期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。2、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A雖然客戶甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大損失是期貨公司未強行平倉導致的必然結果。期貨市場行情復雜多變，損失擴大可能是由市場多種因素共同導致，不能直接認定期貨公司應當承擔主要賠償責任。所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀合同約定處理客戶持倉的權利和義務。題干中只是說甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對甲的持倉進行強行平倉，而是可以按照期貨經(jīng)紀合同的約定來決定是否進行強行平倉操作。所以該選項表述錯誤。選項C客戶甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶保證金不足且未及時追加，超出自身保證金額度進行交易的情形。所以該選項表述錯誤。選項D在客戶甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，這是符合相關規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。3、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。期貨公司在經(jīng)營過程中需要向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送相關業(yè)務信息，以接受監(jiān)管。對于期貨投資咨詢業(yè)務信息的報送，有明確的時間要求。選項A，每日報送過于頻繁，期貨市場雖然交易活躍，但并非所有業(yè)務信息都需要每日更新并報送，會增加期貨公司的工作負擔，也不符合實際監(jiān)管的合理頻率，所以A選項錯誤。選項B，每月報送既能夠保證監(jiān)管機構及時了解期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，又不會給期貨公司造成過大的負擔，是比較合理的時間間隔，符合規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每季報送的時間間隔相對較長，可能會導致監(jiān)管機構不能及時掌握期貨公司投資咨詢業(yè)務的情況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在問題，所以C選項錯誤。選項D，每周報送的頻率高于實際必要，會使期貨公司花費過多精力在信息報送工作上，而非專注于業(yè)務本身，不符合效率原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B。4、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬問題。在金融交易等相關活動中，客戶的保證金是客戶為了達成交易等目的而預先繳納的資金，委托資產(chǎn)也是客戶委托相關機構進行管理、運作等的資產(chǎn)。這些資金和資產(chǎn)的來源本質(zhì)上是客戶的自有財產(chǎn)。A選項，交易所主要是提供交易場所和相關交易服務的機構，它并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，其職責是保障交易的公平、公正、有序進行，故A選項錯誤。B選項，客戶的保證金和委托資產(chǎn)從所有權的角度來看，歸客戶自身所有，客戶對其擁有占有、使用、收益和處分的權利，所以B選項正確。C選項，國家主要通過法律法規(guī)等對金融市場進行宏觀管理和調(diào)控，并不直接擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)，故C選項錯誤。D選項，公司在接受客戶委托進行業(yè)務操作時，只是按照客戶的意愿和相關規(guī)定對資產(chǎn)進行管理和運作，資產(chǎn)的所有權仍屬于客戶，而非公司，故D選項錯誤。綜上，答案選B。5、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗。財務負責人更側重于財務專業(yè)能力和相關資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。6、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以該題正確答案是D選項。其他選項A的7個工作日、B的10個工作日、C的15個工作日均不符合相關規(guī)定。7、期貨公司應當（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風險監(jiān)管指標書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。8、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關規(guī)定，正確答案是選項D。9、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。

A.供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨交易所履行職責引起的商事案件的判斷。分析選項A供應商以期貨交易所違反采購設備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件。此案件是基于采購設備合同這一普通的商業(yè)合同關系產(chǎn)生的糾紛，并非是期貨交易所履行其作為期貨交易監(jiān)管等職責過程中引發(fā)的案件，而是屬于普通的合同違約糾紛。分析選項B期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。該案件是由于期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反相關規(guī)定，與期貨交易所的監(jiān)管職責緊密相關，屬于其履行職責引起的商事案件。分析選項C期貨交易所會員及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。同樣，這也是圍繞期貨交易所履行監(jiān)督管理職責時違反自身規(guī)定和約定，進而導致會員等相關人員受損而產(chǎn)生的案件，屬于履行職責引起的商事案件。分析選項D保證金存管銀行及其相關人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。此類案件也是基于期貨交易所履行職責過程中的不當行為，給保證金存管銀行及相關人員造成損害而引發(fā)的，屬于履行職責引起的商事案件。綜上，不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是選項A。10、期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)（)審核。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本的審核主體。選項A，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司變更注冊資本屬于重要事項，需要經(jīng)過中國證監(jiān)會審核，以確保符合相關法規(guī)和監(jiān)管要求，故該選項正確。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場活動，并不負責審核期貨公司變更注冊資本，所以該選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備審核期貨公司變更注冊資本的職能，因此該選項錯誤。選項D，國家工商總局（現(xiàn)市場監(jiān)督管理總局）主要負責市場監(jiān)督管理和有關行政執(zhí)法工作等，其職能側重于企業(yè)的登記注冊、市場監(jiān)管等方面，并不對期貨公司變更注冊資本進行審核，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。11、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結算公司

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時應提交申請的對象。選項A：中國證券登記結算公司中國證券登記結算公司主要負責證券登記、存管和結算等業(yè)務，與期貨市場客戶交易編碼的申請并無直接關聯(lián)，所以該選項不正確。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，因此該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接受期貨客戶交易編碼申請的機構，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場運營工作，期貨公司并非直接向其提交客戶交易編碼申請，故該選項錯誤。綜上，答案選B。12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創(chuàng)造最大收益

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為投資者提供服務時應遵循的原則。選項A：維護投資者的合法權益是期貨從業(yè)人員的重要職責之一。以專業(yè)技能，秉持小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者服務，其核心目標就是要保障投資者的合法權益不受侵害，該選項符合從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，故A選項正確。選項B：投資者的各項要求不一定都是合理合法的，期貨從業(yè)人員不能不加甄別地去滿足投資者的所有要求，對于不合理或不合法的要求應予以拒絕并進行正確引導，所以該選項錯誤。選項C：“最大限度維護投資者利益”表述不準確，從業(yè)人員應維護的是投資者的合法權益，而不是無原則地追求所謂的“最大限度利益”，因為在市場環(huán)境中存在各種不確定性和風險，無法保證所謂的“最大限度”利益，故該選項錯誤。選項D：市場具有不確定性和風險性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大收益。從業(yè)人員的職責是按照專業(yè)和規(guī)范為投資者服務、維護其合法權益，而不是承諾為投資者創(chuàng)造最大收益，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。""13、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權益，有權追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當?shù)?，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關承諾，也不利于明確雙方的責任和義務，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，同時提供相關證明材料，便于經(jīng)營機構進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內(nèi)容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。15、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。16、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯誤相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。18、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的行政機構，其職責包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護市場秩序和投資者合法權益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則等方式，引導會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等相關工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。19、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務核心圍繞期貨交易等相關活動。擔任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務緊密相關的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務直接相關，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內(nèi)容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務與期貨業(yè)務雖同屬金融領域，但有著不同的業(yè)務范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務側重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務關聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務主要包括存款、貸款、結算等傳統(tǒng)金融業(yè)務，和期貨公司的業(yè)務性質(zhì)差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得，本題正確答案是A。20、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的期貨保證金安全存管機構，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。22、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。

A.審查和監(jiān)督

B.指導和審查

C.指導和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會與中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員自律管理活動之間的關系。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動負有指導和監(jiān)督的職責?！爸笇А斌w現(xiàn)了中國證監(jiān)會利用其專業(yè)的監(jiān)管知識和經(jīng)驗，為期貨業(yè)協(xié)會的自律管理活動提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強調(diào)中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會自律管理活動進行檢查、督促，確保其活動符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項A中“審查”一般是對具體事項、材料等進行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關系不準確，且未突出指導的作用。選項B“指導和審查”，“審查”重點在于對既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對自律管理活動持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項D“管理和監(jiān)督”，中國期貨業(yè)協(xié)會本身承擔著對其從業(yè)人員的管理職責，中國證監(jiān)會主要是從宏觀層面進行指導和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項。23、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算等業(yè)務，側重于市場交易運行方面的管理，并非是對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作，它對經(jīng)營機構有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進行監(jiān)督管理的主體，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術服務，并不直接對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項D正確。綜上，本題答案是D。24、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關知識。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。選項B司法機關，主要負責司法審判等工作，并非對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。選項C公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負責對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項D國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。25、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對的機構從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。26、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結構和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。27、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結算機構

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結算機構主要負責期貨交易的登記、結算等相關業(yè)務，并非辦理開戶及申請編碼的機構；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關開戶和編碼申請的機構。綜上，答案選A。28、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構對違規(guī)機構進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關或公安機關依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構可以采取的。綜上，答案選C。29、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。30、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關情況通知對象的知識點。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會將這些情況通知它。選項D，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存管等業(yè)務，并不負責接收期貨交易所關于會員號變更、分級結算關系變更等相關信息。因此，正確答案是C。31、下列關于客戶對交易結算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。

A.客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

B.客戶對交易結算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認

C.客戶對交易結算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認

D.客戶有異議的，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對客戶對交易結算報告內(nèi)容異議相關規(guī)定的理解。A選項客戶若對交易結算報告的內(nèi)容有異議，按照規(guī)定應當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。此規(guī)定明確了客戶表達異議的方式和時間限制，在合同約定時間內(nèi)以書面形式提出，保證了異議提出的規(guī)范性和可追溯性，所以該選項表述正確。B選項當客戶對交易結算報告的內(nèi)容無異議時，需要按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。這是為了保證結算報告的有效性和后續(xù)流程的順利進行，約定確認方式有助于統(tǒng)一操作標準，所以該選項表述正確。C選項客戶對交易結算報告未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的，才視為對交易結算報告內(nèi)容的確認，而不是在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)。因為關于客戶異議時間的約定是基于期貨經(jīng)紀合同，而非期貨交易所規(guī)定，所以該選項表述錯誤。D選項若客戶有異議，期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實。這是期貨公司的職責所在，在約定時間內(nèi)核實可以及時解決客戶的疑問，保障客戶的合法權益，所以該選項表述正確。綜上所述，答案選C。32、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調(diào)解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關內(nèi)容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。34、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關鍵在于分析李某的行為以及相關法律規(guī)定對侵權與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權與違約競合的情況，并非單純的侵權糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件時，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。35、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構的職能來判斷哪個選項符合對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的要求。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查等。所以中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，其重點在于保證金的安全監(jiān)管，而非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等活動，維護市場的正常運行秩序，雖然也對市場參與者有一定的管理職能，但并非主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，該選項錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行是負責存放和管理期貨保證金的金融機構，其主要職責是確保期貨保證金的安全存儲和資金的正常劃轉，與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項。37、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項。38、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是投資者適當性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"39、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

B.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.乙公司與甲公司共同持有相應股權

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權相關規(guī)定及股東權利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權和分紅權等在內(nèi)的股東權利。所以A選項說乙公司持有的股權有表決權但沒有分紅權，B選項說有分紅權但沒有表決權，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，為防范期貨公司股東不當行為可能引發(fā)的風險，中國證監(jiān)會有權對不符合規(guī)定的股權持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉讓股權，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權，并非與甲公司共同持有相應股權，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。40、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需給予行政處罰時中國期貨業(yè)協(xié)會的處理方式。分析選項A中國期貨業(yè)協(xié)會并沒有權力向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作，與行政處罰的移送流程并無此關聯(lián)，所以該選項錯誤。分析選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政處罰的實施主體，不具備做出行政處罰的權力，行政處罰需要由具有相應執(zhí)法權的行政機關來執(zhí)行，因此該選項錯誤。分析選項C紀律處分不能代替行政處罰，紀律處分是協(xié)會基于自律管理對會員等進行的一種約束措施，而行政處罰是行政機關依據(jù)法律法規(guī)對違法行為進行的制裁，二者性質(zhì)不同，不能相互替代，所以該選項錯誤。分析選項D當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有對期貨市場違法違規(guī)行為進行行政處罰的權力，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。41、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。42、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""43、下列行為中，可以構成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的

C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營罪以及各選項涉及行為所對應的法律規(guī)定來分析。選項A根據(jù)相關法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為，符合非法經(jīng)營罪的構成要件，以非法經(jīng)營罪論處。所以選項A可以構成非法經(jīng)營罪。選項B未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的，這種行為構成擅自設立金融機構罪，而非非法經(jīng)營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關法律規(guī)定，構成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關法律規(guī)范來進行處理，不構成非法經(jīng)營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經(jīng)營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。44、期貨公司申請設立營業(yè)部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設立營業(yè)部應具備的條件。期貨公司申請設立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。45、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的相關時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。所以本題答案選C。46、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風險期貨公司的財務狀況，以保障期貨投資者的權益。因此，答案選B。47、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責任劃分及相關賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務的，對客戶的損失承擔主要賠償責任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導致的，期貨公司應承擔主要責任，而不是王某承擔主要責任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應承擔全部損失責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構從事期貨經(jīng)紀業(yè)務致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結果應由客戶承擔。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關者，所以交易的結果理應由客戶承擔。因此本題正確答案選B。"49、下列關于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風險是金融期貨投資者適當性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風險性，投資者如果對風險認識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風險，有助于投資者在充分了解風險的基礎上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力也是金融期貨投資者適當性制度的關鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與，從而保護投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風險。只有在投資者對相關知識有清晰認識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當性制度要求。選項D金融期貨基礎知識的適當性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導投資者完成測試，就無法保證測試結果的真實性和客觀性，不能準確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選D。50、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的明確雙方權利義務關系的協(xié)議，符合相關業(yè)務規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經(jīng)紀業(yè)務中雙方權利義務的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務這一特定業(yè)務的協(xié)議類型不相關，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素包括（）。

A.投資者的經(jīng)濟實力

B.金融期貨產(chǎn)品認知能力

C.投資者的獲利能力

D.投資經(jīng)歷E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引時需要考慮的因素。選項A投資者的經(jīng)濟實力是需要考慮的重要因素之一。不同經(jīng)濟實力的投資者，其風險承受能力有很大差異。經(jīng)濟實力較強的投資者可能有更強的能力承受投資損失，更適合參與一些風險較高、投資規(guī)模較大的金融產(chǎn)品；而經(jīng)濟實力較弱的投資者可能更傾向于低風險、穩(wěn)健型的投資。所以在制定投資者適當性制度時，考慮投資者的經(jīng)濟實力有助于將合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資者，故選項A正確。選項B金融期貨產(chǎn)品認知能力同樣關鍵。金融期貨產(chǎn)品具有專業(yè)性強、風險復雜等特點，如果投資者對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認知，就難以理解其中的風險和收益特征，容易在投資過程中遭受損失。因此，在制定制度標準和指引時，要考量投資者對金融期貨產(chǎn)品的認知能力，以確保投資者能夠做出理性的投資決策，故選項B正確。選項C投資者的獲利能力并不是制定投資者適當性制度時應考慮的因素。獲利能力受到市場環(huán)境、投資策略、運氣等多種不確定因素的影響，具有很大的隨機性和不確定性，不能作為衡量投資者是否適合某類投資產(chǎn)品的標準。而且，不能僅僅因為投資者有較強的獲利能力就允許其參與超出其風險承受能力的投資，故選項C錯誤。選項D投資經(jīng)歷能夠反映投資者在市場中的經(jīng)驗和對投資風險的熟悉程度。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對市場波動和風險有更深刻的認識，能夠更好地應對投資中的各種情況；而投資經(jīng)歷較少的投資者可能缺乏相應的經(jīng)驗，需要更多的風險提示和引導。所以投資經(jīng)歷是制定投資者適當性制度時需要考慮的因素，故選項D正確。綜上，答案選ABD。2、下列關于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

C.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算

【答案】：BCD

【解析】本題可結合期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。因此，選項A中“期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部”的說法錯誤。選項B期貨公司應自主對分支機構進行經(jīng)營管理，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機構的有效控制和風險把控。所以，選項B“期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”的說法正確。選項C分支機構作為期貨公司的一部分，其經(jīng)營的業(yè)務必須限定在期貨公司的業(yè)務范圍之內(nèi)，不能超出期貨公司經(jīng)批準的業(yè)務范疇，這是保證市場秩序和合規(guī)經(jīng)營的基本要求。因此，選項C“分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍”的說法正確。選項D期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，這樣有助于加強公司的內(nèi)部控制和管理，提高運營效率，防范和控制風險。所以，選項D“期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算”的說法正確。綜上，正確答案是BCD。3、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”包含內(nèi)容的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息往往涉及到證券交易中的重要操作和計劃，這些信息對于證券市場的交易活動有著直接的影響，并且通常未公開披露，符合“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范疇，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息能夠反映出市場參與者的操作動態(tài)和資金流向等情況，這些信息對于證券、期貨交易活動會產(chǎn)生影響，同時在公開披露之前屬于未公開的信息，因此選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”這一表述具有一定的概括性和兜底性，涵蓋了除前面具體列舉的信息之外，其他能夠?qū)ψC券、期貨交易活動產(chǎn)生影響的未公開信息，符合法律規(guī)定中對于此類信息的定義，所以選項C正確。選項D違法所得數(shù)額在一百萬元以上是關于違法程度的一個量化標準，它并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”所包含的內(nèi)容，與本題所考查的信息類別無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。4、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.法律

D.期貨交易所規(guī)則

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定來分析每個選項是否符合題意。選項A：行政法規(guī)行政法規(guī)是國務院為領導和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。在我國法律體系中，行政法規(guī)在細化和補充上位法規(guī)定方面發(fā)揮著重要作用。對于內(nèi)幕信息、知情人員的范圍確定，行政法規(guī)可以結合實際情況作出具體規(guī)定，是確定其范圍的重要依據(jù)之一，所以該選項正確。選項B：部門規(guī)章部門規(guī)章是國務院各部門、各委員會、審計署等根據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定