期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點題）第一部分單選題(50題)1、下列關于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務的資產(chǎn)。客戶保證金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關規(guī)定，非因客戶本身的債務，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。2、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，在自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，需向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)報告。中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構(gòu)能更直接、有效地對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行監(jiān)管和管理，所以應向其報告。而中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的監(jiān)管機構(gòu)，任務更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和總體監(jiān)管；僅提及中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構(gòu)表達不準確；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非任用報告的接收主體。因此本題正確答案選A。"3、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結(jié)算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結(jié)算會員期貨公司針對非結(jié)算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。本題中A選項期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶；B選項期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項期貨公司股東的關聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項期貨公司股東本身也沒有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項。"5、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來判斷期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限。在實際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。7、對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。"8、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中商品期貨合約定義的理解。選項A分析選項A描述的是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約，這指的是保證金的概念，并非商品期貨合約的定義，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提及以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。需要注意的是，有價證券通常是金融期貨合約的標的物，而非商品期貨合約的標的物，所以選項B錯誤。選項C分析選項C是以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這明顯是金融期貨合約的定義，并非商品期貨合約，所以選項C錯誤。選項D分析選項D明確表示以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約，這與商品期貨合約的定義相契合，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。9、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)，負責公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設置董事會這一權(quán)力機構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負責執(zhí)行會員大會的決議，組織和領導期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。10、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當競爭行為的相關知識。首先分析選項A，采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大，這種行為會誤導投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當競爭行為。選項B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當競爭行為。選項C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務、吸引新客戶，適當調(diào)整手續(xù)費標準是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當競爭行為。選項D，開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當競爭行為。綜上所述，本題答案選C。11、期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時交易差價損失或交易結(jié)果的承擔主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，負有按照客戶指令進行準確交易的責任和義務。當期貨公司交易價格超出客戶指令價位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務的行為。根據(jù)相關規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當導致交易價格超出客戶指令價位范圍而產(chǎn)生的交易差價損失或者交易結(jié)果，應由期貨公司承擔。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價位范圍，其自身不存在導致價格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔該責任的主體；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并非導致該交易價格超出范圍情況的直接責任方。所以，本題答案選A。12、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時應向誰提出整改意見。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在違法違規(guī)問題時，需要及時提出整改意見以確保公司合規(guī)運營和風險可控。選項A，董事長是公司董事會的領導，主要職責側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風險官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務狀況和董事、高級管理人員履行職責的情況，其重點在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進行處理，因此也不是首席風險官提出整改意見的對象。選項C，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，相關負責人也直接參與具體業(yè)務的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進行處理和整改。所以首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后應及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，該選項正確。選項D，期貨公司是一個法人組織，并非具體的個人，首席風險官提出整改意見需要傳達給具體的負責人員，而不是向期貨公司這個抽象的主體提出，所以該選項不符合要求。綜上，答案選C。13、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司中的職責。選項A，審議期貨公司的對外投資計劃通常是公司董事會等決策機構(gòu)的職責，并非首席風險官的主要職責。選項B，期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由總經(jīng)理等負責日常運營的高級管理人員承擔，首席風險官并不主要負責日常經(jīng)營管理工作。選項C，雖然首席風險官在一定程度上會對公司的高級管理人員進行監(jiān)督，但這不是其核心的主要職責。選項D，首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，以確保公司的運營符合法律法規(guī)和風險控制要求。所以該選項正確。綜上，答案選D。14、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關職責的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責，可能會導致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風險。而選項C的6個月是符合相關法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責的董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。15、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。16、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務，如以市場傳言為依據(jù)，應當給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準，可以以個人名義收取服務報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復雜多變，無法準確預測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，不符合期貨投資咨詢服務的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務，這樣才能保證投資咨詢服務的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務報酬。期貨投資咨詢服務是期貨公司的業(yè)務活動，服務報酬應通過公司正規(guī)的財務渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所分立時，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼，該選項陳述正確。選項B：期貨交易所合并時，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，同時合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項陳述錯誤。選項C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的交易所合并設立一個新的交易所，合并各方解散，該選項陳述正確。選項D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的運行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準，該選項陳述正確。綜上，答案選B。18、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"19、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當性制度實施方案及相關工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關工作，承擔查處取締無照經(jīng)營行為的責任等，與投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案無關，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。20、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機構(gòu)。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負責制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設施和服務。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。21、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度相關知識。A選項，風險防范制度是一個較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風險發(fā)生前采取一系列措施來預防風險的產(chǎn)生或降低風險發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等具體措施并非風險防范制度的典型表述，所以A選項不符合。B選項，并不存在“風險最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標而非具體的制度類型，所以B選項錯誤。C選項，風險警示制度是期貨交易所為了防范市場風險，保障市場平穩(wěn)運行而實行的一項重要制度。該制度會根據(jù)市場情況，當交易所認為必要時，分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，這些措施能夠及時向市場參與主體傳遞風險信息，提醒其關注和應對潛在風險，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項正確。D選項，風險管理制度是一個綜合性的概念，涵蓋了風險識別、評估、控制等多個方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強調(diào)的是特定的風險警示相關措施，并非廣義的風險管理內(nèi)容，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。22、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關規(guī)定，應當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"23、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預計負債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認了預計負債，少確認的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負債表中的項目進行調(diào)整，少確認的預計負債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務狀況和風險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。24、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及或有負債與凈資產(chǎn)的比例限制規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以本題正確答案是C選項。25、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的負責主體。根據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的管理工作，包括對期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注冊、注銷等事宜。當期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡等情況時，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關業(yè)務，并非期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷的主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著期貨從業(yè)人員資格管理的職責，符合題意，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對全國期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管政策制定等工作，一般不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。26、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息相關違法行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選B。27、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以該題正確答案為B選項。28、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關業(yè)務流程和規(guī)定來進行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責是按照規(guī)定對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應該是最初委托證券公司辦理相關事宜的期貨公司。選項A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不負責具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項C，期貨結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算業(yè)務，保證交易的順利進行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。29、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。30、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。31、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"32、（）應當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。選項A期貨公司主要是接受客戶委托，為客戶進行期貨交易等業(yè)務，并非制定客戶開戶管理業(yè)務操作規(guī)則的主體；選項B期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作；選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作。所以ABD選項均不符合規(guī)定，本題應選C。"33、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負責組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則等，不承擔從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。34、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司向特定關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的風險管理要求相關知識。期貨公司在開展業(yè)務時，需要遵循一定的風險管理規(guī)則，以確保市場的穩(wěn)定和客戶的利益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，從維護市場公平、公正以及保障其他投資者合法權(quán)益等多方面考慮，必須保持統(tǒng)一的風險管理標準。選項A“可以降低”，若允許降低風險管理要求，那么對于這些股東、實際控制人及其關聯(lián)人而言，他們可能會面臨比其他客戶更大的風險，同時也可能破壞市場的公平競爭環(huán)境，所以A選項錯誤。選項B“不得降低”，這體現(xiàn)了對風險管理要求的嚴格性和一致性，保證了無論服務對象是誰，期貨公司都要按照既定的風險管理標準來提供服務，維護了市場的正常秩序和公平性，所以B選項正確。選項C“必須提高”，題干中并沒有相關規(guī)定要求對這類關聯(lián)人提供服務時必須提高風險管理要求，過度提高也可能會增加不必要的成本和限制業(yè)務的正常開展，所以C選項錯誤。選項D“不得提高”，此表述不符合整體的風險管理邏輯，重點應是不能降低標準以保證公平公正，而不是單純強調(diào)不得提高，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，在辦理相關業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.董事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】此題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免主體相關知識點。在期貨市場的管理體系中，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于會員制期貨交易所的總經(jīng)理任免這種涉及期貨市場重要管理崗位人事安排的事項，是由中國證監(jiān)會來實施任免的。而董事會是公司或企業(yè)的經(jīng)營決策機構(gòu)，其主要職責是對公司的重大事項進行決策等，并不負責會員制期貨交易所總經(jīng)理的任免。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導的職能，不具備任免會員制期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責檢查公司財務，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督等，也不涉及總經(jīng)理任免事宜。所以，會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由中國證監(jiān)會任免，答案選A。37、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。

A.財政部

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時，進行處罰的主體。對于選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政管理方面的工作，并不直接負責對期貨行業(yè)中違反相關基金管理規(guī)定的行為進行處罰，所以選項A不符合。對于選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等相關工作，其職責并非對違規(guī)行為進行處罰，所以選項B不符合。對于選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進行行業(yè)規(guī)范、培訓和服務等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理條例》對延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進行處罰的職能，所以選項C不符合。對于選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，當期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時，由中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰，選項D符合。綜上，答案選D。38、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會的報告對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關情況定期向監(jiān)管機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)全面了解行業(yè)動態(tài)，實施有效的監(jiān)督管理。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務活動，并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會一般是向中國證監(jiān)會整體報告情況，而不是直接向派出機構(gòu)定期報告期貨從業(yè)人員管理情況。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況無關。選項D，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，對期貨行業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，定期向其報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，有助于中國證監(jiān)會掌握行業(yè)人員管理狀況，加強對期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況，本題答案選D。39、（）是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.理事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：C

【解析】本題考查公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。公司制期貨交易所通常采用公司法人治理結(jié)構(gòu)，在其組織架構(gòu)中，不同的機構(gòu)有著不同的職責和權(quán)力。-選項A，董事會是公司的執(zhí)行機構(gòu)，主要負責公司的日常經(jīng)營管理決策等工作，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以A選項錯誤。-選項B，理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力執(zhí)行機構(gòu)，而不是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，所以B選項錯誤。-選項C，股東大會由全體股東組成，是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，它決定公司的重大事項，在公司制期貨交易所中同樣如此，所以C選項正確。-選項D，監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責監(jiān)督公司董事、高級管理人員等的行為，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并非權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。41、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度通常是一系列防范風險的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實行的特定、專門的制度表述，故A選項錯誤。-選項B：并不存在“風險最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實行的專門制度，風險最小化是一種目標而非具體制度，故B選項錯誤。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，交易所可以采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等風險警示措施，以警示和化解市場風險，故C選項正確。-選項D：風險管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實行的特定制度名稱，故D選項錯誤。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構(gòu)具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風險狀況，是可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導致中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其相應核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以應對可能出現(xiàn)的風險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。43、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"44、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置了相應的預警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預警標準。所以本題應選擇B選項。"45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中關于證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。46、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當()。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。A選項，“由期貨公司承擔主要賠償責任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應承擔相應責任，并非僅僅讓期貨公司承擔主要賠償責任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔主要賠償責任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司也需承擔責任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任”，這種責任承擔方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，并非按過錯大小承擔比例責任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。47、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時暫停從業(yè)資格的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以答案選D。"48、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。

A.按會員注冊資本比例確定的份額

B.不等份額

C.均等份額

D.均等股份

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于會員制期貨交易所注冊資本的相關規(guī)定來進行解答。會員制期貨交易所是一種非營利性的組織，其注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。這種均等份額的劃分方式，有助于保證各會員在交易所中的平等地位和權(quán)利，避免因份額不均等而導致的權(quán)益差異。選項A“按會員注冊資本比例確定的份額”，這種方式不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的規(guī)定，因為會員制強調(diào)的是會員之間的平等，并非按照注冊資本比例來確定份額。選項B“不等份額”也不符合相關規(guī)定，若劃分成不等份額，可能會使部分會員在交易所中的話語權(quán)和權(quán)益出現(xiàn)較大差異，不利于交易所的公平、公正運作。選項D“均等股份”，股份通常用于公司制的企業(yè)，而會員制期貨交易所與公司制在組織形式和性質(zhì)上有所不同，所以該選項也不正確。綜上所述，正確答案是C。49、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構(gòu)。根據(jù)相關法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。50、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。所以本題正確答案選A。"第二部分多選題(20題)1、有下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾3年

D.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年

【答案】：AB

【解析】本題主要考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的情形。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。選項A表述與規(guī)定相符，所以選項A正確。對選項B的分析因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，也不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。選項B表述符合相關規(guī)定，所以選項B正確。對選項C的分析相關規(guī)定明確是自被解除職務之日起未逾5年，而非未逾3年，選項C中“未逾3年”的說法錯誤，所以選項C錯誤。對選項D的分析規(guī)定是自被撤銷資格之日起未逾5年，并非未逾3年，選項D中“未逾3年”的表述錯誤，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。

A.方法

B.程序

C.途徑

D.時間

【答案】：ABC

【解析】本題考查會員單位在處理客戶糾紛時告知投訴相關內(nèi)容的要點。選項A告知投資者投訴的方法是非常必要的。不同的投訴場景可能需要不同的投訴方法，比如線上投訴的操作步驟、線下投訴的具體流程等。投資者只有清楚了解投訴方法，才能順利地進行投訴，會員單位也能更好地接收和處理投訴，所以選項A正確。選項B告知投訴的程序能夠讓投資者明白從提出投訴到最終解決糾紛所經(jīng)歷的各個環(huán)節(jié)。規(guī)范的投訴程序有助于提高糾紛處理的效率和公正性，使投資者清楚在每個階段自己的權(quán)利和義務，也便于會員單位按照既定的流程有序處理糾紛，因此選項B正確。選項C投訴途徑指的是投資者可以通過哪些渠道進行投訴，例如電話、郵件、網(wǎng)絡平臺、現(xiàn)場辦公地點等。告知投訴途徑能讓投資者知曉向何處表達訴求，確保投訴信息能夠準確傳達，所以選項C正確。選項D雖然在實際的投訴過程中時間可能是一個需要關注的要素，但通常它并不是必須專門告知投資者的核心內(nèi)容。會員單位的重點應是讓投資者了解投訴的途徑、方法和程序，而不是將投訴時間作為主要的告知信息。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、期貨交易所辦理（），應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.依法開展經(jīng)紀業(yè)務

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關管理規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其運行的重要準則，對期貨交易的規(guī)范、有序開展起著關鍵作用。制定或者修改章程、交易規(guī)則會對期貨市場的運行機制、交易秩序等產(chǎn)生重大影響，因此需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，以確保相關規(guī)則符合國家宏觀調(diào)控和市場監(jiān)管要求。所以選項A正確。選項B交易品種的上市、中止、取消或者恢復，會直接影響期貨市場的交易范圍、投資者的選擇以及市場的活躍度和穩(wěn)定性。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需要從宏觀層面進行統(tǒng)籌和把控，保證交易品種的調(diào)整與國家經(jīng)濟形勢、市場需求相匹配，避免市場出現(xiàn)混亂和風險過度集中。所以上市、中止、取消或者恢復交易品種應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項B正確。選項C依法開展經(jīng)紀業(yè)務是期貨經(jīng)紀公司等市場主體的常規(guī)業(yè)務活動，通常按照既定的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進行操作，不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所開展經(jīng)紀業(yè)務單獨進行批準。所以選項C錯誤。選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管部門，需要根據(jù)市場發(fā)展的實際情況和監(jiān)管需要，規(guī)定一些其他需要批準的事項，以保證其對期貨市場的有效監(jiān)管。所以期貨交易所辦理國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項，也應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。4、有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有()。

A.限制入金.出金

B.限制開倉

C.限期平倉

D.提高保證金標準

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所對認為違反交易規(guī)則且對市場有重大影響的會員或客戶可采取的臨時處置措施。選項A：限制入金、出金當期貨交易所根據(jù)相關情況，有合理依據(jù)認為會員或客戶違反交易規(guī)則及其實施細則且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響時，限制入金、出金能夠在一定程度上控制該會員或客戶的資金流動，防止其利用資金進一步擴大違規(guī)行為的影響范圍，避免違規(guī)行為后果進一步擴大，所以該選項正確。選項B：限制開倉限制開倉可以阻止違規(guī)會員或客戶繼續(xù)增加新的交易頭寸，從而避免其因新的交易而進一步擾亂市場秩序，減少對市場可能造成的不利影響，是防止違規(guī)行為后果擴大的有效臨時處置措施，故該選項正確。選項C：限期平倉要求違規(guī)會員或客戶限期平倉，能夠促使其及時了結(jié)現(xiàn)有的違規(guī)交易頭寸，消除因這些頭寸可能給市場帶來的不穩(wěn)定因素，防止違規(guī)行為后果進一步惡化，因此該選項正確。選項D：提高保證金標準提高保證金標準會增加違規(guī)會員或客戶的交易成本和資金占用，使其在進行交易時面臨更大的資金壓力，從而抑制其進一步的交易行為，降低市場風險，也是防止違規(guī)行為后果進一步擴大的一種可行臨時處置措施，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施，本題答案選ABCD。5、期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的適用人員范圍。選項A，董事屬于公司治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，在公司決策等方面發(fā)揮著關鍵作用，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》顯然適用于期貨公司的董事，所以選項A正確。選項B，監(jiān)事負責對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，以保障公司和股東的合法權(quán)益，是該辦法適用的重要對象之一，因此選項B正確。選項C，高級管理人員負責公司的日常運營和管理工作，其任職資格和履職規(guī)范對于期貨公司的穩(wěn)定、健康發(fā)展至關重要，必然適用該管理辦法，所以選項C正確。選項D，總經(jīng)理是高級管理人員的典型代表，全面負責公司的經(jīng)營管理工作，在期貨公司中處于核心管理地位，當然也在該辦法的適用范圍內(nèi)，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的人員均適用于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，本題答案為ABCD。6、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務的，證監(jiān)會可以（）。

A.免予處罰

B.減輕處罰

C.從輕處罰

D.將其作為立功表現(xiàn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的情形，結(jié)合相關法規(guī)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A：免予處罰當期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險時，如果首席風險官已經(jīng)按要求履行報告義務，說明其在一定程度上盡到了自己的職責，積極采取措施進行風險報告。從法規(guī)的角度出發(fā)，為了鼓勵主動報告和信息披露，對于按要求履行報告義務的首席風險官，在特定情況下證監(jiān)會可以根據(jù)實際情況決定免予處罰，所以該選項正確。選項B：減輕處罰首席風險官履行報告義務這一行為，有助于監(jiān)管部門及時了解期貨公司的違規(guī)及風險情況，從而能夠采取相應的措施進行處理，減少可能帶來的損失和負面影響。鑒于其積極配合監(jiān)管的表現(xiàn)，在處罰時可以考慮減輕對首席風險官的處罰程度，所以該選項正確。選項C：從輕處罰按要求履行報告義務體現(xiàn)了首席風險官一定的合規(guī)意識和對監(jiān)管工作的配合。對于這種積極的行為，在遵循相關法規(guī)和處罰原則的基礎上，證監(jiān)會可以給予從輕處罰的考量，以體現(xiàn)對積極履行職責行為的肯定和引導，所以該選項正確。選項D：將其作為立功表現(xiàn)立功表現(xiàn)通常有明確的法律定義和適用范圍，首席風險官按要求履行報告義務是其本職工作，是在其職范圍內(nèi)應盡的責任，并不符合立功表現(xiàn)的界定標準，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金.結(jié)算準備金

C.全面結(jié)算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金至關重要。結(jié)算準備金是期貨公司為了客戶期貨交易的正常進行而準備的資金，是客戶進行期貨交易的基礎保障。只有維持足夠的結(jié)算準備金，才能確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金支持其交易活動的順利開展。所以，期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，以確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行，該選項正確。選項B期貨公司繳存結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金應依據(jù)期貨交易所的具體規(guī)則，而非保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的規(guī)定。期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)有著詳細且明確的規(guī)則，其中就包括結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存規(guī)定，這些規(guī)定是根據(jù)期貨市場的運行特點和風險控制要求制定的。所以該選項錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場中承擔著更為重要的結(jié)算責任，其自身資金的安全性和穩(wěn)定性對于保障市場的正常運行至關重要。使用自有資金繳存結(jié)算擔保金，可以保證結(jié)算擔保金的獨立性和可靠性，避免因資金來源問題引發(fā)的風險。因此，全面結(jié)算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金，該選項正確。選項D期貨交易所制定的規(guī)則是整個期貨市場運行的準則，期貨公司作為市場參與者，必須嚴格遵守。結(jié)算擔保金是期貨市場風險控制的重要手段之一，其繳存方式和數(shù)額等都由期貨交易所規(guī)則明確規(guī)定。所以，期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。8、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的()等資料。

A.憑證

B.單據(jù)

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查證券公司在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務資料的范圍。選項A，憑證是記錄業(yè)務發(fā)生情況的重要依據(jù)，能夠證明業(yè)務的真實性和合法性，對于證券公司介紹業(yè)務而言，相關憑證可以作為業(yè)務操作的證據(jù)，所以需要妥善保存。選項B，單據(jù)通常包含了業(yè)務的詳細信息，如交易金額、交易時間、交易對象等，這些信息對于了解業(yè)務情況、進行財務核算和風險控制等都具有重要意義，因此也應妥善保存。選項C，合同是明確證券公司與客戶之間權(quán)利和義務關系的法律文件，它規(guī)定了業(yè)務的具體內(nèi)容、雙方的責任和義務等重要事項，具有法律效力，妥善保存合同資料有助于在發(fā)生糾紛時維護雙方的合法權(quán)益。選項D，數(shù)據(jù)信息涵蓋了與介紹業(yè)務相關的各種數(shù)據(jù)，如客戶信息、業(yè)務統(tǒng)計數(shù)據(jù)等，這些數(shù)據(jù)對于證券公司進行業(yè)務分析、客戶管理和風險評估等工作至關重要，所以也需要妥善保存。綜上所述，證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、合同和數(shù)據(jù)信息等資料，答案選ABCD。9、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，必須()。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請使用期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司在申請使用期貨投資者保障基金前，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置是合理且必要的步驟。通過清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，可以最大程度地利用自身資源來解決保證金缺口相關問題，減少對保障基金的依賴，所以選項A正確。選項B按照規(guī)定，期貨公司應先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，在自身資源不足以彌補時，才可以申請使用期貨投資者保障基金。這體現(xiàn)了期貨公司應首先承擔自身的責任和義務，所以選項B正確。選項C核實投資者保證金權(quán)益及損失是申請使用期貨投資者保障基金的重要前提。只有準確核實投資者保證金權(quán)益及損失的具體情況，才能確定是否符合使用保障基金的條件以及需要申請的保障基金的具體金額，所以選項C正確。選項D申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證與申請使用期貨投資者保障基金之間并沒有必然的聯(lián)系，期貨公司申請使用保障基金并不以申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證為前提，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。10、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。

A.處5萬元的罰款

B.處2萬元的罰款

C.警告并處1萬元罰款

D.給予警告

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關期貨從業(yè)法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷。選項A題干中未明確指出未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務應處5萬元罰款的相關法律依據(jù)及情形，所以該選項不符合中國證監(jiān)會可能做出的處罰情況。選項B對于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的行為，在相關法規(guī)中，處2萬元罰款是可能的處罰方式之一，所以該選項符合要求。選項C中國證監(jiān)會有權(quán)對違規(guī)人員給予警告并處罰款。對于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員，警告并處1萬元罰款是合理的處罰措施，所以該選項正確。選項D給予警告是監(jiān)管部門對違規(guī)行為較為常見的一種處罰方式，對于未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務的王某，中國證監(jiān)會給予警告處罰是符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，本題正確答案為BCD。11、申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規(guī)定，其應具備的條件包括（）

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人