期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練第一部分單選題(50題)1、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。

A.風險準備金

B.保障基金

C.自有資金

D.交易費用

【答案】：C

【解析】本題主要考查在使用期貨投資者保障基金前用于彌補保證金缺口的資金來源。當面臨需要使用期貨投資者保障基金的情況時，按照規(guī)定，應當先使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口。自有資金是市場主體自身擁有的可以支配的資金，在應對風險、彌補缺口時是首要動用的資源。選項A，風險準備金是為應對可能發(fā)生的風險而提前準備的資金，但在彌補保證金缺口時，并非首先使用它。選項B，保障基金本身是在其他途徑無法彌補缺口時才會動用的，不是優(yōu)先用于彌補保證金缺口的。選項C，自有資金符合先用于彌補保證金缺口的規(guī)定，所以該選項正確。選項D，交易費用是在交易過程中產(chǎn)生的費用，與彌補保證金缺口并無直接關聯(lián)。綜上，本題答案選C。2、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。3、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申請行政復議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，行政復議是公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，依法向行政復議機關提出復查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權(quán)利，該選項正確。綜上，答案選D。4、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔市場風險等相關業(yè)務活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質(zhì)和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務活動、承擔相應責任的法人或經(jīng)濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織具備相應的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應期貨市場交易規(guī)則和風險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實行會員分級結(jié)算制度的相關規(guī)定來分析各選項。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易里，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍進行限制時，需要綜合考慮多方面因素。選項A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領域是一個重要的考量指標，但在限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍時，它并非直接和關鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務范圍的限制更多地與會員在市場中的信譽和信用狀況相關，而不是單純的資本充足程度，所以該選項不符合要求。選項B：成交情況成交情況反映的是會員在期貨交易中的業(yè)務活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務范圍主要關注的是會員是否有足夠的信譽來承擔相應的結(jié)算責任，成交情況與結(jié)算業(yè)務范圍的關聯(lián)性不大，因此該選項不正確。選項C：客戶情況客戶情況涉及會員所服務客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會員自身的信用和履約能力沒有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務范圍是基于結(jié)算會員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項也不合適。選項D：資信情況資信情況直接反映了會員的信用狀況和履約能力。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會根據(jù)會員的資信情況和業(yè)務開展情況，對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍進行合理限制。資信好的會員能夠承擔更廣泛的結(jié)算業(yè)務，而資信較差的會員則可能會受到一定的限制。所以該選項正確。綜上，答案選D。6、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設立資金專用賬戶的主體名義。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ?、獨立核算，以有效維護投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。7、證券公司從事介紹業(yè)務，應當接受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是全國證券期貨市場的監(jiān)督管理機構(gòu)，證券公司從事介紹業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務活動，需要接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，主要側(cè)重于證券交易層面的管理，不是對證券公司介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責期貨交易的組織、運行和管理等工作，并非對證券公司從事介紹業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。9、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所保證金的所有權(quán)歸屬。在期貨交易中，保證金是會員向期貨交易所繳納的資金，用于保證其履行期貨合約的義務。期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權(quán)屬于會員。雖然保證金由期貨交易所進行管理，但本質(zhì)上是會員的資金，并非期貨公司、期貨交易所或國務院期貨交易管理機構(gòu)所有。選項A，期貨公司主要是接受客戶委托進行期貨交易等業(yè)務，保證金并非屬于期貨公司。選項C，期貨交易所只是負責保證金的管理和相關操作，保證金所有權(quán)不屬于期貨交易所。選項D，國務院期貨交易管理機構(gòu)主要承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，保證金不歸其所有。所以本題正確答案是B。10、期貨公司應當在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報告。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，這樣客戶可以每日知曉當日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結(jié)算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風險進行及時管理。選項B每年結(jié)算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結(jié)算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應。綜上所述，正確答案是D。11、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的相關制度。選項A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。雖然內(nèi)部控制制度對于證券公司整體運營很重要，但它并非專門針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準確對應題目所描述的功能，故A項不符合題意。選項B：風險控制制度風險控制制度主要是對各種可能影響公司目標實現(xiàn)的風險進行識別、評估和應對的制度安排。其重點在于對風險的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實性審查這一具體業(yè)務操作流程，所以B項不正確。選項C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對客戶的開戶資料和身份真實性等進行全面、細致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項職責和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準確和合規(guī)，符合題目中關于對客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項正確。選項D：業(yè)務隔離制度業(yè)務隔離制度的目的是防止不同業(yè)務之間的利益沖突、風險傳遞等問題，主要關注的是證券公司不同業(yè)務之間的界限劃分和獨立性。它與對客戶開戶資料和身份真實性的審查沒有直接關聯(lián)，故D項不符合要求。綜上，本題正確答案是C。12、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計算賣出期權(quán)和對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對沖期權(quán)時的現(xiàn)金流當標的股票價格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時，該交易者對沖了結(jié)。對沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來平倉。此時買入期權(quán)需要支付的金額為：當前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。13、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心內(nèi)容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心?？蛻衾孀畲蠡鄠?cè)重于最終的結(jié)果導向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領整個客戶管理和服務制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，才能進行科學合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風險”是金融領域普遍關注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關重要。但“安全和風險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務中應采取的具體措施以及金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。14、（）依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的法定職責。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理事務，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)。所以依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)。"15、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時，對于透支交易造成損失的責任承擔及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時，對于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60%。選項A符合該規(guī)定；選項B，不是承擔次要賠償責任，而是主要賠償責任，所以選項B錯誤；選項C，期貨交易所需要承擔賠償責任，故選項C錯誤；選項D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""16、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當性制度，對投資者進行風險評估和分類管理，確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度金融期貨投資者適當性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等，在此基礎上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。綜上，答案選D。17、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務經(jīng)驗年限。根據(jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。選項C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"18、（）應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設立紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風險等，并非直接負責對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設立相關申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責是負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項。選項A證券市場禁止進入者是被限制進入特定金融市場開展相關活動的群體。這類人群可能存在嚴重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進行期貨交易，不僅違背了相關市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風險和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進入者的委托，A選項錯誤。選項B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應的風險承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進行期貨交易的，B選項正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔著監(jiān)管、自律等重要職責。為了保證其工作的公正性、獨立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項錯誤。選項D國家機關的職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機關參與期貨交易，可能會導致公共資金面臨不必要的風險，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機關的委托，D選項錯誤。綜上，正確答案是B。20、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關人員違規(guī)行為應受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項B給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關規(guī)定；選項D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。21、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財務狀況、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對于期貨經(jīng)營機構(gòu)準確評估投資者的適當性至關重要，是構(gòu)建投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫必須收錄的信息，所以選項A正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄，雖然在投資者適當性管理過程中有一定的參考價值，但并非數(shù)據(jù)庫中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項B錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評估投資者適當性的關鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫收錄的重點通常是投資者的基本屬性、風險承受能力等信息，所以選項C錯誤。選項D：投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，準確來說應該是最新的風險承受能力評估相關內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴謹，且不是必須至少包含的信息，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學歷

B.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)

【答案】：A

【解析】本題可通過分析每個選項是否為申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件來判斷對錯。選項A本科以上學歷并非申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學歷，所以該選項錯誤。選項B履行職責所必需的經(jīng)營管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員需要對公司的經(jīng)營管理負責，具備相應的經(jīng)營管理能力才能有效地履行其職責，推動公司的正常運營和發(fā)展，因此該項是必需具備的條件，選項B正確。選項C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應具備的基本素質(zhì)，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有一定的決策權(quán)和管理權(quán)，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護市場秩序和投資者權(quán)益，所以該項是必需具備的條件，選項C正確。選項D誠實守信是市場經(jīng)濟的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心人員，誠實守信的品質(zhì)能夠保證其在工作中如實披露信息、遵守合同約定等，增強投資者信心，所以該項是必需具備的條件，選項D正確。綜上，答案選A。23、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長時，在特定經(jīng)驗條件下學歷放寬的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？?。選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合該學歷放寬條件對應的經(jīng)驗要求，只有選項D符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。"24、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關內(nèi)容。在期貨公司風險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"25、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。26、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責來確定負責客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔市場監(jiān)管等宏觀層面的職責，并非負責客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責，故該選項錯誤。綜上，答案選A。27、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長的設置人數(shù)。根據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人，所以正確答案是A。"28、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。29、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關股權(quán)變動需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。本題中，選項A的1%、選項B的2%、選項C的3%均未達到規(guī)定的需經(jīng)批準的持股比例標準，只有選項D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。30、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應選擇C選項。"31、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構(gòu)的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構(gòu)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構(gòu)。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。綜上，答案選A。32、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。A選項，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行自律管理的重要職責。由期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，能夠結(jié)合行業(yè)實際情況和特點，更好地規(guī)范從業(yè)人員的行為，維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管，而非具體的從業(yè)人員自律管理辦法的制定，所以該選項錯誤。C選項，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等工作，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。D選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。34、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對整改合格的期貨公司接觸有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案選D。"35、關于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實財務狀況不透明，增加期貨公司的財務風險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。36、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時的彌補流程相關知識，對各選項逐一分析。選項A按照規(guī)定，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口。所以選項A說法不正確。選項B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來彌補保證金缺口，這是符合相關規(guī)定和正常彌補流程的，該選項說法正確。選項C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實的準確性和公正性，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)有責任監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，該選項說法正確。選項D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項說法正確。綜上，不正確的說法是選項A。37、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責處理日常事務、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領導班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。38、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務相關信息資料的保存期限。在金融等領域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的可追溯性和合規(guī)性，對其履行適當性義務的相關信息資料的保存有明確要求。對于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等資料，因其重要性和對后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項A，3年的保存期限相對較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關信息資料的完整性和可追溯性，故A項錯誤。選項B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對于一些較為重要的經(jīng)營機構(gòu)適當性義務履行相關信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項錯誤。選項C，10年的保存期限有一定的合理性，但對比監(jiān)管對于此類資料的嚴格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時間內(nèi)得以妥善保留，以應對可能出現(xiàn)的各種情況，故C項錯誤。選項D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務的相關信息資料在較長時間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計以及應對各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年，D項正確。綜上，答案選D。40、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經(jīng)營機構(gòu)的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風險官在公司的風險管理體系中承擔著重要職責，其工作應當遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個人不能代表整個決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風險官下達指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項錯誤。選項B，董事會作為公司的決策機構(gòu)，股東、董事應該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風險管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風險管理工作的獨立性和規(guī)范性，所以B選項正確。選項C，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官的工作有其獨立性和專業(yè)性，股東、董事不應越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風險官，所以C選項錯誤。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。42、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A.分散交易

B.不公開的集中交易

C.公開的集中交易

D.混合交易

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易應采用的方式。A選項，分散交易不符合期貨交易的特點。分散交易意味著交易在不同地點、不同時間以較為零散的方式進行，這會導致信息不透明、交易成本高、市場流動性差等問題，不利于期貨市場的有效運行和監(jiān)管，所以A選項錯誤。B選項，不公開的集中交易，不公開性會使市場參與者無法充分了解市場信息，難以形成公平、公正、公開的市場環(huán)境，容易滋生內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，不符合期貨市場規(guī)范發(fā)展的要求，所以B選項錯誤。C選項，公開的集中交易是期貨交易的主要方式。公開性保證了市場信息的透明，所有參與者都能獲取相同的交易信息，有利于形成公平的價格。集中交易則將眾多的買方和賣方集中在一起，提高了市場的流動性，降低了交易成本，便于監(jiān)管機構(gòu)進行統(tǒng)一監(jiān)管，符合期貨交易的規(guī)律和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的管理要求，所以C選項正確。D選項，混合交易并非期貨交易的特定標準方式，它缺乏明確的界定和規(guī)范，不利于期貨市場的穩(wěn)定和有序發(fā)展，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。43、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權(quán)利和義務不包括（）

A.有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權(quán)利和義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權(quán)益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權(quán)利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當事人保障自身合法權(quán)益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權(quán)利和義務，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務，不符合題意。綜上，答案選B。44、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的直接途徑，故A項錯誤。選項B，期貨經(jīng)營機構(gòu)是期貨從業(yè)人員的所在單位，對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為負有管理責任。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務時，通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商，能更好地從整體層面協(xié)調(diào)資源、解決問題，采取妥善辦法解決利益沖突，故B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，一般不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體利益沖突的協(xié)商解決，故C項錯誤。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不承擔協(xié)調(diào)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的職能，故D項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。45、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會及時報告訴訟情形的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以答案選B。選項A的5%、選項C的15%以及選項D的20%均不符合該規(guī)定要求。"46、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關管理規(guī)定中股東和董事對首席風險官的指令下達規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風險管理等方面負有重要職責。首席風險官需要獨立履行職責，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，這是為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東和董事的不當干預影響首席風險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負責人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設的風險管理委員會是在董事會領導下負責風險管理相關事宜的專門委員會，并非股東和董事下達指令的關鍵層級。所以，答案選C。47、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時，需按照規(guī)定履行相應的審批程序。選項A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔任董事長一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項錯誤。選項B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時，應經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，而非報請中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。選項C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項錯誤。選項D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。48、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日

【答案】：A

【解析】本題主要考查標準倉單充抵保證金時價值計算基準日期的相關規(guī)定。在標準倉單充抵保證金的操作中，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。所以答案選A，B選項的前二交易日、C選項的前三交易日以及D選項的當日均不符合這一規(guī)定。49、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權(quán)人的合法權(quán)益，其債權(quán)、債務由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，這是為了保證債權(quán)人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權(quán)債務關系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結(jié)合題目要求判斷可能是答案有誤。50、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A，“故意”責任通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生所應承擔的責任。在期貨糾紛案件中，單純確定“故意”責任不能全面涵蓋當事人應承擔的各類責任，不能體現(xiàn)期貨市場的特點和實際情況，所以A選項錯誤。選項B，“過失”責任是指行為人應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經(jīng)預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的責任。同樣，僅以“過失”來確定當事人在期貨糾紛中的責任，不能完整地體現(xiàn)期貨市場的復雜性和特殊風險，故B選項不正確。選項C，期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中存在各種不確定因素。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權(quán)益，就是要根據(jù)具體情況確定當事人承擔的“風險”責任，這樣才能合理平衡各方利益，維護市場秩序。所以C選項正確。選項D，“市場”并不是一種具體的責任類型，不能確切地說明當事人在期貨糾紛中應承擔的法律后果，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。

A.了解投資者的投資經(jīng)驗

B.了解投資者的財務狀況

C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

D.向投資者做出合理的承諾或者保證

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前的職責要求。選項A了解投資者的投資經(jīng)驗是非常必要的。不同投資經(jīng)驗的投資者對于期貨市場的認知和風險承受能力有所不同。有豐富投資經(jīng)驗的投資者可能對期貨市場的規(guī)則、交易機制等更為熟悉，能夠更好地理解和應對期貨投資中的風險；而投資經(jīng)驗較少的投資者可能需要更多的基礎知識講解和風險提示。因此，期貨從業(yè)人員了解投資者的投資經(jīng)驗，有助于為投資者提供更貼合其實際情況的服務，該選項正確。選項B投資者的財務狀況會直接影響其投資能力和風險承受能力。財務狀況較好、資產(chǎn)較為雄厚的投資者可能有更強的風險承受能力，能夠在期貨投資中承擔相對較大的風險；而財務狀況一般的投資者可能對風險更為敏感，需要更為謹慎的投資建議。所以，期貨從業(yè)人員了解投資者的財務狀況，能夠根據(jù)其實際情況合理規(guī)劃投資方案，該選項正確。選項C期貨市場具有高風險性，期貨投資可能面臨價格波動風險、市場流動性風險等各種風險。期貨從業(yè)人員誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，是遵循誠實信用原則的體現(xiàn)，有助于投資者充分了解投資的潛在風險，從而做出理性的投資決策。因此，該選項正確。選項D期貨市場的價格波動具有不確定性，期貨從業(yè)人員不能向投資者做出合理的承諾或者保證。因為任何投資都存在風險，無法保證投資者一定能夠獲得收益，若做出承諾或保證，可能會誤導投資者，使其在不了解真實風險的情況下盲目投資，這不僅違反了行業(yè)規(guī)范，也可能給投資者帶來巨大損失。所以，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、下列人員中屬于期貨高級管理人員的有（）。

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨高級管理人員的范疇。選項A，總經(jīng)理是期貨公司運營管理中的關鍵高級管理人員，全面負責公司的整體業(yè)務運營和管理工作，在公司的決策和執(zhí)行層面發(fā)揮著核心作用，所以總經(jīng)理屬于期貨高級管理人員。選項B，副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展工作，分管公司的部分重要業(yè)務領域或職能部門，對公司的業(yè)務推進和管理有著重要影響，屬于期貨高級管理人員之列。選項C，首席風險官負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，是保障期貨公司合規(guī)運營、防范風險的重要崗位，屬于期貨高級管理人員。選項D，財務負責人負責期貨公司的財務管理工作，包括財務預算、資金管理、財務報表編制等重要財務事項，在公司的財務決策和風險把控方面扮演著重要角色，也屬于期貨高級管理人員。綜上所述，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人均屬于期貨高級管理人員，本題答案選ABCD。3、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.期貨公司凈資產(chǎn)

C.凈資本與公司風險資本準備的比例

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的具體內(nèi)容。選項A，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和風險承受能力的重要指標之一，對期貨公司的穩(wěn)健運營至關重要，它反映了期貨公司可用于抵御風險的資金規(guī)模，所以期貨公司凈資本屬于風險監(jiān)管指標。選項B，凈資產(chǎn)是企業(yè)所有并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，但它并非是專門針對期貨公司風險監(jiān)管設定的核心指標，所以期貨公司凈資產(chǎn)不屬于本題所考查的風險監(jiān)管指標范疇。選項C，凈資本與公司風險資本準備的比例能夠直觀地體現(xiàn)期貨公司凈資本對風險的覆蓋程度，是衡量期貨公司風險承受能力和風險控制水平的關鍵指標，該比例對于監(jiān)管部門評估期貨公司的風險狀況具有重要意義，因此屬于風險監(jiān)管指標。選項D，流動資產(chǎn)與流動負債的比例反映了期貨公司的短期償債能力和資金流動性情況。良好的流動性是期貨公司正常運營的基礎，該比例可以幫助監(jiān)管部門和投資者了解期貨公司在短期內(nèi)應對資金需求和償還債務的能力，所以流動資產(chǎn)與流動負債的比例屬于風險監(jiān)管指標。綜上，答案選ACD。4、對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒（）。

A.訓誡

B.協(xié)會內(nèi)通報批評

C.通過媒體公開譴責

D.取消會員資格并公告E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》的會員單位的紀律懲戒措施?！镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》明確規(guī)定，對于違反該規(guī)則的會員單位，協(xié)會會視情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒。選項A訓誡，是一種較輕的懲戒方式，用于對違規(guī)行為進行及時警示和教育；選項B協(xié)會內(nèi)通報批評，將違規(guī)會員單位的情況在協(xié)會內(nèi)部進行通報，起到一定的約束和警示作用；選項C通過媒體公開譴責，借助媒體的力量，擴大影響范圍，增強對違規(guī)行為的威懾力；選項D取消會員資格并公告，這是較為嚴厲的懲戒措施，意味著違規(guī)會員單位將失去在協(xié)會的會員身份，并向社會進行公告。所以，ABCD選項均為協(xié)會對違反規(guī)定的會員單位可能采取的紀律懲戒措施。綜上，本題正確答案是ABCD。5、下列關于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

【答案】：BC

【解析】首先分析選項A，期貨交易所是具有法人資格的，并非不具有法人資格，所以選項A錯誤。接著看選項B，期貨交易所通常不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易等，以保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行，該選項正確。再看選項C，期貨交易所是實行自律管理的法人，通過制定一系列的規(guī)則、制度等對會員和期貨交易活動進行自我管理和約束，此選項正確。最后看選項D，期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》設立的，而不是依據(jù)《公司法》設立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為BC。6、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.協(xié)商

B.終止

C.變更

D.簽訂

【答案】：BCD

【解析】本題可結(jié)合相關規(guī)定來分析各選項。選項A“協(xié)商”指共同商量以便取得一致意見，它是一個過程，協(xié)商中間介紹業(yè)務委托協(xié)議并不必然導致需要報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，單純的協(xié)商環(huán)節(jié)未達到需要備案的關鍵節(jié)點，所以選項A錯誤。選項B當證券公司與期貨公司終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議時，意味著雙方的業(yè)務合作關系結(jié)束。為了保證監(jiān)管部門能夠及時掌握相關業(yè)務動態(tài)和市場信息，維護金融市場的秩序和穩(wěn)定，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以選項B正確。選項C協(xié)議變更會對證券公司與期貨公司之間的權(quán)利義務關系等產(chǎn)生影響，可能涉及業(yè)務范圍、合作方式等重要方面的調(diào)整。為了讓監(jiān)管機構(gòu)了解業(yè)務變化情況，有效進行監(jiān)管，雙方在變更中間介紹業(yè)務委托協(xié)議時，應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以選項C正確。選項D簽訂中間介紹業(yè)務委托協(xié)議標志著證券公司與期貨公司開始建立特定的業(yè)務合作關系，將此情況報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握市場主體的業(yè)務活動，加強對行業(yè)的監(jiān)管，防范金融風險。所以選項D正確。綜上，答案選BCD。7、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應當向（）主張權(quán)利。

A.期貨公司

B.乙的交易對手方

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)和責任界定來分析乙應向誰主張權(quán)利。選項A期貨公司主要負責客戶的交易委托、保證金管理等交易操作相關事務。在本題中，貨物霉爛變質(zhì)是在交割倉庫發(fā)生的質(zhì)量問題，并非期貨公司的直接責任。所以，乙不能向期貨公司主張貨物質(zhì)量問題的權(quán)利，選項A錯誤。選項B乙的交易對手方主要是在期貨交易中與乙達成交易合約的另一方，其主要義務是按照合約進行交易，而貨物在交割倉庫出現(xiàn)霉爛變質(zhì)這一情況，并非交易對手方的直接過錯。所以，乙不應向交易對手方主張貨物質(zhì)量問題的權(quán)利，選項B錯誤。選項C交割倉庫是保管和交付交割品的地方，其有責任保證交割品的質(zhì)量符合規(guī)定。本題中，所提交割品在交割倉庫出現(xiàn)霉爛變質(zhì)，無法使用的情況，說明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的義務，存在明顯過錯。因此，乙有權(quán)向交割倉庫主張權(quán)利，選項C正確。選項D期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)包括交割環(huán)節(jié)負有監(jiān)督管理責任。當出現(xiàn)交割品質(zhì)量問題時，期貨交易所需要對整個交割過程進行監(jiān)管和處理。所以，乙也可以向期貨交易所主張權(quán)利，選項D正確。綜上，答案選CD。8、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書

C.代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人