期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習備考題第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內容中，不屬于該準則規(guī)范的內容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關業(yè)務，這對于保障服務質量和客戶利益至關重要，所以也是準則規(guī)范的內容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內容的是D選項。2、期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.監(jiān)督管理

B.公司治理

C.財務制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司建立并完善公司治理應遵循的原則。選項A，監(jiān)督管理主要是外部監(jiān)管主體對市場主體等進行的監(jiān)管活動，并非是期貨公司建立和完善公司治理所遵循的直接原則，所以A項不符合。選項B，期貨公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原則來構建內部的組織結構、決策機制、監(jiān)督機制等，以保障公司的有效運作和穩(wěn)健發(fā)展，公司治理原則是其建立和完善自身治理結構的核心指引，故B項正確。選項C，財務制度主要側重于規(guī)范公司的財務管理、資金運作和財務信息披露等方面，它是公司治理中的一部分內容，但不是構建公司治理整體遵循的原則，所以C項不合適。選項D，人事制度主要是關于公司人員的招聘、任用、考核、薪酬等方面的規(guī)定，同樣是公司治理的一個組成部分，并非建立和完善公司治理所依據(jù)的根本原則，因此D項也不正確。綜上，答案選B。3、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識測試人員

C.營業(yè)部負責人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時在測試試卷上簽字的相關規(guī)定。在期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責。-選項A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責是促成期貨經紀公司和客戶訂立經紀合同，并不負責在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項錯誤。-選項B，開戶知識測試人員負責對投資者進行知識測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認測試的真實性和有效性，該選項正確。-選項C，營業(yè)部負責人主要負責營業(yè)部的整體管理和運營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項錯誤。-選項D，客戶開發(fā)人員的主要任務是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對于測試試卷簽字并非其職責所在，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。4、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構也具備相應權限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。5、有權批準期貨交易所設立的機關是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國家工商行政管理總局

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查有權批準期貨交易所設立的機關。A選項國家發(fā)展和改革委員會，主要負責擬訂并組織實施國民經濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等宏觀經濟管理工作，并不負責期貨交易所設立的批準事宜。B選項中國銀保監(jiān)會，主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè)，防范和化解金融風險，保護金融消費者合法權益，維護金融穩(wěn)定，并非批準期貨交易所設立的機關。C選項國家工商行政管理總局，主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設立的審批權限。D選項國務院期貨監(jiān)督管理機構，依照相關法律法規(guī)，擁有批準期貨交易所設立的權力。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選D。6、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內容。不過，我們可結合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。7、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。8、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。9、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權占6%，答案選C。10、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易規(guī)則，對各選項逐一分析。選項A：全面結算會員期貨公司在承擔違約責任后，依據(jù)相關法律規(guī)定和市場規(guī)則，是有權取得對該非結算會員的相應追償權的。這是為了保障全面結算會員期貨公司的合法權益，避免其因非結算會員的違約行為而遭受不必要的損失，所以該選項表述正確。選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，而不是以結算擔保金代為承擔違約責任。結算擔保金是期貨交易所為應對交易風險而設立的資金，并非用于全面結算會員期貨公司承擔非結算會員違約時的資金來源，所以該選項表述錯誤。選項C：在非結算會員違約的情況下，按照正常的操作流程和風險控制原則，全面結算會員期貨公司會先以該非結算會員的保證金承擔其違約責任，這是合理且符合市場規(guī)則的做法，所以該選項表述正確。選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與交易的一方，若其行為違反了交易合同或相關規(guī)定，就應當承擔相應的違約責任，這是維護市場公平和正常秩序的基本要求，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。11、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查有權任免期貨交易所負責人的機構。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務等，并不具備任免期貨交易所負責人的權力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權任免期貨交易所的負責人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免并無關聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務部主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應提取的風險準備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。13、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權占比的計算。在計算股東在股東會的表決權占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為0.07，答案選A。14、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨經紀合同對下達交易指令方式未作約定或約定不明確，且期貨公司無法證明交易依據(jù)客戶指令進行時，交易損失賠償責任的承擔主體。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確，同時期貨公司又不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，在這種情況下，除非客戶予以追認，否則對該交易造成客戶的損失，應由期貨公司承擔賠償責任。選項A，客戶在這種情況下，并沒有過錯或需要承擔賠償責任的情形，所以客戶無需承擔賠償責任，A選項錯誤。選項B，基于上述規(guī)定，期貨公司因不能證明交易依據(jù)客戶指令進行，應當承擔賠償責任，B選項正確。選項C，這里不存在客戶和期貨公司共同承擔賠償責任的情況，責任主體明確為期貨公司，C選項錯誤。選項D，投資者保障基金委員會是在特定風險情況下用于保障投資者權益的機構，并非本次交易損失的賠償責任主體，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有職責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查。這一職能有助于規(guī)范期貨市場秩序，保障期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。期貨從業(yè)人員及其所在機構配合檢查，是維護行業(yè)規(guī)范和市場秩序的必要舉措。而中國證監(jiān)會主要側重于對整個證券期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定；公安機關主要負責刑事執(zhí)法和維護社會治安；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動。所以B、C、D選項均不符合題意。"16、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）

A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構批準

B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準

C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準

D.轉讓股權行為應當通知全體股東

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司原股東轉讓公司股權給另一企業(yè)時的相關規(guī)定。選項A分析按照規(guī)定，期貨公司股東轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準，而非報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出機構批準。所以選項A錯誤。選項B分析只要期貨公司股東轉讓股權超過5%，就應當報中國證監(jiān)會批準，并非轉讓股權比例不足10%就不需報中國證監(jiān)會批準。該說法不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司股東轉讓股權超過5%的，應當報中國證監(jiān)會批準。所以選項C正確。選項D分析題干重點在于明確轉讓股權超過一定比例時的審批要求，而轉讓股權行為通知全體股東并非本題所涉及的關鍵考查內容，且沒有規(guī)定轉讓股權行為只需通知全體股東即可，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關鍵職位人員之間的關系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經理、首席風險官之間的關系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。“近親屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關鍵職位人員之間可能存在的利益關聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結構的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關鍵人員關系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關系納入期貨公司這幾個關鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。18、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責是對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權益。選項A管理員，通常是負責日常事務管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側重于對財務等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責和權限的督察員。所以本題正確答案選C。19、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所的（）。

A.客戶

B.會員

C.員工

D.股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨交易所進行期貨交易的主體資格。在期貨市場中，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。只有期貨交易所的會員才具備在期貨交易所進行期貨交易的資格。選項A，客戶一般是通過期貨公司等會員單位來參與期貨交易，而不能直接在期貨交易所進行交易，故A項錯誤。選項C，員工是期貨交易所的工作人員，其主要職責是維持交易所的日常運營和管理等工作，并非在交易所進行期貨交易的主體，故C項錯誤。選項D，股東是對期貨交易所擁有股權的主體，股東并不直接參與期貨交易，故D項錯誤。綜上所述，正確答案是B。20、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查在證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的情境下，哪一方應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報相關監(jiān)管機構備案的知識點。在這種業(yè)務場景中，證券公司對其控股股東的情況更為了解，且由證券公司來進行期貨賬戶信息的報備，更便于監(jiān)管機構對證券公司及其控股股東的相關業(yè)務進行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。同時依據(jù)相關規(guī)定，這種情形下負責報備的主體是證券公司，而非期貨公司，也不是證券公司和期貨公司共同報備，或者由兩者選擇其一進行報備。所以本題答案選C。21、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定來確定普通投資者按風險承受能力劃分后風險承受能力最高的類別。依據(jù)該規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，從低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5，所以風險承受能力最高類別為C5。因此，本題答案選B。22、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結算公司中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。23、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時具備任職資格的高級管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于3人。所以在本題的選項中，A選項符合規(guī)定內容，B選項的4人、C選項的5人、D選項的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。24、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中沖抵保證金時國債價格的確定。在計算可沖抵保證金的有價證券的基準計算價值時，國債應當以國債發(fā)行價、基準交割品在最近交割月份最后交易日的結算價和可沖抵保證金的有價證券在基準日前一交易日（本題為2015年7月7日）上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價中的較低值為基準計算價值。題目中給出了2015年7月7日國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價、最高價和最低價，并未提及收盤價，不過一般在沒有收盤價等更合適數(shù)據(jù)時，取最低價更為謹慎和合理。上海證券交易所最低價為79.37元／手，深圳證券交易所最低價為79.45元／手，兩者中的較低值是79.37元／手，但通常會考慮取兩者的算術平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本題選項中沒有79.41元／手，最接近的數(shù)值為79.44元／手，所以答案選A。25、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結算制度的期貨交易所需要對結算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結算會員的結算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數(shù)量、客戶質量等。客戶情況主要影響的是結算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據(jù)結算會員的資信情況，可以判斷其在結算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。26、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。

A.境內

B.境外

C.境內和境外

D.境內和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對我國境內設立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關規(guī)定，這里強調的是在我國主權管轄范圍內的地域，也就是中華人民共和國境內。境外設立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內和境外、境內和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"27、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應遵循的原則。選項A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關系，強調在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護客戶權益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項C“過錯責任”，過錯責任是指以行為人主觀上的過錯為承擔民事責任的基本條件的認定責任的準則，主要用于判定責任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項D“客戶利益優(yōu)先”，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進行處理，能夠最大程度保護客戶的合法權益，維護市場的正常秩序和行業(yè)的信譽，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。28、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先

B.數(shù)量優(yōu)先

C.效率優(yōu)先

D.規(guī)模優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。時間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時，先到達的指令優(yōu)先于后到達的指令進行處理，它確保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影響指令的執(zhí)行順序，使得所有客戶在交易機會上具有平等性。而數(shù)量優(yōu)先、效率優(yōu)先、規(guī)模優(yōu)先都不是傳遞客戶交易指令應遵循的普遍原則。數(shù)量優(yōu)先可能導致交易偏向于大單客戶，破壞公平性；效率優(yōu)先過于模糊且缺乏明確的衡量標準，容易引發(fā)不公平操作；規(guī)模優(yōu)先則可能使小客戶在交易中處于劣勢地位。綜上，本題正確答案是A。29、設立期貨公司，持有100%股權的股東應當符合的條件不包括()。

A.持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?/p>

B.凈資本不低于人民幣10億元

C.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

D.近3年內未因嚴重違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：A

【解析】本題可通過分析設立期貨公司持有100%股權的股東應符合的條件，來判斷各選項是否正確。選項A持有較大數(shù)額的到期未清償?shù)膫鶆?，說明該股東存在較大的財務風險和信用問題，這種情況下并不滿足設立期貨公司股東應具備的條件。期貨公司的運營需要穩(wěn)定的財務狀況和良好的信用基礎，股東有大量到期未清償債務可能會對期貨公司的正常運營和穩(wěn)定發(fā)展造成不利影響，所以該項應選。選項B凈資本不低于人民幣10億元，這體現(xiàn)了股東有較強的資金實力，能夠為期貨公司的運營提供必要的資金支持，保障期貨公司業(yè)務的順利開展，是符合設立期貨公司持有100%股權的股東要求的，所以該項不符合題意。選項C未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施，意味著股東在經營活動中遵守法律法規(guī)，沒有處于可能會影響期貨公司合法合規(guī)運營的風險狀態(tài)，是設立期貨公司股東應具備的條件之一，所以該項不符合題意。選項D近3年內未因嚴重違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰，說明股東在過往經營中有著良好的合規(guī)記錄，能夠為期貨公司營造合法合規(guī)的經營環(huán)境，符合設立期貨公司股東的要求，所以該項不符合題意。綜上，答案選A。30、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中經營機構開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關規(guī)定，經營機構應每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經營機構的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為等證券市場相關活動的法律，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關聯(lián)，所以A選項不符合。選項B，《中華人民共和國民法通則》是中國對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是民法體系中的一般法，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場各方面活動的重要法規(guī)，《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，其制定必然要依據(jù)上位法《期貨交易管理條例》，所以C選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側重于對期貨公司的管理規(guī)定，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》制定的法律依據(jù)，因此D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。32、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"33、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司設立申請的審查期限?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關規(guī)定明確要求，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，并作出批準或者不批準的決定。所以本題答案選B。"34、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務。若應當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關事宜在其規(guī)范范圍內。而《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調整行政關系以及在此基礎上產生的監(jiān)督行政關系，與本題情形不相關；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。35、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關法律規(guī)定后相關時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律后對應的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經整改符合有關法律后對應的時間為3日。"36、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)督管理期貨市場的重要機構。對于期貨交易所的重大事項變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經過中國證監(jiān)會的批準。這是因為中國證監(jiān)會承擔著維護期貨市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的關鍵信息變更進行嚴格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關事務，所以B選項不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負責企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務管理，對于期貨交易所這種特殊金融機構的注冊資本變更等重大事項，沒有批準權限，故C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準權力，因此D選項也不正確。綜上所述，答案選A。37、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時流動資產余額與流動負債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定中，明確要求其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。38、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令

B.客戶的交易指令應當明確.全面

C.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶

D.期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^電話向期貨公司清晰傳達自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進行交易操作，避免因指令模糊而導致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進行，所以“在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務機構，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護客戶的合法權益，維護期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。39、證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經營機構資產管理合同變更備案的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經營機構資產管理業(yè)務中承擔著重要的自律管理和監(jiān)督職責，負責對相關業(yè)務活動進行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負責期貨市場交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進行監(jiān)管等職責，一般不直接受理資產管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，側重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。40、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責規(guī)定業(yè)務材料的保存要求。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。41、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設立期貨交易所的審批主體相關知識。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理、維護會員的合法權益等，并不具備審批設立期貨交易所的職權，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責，設立期貨交易所的審批不在其職責范圍內，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關，主要職責是審理各類案件，進行司法審判工作，并非負責期貨交易所設立的審批機構，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。43、期貨公司應當設立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

A.法律

B.財務

C.合規(guī)

D.紀檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核，是期貨公司加強合規(guī)管理、防范法律風險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項A，法律審查通常側重于對法律文件、合同等的合法性進行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則等多方面，故僅設立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項B，財務審查主要關注公司的財務狀況、財務報表的真實性和準確性等財務方面的內容，與對經營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點不同，所以財務部門不能承擔該職責。選項D，紀檢主要是對黨員干部遵守黨紀黨規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，針對的是黨內紀律問題，并非針對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項。44、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合保障基金籌集的相關知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，專款專用，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告。所以該題答案選C。46、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項選擇題。破題點在于準確理解每個選項所涉及的行為規(guī)范內容，并結合相關規(guī)定判斷哪個選項是符合題目要求的正確答案。選項A該選項指出“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。從行業(yè)規(guī)范角度來看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠專注于本職工作，避免因兼任其他職務而產生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護所在機構和客戶的利益，這是合理且必要的行業(yè)準則，所以該選項正確。選項B“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場的誠信原則。虛假宣傳會誤導投資者做出錯誤的決策，嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因為它與題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進行交易的違法行為，維護市場的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項。選項D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會損害投資者的利益，使投資者在不了解真實情況的前提下參與交易，破壞了市場交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經過對各個選項的分析，正確答案是A。47、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的職責。選項A：首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其核心職責就是對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性以及風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。確保公司的運營符合法律法規(guī)要求，有效識別、評估和控制各類風險，該選項準確概括了首席風險官的主要職責。選項B：“期貨公司的合法性”表述不準確，首席風險官主要關注的是經營管理行為的合法合規(guī)性，而不是期貨公司整體的“合法性”概念，此選項不夠精準，所以排除。選項C：首席風險官的主要工作重點并非監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員，雖然在履行職責過程中可能會涉及到對其他人員相關行為合法合規(guī)性的監(jiān)督，但這并非其主要負責內容，所以該選項不符合題意，排除。選項D：“監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行”的說法不準確，首席風險官主要是對合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，而非直接監(jiān)管業(yè)務執(zhí)行，故該選項也不正確，排除。綜上，答案選A。48、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。49、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷其正確性：A選項：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價格，也不得低于規(guī)定的跌停價格，而不是可以低于規(guī)定價格，所以A選項錯誤。B選項：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風險所采取的一種交易制度，在一個交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報價不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項表述正確。C選項：當合約在一個交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時，超出部分的交易價格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報價，并非不能擅自撤銷，所以C選項錯誤。D選項：題干討論的是漲跌停板的相關內容，而該選項說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔主體相關知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關于保證金追加和平倉的規(guī)定。當客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權將該客戶的合約強行平倉。從責任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易的職責，與該具體客戶的違約行為及由此產生的費用和損失并無直接關聯(lián)；機構投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務，導致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失應由客戶自行承擔。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

A.按規(guī)定履行信息披露義務

B.向股東承諾共擔風險

C.向股東作獲利保證

D.將開戶資料提交期貨公司

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)證券公司相關業(yè)務規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項：按規(guī)定履行信息披露義務。在證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的過程中，履行信息披露義務是非常必要的。這有助于保證交易的透明度和合規(guī)性，使相關各方能夠充分了解交易情況，符合證券市場的規(guī)范要求，所以該做法正確。B選項：向股東承諾共擔風險。證券公司在業(yè)務操作中，不得向客戶承諾共擔風險。這種承諾違反了金融行業(yè)的風險自負原則，也可能導致不正當?shù)氖袌龈偁幒蜐撛诘姆娠L險，所以該做法錯誤。C選項：向股東作獲利保證。金融市場具有不確定性和風險性，證券公司無法保證股東獲利。向股東作獲利保證不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導投資者，損害投資者利益，同時也違反了相關法律法規(guī)，所以該做法錯誤。D選項：將開戶資料提交期貨公司。證券公司在介紹控股股東到期貨公司開戶時，將開戶資料提交給期貨公司是正常的業(yè)務流程。這樣可以確保開戶手續(xù)的順利辦理，保證客戶能夠合法合規(guī)地在期貨公司進行交易，所以該做法正確。綜上，本題正確答案選AD。2、關于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項描述逐一分析判斷其正確性。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》對推薦人的任職年限等有相關規(guī)定，但并非要求推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員，所以該選項錯誤。選項B當擬任人不具有期貨從業(yè)經歷時，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人，此選項符合規(guī)定，是正確的。選項C若擬任人為境外人士，根據(jù)相關要求，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員，該選項表述正確。選項D規(guī)定中推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格，而非2人，所以該選項錯誤。綜上，正確答案選BC。3、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的()等資料。

A.憑證

B.單據(jù)

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務資料的范圍。選項A，憑證是記錄業(yè)務發(fā)生情況的重要依據(jù)，能夠證明業(yè)務的真實性和合法性，對于證券公司介紹業(yè)務而言，相關憑證可以作為業(yè)務操作的證據(jù)，所以需要妥善保存。選項B，單據(jù)通常包含了業(yè)務的詳細信息，如交易金額、交易時間、交易對象等，這些信息對于了解業(yè)務情況、進行財務核算和風險控制等都具有重要意義，因此也應妥善保存。選項C，合同是明確證券公司與客戶之間權利和義務關系的法律文件，它規(guī)定了業(yè)務的具體內容、雙方的責任和義務等重要事項，具有法律效力，妥善保存合同資料有助于在發(fā)生糾紛時維護雙方的合法權益。選項D，數(shù)據(jù)信息涵蓋了與介紹業(yè)務相關的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)對于證券公司進行業(yè)務分析、客戶管理和風險評估等工作至關重要，所以也需要妥善保存。綜上所述，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、合同和數(shù)據(jù)信息等資料，答案選ABCD。4、期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.代理客戶從事期貨交易

B.向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書

C.代理客戶開展資產管理業(yè)務

D.向客戶發(fā)送各類投資建議

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員的禁止行為。選項A期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不具備代理客戶從事期貨交易的權限。代理客戶從事期貨交易是需要特定資質和許可的業(yè)務活動，這類從業(yè)人員的職責范圍并不包含此項，所以該行為是被禁止的，選項A正確。選項B向需要追加保證金的客戶發(fā)送強行平倉通知書，這是期貨交易過程中的常規(guī)風險控制操作流程。該行為是在履行正常的風險告知職責，不屬于被禁止的行為，選項B錯誤。選項C代理客戶開展資產管理業(yè)務同樣超出了期貨交易所非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員的職責范疇。資產管理業(yè)務涉及到專業(yè)的投資管理和客戶資產運作，需要相應的專業(yè)資質和授權，因此該行為是不被允許的，選項C正確。選項D向客戶發(fā)送各類投資建議也被禁止。期貨從業(yè)人員在未滿足一定條件和獲得授權的情況下，隨意向客戶發(fā)送投資建議可能會對客戶產生誤導，引發(fā)投資風險，所以此類行為在規(guī)定中是不被允許的，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。5、期貨公司基于客戶委托為客戶設計()等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務。

A.投機

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶設計的投資方案類型。選項A，投機是指在期貨市場上以獲取價差收益為目的的期貨交易行為。雖然投機也是期貨市場中的一種交易方式，但它通常是投資者基于對市場行情的判斷，自行進行的高風險逐利操作，并非期貨公司基于客戶委托專門設計的投資方案類型。所以選項A不符合題意。選項B，套期保值是指把期貨市場當作轉移價格風險的場所，利用期貨合約作為將來在現(xiàn)貨市場上買賣商品的臨時替代物，對其現(xiàn)在買進準備以后售出商品或對將來需要買進商品的價格進行保險的交易活動。期貨公司可以根據(jù)客戶的需求和市場情況，為客戶設計套期保值方案，以幫助客戶規(guī)避價格波動風險。所以選項B符合題意。選項C，套利是指利用相關市場或者相關合約之間的價差變化，在相關市場或者相關合約上進行交易方向相反的交易，以期在價差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。期貨公司能夠基于客戶委托，運用專業(yè)知識和分析工具，為客戶設計套利方案，從而實現(xiàn)盈利或降低風險。所以選項C符合題意。選項D，“套利保值”并非規(guī)范的期貨投資方案術語，在期貨市場常見且被廣泛應用的是“套期保值”和“套利”。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是BC。6、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.資格考試

B.資格認定

C.行政處罰

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會的相關職責來逐一分析各選項。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試。資格考試是選拔和規(guī)范從業(yè)人員專業(yè)能力的重要環(huán)節(jié)，通過考試可以衡量從業(yè)人員是否具備相應的專業(yè)知識和技能，因此協(xié)會承擔資格考試工作是合理且必要的，所以選項A正確。選項B資格認定也是中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的重要職責之一。在從業(yè)人員通過資格考試后，協(xié)會需要依據(jù)一定的標準和程序對其進行資格認定，以確保獲得資格的人員真正符合行業(yè)要求，所以選項B正確。選項C行政處罰是指行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并不具備行政處罰權，行政處罰通常由具有行政權力的政府部門來實施，所以選項C錯誤。選項D日常管理是保障期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的重要工作。中國期貨業(yè)協(xié)會需要對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行持續(xù)監(jiān)督和管理，包括對其業(yè)務活動的規(guī)范指導、違規(guī)行為的調查處理等，以維護行業(yè)的正常秩序，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。7、為謀取不正當利益，給予期貨公司的工作人員財物，（）。

A.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

B.數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金

【答案】：AC

【解析】本題主要考查對向期貨公司工作人員給予財物以謀取不正當利益相關法律量刑規(guī)定的掌握。對選項A的分析依據(jù)相關法律規(guī)定，為謀取不正當利益，給予期貨公司的工作人員財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役。所以選項A的表述與法律規(guī)定相符，該選項正確。對選項B的分析結合法律規(guī)定，數(shù)額較大對應的量刑并非是五年以下有期徒刑或者拘役，所以選項B錯誤。對選項C的分析對于為謀取不正當利益，給予期貨公司的工作人員財物且數(shù)額巨大的情況，法律規(guī)定處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。選項C的表述與法律規(guī)定一致，該選項正確。對選項D的分析根據(jù)法律條文，數(shù)額巨大時的量刑是“處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金”，并非“處五年以上十年以下有期徒刑，或者單處罰金”，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。8、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前應具備（）。

A.專業(yè)技能

B.專業(yè)知識

C.投資經驗

D.職業(yè)道德

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前應具備的條件。選項A，專業(yè)技能對于期貨從業(yè)人員至關重要。期貨市場具有高度的專業(yè)性和復雜性，涉及到各種交易策略、風險控制等方面。具備專業(yè)技能能夠使從業(yè)人員更精準地分析市場行情、執(zhí)行交易操作，為客戶提供更優(yōu)質的服務，從而更好地開展期貨業(yè)務，因此該選項正確。選項B，專業(yè)知識是期貨從業(yè)人員的立足之本。期貨業(yè)務涵蓋了金融、經濟、法律等多方面的知識，從業(yè)人員只有掌握豐富的專業(yè)知識，才能深入理解期貨市場的運行機制、各類期貨合約的特點以及相關政策法規(guī)，進而在業(yè)務操作中做出合理的決策，所以該選項正確。選項C，投資經驗并非是從事期貨業(yè)務前必須要具備的條件。雖然投資經驗可以在一定程度上幫助從業(yè)人員更好地應對市場變化，但即使沒有投資經驗，通過系統(tǒng)的學習和培訓，掌握專業(yè)知識和技能，具備良好的職業(yè)道德，也能夠勝任期貨業(yè)務工作。所以該選項錯誤。選項D，職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員必須遵循的行為準則。期貨市場涉及大量的資金和客戶利益，從業(yè)人員需要保持誠信、公正、勤勉的態(tài)度，嚴格遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護客戶的合法權益，維護市場的正常秩序。缺乏職業(yè)道德可能會導致違規(guī)操作、損害客戶利益等問題，因此具備職業(yè)道德是從事期貨業(yè)務的基本要求，該選項正確。綜上，本題答案選ABD。9、某期貨公司期末財務報表顯示，該公司總資產為7000萬元，凈資產為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元。

A.凈資本/凈資產

B.凈資本/公司的風險資本

C.負債/凈資產

D.凈資本

【答案】：ABCD

【解析】本題可先根據(jù)所給數(shù)據(jù)計算出凈資本，再分析各選項是否為期貨公司風險監(jiān)管指標。步驟一：計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。已知該公司凈資產為\(3000\)萬元，資產調整值為\(500\)萬元，負債調整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為\(100\)萬元，此保證金應作為其他調整項從凈資產中扣除。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。步驟二：逐一分析選項A選項：凈資本/凈資產凈資本與凈資產的比例關系是衡量期貨公司風險承受能力和財務穩(wěn)健性的重要指標之一。該指標反映了公司凈資本在凈資產中所占的比重，能體現(xiàn)公司利用自有資本抵御風險的能力，因此屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。B選項：凈資本/公司的風險資本凈資本與公司風險資本的比例是期貨公司風險監(jiān)管的核心指標之一。它衡量了公司凈資本對風險資本的覆蓋程度，該比例越高，說明公司抵御風險的能力越強，所以此項屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。C選項：負債/凈資產負債與凈資產的比例反映了公司的負債水平和償債能力。過高的負債水平可能會增加公司的財務風險，影響公司的穩(wěn)定運營，所以該指標也是期貨公司風險監(jiān)管的重要內容之一。D選項：凈資本凈資本是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標，它是在凈資產的基礎上，對資產負債等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，能更準確地反映公司的實際風險承受能力。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風險監(jiān)管指標，本題答案選ABCD。10、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨交易所承擔全部賠償責任

C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元

D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時的相關賠償規(guī)定來分析各選項。對選項A的分析根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，對期貨公司因行情不利導致的擴大損失應承擔主要賠償責任。所以選項A符合規(guī)定。對選項B的分析雖然期貨交易所在未按規(guī)定通知追加保證金這一行為上有責任，但不是承擔全部賠償責任，因為期貨公司自身也有一定的注意義務等，所以選項B不符合規(guī)定。對選項C的分析在這種情況下，期貨交易所承擔的賠償比例一般不超過80%。本題中擴大損失為10