期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。在金融市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會(huì)員需要依據(jù)綜合評(píng)估得分來(lái)決定是否為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。所以答案選C。2、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。3、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對(duì)可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。5、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)

D.股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)，而是由監(jiān)事會(huì)通過(guò)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析提名主體應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)D的分析監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免既不是由股東大會(huì)提名，也不是由董事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)的流程不符合規(guī)定，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A。6、期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)需注銷(xiāo)的客戶在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開(kāi)設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶，它并非期貨公司在辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)按規(guī)定需在期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的內(nèi)容，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，交易賬戶是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，并不是期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶應(yīng)在期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的對(duì)象，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶在期貨交易所的交易編碼，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識(shí)，并非期貨公司辦理客戶銷(xiāo)戶時(shí)在期貨交易所要注銷(xiāo)的內(nèi)容，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。7、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無(wú)需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者在投資過(guò)程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的獨(dú)立性角度來(lái)看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來(lái)的結(jié)果應(yīng)由投資者獨(dú)立承受。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見(jiàn)，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，投資者不可能無(wú)需承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，投資者應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，正確答案是A選項(xiàng)。"8、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤(rùn)的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤(rùn)變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對(duì)“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、客戶甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查客戶在期貨交割過(guò)程中因期貨公司疏忽造成損失時(shí)的權(quán)利主張。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，在本題中，是期貨公司因疏忽未代客戶甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，并非期貨交易所違約。所以客戶甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般是侵犯他人的人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利等絕對(duì)權(quán)利。本題中期貨公司的疏忽行為主要是未履行合同約定的代客戶申請(qǐng)交割的義務(wù)，屬于違約行為，而非侵權(quán)行為，所以不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)期貨公司向客戶承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法律關(guān)系。期貨公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)其自身的經(jīng)營(yíng)行為和違約行為負(fù)責(zé)，所以客戶甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：客戶甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，期貨公司有義務(wù)代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，但因期貨公司的疏忽未履行該義務(wù)，導(dǎo)致甲遭受一定損失，這構(gòu)成了違約。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以甲可以要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。10、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時(shí)，并沒(méi)有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國(guó)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。11、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專(zhuān)業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專(zhuān)業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，有義務(wù)及時(shí)將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是與投資者直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)、對(duì)投資者情況進(jìn)行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會(huì)直接影響經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專(zhuān)業(yè)投資者條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專(zhuān)業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。因此，答案選A。"12、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。13、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)時(shí)通知會(huì)員的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。所以本題中正確答案是D，選項(xiàng)A的3日、選項(xiàng)B的5日、選項(xiàng)C的7日均不符合規(guī)定。14、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶，即對(duì)客戶進(jìn)行()審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶開(kāi)戶審核的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，注冊(cè)制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應(yīng)用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對(duì)客戶開(kāi)戶時(shí)身份核實(shí)的審核制度無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，登記制通常是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行登記備案的一種方式，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)客戶身份核實(shí)的審核制度，不能體現(xiàn)出對(duì)客戶真實(shí)身份的嚴(yán)格審核，所以B選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶提供真實(shí)有效的身份證明文件，期貨公司對(duì)照這些文件核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶，這正是實(shí)名制審核的體現(xiàn)，能夠確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性和開(kāi)戶行為的合法性，所以C選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，資料一致登記主要側(cè)重于資料的一致性登記，重點(diǎn)在于資料本身的一致情況，而沒(méi)有突出對(duì)客戶真實(shí)身份的審核，故D選項(xiàng)不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。16、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場(chǎng)組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項(xiàng)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項(xiàng)變更，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門(mén)登記，還必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，為了確保市場(chǎng)的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃的有序運(yùn)作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。因此，本題正確答案是C選項(xiàng)。18、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)合并管理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司存管的期貨保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。這是保障客戶合法權(quán)益的基本規(guī)定，期貨公司只是負(fù)責(zé)對(duì)這筆資金進(jìn)行存管，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B客戶的期貨保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的專(zhuān)項(xiàng)資金，除了依據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，如用于客戶的交易結(jié)算等情況外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。這一規(guī)定是為了保證客戶資金的安全和獨(dú)立性，防止期貨公司或其他主體擅自使用客戶資金，損害客戶利益，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金具有獨(dú)立性，不屬于期貨公司的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。這是為了確?？蛻舻馁Y金在期貨公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)不受影響，能夠得到妥善保護(hù)，保障客戶的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶的保證金必須與期貨公司的自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)管理。將客戶保證金與期貨公司自有財(cái)產(chǎn)合并管理，可能會(huì)導(dǎo)致資金混同，增加客戶資金被挪用或侵占的風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)客戶資產(chǎn)的保護(hù)。因此，選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)客戶信息保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)所擁有的具有商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的技術(shù)、經(jīng)營(yíng)等方面的信息。在期貨交易場(chǎng)景中，“商業(yè)機(jī)密”并不是期貨公司需要特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的針對(duì)客戶的常規(guī)信息類(lèi)型，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B，資金狀況雖然是客戶的重要信息，但不是本題規(guī)范所特別指向的不得泄露對(duì)象。期貨交易中，客戶資金狀況有一定的監(jiān)管和安全保障機(jī)制，但這并非本題所涉及的重點(diǎn)信息類(lèi)型，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶個(gè)人重要且敏感的信息。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)交易后果，同時(shí)為保障客戶權(quán)益，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息，這樣能避免客戶的交易計(jì)劃被他人知曉而受到不當(dāng)干擾或利用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，盈利狀況是交易結(jié)果的一種體現(xiàn)，雖然也是客戶的信息，但并非期貨公司在本題情境下特別強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來(lái)判斷哪個(gè)選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門(mén)主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過(guò)程中有一定的管理職能，但并非是對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類(lèi)案件，對(duì)民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來(lái)進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請(qǐng)交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請(qǐng)交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場(chǎng)主體，它們之間并沒(méi)有為期貨公司對(duì)客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案為D。"23、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書(shū)。從業(yè)資格證書(shū)需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機(jī)構(gòu)為其申請(qǐng)。同時(shí)，并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書(shū)。所以本題答案選B。24、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

C.自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先看選項(xiàng)A，期貨公司對(duì)于實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒(méi)有規(guī)定要定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨(dú)立董事提交關(guān)于實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人期貨交易情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，因此該選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，對(duì)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開(kāi)戶之日起一定期限內(nèi)，是要向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。最后看選項(xiàng)D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關(guān)情況，該項(xiàng)表述正確。綜上，答案選D。25、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒(méi)有直接突出在履職過(guò)程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。26、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司而言，其業(yè)務(wù)核心圍繞期貨交易等相關(guān)活動(dòng)。擔(dān)任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運(yùn)營(yíng)公司，保障期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、有序開(kāi)展。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務(wù)直接相關(guān)，擁有該資格的人員熟悉期貨市場(chǎng)的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠?yàn)槠谪浌镜倪\(yùn)營(yíng)提供專(zhuān)業(yè)的指導(dǎo)和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應(yīng)具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項(xiàng)B，證券業(yè)務(wù)與期貨業(yè)務(wù)雖同屬金融領(lǐng)域，但有著不同的業(yè)務(wù)范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)行、交易等業(yè)務(wù)，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項(xiàng)C，基金業(yè)務(wù)側(cè)重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項(xiàng)D，銀行業(yè)務(wù)主要包括存款、貸款、結(jié)算等傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)，和期貨公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對(duì)于期貨公司法定代表人來(lái)說(shuō)并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。27、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷(xiāo)其期貨經(jīng)營(yíng)資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項(xiàng)A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見(jiàn)的行政處罰方式，但對(duì)于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B：吊銷(xiāo)其期貨經(jīng)營(yíng)資格吊銷(xiāo)期貨經(jīng)營(yíng)資格通常是針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場(chǎng)正常秩序，且不符合經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時(shí)采取的措施。而本題是股東個(gè)人涉嫌虛假出資，并非針對(duì)整個(gè)期貨經(jīng)營(yíng)資格的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問(wèn)題時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時(shí)，為了保證期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過(guò)程中，遇到法定的緊急情況時(shí)，對(duì)于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。28、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"29、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個(gè)主體的利益和意愿，通過(guò)會(huì)員大會(huì)可以對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會(huì)工作的民主性和科學(xué)性。而選項(xiàng)A主任會(huì)議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會(huì)議形式，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)B主席會(huì)議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問(wèn)題、推動(dòng)工作進(jìn)展的會(huì)議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類(lèi)會(huì)員的利益，相比全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。30、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時(shí)間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。31、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"32、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，而選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月以及選項(xiàng)D的5個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。33、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書(shū)面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，為確保信息傳達(dá)的準(zhǔn)確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由投資者確認(rèn)已充分理解和接受。書(shū)面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達(dá)可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項(xiàng)A面談，雖能進(jìn)行直接溝通，但缺乏書(shū)面記錄易引發(fā)爭(zhēng)議；選項(xiàng)B公證通常用于對(duì)具有法律意義的事實(shí)、文書(shū)等進(jìn)行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項(xiàng)D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準(zhǔn)確記錄等問(wèn)題。所以本題正確答案是書(shū)面形式，選C。"34、某期貨公司擬聘請(qǐng)王某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)王某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。若未取得核準(zhǔn)的任職資格，是不能擔(dān)任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官這一職務(wù)的，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：對(duì)于設(shè)有獨(dú)立董事的公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。這是為了保證公司決策的公正性和獨(dú)立性，獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮著監(jiān)督和制衡的作用，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司在進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來(lái)操作。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，明確了公司各項(xiàng)事務(wù)的決策程序和要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議和決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職權(quán)范圍，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。35、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專(zhuān)業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的行為規(guī)范來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A，執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守的規(guī)則和要求，它規(guī)范著從業(yè)人員的行為，確保其在合法合規(guī)的框架內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)B，專(zhuān)業(yè)勝任能力是指從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備良好的專(zhuān)業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此專(zhuān)業(yè)勝任能力是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的行為規(guī)范內(nèi)容之一。選項(xiàng)C，職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范，如誠(chéng)實(shí)守信、公正公平等。良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨行業(yè)的聲譽(yù)和形象，促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以職業(yè)品德也屬于期貨從業(yè)人員必須遵守的行為規(guī)范。選項(xiàng)D，職業(yè)創(chuàng)新能力主要側(cè)重于在工作中創(chuàng)造新的方法、思路或產(chǎn)品等，雖然創(chuàng)新能力對(duì)行業(yè)發(fā)展有一定的推動(dòng)作用，但它并非期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。綜上，答案選D。36、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查能夠免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擁有任免首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)力。當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以根據(jù)實(shí)際情況免除其職務(wù)。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)事宜，并不具備免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，其職責(zé)并不包括免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：如前文所述，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任免首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作時(shí)，董事會(huì)可以免除其職務(wù)，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并不直接干預(yù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。37、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的行為會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確禁止期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)直接損害客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，所以該辦法規(guī)定不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員并非不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。正確的做法是應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露利益沖突的情況，并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，采取適當(dāng)措施避免或減少利益沖突對(duì)客戶造成的不利影響，而不是簡(jiǎn)單地停止為客戶服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，會(huì)制定一系列禁止性行為規(guī)范，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是確保市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的必然要求，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷(xiāo)售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要是針對(duì)為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)的人員所要求具備的資格。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非主要進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)，所以從事介紹業(yè)務(wù)的人員不必須具備期貨投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證券銷(xiāo)售人員資格證券銷(xiāo)售人員資格是針對(duì)從事證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)人員所設(shè)立的資格。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是在期貨業(yè)務(wù)范疇，重點(diǎn)在于為期貨公司介紹客戶等與期貨相關(guān)的業(yè)務(wù)銜接工作，并非單純的證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，因此不需要具備證券銷(xiāo)售人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)閺氖缕谪浵嚓P(guān)的介紹業(yè)務(wù)，需要對(duì)期貨市場(chǎng)、期貨交易等有一定的專(zhuān)業(yè)認(rèn)知和了解，具備期貨從業(yè)人員資格能夠保證其在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和能力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要適用于從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)是圍繞期貨公司的客戶介紹等期貨業(yè)務(wù)，與證券投資咨詢業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以不需要具備證券投資咨詢資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。39、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷(xiāo)交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類(lèi)型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。40、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)提取。

A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取方式。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例來(lái)提取。在本題所給選項(xiàng)中，A選項(xiàng)提出按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取，這符合相關(guān)規(guī)定。B選項(xiàng)按照成交金額的30％的比例，C選項(xiàng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例以及D選項(xiàng)按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的實(shí)際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。41、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)、公示并及時(shí)更新期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)各類(lèi)主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場(chǎng)秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專(zhuān)門(mén)的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)期貨從業(yè)人員資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時(shí)更新，以此來(lái)加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。42、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對(duì)投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對(duì)于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則。若對(duì)因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補(bǔ)償，會(huì)在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對(duì)于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補(bǔ)償，答案選B。43、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)申請(qǐng)人或擬任人以不正當(dāng)手段取得任職資格后，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的情況，需要確定此時(shí)對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關(guān)規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。這符合對(duì)于申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強(qiáng)調(diào)的是對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。此選項(xiàng)主要針對(duì)的是情節(jié)嚴(yán)重時(shí)任職資格的處理，并非題干中對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。44、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類(lèi)型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶是客戶進(jìn)行期貨交易操作的賬戶，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專(zhuān)門(mén)用于存取保證金的賬戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶通常是指期貨公司在銀行開(kāi)設(shè)的，用于存放客戶保證金的總賬戶，而不是客戶以本人名義開(kāi)立的賬戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的賬戶，期貨公司通過(guò)該賬戶與客戶進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所稱(chēng)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司。選項(xiàng)A中商業(yè)銀行設(shè)立的從事理財(cái)業(yè)務(wù)的子公司并不在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》所定義的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)B證券公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C基金管理公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D期貨公司屬于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題答案選A。46、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉(cāng)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項(xiàng)。選項(xiàng)A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動(dòng)提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買(mǎi)賣(mài)、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和交易場(chǎng)所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場(chǎng)等，起到的是市場(chǎng)監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營(yíng)利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個(gè)公平、公正、公開(kāi)的平臺(tái)。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項(xiàng)C期貨公司是專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，通過(guò)收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交割倉(cāng)庫(kù)是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲(chǔ)存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉(cāng)儲(chǔ)管理，并非從事期貨的買(mǎi)賣(mài)、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。47、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。48、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì).中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)主要是行業(yè)自律性組織，它們?cè)谛袠I(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔(dān)對(duì)轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨(dú)說(shuō)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是證券期貨市場(chǎng)的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理并非僅由其承擔(dān)。選項(xiàng)D，按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。既包含了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。49、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)配合檢查，是維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場(chǎng)秩序的必要舉措。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要側(cè)重于對(duì)整個(gè)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)刑事執(zhí)法和維護(hù)社會(huì)治安；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)。所以B、C、D選項(xiàng)均不符合題意。"50、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識(shí)記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是一項(xiàng)重要的合規(guī)要求。書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表作為重要的業(yè)務(wù)記錄，是公司運(yùn)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平的直觀體現(xiàn)。保留書(shū)面報(bào)表有助于公司內(nèi)部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)以及應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查等工作，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B相應(yīng)責(zé)任人員在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章，這一做法是為了明確責(zé)任主體。簽字和蓋章代表著相關(guān)責(zé)任人員對(duì)報(bào)表內(nèi)容的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)，強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)，也保證了報(bào)表的規(guī)范性和嚴(yán)肅性，因此該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，是保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠準(zhǔn)確、及時(shí)獲取期貨公司風(fēng)險(xiǎn)信息的必要手段。監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的報(bào)送方式是經(jīng)過(guò)科學(xué)設(shè)計(jì)和實(shí)踐檢驗(yàn)的，有助于統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和標(biāo)準(zhǔn)，提高監(jiān)管效率和質(zhì)量，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D將報(bào)表保存期限設(shè)定為不少于5年，這是考慮到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的持續(xù)性和追溯性。在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保存報(bào)表，便于監(jiān)管部門(mén)在必要時(shí)對(duì)期貨公司的歷史風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行審查和分析，也有助于公司自身進(jìn)行長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)研究和回顧，因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的做法都是關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的正確做法，本題答案選ABCD。2、期貨交易所的合并可以采取（）方式。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.兼營(yíng)合并

D.收購(gòu)合并

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨交易所合并的方式。選項(xiàng)A，吸收合并是指一個(gè)公司吸收其他公司而繼續(xù)存在，被吸收的公司解散的合并方式。在期貨交易所的合并中，吸收合并是可行的方式之一，一家實(shí)力較強(qiáng)的期貨交易所可以吸收其他期貨交易所，整合資源，擴(kuò)大自身規(guī)模和影響力，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司，合并各方解散。對(duì)于期貨交易所而言，多個(gè)期貨交易所通過(guò)新設(shè)合并的方式組建一個(gè)全新的、更具競(jìng)爭(zhēng)力的期貨交易所也是常見(jiàn)的操作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，“兼營(yíng)合并”并非規(guī)范的合并方式表述，在企業(yè)合并或金融機(jī)構(gòu)合并領(lǐng)域，不存在這一標(biāo)準(zhǔn)的合并方式類(lèi)別，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“收購(gòu)合并”并不是通用的、規(guī)范的合并類(lèi)型表述。雖然收購(gòu)在商業(yè)活動(dòng)中較為常見(jiàn)，但它與合并是有區(qū)別的概念，收購(gòu)?fù)ǔＪ侵敢患夜举?gòu)買(mǎi)另一家公司的部分或全部股權(quán)，以獲得對(duì)該公司的控制權(quán)；而合并強(qiáng)調(diào)的是兩個(gè)或多個(gè)主體整合為一個(gè)新的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。3、下列是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會(huì)員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對(duì)會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中符合法律規(guī)定內(nèi)容的理解。分析選項(xiàng)A期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的核心制度。交易制度明確了期貨交易的具體方式、流程和規(guī)則，確保了交易的有序進(jìn)行；結(jié)算制度是對(duì)交易盈虧進(jìn)行核算和資金劃轉(zhuǎn)的制度，保障了交易各方的資金安全和交易的正常清算；交割制度則規(guī)定了期貨合約到期時(shí)實(shí)物交割或現(xiàn)金交割的具體辦法，是期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)銜接的重要環(huán)節(jié)。這些制度都是期貨市場(chǎng)合法合規(guī)運(yùn)行所必不可少的，所以該選項(xiàng)符合法律規(guī)定。分析選項(xiàng)B保證金的管理和使用制度對(duì)于期貨市場(chǎng)至關(guān)重要。保證金是投資者參與期貨交易時(shí)繳納的一定金額的資金，用于保證其履行合約義務(wù)。合理的保證金管理和使用制度能夠有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止投資者過(guò)度投機(jī)和違約行為的發(fā)生。同時(shí)，該制度也有助于維護(hù)期貨交易所的正常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，因此它是符合法律規(guī)定的。分析選項(xiàng)C違規(guī)、違約行為及其處理辦法是維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序的重要保障。在期貨交易中，難免會(huì)出現(xiàn)一些投資者或市場(chǎng)參與者違反交易規(guī)則、違約等情況。明確規(guī)定違規(guī)、違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的處理辦法，可以對(duì)違規(guī)違約行為起到威懾作用，保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，使得期貨市場(chǎng)能夠在合法合規(guī)的軌道上運(yùn)行，所以該選項(xiàng)也符合法律規(guī)定。分析選項(xiàng)D會(huì)員制期貨交易所雖然有會(huì)員資格及其管理辦法，但會(huì)員資格及其管理辦法并不是《期貨交易所管理辦法》中規(guī)定的交易規(guī)則必須包含的法定內(nèi)容。而期貨交易、結(jié)算和交割制度，保證金的管理和使用制度，違規(guī)、違約行為及其處理辦法均是交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容。綜上，本題正確答案為ABC。4、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出行政處罰

C.客戶發(fā)生重大透支.穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

D.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)意味著期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)超出了規(guī)定范圍，可能對(duì)公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。這種情況下，公司有必要立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，讓相關(guān)方及時(shí)了解情況，采取相應(yīng)措施以降低風(fēng)險(xiǎn)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出行政處罰，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司違規(guī)行為的一種事后處理結(jié)果，并不一定需要期貨公司立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。通常在行政處罰決定作出后，會(huì)按照規(guī)定的程序進(jìn)行公示等相關(guān)操作，但這不屬于本題所要求的應(yīng)當(dāng)立即采取通知和報(bào)告措施的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)?？蛻舻闹卮笸钢Ш痛﹤}(cāng)行為會(huì)給期貨公司帶來(lái)巨大的資金損失和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，若不及時(shí)處理，可能會(huì)導(dǎo)致公司資金鏈斷裂等嚴(yán)重后果，影響公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)。因此，期貨公司需要立即將此情況書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大不利影響。突發(fā)事件可能包括自然災(zāi)害、市場(chǎng)異常波動(dòng)、重大技術(shù)故障等，這些事件會(huì)嚴(yán)重影響期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。期貨公司及時(shí)書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，有助于各方及時(shí)了解情況，制定應(yīng)對(duì)策略，減少損失，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：ABCD

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面。選項(xiàng)A：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，需要考慮流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況。流動(dòng)性影響資金的變現(xiàn)能力和靈活性，到期時(shí)限關(guān)系到投資的時(shí)間安排和風(fēng)險(xiǎn)暴露期限，杠桿情況則體現(xiàn)了投資的風(fēng)險(xiǎn)放大程度。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性決定了其風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性和理解難度，投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額涉及到投資者的準(zhǔn)入門(mén)檻和資金占用情況，投資方向和投資范圍明確了資金的投向和可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，募集方式則關(guān)系到產(chǎn)品的發(fā)行方式和監(jiān)管要求。因此，考慮這些因素是必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的違約風(fēng)險(xiǎn)，同類(lèi)產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)可以為投資者和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供一定的參考，了解其歷史表現(xiàn)有助于評(píng)估未來(lái)可能的收益和風(fēng)險(xiǎn)情況。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評(píng)估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠?yàn)橥顿Y者提供更準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示，幫助投資者做出更合適的投資決策，這也是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容，本題答案為ABCD。6、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的有（）。

A.代股東接受交易密碼

B.代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)濟(jì)合同

C.代股東下達(dá)交易指令

D.對(duì)股東的開(kāi)戶資料進(jìn)行審查

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司在控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A代股東接受交易密碼的做法是錯(cuò)誤的。交易密碼是股東進(jìn)行期貨交易身份驗(yàn)證和操作指令安全保障的重要信息，具有嚴(yán)格的保密性和專(zhuān)屬性。證券公司代股東接受交易密碼，可能會(huì)導(dǎo)致密碼泄露風(fēng)險(xiǎn)增加，進(jìn)而威脅到股東的資金安全和交易安全，同時(shí)也違背了相關(guān)交易安全管理規(guī)定，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B代股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同本身并不屬于違規(guī)行為。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，可能存在股東授權(quán)證券公司代為辦理簽訂合同等相關(guān)事宜的情況，只要有合法有效的授權(quán)手續(xù)，這種操作是被允許的，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C代股東下達(dá)交易指令是錯(cuò)誤的。期貨交易指令的下達(dá)應(yīng)該由股東根據(jù)自身的投資決策和意愿自主進(jìn)行，這體現(xiàn)了股東對(duì)自身資產(chǎn)的自主管理和決策權(quán)利。證券公司代股東下達(dá)交易指令，會(huì)干擾股東的自主交易決策，可能引發(fā)利益沖突以及交易風(fēng)險(xiǎn)，違反了相關(guān)的交易規(guī)則和誠(chéng)信原則，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D對(duì)股東的開(kāi)戶資料進(jìn)行審查是證券公司必須履行的義務(wù)。證券公司需要確保股東開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，這有助于防范非法交易、洗錢(qián)等違法違規(guī)行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，做法錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。7、下列不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

D.期貨從業(yè)人員被解聘

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的情形?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的相關(guān)情形。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)期貨從業(yè)人員與機(jī)構(gòu)的聘用關(guān)系解除，即被解聘時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)需要注銷(xiāo)其從業(yè)資格。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，立案調(diào)查只是一個(gè)調(diào)查程序，并不意味著該從業(yè)人員必然會(huì)失去從業(yè)資格，在調(diào)查結(jié)果未明確且沒(méi)有達(dá)到應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)從業(yè)資格的嚴(yán)重程度時(shí)，不應(yīng)該注銷(xiāo)其從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)符合題意。B選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)，暫停職務(wù)通常只是一種臨時(shí)的職務(wù)處理措施，并不等同于與機(jī)構(gòu)的聘用關(guān)系解除，也不一定就達(dá)到了注銷(xiāo)從業(yè)資格的條件，因此該選項(xiàng)符合題意。C選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留，行政拘留是針對(duì)違反治安管理等違法行為的一種處罰方式，但不一定與期貨從業(yè)資格的存續(xù)直接相關(guān)，沒(méi)有達(dá)到應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)從業(yè)資格的法定情形，所以該選項(xiàng)符合題意。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員被解聘，意味著其與機(jī)構(gòu)的聘用關(guān)系終止，按照規(guī)定，這種情況下中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題答案選ABC。8、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》中的高級(jí)管理人員包括（）。

A.總經(jīng)理

B.副總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：總經(jīng)理：在期貨公司的組織架構(gòu)中，總經(jīng)理屬于高級(jí)管理人員的范疇。總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：副總經(jīng)理：副總經(jīng)理是協(xié)助總經(jīng)理開(kāi)展工作的高級(jí)管理職位，在公司的管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，屬于高級(jí)管理人員，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，是保障期貨公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要高級(jí)管理崗位，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人掌管著公司的財(cái)務(wù)收支、資金運(yùn)作等重要財(cái)務(wù)事務(wù)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果負(fù)責(zé)，屬于高級(jí)管理人員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABCD。9、期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（）。

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會(huì)員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí)，交易所可采取的處理措施。選項(xiàng)A：責(zé)令整改是一種常見(jiàn)且合理的處理方式。當(dāng)期貨公司會(huì)員違反相關(guān)制度時(shí)，交易所要求其進(jìn)行整改，使其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，這有助于規(guī)范期貨公司的行為，保障投資者的合法權(quán)益，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼，是對(duì)違規(guī)期貨公司會(huì)員的一種限制措施。通過(guò)暫停其新交易編碼的受理，可以防止其繼續(xù)違規(guī)拓展業(yè)務(wù)，避免更多投資者受到潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響，同時(shí)也促使期貨公司重視并改正自身的違規(guī)行為，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)是比較嚴(yán)格的處理手段。如果期貨公司會(huì)員違反制度的情節(jié)較為嚴(yán)重，交易所可以根據(jù)實(shí)際情況，暫?；蛘呦拗破洳糠稚踔寥繕I(yè)務(wù)，以此來(lái)懲戒違規(guī)行為，并防止其違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：調(diào)整或者取消會(huì)員資格是最為嚴(yán)厲的處理措施。當(dāng)期貨公司會(huì)員嚴(yán)重違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度，且經(jīng)過(guò)教育和整改仍無(wú)法達(dá)到要求時(shí)，交易所可以調(diào)整或者取消其會(huì)員資格，將其清除出市場(chǎng)，以保證市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，故選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是交易所可以對(duì)違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司會(huì)員采取的處理措施，本題答案為ABCD。10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：BC

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度的依據(jù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自身不能作為建立該保證金管理制度的規(guī)定依據(jù)，它需要遵循外部權(quán)威規(guī)定來(lái)建立相關(guān)制度，所以A選項(xiàng)錯(cuò)