期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測試B卷第一部分單選題(50題)1、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險準備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項B：注冊資本及其構(gòu)成注冊資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對于明確交易所的經(jīng)濟基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當載明注冊資本及其構(gòu)成。選項C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進行詳細規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項D：風(fēng)險準備金管理制度風(fēng)險準備金管理制度對于期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險、保障交易安全具有重要意義。通過明確風(fēng)險準備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強期貨交易所抵御風(fēng)險的能力，維護市場的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險準備金管理制度。綜上，答案選C。2、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．

A.提高保證金收取標準

B.降低風(fēng)檢管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時的禁止行為。選項A，提高保證金收取標準，這實際上是一種增加風(fēng)險保障的措施，能夠在一定程度上降低期貨交易的潛在風(fēng)險，對期貨公司和市場的穩(wěn)定有積極作用，并非禁止行為。選項B，降低風(fēng)檢管理要求是不被允許的。風(fēng)檢管理是期貨公司保障交易安全和合規(guī)的重要手段，向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)時降低風(fēng)檢管理要求，可能會破壞市場公平公正的環(huán)境，增加交易風(fēng)險，甚至可能導(dǎo)致期貨公司面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險，嚴重影響金融市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準在市場競爭中是較為常見的商業(yè)行為，雖然可能會影響期貨公司的收入，但它本身并不違反相關(guān)規(guī)定，只要符合市場的定價原則和公司的經(jīng)營策略，是可以操作的。選項D，提高手續(xù)費收取標準也是期貨公司根據(jù)自身經(jīng)營情況和市場情況自主決策的一種商業(yè)行為，只要在合理合法的范圍內(nèi)進行，并不會被禁止。綜上，答案選B。3、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格的期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題應(yīng)選A選項。4、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】在期貨交易中，期貨公司從業(yè)人員承擔(dān)著重要的職責(zé)與義務(wù)，核心是要保障客戶的合法權(quán)益。本題中，張某作為某期貨公司的從業(yè)人員，接受了客戶王某的委托進行期貨交易。當張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易時，他面臨著可能存在的利益沖突情況。選項A，主動辭去該期貨交易委托，這種做法過于極端。雖然存在利益沖突的可能性，但并非必然無法通過合理的方式處理，直接辭去委托可能會對客戶王某造成不便，且不一定是最恰當?shù)奶幚矸绞健＿x項B，以妻子的利益為主，這嚴重違背了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和職業(yè)操守。從業(yè)人員首要的責(zé)任是保障客戶的利益，而不能將親屬利益置于客戶利益之上。選項C，以社會公共利益為主，此選項與本題的核心情境不直接相關(guān)。本題主要關(guān)注的是張某在處理客戶委托交易和親屬交易時如何保障客戶利益，社會公共利益并非當前情境下的關(guān)鍵考量。選項D，確保王某的利益得到公平的對待，這是正確的做法。期貨從業(yè)人員在面對利益沖突時，應(yīng)當秉持公平、公正的原則，采取有效措施確保客戶的利益不受損害，使客戶在交易過程中得到公平的待遇。所以本題答案選D。5、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員處理與投資者利益沖突時的協(xié)商主體。當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商并妥善解決問題。因為所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動負有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠直接、有效地處理從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突事宜。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理和服務(wù)等工作，并非直接處理單個從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體；期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，一般不參與此類利益沖突的協(xié)商解決；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要履行轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等職責(zé)，也不是處理該利益沖突的協(xié)商主體。所以本題正確答案是C。6、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或采取強制措施時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)書面報告。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報告對象，所以A選項錯誤。-選項B：住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強制措施等情況時，向其報告便于及時掌握信息并進行相應(yīng)處理，故B選項正確。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，負責(zé)制定宏觀的政策和進行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以C選項錯誤。-選項D：期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職能并非接收期貨公司此類情況的報告，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應(yīng)關(guān)系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。8、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。9、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求

B.投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：投資者如實申報開戶材料，不采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求，這是保障市場公平、規(guī)范運行的基本要求。只有確保開戶信息真實準確，才能使適當性制度有效發(fā)揮作用，篩選出符合條件的投資者參與金融期貨交易，所以該選項說法正確。選項B：“買賣自負”原則是金融市場的基本原則之一，投資者自主做出投資決策，就應(yīng)當自行承擔(dān)交易的后果和履約責(zé)任。在金融期貨交易中，投資者需對自己的交易行為負責(zé)，履行相應(yīng)的合約義務(wù)，所以該選項說法正確。選項C：投資者參與金融期貨交易，就必須遵守相關(guān)的規(guī)則和合約約定，不能以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。適當性標準是在開戶環(huán)節(jié)進行審核的，一旦進入交易階段，就應(yīng)按照交易規(guī)則履行義務(wù)，所以該選項說法錯誤。選項D：投資者在金融市場中享有合法權(quán)益，當自身權(quán)益受到侵害時，應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，如與相關(guān)機構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等，這有助于維護市場的正常秩序和投資者的合法利益，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項A的50%、選項B的70%以及選項C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。11、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"12、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應(yīng)當承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。13、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員之間的關(guān)系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間的關(guān)系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關(guān)系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準確把握不同親屬概念的范疇。“近親屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關(guān)監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關(guān)系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。“親屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標準；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關(guān)系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關(guān)系類型。綜上所述，正確答案是B。15、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

B.代理客戶從事期貨交易

C.以本人或者他人名義從事期貨交易

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場具有高度的不確定性和風(fēng)險性，投資結(jié)果受多種復(fù)雜因素影響。期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員為客戶設(shè)計投資方案時，不能對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證。因為即便從業(yè)人員具備專業(yè)知識和經(jīng)驗，也無法精準預(yù)測市場走勢和投資結(jié)果，做出此類承諾違背了行業(yè)的客觀性和風(fēng)險提示原則。所以選項A錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供投資咨詢服務(wù)，幫助客戶了解市場信息、分析投資機會等。代理客戶從事期貨交易并非其職責(zé)范圍，且這一行為可能帶來利益沖突和道德風(fēng)險，如操縱客戶賬戶以謀取私利等。因此，該從業(yè)人員不可以代理客戶從事期貨交易，選項B錯誤。選項C：以本人或者他人名義從事期貨交易可能導(dǎo)致從業(yè)人員將自身利益置于客戶利益之上，引發(fā)內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。為保證市場的公平、公正和透明，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不允許以本人或者他人名義從事期貨交易，選項C錯誤。選項D：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險是期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的基本職責(zé)和義務(wù)。期貨市場波動較大、風(fēng)險較高，客戶只有在充分了解相關(guān)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，才能做出理性的投資決策。所以該選項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等期貨法律法規(guī)匯編導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失（）。

A.不予補償

B.酌情予以補償

C.予以補償

D.以上都不對

【答案】：C"

【解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》明確規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等原因?qū)е卤ＷC金出現(xiàn)缺口時，中國證券監(jiān)督管理委員會可按照辦法決定使用保障基金。使用保障基金的目的就是為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者合法權(quán)益，對于不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失，是予以補償?shù)?。故本題答案選C。"17、期貨公司的（），應(yīng)當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面，如會計核算、財務(wù)報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責(zé)計算機系統(tǒng)安全防護，財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會員

B.自己的客戶

C.非結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。選項A：其他結(jié)算會員有其自身的結(jié)算渠道和方式，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結(jié)算會員通常是由全面結(jié)算會員為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，而不是由取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員有能力自行開展相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，無需取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。19、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。20、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取（）。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準備金

C.結(jié)算準備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員收取的費用類型。A選項：結(jié)算擔(dān)保金是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險而向結(jié)算會員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項正確。B選項：風(fēng)險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險等情況，并非向結(jié)算會員收取，所以該選項錯誤。C選項：結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，它并非是實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員專門收取的特定資金類型，該選項錯誤。D選項：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險擔(dān)保金”這一說法，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、首席風(fēng)險官向期貨公司（）負責(zé)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險官的責(zé)任對象。首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。選項A，董事會是公司的決策機構(gòu)，負責(zé)制定公司的戰(zhàn)略和重大決策。首席風(fēng)險官向董事會負責(zé)，有助于保障董事會及時了解公司的風(fēng)險狀況，從而做出科學(xué)合理的決策，該選項正確。選項B，監(jiān)事會主要職責(zé)是監(jiān)督公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等，首席風(fēng)險官并不向監(jiān)事會負責(zé)，該選項錯誤。選項C，理事會一般存在于一些社團組織等，并非期貨公司中首席風(fēng)險官負責(zé)的對象，該選項錯誤。選項D，股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項進行決策，但首席風(fēng)險官并非直接向股東大會負責(zé)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A。22、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

A.中國證監(jiān)會

B.檢察院

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時的移送處理部門。《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。選項A正確。選項B，檢察院主要負責(zé)對犯罪行為進行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對象。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國證監(jiān)會而非其派出機構(gòu)。選項D，法院主要負責(zé)對各類案件進行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門。綜上，答案選A。23、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險官

D.財務(wù)負責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負責(zé)召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營管理工作，而董事長的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風(fēng)險官首席風(fēng)險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險官負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風(fēng)險管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項C正確。選項D：財務(wù)負責(zé)人財務(wù)負責(zé)人主要負責(zé)公司的財務(wù)管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。

A.給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)

B.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

C.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施

D.進行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員可采取的措施。首先分析選項A，給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)通常是自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會）對從業(yè)人員違規(guī)行為的處理方式，并非中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的措施，所以選項A錯誤。接著看選項B，進行調(diào)查是監(jiān)管部門的常見動作，但給予紀律懲戒一般也是由行業(yè)自律組織來執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要采取監(jiān)管措施而非進行紀律懲戒，所以選項B錯誤。再看選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。最后看選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為監(jiān)管部門，主要是對違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，并沒有限制人身自由的權(quán)力，限制人身自由屬于司法機關(guān)的職權(quán)范圍，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。25、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責(zé)召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。26、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

B.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金是合理且符合規(guī)定的。結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對期貨交易結(jié)算風(fēng)險等而設(shè)立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時能夠正常發(fā)揮擔(dān)保作用，所以該選項表述正確。選項B：期貨交易所會制定一系列規(guī)則來規(guī)范市場交易和管理，其中包括關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結(jié)算擔(dān)保金，以維護市場的正常運行和交易秩序，所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負責(zé)保證金的存管等相關(guān)工作，并不制定關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準備金繳存的規(guī)則，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金是非常必要的。結(jié)算準備金是用于結(jié)算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金來完成交易的結(jié)算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進行，所以該選項表述正確。綜上，答案選C。27、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應(yīng)當承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。28、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易時，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"29、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當由客戶承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當由交易的對手方承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)主體的確定。選項A，不能一概而論地認為應(yīng)當由期貨經(jīng)紀商承擔(dān)責(zé)任，因為造成客戶經(jīng)濟損失的原因可能是多方面的，不一定完全是期貨經(jīng)紀商的問題，所以該選項錯誤。選項B，客戶本身可能不存在導(dǎo)致合同無效以及造成自身損失的過錯，若讓客戶承擔(dān)責(zé)任不符合公平原則，所以該選項錯誤。選項C，交易的對手方不一定與期貨經(jīng)紀合同無效以及客戶的損失存在直接關(guān)聯(lián)，不能簡單認定其承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項D，在確定因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責(zé)任承擔(dān)時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定是合理且公平的。只有這樣才能準確判斷各方在導(dǎo)致?lián)p失過程中所起的作用，進而合理分配責(zé)任，所以該選項正確。綜上，答案選D。30、申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"31、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約（），有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對期貨交易規(guī)則中會員未追加保證金或自行平倉時期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會采取強行平倉的措施。強行平倉是一種強制性的操作，以避免會員的風(fēng)險進一步擴大，保障整個期貨市場的平穩(wěn)運行。而選項A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險控制的原則；選項C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"32、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務(wù)。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產(chǎn)的合理配置和風(fēng)險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務(wù)之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務(wù)并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關(guān)法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權(quán)益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風(fēng)險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權(quán)益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)，是期貨公司利用專業(yè)知識和經(jīng)驗，幫助客戶提高風(fēng)險管理能力的服務(wù)內(nèi)容。客戶通過接受這些服務(wù)，能夠更好地應(yīng)對期貨市場的風(fēng)險。期貨公司憑借提供此類服務(wù)收取相應(yīng)的費用，屬于正常的營利性業(yè)務(wù)，該選項不符合題意。綜上，答案選C。33、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。

A.基差值為正，而且絕對值變大

B.基差值為負，而且絕對值變小

C.基差值為正，而且絕對值變小

D.無法判斷

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)基差值變化對空頭避險策略的影響來分析各選項。在期貨市場中，基差是指現(xiàn)貨價格減去期貨價格?？疹^避險策略是指投資者賣出期貨合約來規(guī)避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險。選項A分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變大，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格上漲得更多。對于空頭避險策略而言，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格上漲帶來的收益可能會彌補期貨合約上的損失，甚至可能產(chǎn)生額外收益，所以這種基差值的變化對避險策略是有利的。選項B分析基差值為負，即現(xiàn)貨價格低于期貨價格，而且絕對值變小，說明現(xiàn)貨價格相對于期貨價格跌幅在減小或者現(xiàn)貨價格開始上漲、期貨價格下跌等情況。在空頭避險策略中，投資者在期貨市場的空頭頭寸可能會獲利，同時現(xiàn)貨價格的不利變動在減小，整體對避險策略是有利的。選項C分析基差值為正，即現(xiàn)貨價格高于期貨價格，而且絕對值變小，意味著現(xiàn)貨價格相對期貨價格下跌得更多。在空頭避險策略下，投資者持有現(xiàn)貨并賣出期貨合約，現(xiàn)貨價格下跌會使現(xiàn)貨資產(chǎn)價值減少，而期貨價格相對上漲又會導(dǎo)致期貨空頭頭寸產(chǎn)生虧損，所以這種基差值的變化對于避險策略是不利的。綜上，答案選C。34、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關(guān)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，為了保證國家機關(guān)工作的公正性、獨立性以及防范風(fēng)險，國家機關(guān)不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責(zé)在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權(quán)益等，若其從事期貨交易，會導(dǎo)致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關(guān)法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風(fēng)險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""35、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定．向（）和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象。根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定，外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項A，國務(wù)院商務(wù)主管部門負責(zé)對外貿(mào)易、外商投資等相關(guān)商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司涉及外資相關(guān)事宜，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理手續(xù)符合規(guī)定，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會主要負責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。選項C，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進行自律管理等，不是外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)的申請對象，該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨行業(yè)進行自律管理等，并非外資持有股權(quán)的期貨公司辦理相關(guān)手續(xù)需申請的部門，該選項錯誤。綜上，答案選A。36、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。

A.表決同意的會員

B.全體會員

C.理事

D.所有人

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，此會議紀要需由出席會議的理事簽名。A選項“表決同意的會員”不符合規(guī)定，會議紀要并非僅需表決同意的會員簽名；B選項“全體會員”也錯誤，全體會員范圍過大，并非是全體會員都需在會議紀要上簽名；D選項“所有人”同樣不準確，沒有這樣寬泛的要求。所以本題答案選C。"37、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金管理機構(gòu)編報報表的報送對象。保障基金管理機構(gòu)需按照規(guī)定定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計。經(jīng)審計通過后，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金管理機構(gòu)應(yīng)當將報表報送特定部門。選項A，中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等工作，保障基金管理機構(gòu)編報的報表并不報送中國人民銀行，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但保障基金管理機構(gòu)編報的報表除了報送中國證監(jiān)會外，還需報送其他部門，所以B選項不完整。選項C，保障基金管理機構(gòu)編報的保障基金籌集、管理、使用報告經(jīng)審計通過后，應(yīng)當將報表報送中國證監(jiān)會和財政部。該選項符合規(guī)定要求，所以C選項正確。選項D，“或”表示選擇關(guān)系，而實際規(guī)定是要同時報送中國證監(jiān)會和財政部，并非二者選其一，所以D選項錯誤。綜上，答案是C。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風(fēng)險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預(yù)計負債，會導(dǎo)致其實際面臨的風(fēng)險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風(fēng)險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風(fēng)險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預(yù)計負債導(dǎo)致的風(fēng)險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預(yù)計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。39、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中期貨公司對特定交易指令處理不當造成客戶損失的責(zé)任承擔(dān)問題。當客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向時，若期貨公司未予拒絕而進行交易并造成客戶損失，從法律規(guī)定和交易規(guī)范的角度來看，期貨公司有義務(wù)對客戶下達的交易指令進行審核，確保指令的完整性和明確性。在客戶下達的指令不完整的情況下，期貨公司未履行審核義務(wù)、未拒絕該指令并進行交易，存在明顯過錯。選項A，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外，符合過錯責(zé)任原則。即正常情況下期貨公司因自身過錯導(dǎo)致客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但若客戶事后對該交易予以追認，說明客戶認可了該交易行為，那么期貨公司可不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項正確。選項B，客戶自己承擔(dān)責(zé)任不合理，因為客戶下達的指令不完整并非客戶故意或存在重大過錯，且期貨公司有審核義務(wù)卻未拒絕交易，不能將損失完全歸咎于客戶。選項C，期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任，沒有合理依據(jù)，期貨公司的過錯是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的主要原因，不應(yīng)簡單地平均分擔(dān)責(zé)任。選項D，期貨公司與客戶自行協(xié)商確定責(zé)任承擔(dān)方式，不符合規(guī)范的處理要求，在這種明確存在過錯責(zé)任的情況下，應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定確定責(zé)任承擔(dān)主體，而不是靠協(xié)商。綜上，本題的正確答案是A。40、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學(xué)歷放寬條件下對相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗和職務(wù)任職年限的要求。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。所以本題正確答案是C。41、2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時國債價格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時，以國債前一交易日的收盤價作為計算依據(jù)，但題干未給出收盤價，此時一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價的平均值作為充抵保證金的價格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項。42、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨市場交易環(huán)節(jié)的相關(guān)活動，其職責(zé)重點在于維護期貨交易的正常秩序和市場的平穩(wěn)運行，并不負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理，以確保期貨公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理工作的有效開展，所以選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，通過制定行業(yè)規(guī)范和準則，促進行業(yè)的健康發(fā)展，但它并非對期貨公司首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，所以選項C錯誤。選項D：國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)監(jiān)管國有資產(chǎn)，確保國有資產(chǎn)的保值增值，其職責(zé)主要集中在國有資產(chǎn)的管理方面，與期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)督管理無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。43、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。44、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關(guān)時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。所以答案選B。"45、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。46、期貨公司應(yīng)當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經(jīng)營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應(yīng)嚴格落實的制度。選項A，“交易者適當性”并非期貨公司應(yīng)嚴格落實的規(guī)范制度表述，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以該選項錯誤。選項B，“經(jīng)營者適當性”通常用于描述經(jīng)營者在商業(yè)活動中的合適程度或相關(guān)規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴格落實的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C，“投資者適當性”制度是金融領(lǐng)域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時，嚴格落實投資者適當性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的投資者，有效保護投資者合法權(quán)益，同時也有助于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實的制度沒有直接關(guān)聯(lián)，監(jiān)管者主要負責(zé)對市場和機構(gòu)進行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實的制度內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬

A.期貨交易所

B.興盛公司

C.期貨公司

D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易中保證金不足時強行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體判斷。在期貨交易中，會員應(yīng)當維持一定的保證金水平以保證合約的履行。當會員賬戶的保證金余額不足時，期貨交易所有權(quán)要求會員在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉。本題中，興盛公司作為期貨交易所的會員，在2013年7月8日賣出大豆期貨合約后，因當天大豆期貨價格猛漲導(dǎo)致其賬戶保證金余額不足。期貨交易所已及時通知興盛公司在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，然而興盛公司既未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。在此情況下，期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，并造成了興盛公司500萬的損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易規(guī)則，會員自身有義務(wù)維持保證金的充足，因自身未能履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)而導(dǎo)致的損失，應(yīng)由會員自行承擔(dān)。所以，該500萬損失應(yīng)由興盛公司承擔(dān)，答案選B。48、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來逐一分析各個選項：-選項A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個較為寬泛的概念，并不專門針對證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項A不符合題意。-選項B：“從業(yè)資格”是進入某個行業(yè)的基本條件，但它不能準確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項B不正確。-選項C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營，同時對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。所以選項C正確。-選項D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。49、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。50、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準后，為其開立賬戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，交易編碼申請表的姓名等信息必須與有效身份證明文件的信息完全一致，若存在差異應(yīng)要求客戶更正，而不是經(jīng)首席風(fēng)險官批準后就為其開立賬戶。所以該期貨公司的做法錯誤。選項B期貨公司在客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料。此做法符合期貨賬戶開戶的規(guī)范要求，該選項做法正確。選項C期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定將客戶的開戶資料和影像資料等保存，這些資料不僅營業(yè)部要保存，期貨公司總部也需要統(tǒng)一保存，而不是僅由營業(yè)部保存。所以該選項期貨公司做法錯誤。選項D期貨公司在為客戶開戶時，必須對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實性和合規(guī)性。該選項做法正確。綜上，答案選AC。2、出現(xiàn)下列任意（）情況，資產(chǎn)管理計劃終止。

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人

D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的情況，結(jié)合資產(chǎn)管理計劃終止的相關(guān)規(guī)定來逐一分析。選項A證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔(dān)著資產(chǎn)管理的重要職責(zé)，若其被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，那么在這種情況下，該機構(gòu)將無法繼續(xù)履行資產(chǎn)管理計劃的管理職能。當在六個月內(nèi)沒有新的管理人承接時，資產(chǎn)管理計劃無法正常運營，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止，所以選項A正確。選項B托管人在資產(chǎn)管理計劃中扮演著重要角色，負責(zé)對資產(chǎn)進行托管和監(jiān)督等工作。若托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接，那么資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管環(huán)節(jié)將缺失，會嚴重影響計劃的正常運作，符合資產(chǎn)管理計劃終止的情形，所以選項B正確。選項C集合資產(chǎn)管理計劃是面向多個投資者的集合性投資計劃，對于集合資產(chǎn)管理計劃而言，投資者數(shù)量是其正常運營的重要因素。當集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日投資者少于二人時，意味著集合的規(guī)模過小，不符合集合資產(chǎn)管理計劃的運營要求，此時資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止，所以選項C正確。選項D資產(chǎn)管理計劃通常會設(shè)定一定的存續(xù)期，這是計劃運行的時間范圍。當資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期時，意味著該計劃按照預(yù)先設(shè)定的時間結(jié)束，并且不再延續(xù)，那么該資產(chǎn)管理計劃自然終止，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情況均會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止，本題答案為ABCD。3、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容與制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》目的的相關(guān)性來逐一分析。A選項：維護期貨市場秩序是制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的重要目的之一。期貨市場的有序運行對于整個金融體系的穩(wěn)定至關(guān)重要，通過規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，可以減少市場中的違規(guī)操作和不正當競爭，從而維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。B選項：規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準則的直接目的。準則可以明確期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范和標準，使其在工作中有章可循，避免出現(xiàn)違法違規(guī)和不道德的行為，所以該選項正確。C選項：促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定準則的目的。該準則不僅對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)操作進行規(guī)范，還會對其職業(yè)道德提出要求，引導(dǎo)他們不斷提升自身的素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，以更好地服務(wù)于期貨市場，所以該選項正確。D選項：加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的不相關(guān)。該準則主要針對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，而非針對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，可以不向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員相關(guān)報告規(guī)定來分析各選項。當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時，需要向相關(guān)監(jiān)管部門報告以維護市場秩序和公司合規(guī)運營。選項A“中國證監(jiān)會”，雖然中國證監(jiān)會是證券期貨市場的最高監(jiān)管機構(gòu)，但在此種情況下，并非一定要向其進行報告。選項B“中國期貨業(yè)協(xié)會”，它是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于在這種情形下必須報告的對象，所以不用向其報告。選項C“中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)”，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)承擔(dān)著轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管職責(zé)，當出現(xiàn)題干所述情況時，應(yīng)當向其報告，以確保及時發(fā)現(xiàn)和處理可能出現(xiàn)的違規(guī)行為和風(fēng)險，所以該項不符合題意。選項D“中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)”，如前面分析，不用向中國證監(jiān)會報告，所以該選項也不符合需要報告的要求。綜上，答案選ABD。5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)承諾收益情節(jié)嚴重時的處理措施。選項A當期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是一種合理且常見的處罰方式。撤銷從業(yè)資格能夠有效地對違規(guī)行為進行懲戒，去除不符合從業(yè)規(guī)范的人員，維護期貨行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展，所以選項A正確。選項B題干強調(diào)情節(jié)嚴重的情況，而“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”這一處罰相對情節(jié)嚴重的違規(guī)行為來說，力度不夠，通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，故選項B錯誤。選項C對于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，“3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰更為嚴厲，能夠體現(xiàn)出監(jiān)管部門對嚴重違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，起到更強的威懾作用，防止類似嚴重違規(guī)行為的再次發(fā)生，所以選項C正確。選項D“暫停從業(yè)資格6至12個月”一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情況，對于情節(jié)嚴重的違規(guī)，僅暫停從業(yè)資格不足以達到懲戒和規(guī)范行業(yè)的目的，故選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。6、期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，采取強制措施

D.變更名稱

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項是否符合應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形。選項A期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)，這一行為可能會對股東對期貨公司的股權(quán)控制情況產(chǎn)生影響，進而影響期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理穩(wěn)定性。所以當股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)時，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項A正確。選項B股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，且可能造成期貨公司治理的重大缺陷，這無疑會對期貨公司的正常運營和治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大負面作用。為了讓期貨公司能夠及時采取應(yīng)對措施，股東及實際控制人出現(xiàn)這種情形時，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項B正確。選項C股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查并采取強制措施，這一情況不僅可能影響股東自身權(quán)益，還可能給期貨公司的聲譽和經(jīng)營帶來極大風(fēng)險。因此，出現(xiàn)此類情形時，需要在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項C正確。選項D股東及實際控制人變更名稱，雖然從表面看可能只是一個名稱的改變，但名稱是主體的重要標識，名稱變更可能會涉及到一系列法律文件、合作協(xié)議等的重新處理。為了保證期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)的正常開展和信息的準確記錄，股東及實際控制人變更名稱時，應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合股東及實際控制人應(yīng)當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案為ABCD。7、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客