期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練高能第一部分單選題(50題)1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進(jìn)行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護(hù)客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務(wù)，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告時(shí)簽字確認(rèn)人的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)A：期貨公司法定代表人是公司的代表人物，對(duì)于公司提交給董事會(huì)的、說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告，由其簽字確認(rèn)，能夠代表公司對(duì)報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)，該項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B：期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，雖然可能參與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)數(shù)據(jù)方面的工作，但并不是書面報(bào)告簽字確認(rèn)的規(guī)定人員。選項(xiàng)C：期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非該書面報(bào)告必須簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)D：全體股東人數(shù)眾多且分散，讓全體股東對(duì)每半年的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)在實(shí)際操作中不具有可行性，也不符合相關(guān)規(guī)定。綜上，答案選A。3、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少（）召開一次。

A.每三個(gè)月

B.每半年

C.每一年

D.每一個(gè)月

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)每三個(gè)月召開一次不符合規(guī)定；C選項(xiàng)每一年召開一次，頻率過低，不符合對(duì)理事會(huì)會(huì)議召開頻率的要求；D選項(xiàng)每一個(gè)月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。4、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)使股權(quán)受讓方的資金來源和真實(shí)財(cái)務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會(huì)影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對(duì)公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司營業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機(jī)制

D.保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司營業(yè)部是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如該選項(xiàng)所說不得對(duì)外提供，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，能夠從制度層面規(guī)范業(yè)務(wù)操作，有效避免不同業(yè)務(wù)之間因利益關(guān)系產(chǎn)生沖突，該做法是符合期貨公司利益沖突防范要求的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C建立健全信息隔離機(jī)制，可防止不同業(yè)務(wù)之間信息的不當(dāng)流通和濫用，降低因信息泄露或共享帶來的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，是保障期貨投資咨詢業(yè)務(wù)獨(dú)立、公正的重要措施，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，能在物理層面減少不同業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在利益沖突，有助于營造獨(dú)立的業(yè)務(wù)環(huán)境，保證業(yè)務(wù)的正常開展，所以選項(xiàng)D表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營和發(fā)展進(jìn)行決策，而不是進(jìn)行外部監(jiān)管，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)等，但對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強(qiáng)行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責(zé)范疇，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)主要集中在交易場所的運(yùn)營和交易活動(dòng)的規(guī)范等方面，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。7、期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以該題正確答案選B。"8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。9、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉

D.期貨公司對(duì)客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：當(dāng)客戶交易保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉，這有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，采取合適的措施來應(yīng)對(duì)保證金不足的問題，所以該選項(xiàng)采取的措施是恰當(dāng)?shù)摹選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足且未能及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉以控制風(fēng)險(xiǎn)，而不是不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉。此選項(xiàng)中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當(dāng)采取的措施。C選項(xiàng)：客戶保證金不足時(shí)，及時(shí)追加保證金或者自行平倉是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進(jìn)一步的措施，保障交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)措施正確。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)客戶合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉后，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實(shí)際交易情況的，所以該選項(xiàng)措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當(dāng)采取的措施是B選項(xiàng)。10、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，對(duì)除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外需調(diào)整的其他負(fù)債項(xiàng)目的處理方式。A選項(xiàng)，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負(fù)債項(xiàng)目的具體情況和合規(guī)要求，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的凈資本狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對(duì)性和準(zhǔn)確性，沒有詳細(xì)說明負(fù)債的具體內(nèi)容，無法體現(xiàn)負(fù)債對(duì)凈資本的真實(shí)影響，故該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)，重新核算凈資本沒有明確針對(duì)除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的需要調(diào)整的負(fù)債項(xiàng)目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)，增加附注詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負(fù)債的性質(zhì)、來源等關(guān)鍵信息，為準(zhǔn)確計(jì)算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負(fù)債項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的規(guī)范和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。11、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。-選項(xiàng)A：證券市場禁止進(jìn)入者不得從事期貨交易，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：某民營企業(yè)的工作人員不在禁止從事期貨交易的范圍內(nèi)，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員屬于禁止從事期貨交易的人員，期貨公司不得接受其委托，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：某國家機(jī)關(guān)屬于禁止從事期貨交易的單位，期貨公司不能接受其委托進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。12、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開戶過程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開戶必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開戶，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開戶操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，這屬于代開戶行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開戶的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開戶時(shí)對(duì)客戶身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開戶后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開戶的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。13、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：資助恐怖活動(dòng)罪資助恐怖活動(dòng)罪是指為恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動(dòng)組織或個(gè)人提供資助資金，而是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動(dòng)的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動(dòng)，其行為主要是對(duì)恐怖活動(dòng)資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動(dòng)組織成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。14、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官工作不受干涉的內(nèi)容。在期貨公司的組織架構(gòu)和管理體系中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東、董事的不當(dāng)干預(yù)影響其工作的公正性和有效性，相關(guān)規(guī)定明確股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。選項(xiàng)A總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理的高級(jí)管理人員，其職責(zé)主要側(cè)重于公司業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行和運(yùn)營管理，并非是股東、董事不能越過干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。選項(xiàng)B董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在董事會(huì)中處于重要地位，但他是董事會(huì)的代表，不能孤立于董事會(huì)來看待，干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作時(shí)強(qiáng)調(diào)的是不能越過董事會(huì)這一集體決策機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)開展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，它并不是阻止股東、董事直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的關(guān)鍵阻隔。綜上所述，期貨公司股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，正確答案是C。15、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。16、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。

A.重大投資計(jì)劃

B.風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料

C.工作資料

D.商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的保密義務(wù)。選項(xiàng)A，重大投資計(jì)劃只是期貨公司眾多信息中的一部分，雖然也可能具有一定保密性，但并非首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)資料同樣是期貨公司特定類型的資料，不能涵蓋首席風(fēng)險(xiǎn)官需要保守的全部關(guān)鍵信息。選項(xiàng)C，工作資料范圍過于寬泛，沒有明確指向需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息類別。選項(xiàng)D，商業(yè)秘密和客戶信息對(duì)于期貨公司至關(guān)重要。商業(yè)秘密涉及公司的核心競爭力和戰(zhàn)略規(guī)劃等關(guān)鍵內(nèi)容，一旦泄露可能給公司帶來巨大損失；客戶信息包含客戶的個(gè)人隱私、交易記錄等敏感內(nèi)容，保護(hù)客戶信息是期貨公司的基本責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。綜上，答案選D。17、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"18、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門”說法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。19、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所未按規(guī)定通知追加保證金時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。題目中描述了期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的情形。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在這種情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。20、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。21、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，即有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為1000萬元，那么其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，那么其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。比較兩個(gè)金額大小，800萬元＜1200萬元，所以取較低值800萬元，即該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬元。因此，答案選C。22、期貨公司董事長失蹤時(shí)，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時(shí)間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對(duì)于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時(shí)間存在限制。選項(xiàng)A的1個(gè)月時(shí)間過短，不符合相關(guān)的實(shí)際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項(xiàng)B的3個(gè)月同樣不符合對(duì)于此類職責(zé)履行時(shí)間的規(guī)定；選項(xiàng)D的12個(gè)月時(shí)間過長，若允許這么長的時(shí)間代為履行職責(zé)，可能會(huì)導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。而選項(xiàng)C的6個(gè)月是符合相關(guān)法規(guī)對(duì)于期貨公司董事長失蹤時(shí)代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。23、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項(xiàng)A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財(cái)政資金的使用理念，并非專門針對(duì)期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“取之于市場，用之于市場”準(zhǔn)確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補(bǔ)償期貨市場因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務(wù)于市場的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“安全、穩(wěn)健”一般是對(duì)金融投資或資金管理的目標(biāo)要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。24、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會(huì)進(jìn)行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對(duì)公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認(rèn)識(shí)，屬于期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時(shí)關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當(dāng)公示的信息內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。25、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，被調(diào)查人員的正確做法。選項(xiàng)A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會(huì)的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會(huì)準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對(duì)不實(shí)舉報(bào)不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況，而非針對(duì)不實(shí)舉報(bào)的處理方式，且即使有不實(shí)舉報(bào)，在協(xié)會(huì)調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會(huì)工作以澄清事實(shí)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會(huì)阻礙協(xié)會(huì)正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會(huì)依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會(huì)的調(diào)查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的審查期限。《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定明確要求，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選B。"27、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)，期貨公司計(jì)算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金相關(guān)規(guī)定的理解。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)控制和準(zhǔn)確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因?yàn)槲醋泐~追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會(huì)增加期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，將其全額扣除有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和資金實(shí)力，保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以答案是A。28、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果需根據(jù)具體情況確定歸屬，并非一概由期貨公司承擔(dān)。下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，超出指令進(jìn)行操作，額外獲利的這2000元不屬于期貨公司正常業(yè)務(wù)所得，不應(yīng)歸期貨公司所有，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，也不意味著2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶。額外獲利本就源于未按客戶指令操作，若客戶追認(rèn)，通常應(yīng)將全部獲利返還給客戶，而不是一半，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C下單員甲是基于客戶的資金和交易指令進(jìn)行操作，額外獲利并非甲的智力成果。他未按客戶指令執(zhí)行交易，這種行為違反了職業(yè)規(guī)范和委托約定，2000元不應(yīng)歸甲所有，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，客戶資金產(chǎn)生的收益應(yīng)歸客戶所有。當(dāng)客戶要求期貨公司返還這2000元時(shí)，人民法院根據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)予以支持，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。29、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

【答案】：B

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其正確性。A選項(xiàng)：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)故障、信息安全等獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示是保障客戶知情權(quán)、降低客戶交易風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該表述正確。B選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應(yīng)當(dāng)按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的格式文本制作。所以該表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，能避免客戶在不了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項(xiàng)：期貨公司在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證，可確保客戶有足夠的資金和合適的持倉狀態(tài)來進(jìn)行交易，有助于維護(hù)交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是B選項(xiàng)。30、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。31、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。32、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)時(shí)的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會(huì)員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，是由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中進(jìn)行劃撥的。選項(xiàng)A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的賬戶。選項(xiàng)B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi)的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項(xiàng)C，非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，所以不會(huì)從其賬戶劃撥手續(xù)費(fèi)給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，即選項(xiàng)D。33、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式。選項(xiàng)A，刑事處罰通常是由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》對(duì)犯罪行為進(jìn)行的處罰，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并不直接給予刑事處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，具有行政監(jiān)管職能。對(duì)于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的行為，該委員會(huì)依法給予行政處罰，如警告、罰款、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，民事責(zé)任是民事主體違反民事義務(wù)而依法應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，主要涉及平等主體之間的權(quán)益糾紛，一般通過民事訴訟等途徑解決，并非中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“金額”并不是一種處罰類型，表述不準(zhǔn)確，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。34、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。35、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類，這樣的劃分有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"36、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：股東大會(huì)股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。所以股東大會(huì)有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：董事會(huì)董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運(yùn)營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：理事會(huì)理事會(huì)一般是在社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機(jī)構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，答案選A。37、對(duì)在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項(xiàng)。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)等多方面因素。委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)在銷售過程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會(huì)給投資者帶來不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對(duì)于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點(diǎn)。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動(dòng)中需要關(guān)注的方面，但本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"39、期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

B.抵制并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項(xiàng)正確。當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時(shí)，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時(shí)向期貨公司高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識(shí)，也有助于公司內(nèi)部及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴(yán)重的后果。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。雖然中國證監(jiān)會(huì)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告，而不是直接向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機(jī)制的有效運(yùn)行。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯(cuò)誤，可能會(huì)導(dǎo)致更嚴(yán)重的法律責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。與C選項(xiàng)類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因?yàn)楹罄m(xù)向董事會(huì)報(bào)告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證遺失或滅失后的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)重新申領(lǐng)。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。41、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的相關(guān)條件。申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"42、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)宣傳時(shí)暫停從業(yè)資格的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以答案選D。"43、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。所以本題正確答案是A。44、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限。在金融等領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)定中，為了保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的可追溯性和合規(guī)性，對(duì)其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料的保存有明確要求。對(duì)于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等資料，因其重要性和對(duì)后續(xù)監(jiān)管、查詢等工作的意義，規(guī)定了較長的保存期限。選項(xiàng)A，3年的保存期限相對(duì)較短，不足以滿足可能出現(xiàn)的長期查詢、審計(jì)、監(jiān)管等需求，不能有效保障相關(guān)信息資料的完整性和可追溯性，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，5年的保存期限雖然比3年有所延長，但對(duì)于一些較為重要的經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行相關(guān)信息來說，仍可能存在信息在保存期限內(nèi)就因過期而無法查詢利用的情況，無法充分滿足監(jiān)管和合規(guī)要求，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，10年的保存期限有一定的合理性，但對(duì)比監(jiān)管對(duì)于此類資料的嚴(yán)格要求，20年的保存期限能更好地確保信息在較長時(shí)間內(nèi)得以妥善保留，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，20年的保存期限能夠充分保證經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料在較長時(shí)間內(nèi)可查、可用，滿足監(jiān)管部門長期監(jiān)管、事后審計(jì)以及應(yīng)對(duì)各種潛在法律糾紛等方面的需要，所以對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年，D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因?yàn)樽C券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對(duì)證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點(diǎn)在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對(duì)的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強(qiáng)的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選A。46、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。在中國證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定中，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。所以答案選C。47、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，但不能簡單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問題，存在侵權(quán)與違約競合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。48、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會(huì)對(duì)公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動(dòng)等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動(dòng)，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一個(gè)重要的監(jiān)管指標(biāo)，該指標(biāo)用以衡量期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關(guān)規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。選項(xiàng)A的40%、選項(xiàng)B的50%以及選項(xiàng)D的150%均不符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。50、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨(dú)立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會(huì)使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動(dòng)。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。合并經(jīng)營會(huì)導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個(gè)方面深度整合，無法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計(jì)劃的說法中正確的是（）

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制

【答案】：BCD

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集，而不是以公開方式。公開募集可能導(dǎo)致不符合條件的投資者參與，增加投資風(fēng)險(xiǎn)，也不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)募集行為進(jìn)行有效管理。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃。這是為了確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集行為在監(jiān)管范圍內(nèi)進(jìn)行，避免不規(guī)范的公開募集帶來金融風(fēng)險(xiǎn)和投資者權(quán)益受損的問題。因此，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。如果允許通過這種方式變相突破限制，會(huì)破壞監(jiān)管規(guī)則的有效性，增加監(jiān)管難度，不利于維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)和人數(shù)限制是監(jiān)管機(jī)構(gòu)為保護(hù)投資者和維護(hù)市場秩序而設(shè)定的重要規(guī)則，通過變相突破這些限制可能會(huì)使不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)入市場，增加市場風(fēng)險(xiǎn)。所以，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。2、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，可以采取下列()措施。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.依法裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】本題主要考查人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后可采取的措施。選項(xiàng)A人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格是合理且常見的措施。這是為了保證保全措施的有效性，防止會(huì)員在被保全期間擅自轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，從而保障相關(guān)權(quán)益和后續(xù)法律程序的順利進(jìn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B如果裁定轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，這與保全的目的相悖。保全通常是為了維持現(xiàn)狀，避免相關(guān)權(quán)益受到進(jìn)一步損害或流失，而直接裁定轉(zhuǎn)讓會(huì)破壞這種保全的穩(wěn)定性和預(yù)期效果，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C人民法院保全會(huì)員交易席位并不意味著要停止該會(huì)員交易席位的使用。保全主要側(cè)重于限制會(huì)員資格的轉(zhuǎn)讓等處分行為，而不是直接停止交易席位的使用，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在執(zhí)行過程中，若符合相關(guān)法律規(guī)定和程序要求，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是可行的。這是為了實(shí)現(xiàn)相關(guān)法律裁決的執(zhí)行，保障債權(quán)人等相關(guān)方的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。3、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（）

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度能夠及時(shí)將交易風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)，是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度之一，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。通過保證金制度，期貨交易所可以有效地控制市場風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的正常進(jìn)行，因此它是重要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，通過建立結(jié)算擔(dān)保金制度，能夠在結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，動(dòng)用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。漲跌停板制度能夠限制期貨價(jià)格的過度波動(dòng)，防止市場出現(xiàn)恐慌性的暴漲暴跌，是期貨交易所控制市場風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，本題答案為ABCD。4、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

B.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者

D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

【答案】：ABCD

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述是否正確。選項(xiàng)A黨政機(jī)關(guān)具有特殊的職能和性質(zhì)，為了保證期貨公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性和公正性，避免利益沖突和權(quán)力干擾，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。所以選項(xiàng)A的描述是正確的。選項(xiàng)B期貨公司高級(jí)管理人員在一定范圍內(nèi)可以在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事，但為了確保其能夠?qū)Ｗ⒂谄谪浌镜谋韭毠ぷ?，避免精力分散影響工作質(zhì)量，規(guī)定最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事。所以選項(xiàng)B的描述是正確的。選項(xiàng)C其他營利性機(jī)構(gòu)與期貨公司可能存在商業(yè)競爭或潛在的利益沖突，期貨公司高級(jí)管理人員若在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，可能會(huì)將精力分散，無法全力投入到期貨公司的管理工作中，也可能會(huì)出現(xiàn)利用在期貨公司的職權(quán)為其他營利性機(jī)構(gòu)謀取利益的情況。因此，期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職。雖然該選項(xiàng)表述不完整，但結(jié)合整體對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員兼職的規(guī)范要求，可以判斷其核心觀點(diǎn)正確。選項(xiàng)D獨(dú)立董事需要獨(dú)立客觀地對(duì)期貨公司的重大事項(xiàng)發(fā)表意見，以維護(hù)公司和股東的利益。為了保證獨(dú)立董事有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，同時(shí)避免在不同公司履職時(shí)可能出現(xiàn)的利益沖突，規(guī)定獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以選項(xiàng)D的描述是正確的。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的正確描述，本題答案為ABCD。5、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

B.在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動(dòng)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析時(shí)，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定、保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是合理且必要的，這有助于維護(hù)市場的正常秩序和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：根據(jù)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，且遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而不是在開展期貨信息傳播活動(dòng)后向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析，必須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，以確保其具備專業(yè)知識(shí)和能力來進(jìn)行相關(guān)活動(dòng)，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D：期貨公司及其從業(yè)人員是可以通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨信息傳播活動(dòng)的，但要符合取得相應(yīng)資格、遵守相關(guān)規(guī)定等要求，并非不得開展，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，答案選BD。6、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)有（）。

A.理事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：理事會(huì)理事會(huì)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的重要機(jī)構(gòu)之一。它在協(xié)會(huì)的運(yùn)作中承擔(dān)著重要職責(zé)，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，制定協(xié)會(huì)的工作計(jì)劃、規(guī)章制度等，對(duì)協(xié)會(huì)的日常事務(wù)進(jìn)行管理和決策。所以理事會(huì)屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并沒有監(jiān)事會(huì)這一機(jī)構(gòu)設(shè)置。監(jiān)事會(huì)通常是公司等組織中用于監(jiān)督公司管理層行為、保障股東利益的機(jī)構(gòu)，與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組織架構(gòu)不相符。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)會(huì)員大會(huì)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由協(xié)會(huì)的全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)擁有重大事項(xiàng)的決策權(quán)，如制定和修改協(xié)會(huì)章程、選舉和罷免理事會(huì)成員等。因此，會(huì)員大會(huì)是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事會(huì)董事會(huì)一般是公司制企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營決策和領(lǐng)導(dǎo)管理等工作。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律性組織，其組織架構(gòu)中不存在董事會(huì)這一機(jī)構(gòu)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。7、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負(fù)債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計(jì)算公式所涉及的相關(guān)量來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，其計(jì)算公式中涉及到多個(gè)重要的量。選項(xiàng)A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)組成部分，在計(jì)算凈資本時(shí)會(huì)以凈資產(chǎn)為起點(diǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整，所以凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算公式中涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)調(diào)整值在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，因?yàn)椴煌愋偷馁Y產(chǎn)其流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)程度等有所不同，會(huì)根據(jù)一定的規(guī)則對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運(yùn)用到凈資本的計(jì)算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計(jì)算公式涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：負(fù)債調(diào)整值同理，計(jì)算凈資本時(shí)也需要考慮負(fù)債因素，對(duì)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整得到負(fù)債調(diào)整值。負(fù)債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會(huì)影響公司的財(cái)務(wù)狀況和資本充足程度，所以負(fù)債調(diào)整值也在凈資本計(jì)算公式中有所涉及，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計(jì)算公式中涉及，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的董事因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕屬于重大事件，可能會(huì)對(duì)期貨公司的運(yùn)營、合規(guī)性等方面產(chǎn)生重大影響。為了便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握情況，加強(qiáng)對(duì)期貨市場的監(jiān)督管理，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：公司董事是公司治理結(jié)構(gòu)中的重要角色，其因涉嫌犯罪被批準(zhǔn)逮捕這一重大事項(xiàng)，會(huì)影響股東對(duì)公司經(jīng)營狀況和未來發(fā)展的判斷。為保障全體股東的知情權(quán)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，讓股東能夠及時(shí)了解公司的情況。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，董事涉嫌犯罪被逮捕這一事件并非直接屬于期貨交易所的監(jiān)管范疇，所以期貨公司沒有必要立即向期貨交易所報(bào)告該事項(xiàng)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等工作。董事因涉嫌犯罪被逮捕主要涉及公司內(nèi)部重大事項(xiàng)以及監(jiān)管要求，并非協(xié)會(huì)日常業(yè)務(wù)所直接需要掌握的信息，所以期貨公司不需要立即向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。9、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：ABD

【解析】本題是關(guān)于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員禁止行為的考查。選項(xiàng)A期貨保證金的收付、存取或者劃轉(zhuǎn)是具有高度專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性的操作，需要特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員一般不具備直接處理期貨保證金的權(quán)限，若允許其收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂、挪用保證金等風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶利益，所以該項(xiàng)屬于禁止行為。選項(xiàng)B代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，需要具備專業(yè)的交易能力和相應(yīng)的資質(zhì)。這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)是提供中間介紹業(yè)務(wù)，而非直接代理客戶進(jìn)行交易。如果允許他們代理客戶從事期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操作不規(guī)范等問題，不利于期貨市場的公平、公正和穩(wěn)定，因此該項(xiàng)是被禁止的。選項(xiàng)C按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)是這類期貨從業(yè)人員的正常工作職責(zé)，是符合相關(guān)規(guī)定和行業(yè)要求的，并非禁止行為。選項(xiàng)D中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為涵蓋了法律法規(guī)以及監(jiān)管部門根據(jù)市場實(shí)際情況和監(jiān)管需要所禁止的各類行為。這是一個(gè)兜底條款，以確保在實(shí)際執(zhí)行中，對(duì)于