都屬于金融市場，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。28、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不負責期貨交易所上市交易品種的批準，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，沒有批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)相關(guān)期貨市場的一線監(jiān)管工作，對期貨交易所上市交易品種沒有最終的批準權(quán)，因此C選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種應(yīng)當經(jīng)其批準，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。29、甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定來判斷甲公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)給乙公司這一行為是否需要報監(jiān)管機構(gòu)批準以及報哪個監(jiān)管機構(gòu)批準。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東的股權(quán)變更，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。在本題中，甲公司持有期貨公司1%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙公司持股比例變?yōu)?%，仍未達到5%。所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。因此，正確答案是B選項。30、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項。31、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結(jié)算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進行結(jié)算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結(jié)算會員和非結(jié)算會員不是全員結(jié)算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"32、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對選項進行逐一分析。選項A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項錯誤。選項B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強調(diào)的是非法占有單位財物，而不是挪用，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。34、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理措施。選項A：取消會員資格取消會員資格是一項較為嚴重的措施，通常是在會員出現(xiàn)嚴重違反期貨交易所相關(guān)規(guī)定等重大違規(guī)行為時才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時首先采取的措施，所以選項A錯誤。選項B：強行平倉強行平倉一般是在會員不能及時追加保證金或自行平倉，導致保證金依然不足并且達到了期貨交易所規(guī)定的強行平倉條件時才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時首先應(yīng)當采取的動作，所以選項B錯誤。選項C：及時追加保證金或自行平倉當期貨交易所會員的保證金不足時，從正常的業(yè)務(wù)流程和風險控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項C正確。選項D：由期貨交易所補足保證金期貨交易所沒有義務(wù)為會員補足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負責。期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進行市場監(jiān)管等，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。這是因為期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件，其中對于交易結(jié)算報告異議提出的時間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。36、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國證監(jiān)會指定機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項A“中國證監(jiān)會指定機構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項B“中國證監(jiān)會選聘機構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項D“中國證監(jiān)會監(jiān)管機構(gòu)”表述不準確，在這種情境下明確為中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。37、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風險官正常開展工作時首席風險官的報告對象相關(guān)規(guī)定。選項A，一般業(yè)務(wù)人員主要負責日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對有限，通常難以對首席風險官的工作形成實質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個別一般業(yè)務(wù)人員的不當行為，也很難上升到需要向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告的層面，所以A選項錯誤。選項B，風險控制人員與首席風險官在期貨公司的風險管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責是共同保障公司的風險處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，中層管理人員負責公司某個部門或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對公司整體運營的掌控力較弱，一般情況下難以對首席風險官的工作形成全面、實質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項錯誤。選項D，股東是公司的出資人，對公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負責制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負責公司的日常經(jīng)營管理。他們在公司中擁有較高的權(quán)力和較大的影響力，可能會基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風險官正常開展工作。當出現(xiàn)這種情況時，首席風險官為了履行其職責，保障公司的合規(guī)運營和投資者的利益，可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。38、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時向中國證券監(jiān)督管理委員會提交財務(wù)報告的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。所以本題正確答案是A。39、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以這道題的正確答案是B選項。40、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產(chǎn)，并非凈資本計算基礎(chǔ)；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎(chǔ)；選項D流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"41、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司提交客戶交易編碼申請的對象。根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作，接收期貨公司報送的客戶交易編碼申請資料，并對其進行審核等相關(guān)操作。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收客戶交易編碼申請的主體。選項C，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔證券登記、存管和結(jié)算等職能，與期貨公司客戶交易編碼申請無關(guān)。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，不涉及接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是B。43、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準，所以該選項正確。選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責核準期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行核準，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)直接核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。""44、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會可采取的措施。選項A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風險、經(jīng)營管理嚴重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運營和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無法恢復營業(yè)時的常規(guī)措施。所以選項A不符合要求。選項B分析申請期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無法恢復營業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國證監(jiān)會不能直接申請期貨公司破產(chǎn)。所以選項B不符合要求。選項C分析當期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場秩序。所以選項C正確。選項D分析延長停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時間恢復營業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會進行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，說明其不具備延長停業(yè)的合理條件，不能單純地延長停業(yè)期間。所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。45、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。46、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應(yīng)的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"47、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。48、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。49、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔保金制度

D.風險準備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風險的一種普遍制度，但并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項不符合題意。選項B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項不符合題意。選項C結(jié)算擔保金制度是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立健全的制度。結(jié)算擔保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風險更為復雜，通過建立結(jié)算擔保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強市場的抗風險能力，所以C選項正確。選項D風險準備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔保履約的備付金制度。風險準備金主要用于彌補因交易所不可預見的風險帶來的損失，它不是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項不符合題意。綜上，答案是C。50、期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應(yīng)承擔的責任。選項A，審查責任通常側(cè)重于在交易指令下達前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進行檢查，而題干強調(diào)的是對交易指令是否入市交易的責任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責任更側(cè)重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責任，所以B項不正確。選項C，舉證責任是指當事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔舉證責任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責任主要是指按照客戶的交易指令進行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔證明責任，所以D項不合適。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。選項A：B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司，符合證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以A選項正確。選項B：C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制，即二者被同一機構(gòu)控制，符合證券公司可以接受被同一機構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B選項正確。選項C：A證券公司是D期貨公司的控股公司，符合證券公司可以接受其控股的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項正確。選項D：E期貨公司與A證券公司之間僅業(yè)務(wù)關(guān)系密切，但并不滿足證券公司只能接受其全資擁有、控股或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的條件，所以D選項錯誤。綜上，符合規(guī)定的是ABC選項。2、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當向客戶明確說明是接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，這種行為符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨交易具有一定的風險性，證券公司在為期貨公司介紹客戶時，如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程，有助于客戶充分了解期貨交易，做出理性的決策，這是證券公司應(yīng)盡的義務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定，因此選項B正確。選項C我國相關(guān)法規(guī)明確禁止證券公司及其從業(yè)人員與客戶約定分享利益或者共擔風險。甲證券公司向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失，這種行為違反了規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查，以確?？蛻羯矸莺烷_戶資料的真實性、合法性，保障期貨交易的安全與規(guī)范，該行為符合規(guī)定，故選項D正確。綜上，本題答案選ABD。3、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的,國證監(jiān)會級其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可采?。ǎ┑缺O(jiān)督管理措施。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責令參加培訓

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)督管理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權(quán)益，有權(quán)對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取多種監(jiān)督管理措施。選項A“責令改正”，這是一種常見且基礎(chǔ)的監(jiān)管手段。當監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)經(jīng)營機構(gòu)存在違規(guī)行為時，要求其立即停止違規(guī)行為并按照規(guī)定進行整改，以消除違規(guī)狀態(tài)，使經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求。選項B“監(jiān)管談話”，通過與經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)責任人員面對面交流，監(jiān)管部門可以深入了解經(jīng)營機構(gòu)違規(guī)的原因、過程以及相關(guān)人員的認識情況，同時向其傳達監(jiān)管要求和政策導向，督促其重視并糾正違規(guī)行為，加強內(nèi)部管理和合規(guī)運營。選項C“出具警示函”，這是一種具有一定警示作用的監(jiān)管措施。監(jiān)管部門以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)責任人員指出其違規(guī)事實和問題，提醒他們注意合規(guī)經(jīng)營，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，否則將面臨更嚴厲的監(jiān)管措施。選項D“責令參加培訓”，旨在提高經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)人員的業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識。通過參加專業(yè)的培訓課程，他們可以系統(tǒng)地學習法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識和操作規(guī)范，從而更好地履行職責，減少違規(guī)行為的發(fā)生。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的監(jiān)督管理措施，本題答案為ABCD。4、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風險官履行職責情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風險官職務(wù)時應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交書面報告的內(nèi)容。選項A，免職理由是董事會免除首席風險官職務(wù)時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機構(gòu)，有助于監(jiān)管機構(gòu)了解免職的原因和合理性，故選項A正確。選項B，首席風險官履行職責情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機構(gòu)通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風險官的履職情況相關(guān)，所以需要將該情況進行書面報告，選項B正確。選項C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風險官職務(wù)后的后續(xù)安排，確保公司風險管理崗位的正常運轉(zhuǎn)，監(jiān)管機構(gòu)需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應(yīng)報告給派出機構(gòu)，選項C正確。選項D，發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況并非董事會擬免除首席風險官職務(wù)時必須按規(guī)定報告給派出機構(gòu)的內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓缺席

B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓

D.某次培訓考試成績不合格

【答案】：BC

【解析】本題主要考查對于首席風險官參加培訓相關(guān)監(jiān)管措施適用情形的掌握。選項A分析某次培訓缺席，雖然這是一種違反培訓要求的行為，但僅一次缺席并不一定會導致中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，這種偶爾的一次缺席可能存在多種合理原因，且情節(jié)相對較輕，所以選項A不符合題意。選項B分析連續(xù)兩次培訓考試成績不合格，這反映出首席風險官可能對相關(guān)知識掌握不足，無法達到培訓應(yīng)有的效果，可能會影響其履行風險管控職責。這種情況說明問題具有一定的持續(xù)性和嚴重性，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為督促其提升專業(yè)能力、履行好職責，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項B符合題意。選項C分析連續(xù)兩次不參加培訓，這是明顯不遵守培訓要求的行為，連續(xù)兩次不參加表明首席風險官對培訓的漠視，不重視自身業(yè)務(wù)能力的提升以及相關(guān)工作要求，可能會對風險防控工作造成不利影響。鑒于此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有必要采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項C符合題意。選項D分析某次培訓考試成績不合格，有可能是因偶然因素導致，如考試時狀態(tài)不佳等，不能僅憑一次考試成績不合格就判定首席風險官存在較大問題，進而采取監(jiān)管措施。這種單次情況相對不那么嚴重，所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案選BC。6、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格規(guī)定的理解，即判斷哪些情形下人員離任其任職資格不受“自離任之日起自動失效”這一規(guī)定的限制。選項A期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種情況下，人員依然在公司內(nèi)擔任董監(jiān)相關(guān)職務(wù)，只是身份發(fā)生轉(zhuǎn)換，其任職資格不應(yīng)因這種內(nèi)部轉(zhuǎn)換而失效，所以該情形不受上述規(guī)定限制，選項A正確。選項B在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長。這同樣是在公司內(nèi)部高級職務(wù)之間的轉(zhuǎn)換，屬于公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中高層職位的調(diào)整，并非真正意義上的離任，其任職資格不應(yīng)自動失效，該情形符合條件，選項B正確。選項C在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這也是公司內(nèi)部職務(wù)的調(diào)整變動，人員仍然留在公司擔任董監(jiān)職務(wù)，任職資格不應(yīng)因職務(wù)的這種調(diào)整而失效，符合不受規(guī)定限制的情形，選項C正確。選項D在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。這是在公司內(nèi)部營業(yè)部負責人這一職務(wù)層面的崗位調(diào)動，并非離開公司，其任職資格也不應(yīng)因這種內(nèi)部調(diào)動而自動失效，該情形不受規(guī)定限制，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效”這一規(guī)定的限制，本題答案為ABCD。7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，首席風險官在履行職責時，享有的職權(quán)有（）。

A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

B.與期貨公司有關(guān)人員進行談話

C.查閱期貨公司的相關(guān)文件.檔案和資料

D.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》來分析首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)。-選項A：了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況是首席風險官履行職責的必要前提。只有清楚了解業(yè)務(wù)執(zhí)行情況，才能準確識別其中可能存在的風險，從而采取相應(yīng)的措施進行風險防控，所以首席風險官享有了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況的職權(quán)，該選項正確。-選項B：與期貨公司有關(guān)人員進行談話是首席風險官獲取信息、溝通交流的重要方式。通過與相關(guān)人員談話，能夠深入了解公司內(nèi)部的運營狀況、業(yè)務(wù)流程以及可能存在的問題等，有助于其更好地履行職責，因此首席風險官有權(quán)與期貨公司有關(guān)人員進行談話，該選項正確。-選項C：查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料可以幫助首席風險官全面、準確地掌握公司的歷史和現(xiàn)狀，包括業(yè)務(wù)合同、財務(wù)報表、風險管理記錄等。這些資料是其進行風險評估和監(jiān)督管理的重要依據(jù)，所以首席風險官享有查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料的職權(quán)，該選項正確。-選項D：參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，能夠讓首席風險官及時了解公司的決策過程、業(yè)務(wù)動態(tài)以及風險管理相關(guān)的討論和安排。這有助于其在第一時間掌握重要信息，更好地發(fā)揮監(jiān)督和管理的作用，故首席風險官有權(quán)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是首席風險官在履行職責時享有的職權(quán)，本題答案為ABCD。8、下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有()。

A.期貨公司工作人員的配偶

B.期貨公司的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司工作人員的配偶存在利用工作人員所獲取的內(nèi)幕信息進行不當交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和有序運行，避免利益沖突和內(nèi)幕交易，期貨公司工作人員的配偶不得以本人或者他人名義從事期貨交易，所以該選項正確。選項B期貨公司的工作人員直接參與期貨業(yè)務(wù)操作和管理，掌握著諸多重要的內(nèi)幕信息和交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如果他們以本人或者他人名義進行期貨交易，極有可能利用工作之便進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為，嚴重破壞市場的公平性和正常秩序，因此期貨公司的工作人員不得從事此類交易，該選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若進行期貨交易，可能會借助職務(wù)便利獲取未公開信息進行不當操作，進而影響市場的公平公正。所以中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶也不得以本人或者他人名義從事期貨交易，該選項正確。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負責證券行業(yè)的自律管理工作，其管理范疇與期貨交易并無直接關(guān)聯(lián)。相關(guān)規(guī)定并未限制中國證券業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶從事期貨交易，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，下列情形達到風險監(jiān)管指標預警標準的有()。[2010年11月真題]

A.負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％

C.凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％

D.凈資本低于人民幣1800萬元

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管指標預警標準的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A從一般的風險監(jiān)管邏輯來看，負債與凈資產(chǎn)的比例是衡量期貨公司財務(wù)風險的重要指標之一。當負債與凈資產(chǎn)的比例過高時，意味著公司面臨較大的償債壓力和財務(wù)風險。在該辦法所構(gòu)建的風險監(jiān)管體系中，規(guī)定負債與凈資產(chǎn)的比例高于120％時達到風險監(jiān)管指標預警標準。所以選項A符合題意。選項B凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司自有資本的質(zhì)量和安全性。較低的凈資本與凈資產(chǎn)比例，表明公司的凈資本在凈資產(chǎn)中所占比重較小，抵御風險的能力相對較弱。按照規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于48％時達到預警標準。因此，選項B符合要求。選項C凈資本與客戶權(quán)益總額的比例體現(xiàn)了期貨公司對客戶權(quán)益的保障程度。凈資本低于客戶權(quán)益總額的一定比例，說明公司可能無法充分保障客戶的資金安全，存在潛在的風險。當凈資本低于客戶權(quán)益總額的7.2％時，就達到了風險監(jiān)管指標預警標準。所以，選項C也是正確的。選項D凈資本的絕對金額是衡量期貨公司風險承受能力的重要指標。凈資本低于一定的金額標準，意味著公司的資金實力不足以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險事件。當凈資本低于人民幣1800萬元時，符合風險監(jiān)管指標預警標準的情形。所以，選項D同樣正確。綜上，本題的正確答案是ABCD。10、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。

A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議

B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名

C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員

【答案】：ABC

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其正確性：選項A：臨時會員大會是因特定需求臨時召開的會議，為保證會議的規(guī)范性和嚴肅性，避免突然提出未預先通知的事項影響會員正常決策，臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議，該項說法正確。選項B：會員大會對表決事項制作會議紀要，能清晰記錄會議過程和結(jié)果，而由出席會議的理事簽名，可以確保會議紀要的真實性和有效性，能夠明確相關(guān)責任，該項說法正確。選項C：期貨交易所作為金融市場的重要組成部分，其會員大會的決策和相關(guān)文件對于市場監(jiān)管和規(guī)范運行具有重要意義。在會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，有助于監(jiān)管部門及時掌握期貨交易所的重要決策和動態(tài)，加強對市場的監(jiān)管，該項說法正確。選項D：召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員，而不是5日前，該項說法錯誤。綜上，正確答案為ABC。11、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告

B.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告

C.期貨公司應(yīng)當立即向期貨交易所報告

D.期貨公司應(yīng)當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕屬于重大事件，可能會對期貨公司的運營、合規(guī)性等方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握情況，加強對期貨市場的監(jiān)督管理，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告。所以選項A正確。選項B：公司董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準逮捕這一重大事項，會影響股東對公司經(jīng)營狀況和未來發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權(quán)，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，讓股東能夠及時了解公司的情況。因此選項B正確。選項C：期貨交易所主要負責組織和