期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試B卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負責客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實、準確和完整，維護期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，也不負責接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。2、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"3、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。4、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""5、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"7、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并不具備行政處罰權(quán)，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關(guān)主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權(quán)，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應當向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準，答案選B。"9、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。10、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達到前三類產(chǎn)品標準的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。11、期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的場所規(guī)定。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易應當在由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。所以選項A正確。選項B期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。它主要是為投資者提供期貨交易服務的，并非期貨交易的場所，所以選項B錯誤。選項C證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要交易對象是股票、債券等證券，并非期貨，所以選項C錯誤。選項D證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。它主要是為證券交易提供服務，不是期貨交易的特定場所，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。12、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關(guān)知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關(guān)國家機關(guān)的主要職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。13、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷：A選項：期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨立運營，避免控股股東的不當干預，使期貨公司能夠按照市場規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。B選項：控股股東不可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動。期貨公司應獨立經(jīng)營，若控股股東直接干預其經(jīng)營管理，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場情況進行科學決策和運營，可能導致公司運營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務時，不能適當降低風險管理要求。風險管理要求是保障期貨業(yè)務穩(wěn)健運行的重要準則，對于所有客戶包括股東都應一視同仁，不能因是股東而降低標準，否則會增加公司的經(jīng)營風險，不利于市場穩(wěn)定和公司的長遠發(fā)展，所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機制，可能導致不恰當?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運營，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A選項。14、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間是（）。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

【答案】：D"

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間。對于此類法規(guī)施行時間的記憶，需準確掌握具體信息。選項A“2006年4月15日”并非《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以該選項錯誤；選項B“2006年8月1日”也不符合該辦法的施行時間規(guī)定，該選項不正確；選項C“2007年4月15日”同樣不是該辦法的施行時間，該選項也錯誤；而選項D“2007年8月1日”是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時間，所以本題應選D。"15、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知該期貨交易所2009年手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金金額為手續(xù)費收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（萬元）。綜上，答案選B。16、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關(guān)工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關(guān)工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。《期貨交易管理條例》對期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責范疇。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項錯誤。選項C，國務院財政部門主要負責財政收支、財稅政策等財政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無關(guān)，所以C選項錯誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，正確答案是D。18、首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風險官提交季度工作報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以答案選C。"19、（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

A.股東大會

B.董事會

C.會員大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。選項A，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，并非會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，不屬于會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B項錯誤。選項C，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項等，所以C項正確。選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務、監(jiān)督董事和高級管理人員等工作，不是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》將普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別，其中C1至C5分別對應不同的風險承受等級，C5為最高風險承受能力類別。本題中選項A的C4風險承受能力低于C5；選項C的C3風險承受能力也低于C4和C5；選項D的C7并不在《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》所規(guī)定的普通投資者風險承受能力分類范圍內(nèi)。所以本題正確答案是B。"21、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，但期貨公司任用相關(guān)人員是向其相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定明確是向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，并非向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告，B選項不準確，所以錯誤。選項C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員應向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前時間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。23、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項。"24、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。25、全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對投資者持倉數(shù)量、持倉時間等方面的規(guī)定，并不是全面結(jié)算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定必須對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的特定制度。選項B，交易制度是涵蓋交易規(guī)則、交易流程、交易方式等一系列內(nèi)容的統(tǒng)稱，它是整個期貨市場通用的規(guī)則，并非專門針對全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員所特定要建立并執(zhí)行的制度。選項C，限倉制度是指期貨交易所為了防止市場風險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，該選項正確。選項D，保證金制度是期貨交易的一種基本制度，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。雖然保證金制度很重要，但題干強調(diào)的是全面結(jié)算會員期貨公司按期貨交易所規(guī)定對非結(jié)算會員建立并執(zhí)行的制度，限倉制度更符合題意。綜上，答案選C。26、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）人民幣。

A.50萬

B.80萬

C.30萬

D.100萬

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》中關(guān)于單一客戶起始委托資產(chǎn)的規(guī)定。依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，明確規(guī)定單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬人民幣。本題中選項A的50萬、選項B的80萬、選項C的30萬均不符合該辦法中的規(guī)定，所以正確答案是選項D。27、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。28、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：期貨公司營業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應條件的情況下，是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務管理的專業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務的公平公正，該選項表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項表述正確。綜上，答案選A。29、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，它負責制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關(guān)業(yè)務活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務的機構(gòu)，主要職責包括提供交易的場所、設(shè)施和服務，設(shè)計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動的組織和保障，并不承擔對境外交易者和相關(guān)業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護和運營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌龅母黝惤灰讛?shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務活動進行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關(guān)業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。30、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權(quán)益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權(quán)益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心目標就是要保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應予以拒絕并進行正確引導，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應維護的是投資者的合法權(quán)益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務、維護其合法權(quán)益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""31、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務時提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學歷證書申請職務行為的處理方式，所以該項正確。選項B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項錯誤。選項C，題干中重點在于針對王某個人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項錯誤。選項D，題干未提及情節(jié)嚴重的情況，而該選項說情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應采取的懲罰措施不符，所以該項錯誤。32、期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個人投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)知識。在期貨交易過程里，對于每位個人投資者的保證金損失，有明確的補償規(guī)則，即10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，而超過10萬元的部分按照一定比例補償。通過對期貨交易補償規(guī)則知識的準確記憶可知，超過10萬元的部分按90％補償，所以本題正確答案是A。33、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官職務免除相關(guān)規(guī)定中有權(quán)作出決定的主體。A選項獨立董事，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務作出獨立判斷的董事，其主要職責是監(jiān)督公司管理層、保障股東利益等，并沒有免除首席風險官職務的權(quán)力，所以A選項錯誤。B選項董事會，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司的重大經(jīng)營管理決策。在期貨公司中，首席風險官任期屆滿前，董事會無正當理由不得免除其職務，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項理事會，理事會通常存在于一些特定的組織或機構(gòu)中，如行業(yè)協(xié)會等，在期貨公司的組織架構(gòu)中，理事會并非是作出免除首席風險官職務這一決策的主體，所以C選項錯誤。D選項股東大會，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項，如公司的合并、分立、解散等，而對于首席風險官職務的免除一般不屬于股東大會的直接決策范圍，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進行日常監(jiān)管。當期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，便于派出機構(gòu)及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構(gòu)，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構(gòu)報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，答案選A。35、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。36、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應的風險承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。37、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務，可能會導致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，答案選C。38、期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在()內(nèi)通知期貨公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司股東及實際控制人所持股權(quán)出現(xiàn)特定情況時的通知時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司，所以答案是A選項。"39、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對各選項逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個選項所涉及的違規(guī)準則。選項A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的活動，因為他的這種行為可能會影響甲期貨公司的業(yè)務量和利益，相當于兼任了可能與現(xiàn)任職務有沖突的其他“職務”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。選項B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項錯誤。選項C：題干主要強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項不符合題意，所以該選項錯誤。選項D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A選項。40、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心內(nèi)容。選項A分析“客戶利益最大化”通常是企業(yè)經(jīng)營過程中追求的一個重要目標，但它并非期貨公司會員單位客戶管理和服務制度的核心。客戶利益最大化更多側(cè)重于最終的結(jié)果導向，在實際操作中，若缺乏對客戶的精準了解和分類管理，很難實現(xiàn)可持續(xù)的客戶利益最大化，且不能很好地體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程各個環(huán)節(jié)的要求，所以選項A不正確。選項B分析“客戶意見調(diào)查和投訴管理”是客戶服務中的重要環(huán)節(jié)，主要用于收集客戶反饋、解決客戶問題和提升服務質(zhì)量。然而，它只是客戶管理和服務制度的一部分，不能作為核心來統(tǒng)領(lǐng)整個客戶管理和服務制度，也不能全面體現(xiàn)金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項B不正確。選項C分析“了解客戶和分類管理”符合金融期貨投資者適當性制度的要求。期貨公司只有深入了解客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務狀況等信息，才能進行科學合理的分類管理。將投資者分為不同的類別后，期貨公司可以根據(jù)各類客戶的特點，在開戶流程的各個環(huán)節(jié)，如風險揭示、產(chǎn)品匹配等方面，采取針對性的措施，確保將合適的產(chǎn)品銷售給合適的客戶，理性選擇客戶，這與題目中以該內(nèi)容為核心的客戶管理和服務制度相契合，所以選項C正確。選項D分析“安全和風險”是金融領(lǐng)域普遍關(guān)注的重要方面，對于期貨公司來說確實至關(guān)重要。但“安全和風險”表述較為寬泛，沒有明確指出在客戶管理和服務方面的具體操作和核心要點，不能很好地體現(xiàn)期貨公司會員單位在客戶管理和服務中應采取的具體措施以及金融期貨投資者適當性制度貫穿開戶流程的要求，所以選項D不正確。綜上，本題的正確答案是C。41、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查上海期貨交易所在市場風險急劇增大時可采取的措施。當期貨市場出現(xiàn)風險急劇增大的情況時，交易所為了化解風險，通常會采取一系列措施來穩(wěn)定市場，其中調(diào)整漲跌停板幅度是常用的手段之一。一般思路是在市場風險增大時，縮小漲跌停板幅度可以降低市場波動，控制風險。對各選項的分析A選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%，這是將漲跌停板幅度縮小了。在題干所述市場風險急劇增大的情況下，縮小漲跌幅度可以減少價格的大幅波動，降低市場風險，該措施符合交易所化解風險的操作邏輯，所以A選項正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%，是擴大了漲跌停板幅度。在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，擴大漲跌幅度會使價格波動范圍更大，增加市場的不確定性和風險，不利于化解市場風險，所以B選項錯誤。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%，漲幅擴大而跌幅縮小，這種調(diào)整方式會使市場在上漲方向上波動加劇，同樣會增加市場風險，不符合化解風險的要求，所以C選項錯誤。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變，漲幅的擴大意味著價格上漲時波動可能更大，不利于控制市場風險，不能有效化解當前急劇增大的市場風險，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。42、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。這是因為期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間明確雙方權(quán)利義務的重要文件，其中對于交易結(jié)算報告異議提出的時間會有明確約定，這樣能確保交易過程的規(guī)范和有序，保障雙方的合法權(quán)益。而期貨公司規(guī)定、期貨交易所規(guī)定以及中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定均不是此處確定提出異議時間的依據(jù)。所以本題正確答案是B。43、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是提供交易的設(shè)施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責范疇，所以選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進行宏觀監(jiān)管等職責，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護等工作并非由中國證監(jiān)會直接負責，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。44、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需提交的申請材料。對各選項的分析A選項：申請書是申請相關(guān)任職資格時通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達申請人的意愿和申請事項，所以申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格時需要提交申請書，A選項不符合題意。B選項：任職資格申請表是用于詳細填寫申請人個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請表，B選項不符合題意。C選項：2名推薦人的書面推薦意見可以從側(cè)面反映申請人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對評估申請人是否適合相應任職資格有重要參考價值，因此申請時需提交2名推薦人的書面推薦意見，C選項不符合題意。D選項：期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請這些職位的任職資格時，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項符合題意。綜上，答案選D。45、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。依據(jù)金融期貨投資者適當性制度相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題答案選A。46、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向監(jiān)控中心提交的文件。選項A，組織機構(gòu)代碼證是對中華人民共和國內(nèi)依法注冊、依法登記的機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體，以及其他組織機構(gòu)頒發(fā)一個在全國范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項符合題意。選項D，單位客戶的授權(quán)委托書主要用于委托他人代表單位進行某些行為的證明文件，不是在申請交易編碼時規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。47、當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對待

C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時應遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務操作中，當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時，為了維護市場的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時，由于每個客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應秉持公平對待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項A中“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時不符合公平公正的市場原則；選項C“員工利益優(yōu)先”錯誤，應是客戶利益優(yōu)先，且“先開發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準則。所以正確答案是B。48、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇，通過提供準確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。49、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。50、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所上市交易品種的批準主體。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項A，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所上市交易品種需經(jīng)其批準，該選項正確。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)是其下屬的分支機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管工作，并不具備批準期貨交易所上市交易品種的權(quán)限，該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不具有批準上市交易品種的職能，該選項錯誤。選項D，國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的批準無關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供信息或書面資料的相關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)出于監(jiān)管職責需要，有權(quán)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供特定的信息和書面資料，并進行必要詢問和檢查。選項A，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料是反映其交易活動的重要依據(jù)，對于監(jiān)管機構(gòu)了解交易情況、防范市場風險等具有重要意義，所以該選項正確。選項B，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料能清晰展現(xiàn)資金的流向和使用狀況，有助于監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督資金的合規(guī)使用，防止資金違規(guī)操作等情況，故該選項正確。選項C，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人相關(guān)信息，如姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式等，能夠明確交易指令的來源，便于監(jiān)管機構(gòu)對交易行為進行追蹤和監(jiān)管，該選項正確。選項D，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人相關(guān)信息，包括姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等，可幫助監(jiān)管機構(gòu)掌握實際的利益主體以及資金的來源合法性，以保障市場的公正、透明和穩(wěn)定，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供信息或書面資料的范圍，本題答案為ABCD。2、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.被采取停業(yè)整頓.撤銷.接管.托管等監(jiān)管措施，或者進入解散.破產(chǎn).關(guān)閉程序

C.變更名稱

D.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司實際控制人出現(xiàn)特定情形時，期貨公司應向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定。選項A：質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)這一行為，通常并不會直接影響期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性以及監(jiān)管秩序，也不在規(guī)定的必須報告的情形范圍內(nèi)，所以該選項不符合要求。選項B：當期貨公司實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，這意味著實際控制人的經(jīng)營狀況發(fā)生了重大變化，可能會對期貨公司的正常運營產(chǎn)生重大影響，期貨公司有必要自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，以保障監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況并采取相應監(jiān)管措施，因此該選項正確。選項C：實際控制人變更名稱雖然看似只是名稱上的變動，但名稱變更可能會涉及到一系列法律關(guān)系、業(yè)務往來等方面的變化，為了保證監(jiān)管信息的準確性和及時性，期貨公司需要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。選項D：實際控制人涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施，這表明實際控制人可能存在嚴重的違法違規(guī)行為，這將極大可能影響到期貨公司的聲譽、經(jīng)營穩(wěn)定性以及投資者利益，期貨公司應及時向監(jiān)管機構(gòu)報告，故該選項正確。綜上，答案選BCD。3、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對于境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款是符合其應承擔法律責任的處罰方式，所以選項A正確。選項B在沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的情況下，才并處20萬元以上100萬元以下的罰款，而題干中說“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款”表述錯誤，所以選項B不正確。選項C對于情節(jié)嚴重的境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的行為，暫停其境外期貨交易是合理的處罰措施，符合法律規(guī)定，所以選項C正確。選項D對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，這也是針對該類違規(guī)行為在人員層面的合理處罰方式，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。4、在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨投資咨詢機構(gòu)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)的職能來分析每個選項是否符合對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理這一要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責涵蓋了對期貨經(jīng)營機構(gòu)及期貨從業(yè)人員的自律管理。對于期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務，協(xié)會會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則等方式進行自律管理，以維護期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，它們主要履行的是行政監(jiān)管職能，通過制定法規(guī)、規(guī)章，對市場主體進行審批、檢查、處罰等行政手段來監(jiān)管期貨市場。而不是自律管理，故該選項不符合題意，錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，它對期貨交易進行組織和管理。在金融期貨結(jié)算業(yè)務方面，交易所制定了一系列的結(jié)算規(guī)則和制度，對期貨公司的結(jié)算業(yè)務進行監(jiān)督和管理，以保障交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。因此，期貨交易所也是對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的機構(gòu)，該選項正確。選項D：期貨投資咨詢機構(gòu)期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務，其并不具備對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的機構(gòu)是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，答案選AC。5、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準的有（）。

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀合同客戶姓名或者名稱的一致性

B.個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容真實、格式正確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準。選項A分析選項A“客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀合同客戶姓名或者名稱的一致性”，這并非中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準，在相關(guān)規(guī)定中未將此列為復核要點，所以該選項不符合要求。選項B分析選項B“個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性”，確保個人客戶身份信息的真實性和準確性是保障期貨市場安全、規(guī)范運行的重要環(huán)節(jié)，全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果是權(quán)威的身份驗證依據(jù)，因此該選項屬于復核標準。選項C分析選項C“一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性”，對于一般單位客戶，其名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼的準確性至關(guān)重要，通過與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果進行比對，可以有效驗證單位客戶信息的真實性和準確性，所以該選項屬于復核標準。選項D分析選項D“客戶交易編碼申請表內(nèi)容真實、格式正確”，雖然申請表內(nèi)容真實、格式正確是基本要求，但并非中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復核的標準，所以該選項不正確。綜上，本題的正確答案是BC。6、當出現(xiàn)（）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項的情況，分析證券公司及其營業(yè)部是否可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。選項A當期貨市場行情發(fā)生重大變化時，客戶的期貨交易情況可能會受到顯著影響，面臨較大的風險。此時證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險，有助于客戶及時了解市場動態(tài)，做出合理的交易決策，降低潛在損失。所以該選項符合要求。選項B現(xiàn)貨市場行情與期貨市場密切相關(guān)，現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化往往會傳導至期貨市場，進而影響客戶在期貨市場的交易。因此，當現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化時，證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險是非常必要的，能夠幫助客戶更好地應對市場變化。所以該選項符合要求。選項C如果客戶可能出現(xiàn)風險，證券公司及其營業(yè)部作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，有責任和義務協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。通過及時的風險提示，可以讓客戶提前做好應對措施，避免或減少風險帶來的損失。所以該選項符合要求。選項D市場系統(tǒng)性風險是指整個市場都面臨的風險，這種風險是宏觀層面的、不可分散的，不是證券公司及其營業(yè)部協(xié)助期貨公司向客戶提示風險所能有效解決的問題。因此，該選項不符合要求。綜上，答案選ABC。7、（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

B.期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保

C.期貨公司的股東變更控股股東

D.期貨公司的股東變更住所

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁當期貨公司涉及重大訴訟、仲裁時，這可能會對期貨公司的財務狀況、經(jīng)營穩(wěn)定性等產(chǎn)生重大影響，進而影響期貨市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。因此，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況并采取相應的監(jiān)管措施。所以選項A正確。選項B：期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，會改變期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)狀況，可能影響公司的正常經(jīng)營和股東權(quán)益。為了保證期貨市場的透明度和監(jiān)管的有效性，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人需要在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以選項B正確。選項C：期貨公司的股東變更控股股東期貨公司的股東變更控股股東屬于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，按照規(guī)定，期貨公司變更控股股東，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而不是僅提交書面報告。所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的股東變更住所期貨公司股東變更住所通常不會對期貨公司的經(jīng)營和市場穩(wěn)定造成重大影響，不屬于需要向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情形。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AB。8、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.資金可以混合，但業(yè)務必須分離

B.不得混合操作

C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司經(jīng)營不同期貨業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。選項A分析當期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務時，資金不可以混合。因為資金混合可能會導致風險難以把控、業(yè)務之間的利益關(guān)系模糊等問題，不利于對不同業(yè)務的監(jiān)管和管理，所以選項A錯誤。選項B分析不同的期貨業(yè)務性質(zhì)、風險程度等存在差異，如果進行混合操作，會使業(yè)務的獨立性和規(guī)范性受到影響，增加經(jīng)營風險和管理難度，也不利于保護投資者的利益。因此，期貨公司不得將不同期貨業(yè)務進行混合操作，選項B正確。選項C分析嚴格執(zhí)行資金分離制度能夠保證不同業(yè)務的資金流向清晰，便于進行風險控制和監(jiān)管。防止某一業(yè)務的資金問題波及到其他業(yè)務，增強公司經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性，所以期貨公司應當嚴格執(zhí)行資金分離制度，選項C正確。選項D分析不同的期貨業(yè)務在操作流程、客戶群體、風險特征等方面都有所不同。執(zhí)行業(yè)務分離制度可以使各項業(yè)務按照自身的特點和規(guī)律進行運作，提高業(yè)務的專業(yè)性和效率，同時也有利于監(jiān)管部門對不同業(yè)務進行有效的監(jiān)管，所以期貨公司應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度，選項D正確。綜上，答案選BCD。9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的監(jiān)督管理

C.對從事期貨經(jīng)營業(yè)務機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項A不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》的主要目的之一就是對期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務進行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場參與者的合法權(quán)益，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項C《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從事期貨經(jīng)營業(yè)務機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的情況進行監(jiān)督管理，包括機構(gòu)的任用標準、程序等方面，以保證期貨從業(yè)人員的質(zhì)量和機構(gòu)用人的合規(guī)性，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關(guān)內(nèi)容，明確了申請的條件、程序等要求，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員隊伍的準入，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。綜上，答案選BCD。10、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務也是監(jiān)事會的基本職權(quán)范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為進行監(jiān)督，能夠有效防范內(nèi)部風險、保障交易所的正