期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》自測題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，所以答案選B。"2、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項。"3、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標識與核心要素，它唯一對應著客戶在期貨市場中的交易身份。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保客戶在期貨交易系統(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結算編碼主要用于期貨公司與結算機構之間的資金清算等業(yè)務往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關聯(lián)。結算賬戶是客戶用于存放期貨交易結算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關。綜上，本題正確答案是A。4、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權威性，不能確保相關主體準確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負責企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關業(yè)務公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來確定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。依據(jù)相關規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會是負責對期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起行業(yè)自律、服務等作用；中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策等宏觀調控工作，它們均不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是A。6、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時長。會員制期貨交易所設理事會，依據(jù)相關規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應選B選項。"7、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔市場風險等相關業(yè)務活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務活動、承擔相應責任的法人或經(jīng)濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織具備相應的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應期貨市場交易規(guī)則和風險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。8、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。已知臺格投資者（此處應是“合格投資者”）投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元，需要確定投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額下限。根據(jù)相關規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，所以本題正確答案選C。9、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的．（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應催促客戶盡快確認

D.視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認

【答案】：D

【解析】本題考查對《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定的理解。選項A，題干中并未提及客戶既未確認交易結算報告內(nèi)容也未在約定時間內(nèi)提出異議時客戶不得開新倉的相關內(nèi)容，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，若按照此選項說法，認為客戶對交易結算報告內(nèi)容有異議，但題干表明客戶既未確認也未提異議，并沒有足夠依據(jù)判定客戶有異議，此選項與規(guī)定不符，排除。選項C，題干中沒有提到在這種情況下期貨公司應催促客戶盡快確認的要求，該選項缺乏依據(jù)，排除。選項D，在《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中，當客戶既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議時，按照規(guī)定應視為客戶對交易結算報告內(nèi)容的確認，該選項符合規(guī)定，當選。綜上，正確答案是D。10、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"11、在我國，負責保障基金財務監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責保障基金財務監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權益等，但并非負責保障基金財務監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調控部門，在我國負責保障基金的財務監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風險，與保障基金財務監(jiān)管無關，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔保障基金財務監(jiān)管職責，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、下列關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部負責人相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，而非在做出決定前報告，所以A選項錯誤。B選項：營業(yè)部負責人不需要通過中國證監(jiān)會的資質測試，因此B選項錯誤。C選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以C選項錯誤。D選項：營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述正確。綜上，本題正確答案是D。13、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統(tǒng)一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""14、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》中對首席風險官職責的規(guī)定來判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的職責。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風險官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查，這是小張在履行自身的職責。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進一步調查，這一行為實際上限制、阻撓了小張正常履行職責。選項B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項錯誤。選項C，題干強調的是甲期貨公司阻止小張調查，主要體現(xiàn)的是對其履行職責的限制，而非單純的不信任，所以C項不準確。選項D，題干中只是說小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關內(nèi)容，所以D項不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責，本題正確答案選A。15、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關內(nèi)容，逐一分析各選項來判斷選聘首席風險官的主要判斷標準。選項A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標。首席風險官作為期貨公司風險管控的關鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風險官的主要判斷標準之一。選項B：期貨行業(yè)受到嚴格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風險官有效履行職責的基礎。只有熟悉相關法規(guī)，才能準確識別和評估期貨公司面臨的法律風險，并采取相應的措施進行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標準。選項C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關部門綜合考慮行業(yè)特點和崗位要求制定的，是確保首席風險官具備相應專業(yè)能力和綜合素質的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標準。選項D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風險官開展工作，但這并不是選聘首席風險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準。綜上，答案選D。16、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎。綜上，本題正確答案是A。17、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.2名推薦人的書面推薦意見

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題可通過分析申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格應提交的申請材料，來判斷各選項是否符合要求。選項A申請書是申請任職資格時常見且必要的材料，它能清晰表達申請人的意愿和基本情況，通常是申請流程中不可或缺的一部分，所以該選項不符合題意。選項B任職資格申請表用于詳細記錄申請人的個人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等相關內(nèi)容，是審核部門了解申請人是否具備相應任職資格的重要依據(jù)，因此也是需要提交的申請材料，該選項不符合題意。選項C2名推薦人的書面推薦意見可以從側面反映申請人的工作能力、職業(yè)素養(yǎng)和品德等方面的情況，能為審核提供更多參考信息，屬于申請所需材料范疇，該選項不符合題意。選項D期貨從業(yè)人員資格主要是針對從事期貨業(yè)務操作相關崗位的人員要求。而申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，這些職務側重于管理、監(jiān)督和戰(zhàn)略決策等層面，并不一定需要具備期貨從業(yè)人員資格。所以期貨從業(yè)人員資格不屬于應提交的申請材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。19、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標準。選項B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標準。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項C，“價格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項D，“時間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。它意味著按照客戶下達交易指令的時間先后順序來傳遞指令，先下達的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。20、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關業(yè)務時應申請、注銷的事項。選項A，交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼，該選項正確。選項B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請、注銷的主要對象，故該選項錯誤。選項C，結算編碼一般與結算機構的結算業(yè)務相關，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請、注銷的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項D，結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請、注銷的核心要素，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據(jù)當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據(jù)侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據(jù)，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據(jù)合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。22、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是()。

A.變更公司形式

B.設立境內(nèi)分支機構

C.變更業(yè)務范圍

D.變更注冊資本

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨公司需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準辦理的事項。選項A：期貨公司變更公司形式，一般屬于較為重大的公司結構調整，通常需要經(jīng)過更高層級或更全面的審批流程，并非僅由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，所以該選項不符合要求。選項B：設立境內(nèi)分支機構，這一事項主要涉及到在境內(nèi)具體區(qū)域的業(yè)務拓展和布局，由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構審批，能更好地結合當?shù)貙嶋H情況進行監(jiān)管和審查，所以設立境內(nèi)分支機構應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準，該選項正確。選項C：變更業(yè)務范圍涉及到公司業(yè)務領域的調整和改變，會對公司整體運營和市場格局產(chǎn)生一定影響，需要更嚴格和全面的審批，不是由派出機構單獨批準，該選項不正確。選項D：變更注冊資本是影響公司資本規(guī)模和財務狀況的重要事項，需要進行綜合評估和嚴格審批，通常也不是由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構單獨批準，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。23、（）應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易、結算等相關業(yè)務，并不承擔制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄的職責，所以A選項錯誤。選項B，行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社團組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，故B選項正確。選項C，監(jiān)控中心主要側重于對市場交易數(shù)據(jù)等進行監(jiān)測和監(jiān)控，以維護市場的平穩(wěn)運行，并不涉及制定自律規(guī)則和風險等級名錄等工作，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務風險等級名錄，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。24、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)明確了對應的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正常恢復營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務，繼續(xù)保留業(yè)務許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉讓期貨公司股權主要適用于一些涉及公司股權結構存在重大問題、資金困境需通過股權調整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)并無直接關聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復營業(yè)的狀況不相關，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。25、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施及相關服務，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。26、從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛無法自行合理解決時，可提請調解的機構。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔的是監(jiān)管職責，而非調解從業(yè)人員與投資者或所在機構之間糾紛的職能，所以A選項不符合要求。選項B：仲裁委員會仲裁委員會是常設性仲裁機構，是獨立、公正、高效地解決平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權益糾紛的常設仲裁機構。仲裁委員會的作用是進行仲裁活動，并非調解糾紛的指定機構，所以B選項不正確。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有責任和義務維護行業(yè)的正常秩序，保護投資者和從業(yè)人員的合法權益。當從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定的程序，可以提請期貨業(yè)協(xié)會進行調解，所以C選項正確。選項D：國家主管機構“國家主管機構”是一個比較寬泛的概念，并沒有明確指向具體的某一個能專門調解此類糾紛的機構，在本題語境下不具有針對性，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。27、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔主體。當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風險承擔的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營或操作問題導致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關的市場規(guī)則和責任歸屬原則，應該由期貨公司自行承擔。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責的行為，并非與期貨公司共同承擔損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務為期貨公司自身保證金不足導致的損失負責，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔主要責任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。28、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關鍵在于明確各選項所代表機構的職責范圍，看哪個機構有權力對期貨公司及相關責任人員采取相應監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負責公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務，并不具備對期貨公司及相關責任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權力來對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當首席風險官因正當履行職責而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構有權力和職責依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等相關業(yè)務的機構。它主要側重于市場交易的組織和管理，不負責對期貨公司及相關責任人員進行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。29、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設會員大會。會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會相關規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設會員大會，且會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項及答案推測，可能是在考查會員大會相關決議通過所需的會員比例等內(nèi)容。在會員制期貨交易所的相關規(guī)定中，部分重大事項需經(jīng)全體會員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項。"30、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構，但對于期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，并非由其直接依法核準，所以A項錯誤。選項B，題干強調的是期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，一般來說并非是經(jīng)授權后的普遍情況，該表述不符合題意，所以B項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是進行行業(yè)自律管理等，并不具備核準期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的權力，所以C項錯誤。選項D，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，所以D項正確。綜上，本題答案選D。31、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務資格前兩個月，風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務資格著重考慮的關鍵實質因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設想，與當下申請業(yè)務資格的實質條件關聯(lián)不大。所以本題應選A。"32、甲是某期貨公司客戶。某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這與期貨交易所無關。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，承擔責任的主體并非期貨交易所，所以該選項錯誤。B選項：雖然甲未追加保證金，但此時甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉，所以該選項錯誤。C選項：只有當客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時，期貨公司才應當對客戶的持倉進行強行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應當對甲的持倉進行強行平倉，該選項錯誤。D選項：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉，這種行為應當認定為允許客戶透支交易，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選D。33、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。34、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。

A.專用結算賬戶

B.結算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲賬戶的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。專用結算賬戶是專門用于期貨交易結算相關資金往來的賬戶，符合保證金存儲和管理的規(guī)范要求。選項B“結算賬戶”表述過于寬泛，沒有明確指出是專門用于期貨保證金存儲的專用結算賬戶，不能準確體現(xiàn)保證金存儲的特殊性和規(guī)范性。選項C“交易賬戶”主要是用于記錄投資者具體交易情況的賬戶，并非專門存儲保證金的賬戶。選項D“專用交易賬戶”同樣是側重于交易操作層面，而不是用于保證金的存儲。所以本題正確答案是A。35、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查重大期貨違法行為時限制被調查事件當事人期貨交易的時間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》相關規(guī)定指出，國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制時間不得超過15個交易日；若案情復雜，限制時間可以延長至30個交易日。選項A中限制時間分別為10個交易日和20個交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B中限制時間分別為15個交易日和20個交易日，其中延長時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項錯誤。選項C中限制時間分別為10個交易日和30個交易日，初始限制時間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D的限制時間分別為15個交易日和30個交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。36、期貨公司變更法定代表人的，應當向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時申請材料的提交對象。選項A：住所地的期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責期貨公司法定代表人變更申請材料的受理工作，所以該選項錯誤。選項B：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。因此該選項正確。選項C：工商行政管理機構主要負責企業(yè)的注冊登記、市場監(jiān)管等工作，而期貨公司法定代表人變更申請并不向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構提交材料，所以該選項錯誤。選項D：國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構主要負責監(jiān)管國有資產(chǎn)等方面的工作，與期貨公司變更法定代表人申請材料提交無關，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選B。37、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項A的1年不符合相關規(guī)定要求；選項B的3年也不是對應的效力期限；選項D的10年同樣與實際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。38、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務員非領導職務，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負責審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準確的表述。所以本題正確答案是B。39、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.首席風險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務免除的報告規(guī)定。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。這是因為首席風險官在期貨公司的風險管理中起著關鍵作用，其履職情況直接關系到期貨公司的合規(guī)運營和風險防控，所以對其職務的免除需要向監(jiān)管部門進行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。所以本題答案選A。40、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應風險和損失應由王某自身承擔，所以答案選A。"41、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結算制度的相關知識。解題的關鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結算制度內(nèi)容進行準確分析。選項A全面結算會員期貨公司建立當日無負債結算制度是金融期貨交易結算制度的重要組成部分。當日無負債結算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度，該選項表述正確。選項B全面結算會員期貨公司確保交易結算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結算報告是反映期貨交易情況和客戶權益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權益，同時也有利于監(jiān)管機構對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結算科目等內(nèi)容涉及到整個金融期貨交易結算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算后，全面結算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結算結果及時對非結算會員進行結算。這是結算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。42、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時可進行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不符合相關規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風險是證券公司作為中間介紹業(yè)務機構應盡的義務。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風險，證券公司有責任和義務向客戶提示相關風險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。43、()應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理機構職責的了解。選項A：監(jiān)控中心監(jiān)控中心負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進行復核。這是其在期貨市場開戶管理環(huán)節(jié)的重要職責，所以該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建立維護以及客戶資料復核工作，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，并非直接負責建立和維護具體的客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及資料復核，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓等工作，不涉及期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關工作，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"45、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。按照相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關規(guī)范。所以正確答案是C。46、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A根據(jù)相關法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了期貨市場的準入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀合同應認定為無效。因為金融期貨業(yè)務具有較高的風險性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應的業(yè)務資格才能開展，缺乏資格的公司開展此類業(yè)務會嚴重擾亂市場秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無效，選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導致期貨經(jīng)紀合同本身無效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時備案，所以選項B錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本，這種情況雖然可能不符合市場的一般經(jīng)營邏輯，但并不構成合同無效的法定情形。手續(xù)費的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項C錯誤。選項D期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題并不影響合同的實質內(nèi)容和雙方的真實意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因為格式不符合要求就否定合同的效力，所以選項D錯誤。綜上，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，答案選A。47、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務院

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓等，不具備任免期貨交易所負責人的權限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時的責任承擔問題。選項A，損失大小并不是決定責任承擔主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導致，也不應一概由期貨公司承擔全部責任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失時責任承擔方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔監(jiān)管期貨市場等重要職責，而不是負責決定此類具體責任的承擔方式，所以該選項錯誤。選項D，從責任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失，由從業(yè)人員承擔責任是符合常理和相關規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。49、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的相關規(guī)定來判斷各選項是否屬于經(jīng)理層人員。該辦法所稱經(jīng)理層人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官。-選項A：財務負責人并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)。-選項B：監(jiān)事是公司中常設的監(jiān)察機關的成員，負責監(jiān)察公司的財務情況等，不屬于經(jīng)理層人員。-選項C：董事長是公司或機構的最高管理者，領導董事會，并非經(jīng)理層人員。-選項D：首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員，符合題意。綜上，答案選D。50、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金產(chǎn)生的孳息的歸屬問題。我們逐一分析各選項：-選項A：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及運用產(chǎn)生的各種收益等孳息并不歸屬期貨公司，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構。它主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，而并非期貨投資者保障基金孳息的歸屬主體，所以該選項錯誤。-選項C：期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息自然歸屬于該基金本身，用于增強基金的保障能力，以更好地保護投資者利益，所以該選項正確。-選項D：期貨投資者保障基金管理機構負責保障基金的籌集、管理和使用等具體工作，但孳息并非歸屬于管理機構，管理機構只是執(zhí)行相關管理職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案是C。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括（）。

A.制定專門的工作程序

B.追加了解相關信息

C.告知特別的風險點

D.給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或提供相關服務時應履行的特別注意義務。選項A制定專門的工作程序是必要的。銷售高風險產(chǎn)品或提供相關服務具有特殊性和高風險性，普通投資者可能對這類產(chǎn)品和服務的認知和承受能力有限。通過制定專門的工作程序，可以確保銷售和服務過程規(guī)范、有序，從產(chǎn)品介紹、風險提示到合同簽訂等各個環(huán)節(jié)都能得到有效把控，最大程度保障普通投資者的合法權益。所以選項A正確。選項B追加了解相關信息也是關鍵環(huán)節(jié)。不同的普通投資者在財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等方面存在差異，僅依靠常規(guī)的信息收集可能無法全面了解投資者情況。追加了解相關信息可以讓經(jīng)營機構更精準地評估投資者是否適合購買高風險產(chǎn)品或接受相關服務，避免因信息不足而導致投資者做出不恰當?shù)耐顿Y決策。因此選項B正確。選項C告知特別的風險點是經(jīng)營機構的重要義務。高風險產(chǎn)品或服務通常具有復雜的風險因素，普通投資者可能難以自行識別和評估這些風險。經(jīng)營機構有責任將特別的風險點清晰、準確地告知投資者，使投資者能夠充分了解投資可能面臨的損失和不確定性，從而在充分知情的基礎上做出理性的投資決策。所以選項C正確。選項D給予普通投資者更多的考慮時間或者增加回訪頻次是對投資者權益的進一步保障。高風險產(chǎn)品或服務的投資決策需要投資者慎重考慮，給予更多的考慮時間可以讓投資者有足夠的時間分析利弊、咨詢專業(yè)人士。增加回訪頻次則可以及時了解投資者的想法和需求，解答投資者的疑問，同時也能再次確認投資者的投資意愿和風險承受能力，避免投資者在沖動或不完全了解的情況下做出投資決策。因此選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合經(jīng)營機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關服務時應履行的特別注意義務，本題答案為ABCD。2、在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目包括（）。

A.負債調整值

B.凈利潤

C.資產(chǎn)調整值

D.客戶權益

【答案】：AC

【解析】本題可結合期貨公司凈資本計算的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A負債調整值是在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調整項目之一。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，負債的情況會對公司的實際可動用資金和財務狀況產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對負債進行相應調整，故該選項正確。選項B凈利潤是指企業(yè)當期利潤總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤。它主要反映的是企業(yè)在一定會計期間的經(jīng)營成果，并非計算期貨公司凈資本時直接需要考慮的調整項目，故該選項錯誤。選項C資產(chǎn)調整值也是計算期貨公司凈資本時的重要調整項目。期貨公司的資產(chǎn)存在不同的質量和變現(xiàn)能力，在計算凈資本時需要對資產(chǎn)進行合理評估和調整，以準確反映公司的實際資本實力，故該選項正確。選項D客戶權益是指客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金余額，它代表的是客戶的資金情況，而不是期貨公司凈資本的調整項目，故該選項錯誤。綜上，答案選AC。3、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.結算會員

B.非結算會員

C.高級會員

D.低級會員

【答案】：AB

【解析】本題主要考查實行會員分級結算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，會員是由結算會員和非結算會員組成的。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，可以為自己的客戶以及其他非結算會員進行結算等操作；而非結算會員則不具備直接與期貨交易所進行結算的資格，需要通過結算會員來進行相關結算業(yè)務。而“高級會員”和“低級會員”并非實行會員分級結算制度中對期貨交易所會員的分類方式，在這種分級結算制度里并沒有這樣的會員類型劃分。所以本題答案選AB。4、期貨公司提供研究分析服務時應（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規(guī)章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為半年

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：A選項：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查，這有助于確保研究分析報告和資訊信息的質量與合規(guī)性，是期貨公司提供研究分析服務時應采取的必要措施，所以A選項正確。B選項：采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論，能夠避免外界因素的不當干擾，使研究分析結果更具客觀性和公正性，符合期貨公司提供研究分析服務的規(guī)范要求，故B選項正確。C選項：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益，可保障研究分析服務的公平性和獨立性，維護市場秩序和客戶利益，因此C選項正確。D選項：雖然期貨公司可能需要研究人員提供研究分析報告，但規(guī)定報告期限一般為半年過于絕對和缺乏靈活性，不同的研究內(nèi)容和市場情況對報告的時間要求是不同的，不應統(tǒng)一規(guī)定為半年，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明（）等內(nèi)容。

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

B.研究分析人員姓名

C.研究分析人員從業(yè)證號

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本題考查研究分析報告應載明的內(nèi)容。研究分析報告需以適當?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，且應包含多方面關鍵信息。選項A，期貨公司名稱及其業(yè)務資格是明確報告主體的重要內(nèi)容。期貨公司作為開展相關業(yè)務的主體，其名稱能清晰界定報告的出具方，業(yè)務資格則表明該公司是否具備從事相關業(yè)務及開展研究分析的資質，故該項應包含在研究分析報告中。選項B，研究分析人員姓名是對報告內(nèi)容負責的重要標識。明確研究分析人員姓名，便于對報告內(nèi)容的質量進行追溯和評估，也增加了報告的可信度和透明度，因此研究分析人員姓名應當在報告中載明。選項C，研究分析人員從業(yè)證號是對研究分析人員專業(yè)能力和資質的進一步證明。從業(yè)證號可以在相關監(jiān)管部門系統(tǒng)中查詢核實，能確保研究分析人員具備相應的專業(yè)素養(yǎng)和從業(yè)資格，所以研究分析人員從業(yè)證號也應在報告中體現(xiàn)。選項D，制作日期反映了報告內(nèi)容的時效性。金融市場情況瞬息萬變，不同時間的研究分析可能會因市場環(huán)境等因素存在差異，明確制作日期有助于報告使用者判斷報告內(nèi)容的參考價值和適用性，所以制作日期是報告不可或缺的內(nèi)容。綜上所述，研究分析報告應當載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、研究分析人員從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，本題答案選ABCD。6、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。

A.測試投資者的股指期貨基礎知識

B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況

C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征

D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：測試投資者的股指期貨基礎知識根據(jù)相關規(guī)則，期貨公司會員單位在辦理開戶時，需要確保投資者具備一定的股指期貨基礎知識。通過測試投資者的股指期貨基礎知識，能夠了解投資者對相關知識的掌握程度，判斷其是否適合參與股指期貨交易，這是保障投資者合法權益和市場穩(wěn)定運行的重要環(huán)節(jié)。所以，選項A正確。選項B：向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況雖然向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況在一定程度上有助于投資者了解公司，但這并非辦理開戶時必須依照規(guī)則向投資者做的工作。規(guī)則重點關注的是投資者對股指期貨本身的了解程度、風險承受能力等與股指期貨交易直接相關的方面。因此，選項B錯誤。選項C：向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征期貨公司會員單位有責任讓投資者充分了解股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征。只有投資者清楚相關法律法規(guī)，才能在合法合規(guī)的前提下進行交易；了解產(chǎn)品特征，才能更好地評估自身是否適合參與交易以及交易過程中可能面臨的風險。所以，向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征是辦理開戶時必須做的工作，選項C正確。選項D：認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估審核投資者開戶材料是保證開戶信息真實性和準確性的必要步驟，而對投資者的誠信狀況和風險承受能力進行評估，則有助于期貨公司篩選出合適的投資者，避免不具備相應風險承受能力的投資者盲目參與股指期貨交易，從而降低市場風險。因此，選項D正確。綜上，答案選ACD。7、王某是某期貨公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。日后期貨公司由于保證金安全等風險指標的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。

A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告

B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

C.王某由于履行報告義務的，所以不需承擔責任

D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某。

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官的職責及相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作等方面存在重大問題時，若向總經(jīng)理報告后問題未得到完全解決，應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告。在本題中，王某發(fā)現(xiàn)期貨公司保證金安全存管工作存在重大問題，向總經(jīng)理張某報告后，問題未完全達到整改要求，所以王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告，該選項正確。選項B當首席風險官向公司內(nèi)部相關主體報告問題后仍未得到有效解決時，必要時，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，以保障市場的規(guī)范運行和投資者的合法權益。本題中期貨公司后續(xù)因保證金安全等風險指標出現(xiàn)問題，在內(nèi)部報告后仍未解決的情況下，王某必要時向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告是符合規(guī)定的，該選項正確。選項C雖然王某履行了一定的報告義務，但不能就此認定其不需承擔責任。首席風險官有持續(xù)監(jiān)督和促使問題徹底解決的職責，如果因其接受未完全達標的整改結果，且后續(xù)期貨公司出現(xiàn)相關風險問題，其仍可能需要承擔相應責任，該選項錯誤。選項D對于因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘的首席風險官，可向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，而不是向證監(jiān)會報告（表述不準確），并且中國證監(jiān)會及其派出機構有權要求公司說明解聘理由，并依法進行核查，但不是有權直接要求公司重新聘任王某，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是AB。8、期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

A.批改

B.審閱

C.咨詢

D.管理

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司對于研究分析報告和資訊信息應建立的相關機制。選項A“批改”通常用于對作業(yè)、文章等錯誤之處進行修改訂正，與研究分析報告和資訊信息的處理機制不相關，不能體現(xiàn)對這類信息整體的管理和把控，所以A選項不符合要求。選項B“審閱”是指審查閱讀，期貨公司對研究分析報告和資訊信息進行審閱，能夠對其內(nèi)容進行審查，保證信息的質量和合規(guī)性，這是合理且必要的一個環(huán)節(jié)，符合建立相關機制的要求。選項C“咨詢”是指向他人請教、詢問相關信息，它并非是對研究分析報告和資訊信息自身的一種處理機制，不符合題意，所以C選項不正確。選項D“管理”涵蓋了對研究分析報告和資訊信息從產(chǎn)生到使用的一系列過程的組織、協(xié)調和控制等工作，建立管理機制可以全面規(guī)范地處理此類信息，因此“管理”也是建立機制的重要方面。綜上，期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱及使用機制，對其使用進行審閱和合規(guī)檢查，同時全面的管理機制也是必不可少的，所以本題答案選BD。9、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.暫停從業(yè)人員資格

B.撤銷從業(yè)人員資格

C.訓誡

D.公開譴責

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關紀律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)人員資格當期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)人員資格的紀律懲戒時，說明其在從業(yè)過程中出現(xiàn)了一定問題，為了提升其職業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范其從業(yè)行為，需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，以促使其更好地符合從業(yè)要求，因此該選項正確。選項B：撤銷從業(yè)人員資格撤銷從業(yè)人員資格意味著該人員不再具備期貨