期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》從業(yè)資格考試真題第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。2、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請資格的相關規(guī)定來對各選項進行分析判斷。選項A：公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，其風險狀況至關重要。風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準，才能表明該公司在財務狀況、風險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務風險，保障客戶權益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的實質(zhì)性關鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素?？蛻魯?shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風險監(jiān)管等核心指標上達標，也不影響其申請業(yè)務資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務資格前需重點考慮的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務發(fā)展目標，它更多地是從公司長遠發(fā)展的角度進行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格是對公司當前是否具備開展該業(yè)務的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當前申請資格的實質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務資格前兩個月需要著重關注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。3、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責范圍內(nèi)的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其主要職責是對會員進行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務院是最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，主要負責國家行政事務的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。4、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門共同制定。這是因為該事項既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財政資金的管理使用相關，需要兩個部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學合理的辦法。選項B國務院財政部門，單獨的財政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨立完成期貨投資者保障基金相關具體辦法的制定。選項C國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責，但在涉及財政資金管理等方面，需要與財政部門協(xié)同，單獨的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能完成這一任務。選項D國務院是我國最高行政機關，主要負責重大政策的宏觀決策和領導，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。5、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查對相關規(guī)定中時間期限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以答案選B。"6、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關信息的時間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關業(yè)務操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時、準確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時間要求。每日提供相關信息，可以讓投資者及時掌握自己資產(chǎn)的動態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場情況和自身資產(chǎn)狀況及時做出決策，同時也有利于監(jiān)管部門實時監(jiān)控市場風險和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個月或者每個月提供信息，時間間隔相對較長，投資者不能及時了解資產(chǎn)的實時狀況，可能會錯過一些重要的投資決策時機，也不利于監(jiān)管部門及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風險。所以期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。7、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.客戶資產(chǎn)

B.工作人員工資和勞務合同

C.營業(yè)場所和設施

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司分支機構(gòu)終止時的處理事項。解題的關鍵在于依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確期貨公司分支機構(gòu)終止時應妥善處理的核心內(nèi)容。選項A：客戶資產(chǎn)客戶資產(chǎn)是期貨公司運營中極為重要的部分，當期貨公司分支機構(gòu)終止時，先行妥善處理客戶資產(chǎn)，能夠保障客戶的合法權益，避免客戶資產(chǎn)因分支機構(gòu)終止而出現(xiàn)風險，同時也是結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動的重要基礎和必要步驟，故該選項正確。選項B：工作人員工資和勞務合同雖然妥善處理工作人員工資和勞務合同也是分支機構(gòu)終止時需要處理的事項，但相較于客戶資產(chǎn)，它并非最核心、最關鍵的先行處理內(nèi)容。工作人員相關問題主要涉及內(nèi)部人事管理和勞動權益保障方面，并非分支機構(gòu)業(yè)務處理和終止經(jīng)營活動的首要關鍵因素，所以該選項錯誤。選項C：營業(yè)場所和設施營業(yè)場所和設施的處理，如場地的租賃解約、設施的處置等，屬于分支機構(gòu)終止后的后續(xù)收尾工作內(nèi)容。它并不影響分支機構(gòu)業(yè)務是否能夠順利結(jié)清以及經(jīng)營活動能否合法終止的關鍵環(huán)節(jié)，因此不是先行需要妥善處理的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：交易賬戶和客戶編碼交易賬戶和客戶編碼與客戶資產(chǎn)緊密相關，但它們主要是客戶資產(chǎn)交易和管理的一種載體或標識。在處理分支機構(gòu)終止時，本質(zhì)上還是要先保障客戶資產(chǎn)的安全和妥善安置，而不是單純針對交易賬戶和客戶編碼進行處理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、（2018年真題）期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，（）。

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處以違法所得4倍罰款

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及相關機構(gòu)騙取期貨業(yè)務許可的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行若提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可，應撤銷其期貨業(yè)務許可，并沒收違法所得。選項A中“處以違法所得5倍罰款”不符合該情形的處罰規(guī)定；選項B“處以違法所得3倍罰款”也不正確；選項D“處以違法所得4倍罰款”同樣不是對應的正確處罰措施。綜上，正確答案是C。9、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設立期貨交易所的審批主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家重大事務的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進行設立期貨交易所這類專業(yè)性金融機構(gòu)的審批工作，所以選項A錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。設立期貨交易所屬于證券期貨市場的重要事項，應由中國證券監(jiān)督管理委員會進行審批，所以選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不具備審批設立期貨交易所的權力，所以選項C錯誤。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與設立期貨交易所的審批職能并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調(diào)查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。11、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規(guī)定應當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務收費標準

B.公司的業(yè)務資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應公示信息的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務收費標準期貨公司按照有關規(guī)定應公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關內(nèi)容，咨詢服務收費標準并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務資格公司的業(yè)務資格是反映期貨公司是否具備開展相關業(yè)務的重要資質(zhì)信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務范圍，是期貨公司應當公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應當公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務內(nèi)容服務內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關注的重要方面，公示服務內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應當公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責。所以本題正確答案選C。"13、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。14、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關知識。解題的關鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導致經(jīng)辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀合同關系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結(jié)果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應當?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關業(yè)務；選項B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。16、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經(jīng)營機構(gòu)已明確告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經(jīng)營機構(gòu)向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的。所以答案選A。17、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務，沒有權力制定期貨投資者保障基金的相關管理辦法。綜上，本題正確答案為B。18、下列關于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

B.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

C.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理

【答案】：B

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷表述是否正確。A選項：期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，這是期貨交易結(jié)算的基本制度之一，該制度要求在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所并不直接與客戶發(fā)生業(yè)務往來，而是期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，然后期貨公司應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶，并非由期貨交易所通知客戶。所以該選項表述錯誤。C選項：在期貨交易中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，該選項表述正確。D選項：為了保障自身利益，客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并做出妥善處理，如根據(jù)結(jié)算結(jié)果追加保證金等操作，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，答案選B。19、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算該期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么其應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。20、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯誤表述。選項A在會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的相關規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確。這樣能清晰界定受托理事的權限，避免出現(xiàn)權力不清等問題，所以該選項表述正確。選項B會員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會議，這是為了保證會議決策參與人員具備理事身份和相應的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關事務和規(guī)則，不適合代替理事參與會議決策，所以該選項表述正確。選項C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導致會議代表權過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項表述正確。選項D雖然在實際情況中，理事會討論重大事項時希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對不得委托他人代為出席。相關規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會議，所以該選項表述錯誤。綜上，本題答案選D。21、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。22、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風險官應當取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，只有具備相應任職資格才能擔任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設有獨立董事，在聘任首席風險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準則，對首席風險官的提名和聘任，應當依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風險官的聘任應當由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負責公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風險官的聘任屬于董事會的職責范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。23、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。24、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關于國債充抵保證金的相關規(guī)定來計算王某用國債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會員或客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債基準計算價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么國債基準計算價值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過步驟一和步驟二分別計算出兩個數(shù)值，\(3200\)萬元和\(2800\)萬元，取較低值，即\(2800\)萬元。所以，王某用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元，答案選D。25、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A選項。26、期貨公司應當提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易信息的途徑。選項A，期貨電子郵箱并非是普遍認可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的查詢服務，故B選項錯誤。選項C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關交易信息的權威、規(guī)范途徑，所以C選項錯誤。選項D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的機構(gòu)，它能為客戶提供準確、權威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關期貨交易的信息查詢服務，符合相關規(guī)定和實際情況，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。27、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當性管理辦法》中對經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務風險等級的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。28、首席風險官應當在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。選項A的3個工作日、選項B的5個工作日以及選項D的15個工作日，均不符合相關規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。29、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，壓力測試的頻率是（）。

A.至少每季度進行一次

B.至少每月進行一次

C.至少每半年度進行一次

D.至少每年度進行一次

【答案】：A"

【解析】本題考查《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中壓力測試的頻率規(guī)定。根據(jù)該辦法，壓力測試至少每季度進行一次，故答案選A選項。B選項至少每月進行一次、C選項至少每半年度進行一次以及D選項至少每年度進行一次均不符合該辦法對于壓力測試頻率的規(guī)定。"30、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當做到申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。所以本題正確答案是D選項。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預，不能正常依法履行職責，導致或可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責，且可能導致期貨公司出現(xiàn)問題時，應當及時向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。32、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務時。充分揭示期貨交易風險

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風險和利益沖突，并且可能會損害客戶利益和市場秩序，是被禁止的行為，所以該選項錯誤。選項B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務范圍內(nèi)，這可能會引發(fā)客戶資金安全等一系列問題，屬于違規(guī)行為，因此該選項錯誤。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，是其應盡的職責和義務。這有助于客戶在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該項符合要求，所以該選項正確。選項D，為客戶設計投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務，但對客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場具有不確定性和風險性，盈虧受到多種因素影響，無法進行保證，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。33、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、客戶不可以通過（），向期貨公司下達交易指令。

A.書面

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.電話

D.口頭

【答案】：D"

【解析】本題考查客戶向期貨公司下達交易指令的方式。根據(jù)相關規(guī)定，客戶可以通過書面、互聯(lián)網(wǎng)、電話等方式向期貨公司下達交易指令。而口頭方式由于缺乏必要的記錄和證據(jù)，容易產(chǎn)生糾紛和誤解，不利于明確雙方的權利和義務，所以客戶不可以通過口頭向期貨公司下達交易指令。因此本題答案選D。"35、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。36、審查客戶是否透支交易，應當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查審查客戶是否透支交易的保證金比例標準。在期貨交易中，期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它制定了一系列的交易規(guī)則和制度，其中就包括規(guī)定保證金比例。期貨交易所依據(jù)市場情況、品種特性等多方面因素，科學合理地確定保證金比例，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。而客戶主要是參與期貨交易的主體，他們按照期貨交易所和期貨公司的規(guī)定進行交易，并不具備規(guī)定保證金比例的權限；期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、促進會員交流等，但并不直接規(guī)定保證金比例；期貨公司是連接客戶與期貨交易所的中介機構(gòu)，它執(zhí)行期貨交易所的規(guī)則，并對客戶的交易進行管理，但保證金比例的規(guī)定權不在期貨公司。所以，審查客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準，本題正確答案是A。37、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結(jié)算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。38、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.1/6

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的聯(lián)名提議條件。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會。本題中選項A的1/4、選項C的1/5、選項D的1/6均不符合該規(guī)定，而選項B的1/3是正確的聯(lián)名提議比例。所以本題答案選B。39、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補償金額。按照相關規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補償，可獲得補償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。40、(10)下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經(jīng)紀合同無效。選項A根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經(jīng)紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經(jīng)紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。41、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用及損失的承擔主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務。當會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進行強行平倉操作。從責任承擔的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關義務才導致了強行平倉這一結(jié)果，所以強行平倉所產(chǎn)生的有關費用和發(fā)生的損失理應由會員來承擔。選項A，期貨交易所是進行期貨交易的場所和組織管理機構(gòu)，其進行強行平倉是按照規(guī)定履行職責，并非強行平倉費用和損失的承擔主體。選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，這里強調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔責任。選項D，機構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務時的責任承擔，機構(gòu)投資者并非對應主體。綜上，答案選C。42、期貨公司應當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，所以本題正確答案選B。"43、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關服務時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關規(guī)定的條件下，并非應當向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務，“應當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤?！皶壕彙北硎緯簳r推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務，B選項錯誤。“拒絕”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤。“可以”體現(xiàn)了在符合相關規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。44、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。45、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風險，可能導致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。46、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。

A.—般業(yè)務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司相關人員對首席風險官工作限制時的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作時，首席風險官可向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，該機構(gòu)會依法進行調(diào)查和處理。選項A一般業(yè)務人員主要負責公司日常的業(yè)務操作，通常不具備能夠限制、阻撓首席風險官工作的權力和地位；選項B風險控制人員本身與首席風險官在風險控制方面有一定關聯(lián)和協(xié)作，并不屬于限制、阻撓其工作的主體范疇；選項C中層管理人員雖在公司組織架構(gòu)中有一定地位，但在相關規(guī)定里，不是主要限制首席風險官工作并導致需向監(jiān)管機構(gòu)報告的關鍵主體。而選項D股東、董事和經(jīng)理層在公司中處于決策和管理的重要位置，他們的行為可能對首席風險官正常開展工作造成限制和阻撓，所以本題答案選D。"47、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進一步細化相關規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設立、運行和管理等方面進行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。48、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"50、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請和注銷的機構(gòu)，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過該公司辦理，B選項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的主體，但本身并不負責統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，而是要通過特定機構(gòu)來完成，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請和注銷的具體操作機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的交易席位

D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財產(chǎn)保全的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的資金，一部分是客戶的保證金，這部分資金是用于保障客戶交易的，具有特定用途，不能隨意被保全。法院保全財產(chǎn)時，不能將期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金都進行保全，所以選項A錯誤。選項B期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分，這部分資金不屬于客戶的保證金范疇，是期貨公司自身可支配的資金。當期貨公司對債權人的債務屆期不能清償時，人民法院可以對該超出部分進行保全，所以選項B正確。選項C期貨公司在期貨交易所的交易席位是其開展期貨交易的重要資源，具有一定的財產(chǎn)價值。在期貨公司無法清償債務時，人民法院可以對其交易席位進行保全，所以選項C正確。選項D期貨公司在期貨交易所的會員資格費是期貨公司獲得會員身份所繳納的費用，同樣具有財產(chǎn)屬性。當期貨公司面臨債務清償問題時，人民法院有權對該會員資格費進行保全，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選BCD。2、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，下列屬于問卷的內(nèi)容的是（）。

A.收入來源

B.收入數(shù)額

C.資產(chǎn)狀況

D.誠信狀況

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)了解投資者風險承受能力的相關要點，對各選項進行逐一分析。經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風險承受能力評估問卷的目的，在于全面了解投資者的風險承受能力情況，需綜合考慮投資者多方面的因素。A選項：收入來源收入來源反映了投資者獲取收入的途徑和穩(wěn)定性。不同的收入來源其穩(wěn)定性和可持續(xù)性不同，會直接影響投資者在面對風險時的承受能力。例如，以穩(wěn)定工資收入為主的投資者和依靠不穩(wěn)定的投資收益或臨時性兼職收入的投資者，其風險承受能力顯然不同。所以收入來源是了解投資者風險承受能力的重要內(nèi)容，該選項正確。B選項：收入數(shù)額收入數(shù)額體現(xiàn)了投資者的資金流入規(guī)模。較高的收入數(shù)額意味著投資者在財務上更為寬裕，可能對風險有更強的承受能力；而收入數(shù)額較低的投資者，可能在面臨投資損失時承受較大的經(jīng)濟壓力。因此，收入數(shù)額是評估投資者風險承受能力的關鍵因素之一，該選項正確。C選項：資產(chǎn)狀況資產(chǎn)狀況包括投資者的各類資產(chǎn)，如固定資產(chǎn)、金融資產(chǎn)等。資產(chǎn)的多少和構(gòu)成直接決定了投資者在面臨風險時的緩沖能力。資產(chǎn)雄厚的投資者在面對投資損失時，有更多的資金儲備來彌補損失，從而承受風險的能力更強。所以資產(chǎn)狀況對于評估投資者風險承受能力至關重要，該選項正確。D選項：誠信狀況誠信狀況反映了投資者的信用和道德品質(zhì)。誠信的投資者在投資過程中更有可能遵守市場規(guī)則和契約精神，減少因不誠信行為帶來的額外風險。而且，誠信狀況也在一定程度上反映了投資者的行為模式和風險偏好。例如，不誠信的投資者可能更傾向于冒險或采取不正當手段獲取利益，這會加大投資的風險。因此，誠信狀況也是了解投資者風險承受能力的重要內(nèi)容，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于投資者風險承受能力評估問卷的內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

D.申請日前2個月風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，向中國證監(jiān)會提交申請材料的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書是期貨公司表明申請該業(yè)務資格意愿及相關申請信息的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項A正確。選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件可以證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務資質(zhì)狀況，是中國證監(jiān)會審核其是否具備申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的重要依據(jù)之一，因此選項B正確。選項C：股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于申請該業(yè)務資格的認可和支持，反映了公司的整體意愿和決策情況，所以是申請時需提交的材料，選項C正確。選項D：申請日前2個月風險監(jiān)管報表能夠反映期貨公司近期的風險狀況和財務健康程度，有助于中國證監(jiān)會評估該公司是否有能力開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，所以也是需要提交的申請材料，選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，答案選ABCD。4、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權()。

A.宣告其破產(chǎn)

B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

C.關閉其分支機構(gòu)

D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司的監(jiān)管權限相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A宣告公司破產(chǎn)是一個特定的法律程序，通常由人民法院根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等相關法律規(guī)定來進行。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并不具備宣告期貨公司破產(chǎn)的權力。所以選項A錯誤。選項B當期貨公司經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權根據(jù)實際情況，撤銷其部分期貨業(yè)務許可。通過撤銷部分業(yè)務許可，可促使期貨公司集中精力改善經(jīng)營狀況，同時也是一種較為靈活的監(jiān)管手段，能避免對市場造成過度沖擊。所以選項B正確。選項C期貨公司的分支機構(gòu)如果存在問題，且經(jīng)過整改仍未達到要求，嚴重影響正常經(jīng)營，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權關閉其分支機構(gòu)。關閉分支機構(gòu)可以有效控制風險的擴散，保障整個期貨市場的穩(wěn)定運行。所以選項C正確。選項D對于經(jīng)過整改仍無法滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，對正常經(jīng)營產(chǎn)生嚴重影響的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權撤銷其全部期貨業(yè)務許可。這是一種較為嚴厲的監(jiān)管措施，旨在維護期貨市場的秩序和健康發(fā)展。所以選項D正確。綜上，本題答案選BCD。5、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（）。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)相關法律規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，對于境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的情況，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款是符合其應承擔法律責任的處罰方式，所以選項A正確。選項B在沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的情況下，才并處20萬元以上100萬元以下的罰款，而題干中說“沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款”表述錯誤，所以選項B不正確。選項C對于情節(jié)嚴重的境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的行為，暫停其境外期貨交易是合理的處罰措施，符合法律規(guī)定，所以選項C正確。選項D對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，這也是針對該類違規(guī)行為在人員層面的合理處罰方式，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是ACD。6、期貨公司（）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A.設立

B.變更分支機構(gòu)

C.分支機構(gòu)終止

D.營業(yè)部虧損

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司設立時，這是公司發(fā)展過程中的重大事件，對市場和投資者都會產(chǎn)生一定的影響。為了保證市場信息的公開透明，使相關利益者能夠及時、準確地了解期貨公司的設立情況，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。所以選項A正確。選項B期貨公司變更分支機構(gòu)，如分支機構(gòu)的名稱、地址、經(jīng)營范圍等發(fā)生變化，會影響到該分支機構(gòu)的業(yè)務開展以及與之有業(yè)務往來的投資者和其他市場參與者。通過在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，能讓市場及時知曉這些變化，保障市場的正常秩序和投資者的知情權。因此選項B正確。選項C分支機構(gòu)終止意味著該分支機構(gòu)不再開展相關業(yè)務，這可能會涉及到客戶權益的處理、業(yè)務的轉(zhuǎn)移等諸多問題。將分支機構(gòu)終止這一信息在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告，可以讓投資者和其他相關方及時了解情況，做好相應的安排，避免因信息不暢通而導致的風險和損失。所以選項C正確。選項D營業(yè)部虧損屬于期貨公司日常經(jīng)營中的財務狀況體現(xiàn)，雖然虧損情況可能會在一定程度上反映公司的經(jīng)營業(yè)績，但它不屬于需要在中國證監(jiān)會指定媒體上公告的重大事件。通常公司的財務信息會按照相關規(guī)定，通過定期報告等方式進行披露，但并非以這種特定的公告形式。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。7、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，其會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非自律管理職責。所以選項B錯誤。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構(gòu)，它主要負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，不負責對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行自律管理。所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解等，會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。所以選項D正確。綜上，本題答案選AD。8、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.公司尚未公開發(fā)布的相關信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司投資方案或期貨交易策略制定的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是期貨公司基于自身的研究團隊、專業(yè)分析和市場調(diào)研等得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為投資方案或者期貨交易策略的制定提供重要的參考依據(jù)，所以期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略可以以本公司的研究報告為主要依據(jù)，該選項正確。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告來源廣泛，可能包含了不同機構(gòu)、專家對市場的分析和見解。這些報告匯聚了多方面的信息和專業(yè)觀點，期貨公司可以從中獲取有價值的信息，進而輔助其制定投資方案或者期貨交易策略，因此合法取得的研究報告能夠作為主要依據(jù)，該選項正確。選項C：相關行業(yè)信息資料相關行業(yè)信息資料反映了期貨市場所在行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢、政策導向等內(nèi)容。期貨公司通過對這些信息資料的分析和研究，能夠更好地把握市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而制定出更符合市場實際情況的投資方案或者期貨交易策略，所以相關行業(yè)信息資料可以作為主要依據(jù)，該選項正確。選項D：公司尚未公開發(fā)布的相關信息公司尚未公開發(fā)布的相關信息可能具有不確定性和局限性，且使用未公開信息進行投資方案或交易策略的制定，可能會違反信息披露和公平交易等原則，引發(fā)市場的不公平競爭和風險。因此，此類信息不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。9、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，不用保存客戶相關信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，確保投資者能夠獲得真實、準確