期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題密卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，且近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設置這樣的要求，是為了保證新設立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。2、根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可依據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是提出相關訴求和反映問題的一方，在申辯過程中，投訴人并非承擔主要舉證責任的主體。投訴人的職責更多是發(fā)起投訴，而不是在被投訴人的申辯環(huán)節(jié)承擔主要舉證責任，所以該選項錯誤。選項B：調查人員調查人員的主要職責是對相關情況進行調查和收集證據，但在當事人的申辯過程中，調查人員無需承擔主要舉證責任。調查人員的工作重點在于在調查階段獲取證據，以查明事實真相，而不是在當事人申辯時承擔舉證的主要責任，所以該選項錯誤。選項C：當事人在《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定的申辯過程中，當事人為了維護自身合法權益，證明自己的主張和行為的合理性、合法性等，需要承擔主要的舉證責任。當事人最了解自身的情況，有義務提供相應的證據來支持自己的申辯觀點，所以該選項正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織，其主要職能是制定規(guī)則、監(jiān)管行業(yè)等，在當事人申辯過程中，期貨業(yè)協(xié)會并非舉證責任的承擔主體，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。3、國家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。

A.國務院商務主管部門

B.國務院財政部門

C.工商管理機構

D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法的制定主體相關知識。依據相關規(guī)定，國家根據期貨市場發(fā)展的需要設立期貨投資者保障基金，而該基金的籌集、管理和使用的具體辦法，是由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定的。選項A，國務院商務主管部門主要負責宏觀的內外貿易和國際經濟合作相關工作，并不負責期貨投資者保障基金相關辦法的制定，所以A項錯誤。選項B，國務院財政部門在國家財政資金的管理、分配等方面發(fā)揮著重要作用，期貨投資者保障基金涉及資金的籌集、管理和使用，與財政部門職能相關，會同國務院期貨監(jiān)督管理機構制定具體辦法符合規(guī)定，B項正確。選項C，工商管理機構主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，和期貨投資者保障基金具體辦法的制定關聯不大，C項錯誤。選項D，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的相關辦法制定并無直接關系，D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應遵循的原則。期貨公司作為金融服務機構，其主要職責是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務。在開展業(yè)務過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現利益不一致的情況，即利益沖突。當面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權益，這與期貨公司為客戶服務的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經營活動也會對社會利益產生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎。當無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現期貨公司的誠信和責任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。5、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風險官的工作關系相關知識。在期貨公司的治理架構中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風險官在公司的風險管理體系中扮演著重要角色，其工作應該遵循一定的組織程序，以確保獨立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負責人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風險官下達指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內履行職責，所以A選項錯誤。選項B，總經理負責公司的日常經營管理，但總經理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經理去干擾首席風險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機構，股東、董事應該通過董事會這一集體決策機制來行使權利。越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結構和風險管理的獨立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會下設的專業(yè)委員會，它在董事會的領導下開展風險管理相關工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。6、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關制度。選項A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實的審核制度無關，所以A選項不符合題意。選項B，登記制通常是對相關信息進行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實的審核制度，不能體現出對客戶真實身份的嚴格審核，所以B選項也不正確。選項C，實名制是指在辦理業(yè)務時，要求客戶提供真實有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經授權的代理人開戶，這正是實名制審核的體現，能夠確保客戶身份的真實性和開戶行為的合法性，所以C選項符合要求。選項D，資料一致登記主要側重于資料的一致性登記，重點在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實身份的審核，故D選項不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。7、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"8、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務，合同無效時交易結果的承擔主體問題。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，當該機構按客戶的交易指令人市交易時，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為在這種情況下，雖然經營機構不具有主體資格使合同無效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當于客戶自主做出了交易決策，所以交易結果應該由客戶來承擔。因此本題正確答案選B。9、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%，所以本題答案選A。"10、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。11、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。

A.中國保監(jiān)會

B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準主體。選項A，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，其主要職責是對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準并無關聯。選項B，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，并不負責期貨公司金融期貨結算業(yè)務的批準工作。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務屬于證券期貨市場業(yè)務范疇，因此需要經過中國證券監(jiān)督管理委員會批準，該選項正確。選項D，中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀調控和金融管理職能，不負責期貨公司金融期貨結算業(yè)務的審批。綜上，答案選C。12、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關聯，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構承擔轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，符合相關監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經紀合同是否無效。選項A期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權利義務關系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經紀合同無效。選項C期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現了雙方的真實意愿，而不是單純取決于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質效力。所以，這種情況不應認定期貨經紀合同無效。選項D根據相關規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據《民法典》等相關法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。14、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據相關期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責任判定。選項A，期貨公司內部發(fā)生重大人事調整，這屬于公司內部管理層面的變動，并非不可預見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經營結果的體現，與交易指令延誤的責任并無直接關聯，不能作為免責事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳熓掠?；選項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經營決策和組織架構變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責理由。綜上，正確答案是C。"15、期貨公司開展資產管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資產要求。在期貨公司開展資產管理業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標準，所以本題正確答案選B。16、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結算會員查詢交易結算報告的依據。在期貨交易相關規(guī)定中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間會通過結算協(xié)議來明確雙方的權利和義務等內容。對于非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，應按照雙方簽訂的結算協(xié)議約定來執(zhí)行。選項A，全面結算會員期貨公司雖在結算業(yè)務中有一定作用，但查詢交易結算報告的時間和方式不是由其單方面決定，而是依據協(xié)議，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場秩序等，不會具體規(guī)定非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。17、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當依據該規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體。選項C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經營機構，它需要遵循相關的開戶規(guī)定進行客戶開戶工作，但沒有權力制定開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。18、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴大的責任承擔問題。根據相關規(guī)定，當期貨公司對交易結算結果提出異議時，期貨交易所負有及時采取措施的義務。如果期貨交易所未及時采取措施，進而導致損失擴大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴大的損失是需要承擔賠償責任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大，不應由期貨公司對擴大的損失承擔賠償責任。選項B，客戶在該情境中并非導致損失擴大的責任主體，不應對期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務，所以應對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機關，負責對糾紛進行審理和裁判，并非承擔損失賠償責任的主體。綜上，本題正確答案是C。19、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所保證金管理制度所包含的內容，逐一分析各選項來確定答案。選項A：當會員結算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因為在期貨交易中，結算準備金的充足與否關系到交易的正常進行和風險控制。明確當余額低于規(guī)定最低余額時的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運行，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項B：向會員收取保證金的標準和形式是保證金管理制度的核心內容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應不同的保證金收取標準，而收取保證金的形式（如現金、有價證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項C：專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額的設定，是保證金管理制度中風險控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應對可能出現的交易風險，維護期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項屬于保證金管理制度的內容。選項D：期貨合約的結算方法主要涉及期貨交易完成后如何計算盈虧、進行資金劃轉等操作，它是一個獨立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關注的是保證金的收取、管理以及余額相關的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結算方法，所以該選項不屬于保證金管理制度的內容。綜上，答案選D。20、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。因此本題答案選B。"21、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各個選項所涉及罪名的定義及構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務之便竊取公司財務，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""22、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經驗等情況，因為高級管理人員的素質和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。23、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D選項。在期貨公司相關規(guī)定中，當期貨公司主要股東為法人或者非法人組織時，為了保證其具備一定的經濟實力和抗風險能力，要求其實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元。A選項1000萬、B選項2000萬以及C選項3000萬的金額相對較少，無法滿足期貨公司主要股東應有的資金實力要求，不能有效保障期貨公司的穩(wěn)定運營和相關業(yè)務的開展。所以本題選D。"24、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的機構。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關活動，其職責重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構負責對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理的法定機構，所以選項C錯誤。選項D：國務院國有資產監(jiān)督管理機構國務院國有資產監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產，確保國有資產的保值增值，其職責主要集中在國有資產的管理方面，與期貨公司首席風險官的監(jiān)督管理無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、關于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內

D.一周后

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所對當日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時間規(guī)定。選項A，當日分配編碼后當日就允許客戶使用，這種情況不符合相關規(guī)定的流程和實際操作要求，因為還需要進行一系列的準備和確認工作，所以該選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨交易所對于當日分配的客戶交易編碼，應當于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易的有序性和規(guī)范性，以及相關信息的準確傳遞和系統(tǒng)的準備工作，該選項正確。選項C，規(guī)定是下一交易日，并非兩天內，“兩天內”表述不精準，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。選項D，一周后時間過長，不符合正常的交易流程和時間安排，也沒有相關法規(guī)支持這樣的時間設定，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。26、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)后資料提交審核及存檔的主體。依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，需對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而這些資料最終是要與其他資料一起提交給期貨公司進行審核開戶和存檔的，因為期貨公司才是對客戶開戶進行審核和管理的直接責任主體，其要確?？蛻糸_戶信息的真實性、完整性和合規(guī)性。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理開戶手續(xù)，并非最終審核開戶和存檔的主體；選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，不負責對客戶開戶資料進行審核和存檔；選項C，期貨結算機構主要負責期貨交易的結算等工作，也不是審核開戶和存檔客戶資料的主體。所以答案選D。27、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人不承擔責任

C.客戶承擔部分責任

D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。分析各選項A選項：根據相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應當承擔賠償責任。因為期貨公司在交易過程中負有嚴格的審核義務，對于非受托人下達的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導致客戶損失，理應承擔賠償責任，所以A選項正確。B選項：非受托人下達未經授權的交易指令，其行為存在過錯，通常需要承擔相應責任，并非不承擔責任，所以B選項錯誤。C選項：在該情形下，客戶本身并無過錯，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導致損失，因此客戶不應該承擔部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司執(zhí)行交易指令時應盡到審慎審核義務，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯，應承擔主要賠償責任，而非承擔補充賠償責任，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產的動態(tài)變化，便于投資者根據市場情況和自身資產狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。29、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經（）批準。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.國務院

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所實行會員分級結算制度的批準主體?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所實行會員分級結算制度必須經中國證監(jiān)會批準。選項A，交易所會員大會是期貨交易所的權力機構，主要行使制定和修改章程、交易規(guī)則等重大事項的決定權，并不負責批準實行會員分級結算制度。選項B，交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責，但沒有權力批準實行會員分級結算制度。選項C，國務院是我國最高行政機關，負責國家的行政管理等重要事務，通常不會直接對期貨交易所實行會員分級結算制度進行批準。綜上所述，正確答案是D。30、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關；選項C，財政部門主要負責財政收支管理等財政相關事務，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。31、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當登錄（）辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結算系統(tǒng)

B.期貨公司結算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應當登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項A期貨交易所交易結算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結算等相關業(yè)務；選項B期貨公司結算系統(tǒng)是期貨公司內部進行結算操作的系統(tǒng)；選項D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。32、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關內容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關內容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。33、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的明確雙方權利義務關系的協(xié)議，符合相關業(yè)務規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經紀合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經紀業(yè)務中雙方權利義務的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務這一特定業(yè)務的協(xié)議類型不相關，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應由中級人民法院管轄，可排除選項D，因為基層人民法院不符合管轄要求。同時，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時，B市所在地中級人民法院有管轄權。選項A中A市所在地中級人民法院與本題合同履行地和主要聯系地并無直接關聯，所以不選；選項B中B市所在地高級人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會由高級人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級人民法院起訴，答案選C。35、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。36、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關業(yè)務中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員，其工作與期貨經營業(yè)務相關，會對期貨業(yè)務的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內部的一些事務，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經營業(yè)務，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。37、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A，賠償額為10%不符合相關規(guī)定；選項B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項D，賠償額20%同樣不符合。而選項C的80%與規(guī)定內容相符。所以本題正確答案是C。38、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權利和承擔民事義務的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務工作1年以上。該考試主要側重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務工作經驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經結束了該合約的交易，其數量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結，這些未平倉的合約數量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。40、根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數量規(guī)定。根據相關規(guī)定，證券公司擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A。41、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關職責代履行的報告時限規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以本題正確答案是A選項。"42、資產管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。43、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結果報告的對象。依據相關規(guī)定，期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會作為我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會員遵守規(guī)則的檢查結果報告給中國證監(jiān)會，有助于其準確掌握市場情況，更好地履行監(jiān)管職責，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項A，會員大會或股東大會是期貨交易所或公司的內部決策機構，主要負責審議和決定重大事項，并非檢查結果報告的對象。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會員檢查結果報告的主體。選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，與期貨交易所對會員的檢查及報告工作沒有直接關聯。所以本題正確答案是B。44、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關職位的職責。選項A，董事會秘書負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項符合題意。選項B，董事長是公司或機構的最高管理者，主持公司的董事會，主要職責通常側重于領導和決策層面，并非負責會議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務，所以該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務或者不履行職務時，由副董事長履行相關職責，但并不承擔董事會秘書的特定職責，因此該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的負責人，而本題說的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置了相應的預警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預警標準。所以本題應選擇B選項。"46、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的，應近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件，故本題正確答案是B選項。"47、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司對非結算會員持倉強行平倉的條件。在期貨交易中，當非結算會員的結算準備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當前的持倉，出現了資金缺口。并且在未能在約定時間內補足這一資金缺口的情況下，為了控制風險，保障市場的穩(wěn)定和正常運行，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。而選項A，結算準備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強行平倉的資金問題；選項C，結算準備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現資金缺口，通常不需要強行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準確體現強行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。48、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準辦理事項的相關規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內部管理層面的重要變動，但一般不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結構的局部調整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關法律法規(guī)和內部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設立或者終止境內分支機構是期貨公司業(yè)務布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構申請辦理，并非一定需要國務院期貨監(jiān)督管理機構直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調整股權結構是期貨公司重大的資本和股權變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務的重要基礎，股權結構則關系到公司的控制權和治理架構。此類變動可能對期貨公司的經營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。49、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結算會員和非結算會員

【答案】：C"

【解析】實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。全員結算制度意味著交易所的所有會員都具有與交易所進行結算的資格，會員類型包括期貨公司會員和非期貨公司會員這兩類。選項A僅提及非期貨公司會員，不全面；選項B僅提及期貨公司會員，也不完整；選項D的結算會員和非結算會員不是全員結算制度下會員組成的表述方式。所以本題正確答案是C。"50、根據股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經歷里證券交易經歷證明的相關內容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結算單是商品期貨交易的結算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結算單不能作為證券交易經歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。

A.于下一個交易日轉發(fā)給相關期貨交易所

B.進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當日轉發(fā)給相關期貨交易所

D.進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

【答案】：AB

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后的正確行為。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應于當日轉發(fā)給相關期貨交易所，而不是下一個交易日轉發(fā)。所以選項A表述錯誤。選項B分析中國期貨保證金監(jiān)控中心接到申請后要進行審核，但審核通過后不是在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷，而是由期貨交易所進行注銷。所以選項B表述錯誤。選項C分析根據規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，需于當日轉發(fā)給相關期貨交易所，該選項表述正確。選項D分析中國期貨保證金監(jiān)控中心會先對申請進行審核，審核通過后由期貨交易所進行客戶交易編碼的注銷操作，該選項表述正確。綜上，表述錯誤的有AB。2、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務必須分離

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關規(guī)定。選項A“不得混合操作”，這是為了確保各項業(yè)務的獨立性和規(guī)范性。如果混合操作，可能會導致業(yè)務之間相互干擾，增加風險，不利于對不同業(yè)務進行有效的管理和監(jiān)督，也可能損害客戶的利益。所以該選項正確。選項B“資金可以混合但業(yè)務必須分離”的說法錯誤。在實際操作中，不僅業(yè)務要嚴格分離，資金也必須嚴格分離。資金混合可能會造成資金流向不清晰，難以準確核算各業(yè)務的成本和收益，還可能出現挪用資金等違規(guī)行為。因此，該選項不符合相關規(guī)定。選項C“應當嚴格執(zhí)行資金分離制度”，嚴格的資金分離制度能夠保證不同業(yè)務的資金獨立運行，便于對各項業(yè)務的資金進行監(jiān)控和管理，防止資金被不當使用或挪用，保障客戶資金的安全，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序。所以該選項正確。選項D“應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度”，不同的期貨業(yè)務有著不同的特點和風險，嚴格的業(yè)務分離可以避免業(yè)務之間的利益沖突和風險傳導，使各業(yè)務能夠按照自身的規(guī)律和要求進行運營和管理，提高業(yè)務的運營效率和質量。所以該選項正確。綜上，本題正確答案是ACD。3、期貨公司應該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。

A.年度報告

B.月度報告

C.周度報告

D.日度報告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司應編制并報送的報告類型。選項A，年度報告是對公司一年來的經營狀況、財務狀況等進行全面總結和分析的重要文件，期貨公司按規(guī)定需要及時編制并報送年度報告，以向監(jiān)管部門和相關利益者展示公司的年度運營情況，該選項正確。選項B，月度報告能較為及時地反映期貨公司短期內的業(yè)務動態(tài)、風險狀況等信息，有助于監(jiān)管部門實時掌握公司經營情況，所以期貨公司也需按規(guī)定及時編制并報送月度報告，該選項正確。選項C，周度報告雖然能提供更短期的信息，但通常不屬于期貨公司按規(guī)定必須及時編制并報送的常規(guī)報告類型，該選項錯誤。選項D，日度報告由于時間間隔過短，會耗費大量的人力和時間成本，且對于監(jiān)管和公司經營決策來說，并非所有信息都需要以日度為周期來提供，所以日度報告也不是期貨公司按規(guī)定必須及時編制并報送的報告，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選AB。4、利用未公開信息交易，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形包括（）。

A.違法所得數額在100萬元以上

B.2年內3次以上利用未公開信息交易的

C.明示、暗示2人以上從事相關交易活動的

D.明示、暗示3人以上從事相關交易活動的

【答案】：ABD

【解析】本題可依據相關法律規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A根據相關法律規(guī)定，違法所得數額在100萬元以上的，應認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”情形。所以選項A正確。選項B法律明確指出，2年內3次以上利用未公開信息交易的，也應當認定為“情節(jié)嚴重”。因此選項B正確。選項C明示、暗示3人以上從事相關交易活動的才認定為“情節(jié)嚴重”，而不是2人，所以選項C錯誤。選項D明示、暗示3人以上從事相關交易活動的屬于應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的情形，故選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。5、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以對（）進行延伸檢查。

A.期貨公司子公司

B.期貨公司的控股股東

C.期貨公司的實際控制人

D.期貨公司的客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可進行延伸檢查的對象。根據相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以對期貨公司子公司、期貨公司的控股股東、期貨公司的實際控制人進行延伸檢查。選項A，期貨公司子公司的經營活動與期貨公司密切相關，對其進行延伸檢查有助于全面了解期貨公司的業(yè)務情況和風險狀況等，故該選項正確。選項B，期貨公司的控股股東對期貨公司有著重大影響，其行為可能影響期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，對其進行延伸檢查能夠更好地監(jiān)督期貨公司的實際控制力量，故該選項正確。選項C，期貨公司的實際控制人在一定程度上掌控著期貨公司的決策和運營，對其進行延伸檢查可以從源頭上把控期貨公司可能存在的風險和合規(guī)問題，故該選項正確。選項D，期貨公司的客戶是期貨公司業(yè)務的服務對象，客戶主要是參與期貨交易的個體或機構，并非中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構延伸檢查的對象，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、申請設立期貨交易所，不需要向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東的出資證明

【答案】：BD

【解析】本題主要考查申請設立期貨交易所時需向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的文件和材料相關知識。選項A理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷對于期貨交易所的設立至關重要。監(jiān)管機構需要了解這些關鍵人員的背景信息，以評估其是否具備相應的專業(yè)能力和經驗來保障期貨交易所的有效運營和規(guī)范管理，所以申請設立期貨交易所時需要提交該材料，A選項不符合題意。選項B擬任用高級管理人員親屬的名單及簡歷與期貨交易所的設立及運營核心因素并無直接關聯。監(jiān)管機構關注的是與期貨交易所設立和運營直接相關的人員和條件等，而高級管理人員親屬的相關信息對期貨交易所的設立和正常運作沒有實質性影響，因此不需要提交該材料，B選項符合題意。選項C場地、設備、資金證明文件及情況說明是申請設立期貨交易所必不可少的材料。場地是期貨交易所開展業(yè)務的物理基礎，設備是保障交易正常進行的技術支持，資金則是維持運營和防范風險的重要保障，監(jiān)管機構需要通過這些文件了解期貨交易所設立的硬件條件和資金實力，所以需要提交該材料，C選項不符合題意。選項D擬加入會員或者股東的出資證明并非申請設立期貨交易所必須向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的文件。雖然會員和股東的出資情況對期貨交易所有一定影響，但在申請設立階段并非關鍵的必備材料，所以不需要提交，D選項符合題意。綜上，本題答案選BD。7、某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）．

A.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

【答案】：ABC

【解析】本題可依據《期貨交易管理條例》以及期貨公司的相關責任規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項陳某作為期貨公司營業(yè)部負責人，其為完成公司下達的交易傭金任務，盜用客戶賬戶和密碼進行頻繁交易，該行為屬于職務行為。期貨公司對其員工的行為負有管理和監(jiān)督責任，陳某的不當行為反映出期貨公司在內部管理和風險控制方面存在漏洞。按照相關監(jiān)管規(guī)定，監(jiān)管機構有權對存在管理問題的期貨公司進行處罰，所以監(jiān)管機構可以處罰期貨公司，A選項正確。B選項陳某盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，該行為嚴重違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，損害了客戶的合法權益。監(jiān)管機構對于這種違法違規(guī)行為有權進行處罰，因此監(jiān)管機構可以處罰陳某，B選項正確。C選項陳某是期貨公司營業(yè)部負責人，其為完成公司任務而實施的盜用客戶賬戶交易的行為，通常會被認定為職務行為。根據相關法律規(guī)定，用人單位的工作人員因執(zhí)行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。所以在此次事件中，期貨公司應承擔相關賠償責任，C選項正確。D選項如上述分析，陳某的行為屬于職務行為，并非個人行為。相關賠償責任應由期貨公司承擔，而非陳某獨立承擔，D選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。8、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結算

B.統(tǒng)一風險管理

C.統(tǒng)一資金調撥

D.統(tǒng)一財務管理

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案選ABCD。依據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，期貨公司對營業(yè)部需實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥和統(tǒng)一財務管理，同時還要進行會計核算，并建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。選項A，統(tǒng)一結算能保證結算流程的一致性和準確性，提高效率和透明度；選項B，統(tǒng)一風險管理有助于期貨公司整體把控風險，避免各營業(yè)部的分散操作導致風險失控；選項C，統(tǒng)一資金調撥可以合理配置資金，保障資金安全和有效利用；選項D，統(tǒng)一財務管理有利于規(guī)范財務行為，保證財務數據的真實性和可比性。所以ABCD四個選項均符合期貨公司對營業(yè)部管理的要求。"9、期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司定期向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交的客戶影像資料內容。選項A個人客戶的身份證正反面掃描件是非常重要的身份驗證資料，能夠準確反映個人客戶的身份信息，對于期貨公司進行客戶身份識別、風險評估等工作有重要意義，所以期貨公司應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交個人客戶的身份證正反面掃描件，該選項正確。選項B個人客戶的頭部正面照可以直觀地確認客戶本人的外貌特征，與身份證信息相互印證，進一步確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院蜏蚀_性，因此屬于應提交的影像資料范疇，該選項正確。選項C單位客戶的有效身份證明文件掃描件雖然也是重要資料，但題干重點強調的是影像資料，有效身份證明文件掃描件更側重于文字和數據信息的展示，并不屬于嚴格意義上的影像資料范疇，所以該選項錯誤。選項D單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件是為了確認開戶代理人的身份，防止冒用他人名義開戶等違規(guī)行為，對于保障單位客戶開戶的合規(guī)性和安全性有重要作用，屬于需要提交的影像資料，該選項正確。綜上，答案選ABD。10、根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》，下列屬于期貨公司申請金融期貨