期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強化訓練高能第一部分單選題(50題)1、期貨業(yè)協會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數和決定通過條件。在期貨業(yè)協會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關規(guī)定中，明確要求會議至少應由二分之一以上委員出席，同時決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。2、（），人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

A.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的

B.無證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

C.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內提出相反證據的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分，若結算會員在人民法院指定的合理期限內提出相反證據，人民法院就不能輕易依法凍結、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分，僅結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據，缺乏有證據證明存在超出部分這一關鍵前提，不符合人民法院依法凍結、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分，并且結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據，滿足人民法院依法凍結、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分，但結算會員在人民法院指定的合理期限內提出了相反證據，這種情況下人民法院不能依法凍結、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。3、某期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據相關規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數，即：風險資本準備=客戶權益總額×基準比例×分類計算系數。步驟二：確定各參數的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為\(30\)億元，期貨經紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數為\(0.8\)。步驟三：代入數據計算風險資本準備將上述參數代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。4、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處罰規(guī)定。依據相關規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，除撤銷其任職資格外，對于負有責任的公司和人員，應予以警告，并處以3萬元以下罰款。所以選項B正確。選項A，僅依法予以警告，不符合規(guī)定的完整處罰措施，處罰力度不足，故A項錯誤。選項C，要求期貨公司解聘該人員并非對負有責任的公司和人員統一規(guī)定的處罰方式，不符合題意，故C項錯誤。選項D，情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，這是針對申請人或擬任人本身取得任職資格的處理方式，而非對負有責任的公司和人員的處罰，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。""5、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結算編碼是用于結算業(yè)務的相關編碼，一般是在結算機構等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內容，所以該項錯誤。選項D結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，通常是與銀行等金融機構相關聯的，客戶結算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關金融機構之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。6、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關監(jiān)管措施的規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。7、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標準倉單

B.可流通的國債

C.現金

D.可以立即變現的房產

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所會員、客戶用作保證金的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A標準倉單是由期貨交易所指定交割倉庫按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質量的實物提貨憑證。在期貨交易中，標準倉單具有較高的信用度和可變現性，是期貨交易所會員、客戶常用的用作保證金的資產形式之一，所以選項A不符合題意。選項B可流通的國債是國家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動性好的特點。在金融市場中，可流通的國債被廣泛認可為優(yōu)質資產，期貨交易所會員、客戶可以將其用作保證金，故選項B不符合題意。選項C現金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動性和確定性。在期貨交易里，現金作為保證金是最常見且被普遍接受的形式，因此選項C不符合題意。選項D雖然房產具有一定的價值，但房產屬于不動產，其變現過程較為復雜，涉及到產權過戶、市場估值、尋找買家等多個環(huán)節(jié)，不能立即變現以滿足期貨交易保證金的即時性需求。所以，期貨交易所會員、客戶不可以用可以立即變現的房產用作保證金，選項D符合題意。綜上，本題正確答案選D。8、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監(jiān)管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監(jiān)管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額

【答案】：B

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：無須進行風險調整當有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備時，說明公司資產存在潛在風險，若不進行風險調整，會高估公司的實際資產和財務狀況，不利于監(jiān)管機構準確評估期貨公司風險，也無法保障市場的穩(wěn)定和投資者的利益，所以該選項錯誤。選項B：相應核減凈資本金額凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，若期貨公司未能充分計提資產減值準備，意味著其實際資產價值可能低于賬面上的價值，存在潛在損失。為了準確反映公司的真實財務狀況和風險水平，監(jiān)管機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，該選項正確。選項C：在風險監(jiān)管報表附注中予以說明僅僅在風險監(jiān)管報表附注中說明未能充分計提資產減值準備這一情況，而不進行實際的風險調整，不能有效解決期貨公司可能面臨的風險問題，也無法切實保障金融市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項錯誤。選項D：相應核增凈資本金額如果公司未能充分計提資產減值準備，說明其資產價值可能被高估，存在潛在的虧損風險，此時應該是核減凈資本金額以反映真實情況，而不是核增凈資本金額，該選項錯誤。綜上，答案選B。9、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產生的利息以及運用所產生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產生的利息及相關收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產生的利息以及運用所產生的各種收益并非歸屬該管理機構，管理機構只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。10、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當證券公司違反相關業(yè)務規(guī)則時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定的期限內進行整改，以達到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機構對違規(guī)機構進行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關負責人進行談話，了解違規(guī)情況，傳達監(jiān)管要求，督促其采取措施改進，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負責人屬于限制人身自由的刑事強制措施或行政處罰措施，一般由司法機關或公安機關依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機構對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機構可以采取的。綜上，答案選C。11、期貨公司現任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務核心圍繞期貨交易等相關活動。擔任期貨公司現任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務緊密相關的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務直接相關，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導和管理，所以期貨公司現任法定代表人應具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務與期貨業(yè)務雖同屬金融領域，但有著不同的業(yè)務范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務側重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務關聯性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務主要包括存款、貸款、結算等傳統金融業(yè)務，和期貨公司的業(yè)務性質差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得，本題正確答案是A。12、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據。在處理合同糾紛時，遵循當事人意思自治原則是重要的準則。當事人在簽訂合同時，會對雙方的權利和義務進行明確約定，包括違約情形下責任的承擔方式等內容。這種約定是雙方真實意愿的體現，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責任的直接依據。不同的違約行為可能產生不同程度的影響，但如何承擔責任應按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責任的標準。即使違約時間有差異，但責任的承擔仍應依據合同中事先約定的內容。選項D，當事人與違約方事后商討的結果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現的違約情況及責任承擔有明確規(guī)定，應以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，本題正確答案選B。13、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會的表決權占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據甲公司的出資額與期貨公司注冊資本金來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權占比。已知期貨公司注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計算股東表決權占比時，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會的表決權占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會的表決權占6%，答案選C。14、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知（）。

A.期貨經營機構

B.期貨協會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時的告知對象。專業(yè)投資者在參與期貨相關活動中，與期貨經營機構聯系最為緊密，期貨經營機構負責為投資者提供各類服務并對投資者情況進行管理。當專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化時，及時告知期貨經營機構，有助于期貨經營機構及時了解投資者情況，重新評估投資者風險承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務和產品，也有利于期貨市場的規(guī)范運作和風險管理。而期貨協會主要負責行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國證監(jiān)會派出機構主要履行監(jiān)管職責；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時的直接告知對象。所以，若專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應及時告知期貨經營機構，答案選A。"15、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協助開戶

D.全權開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務應建立的制度。選項A分析風險管理是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風險的識別、評估和應對等工作。雖然證券公司在業(yè)務開展過程中必然需要進行風險管理，但題干明確強調的是對客戶開戶資料和身份真實性進行審查這一特定工作所對應的制度，風險管理制度不能精準對應此項具體工作，故選項A不符合題意。選項B分析技術風險主要涉及信息技術方面可能出現的問題，比如系統故障、網絡安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實性的工作沒有直接關聯，所以選項B不正確。選項C分析協助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務時，圍繞客戶開戶相關工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這與題干描述的內容完全相符，故選項C正確。選項D分析全權開戶是指允許證券公司完全代替客戶進行開戶操作，這種做法存在極大的風險，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關規(guī)定的。并且題干重點在于強調審查工作，而不是全權開戶，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。16、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題可根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A中國證監(jiān)會派出機構具有監(jiān)管職責，為了準確掌握期貨公司的風險狀況，是可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明的，所以選項A表述錯誤。選項B并非期貨公司必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情況下，如相關監(jiān)管部門要求等，期貨公司才需要進行專項說明，所以選項B表述過于絕對，錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，說明其對自身的負債情況有清晰的認識和準確的核算，這種情況下并不會導致中國證監(jiān)會派出機構要求其相應核減凈資本金額，所以選項C錯誤。選項D如果有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理核算和披露。為了保證期貨公司的凈資本能夠真實反映其風險承受能力，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額，以應對可能出現的風險，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。17、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動的范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這屬于期貨公司為客戶在投資規(guī)劃方面提供的專業(yè)服務，是在合法合規(guī)且基于客戶委托的情況下可以開展的營利性活動。通過為客戶設計這些方案，能夠幫助客戶更好地在期貨市場進行投資操作，實現資產的合理配置和增值，因此該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，這是期貨公司為客戶提供專業(yè)服務的重要基礎工作。通過對市場的深入研究和分析，期貨公司可以為客戶提供更準確的市場信息和投資建議，協助客戶做出更明智的投資決策，屬于期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范疇，該選項不符合題意。選項C幫助客戶擬定期貨交易策略是期貨公司可以為客戶提供的服務內容，但代客戶進行期貨投資交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風險性，代客交易可能會引發(fā)一系列問題，如利益沖突、道德風險等，同時也違反了相關的監(jiān)管規(guī)定。所以期貨公司不能代客戶進行期貨投資交易，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，能夠幫助客戶提高風險管理意識和能力，降低投資風險。這是期貨公司為客戶提供的專業(yè)增值服務，也是基于客戶委托可開展的營利性活動，該選項不符合題意。綜上，答案選C。18、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，

A.結算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬號

D.統一開戶編碼

【答案】：D"

【解析】本題考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關內容的理解。在期貨市場客戶開戶管理中，統一開戶編碼具有重要地位和特定意義。結算賬戶主要用于資金的結算往來，是客戶與期貨交易相關資金進出的賬戶；交易編碼是客戶進行期貨交易的標識代碼，用于區(qū)分不同客戶的交易指令；資金賬號是客戶在期貨公司開立的用于存放交易資金的賬號。而統一開戶編碼是整個開戶體系中的關鍵編碼，它是按照相關規(guī)定和統一標準為客戶編制的唯一識別碼，在整個期貨市場的開戶管理等環(huán)節(jié)起到核心作用，所以本題正確答案是D。"19、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構在適當性相關糾紛中應依法承擔相應法律責任的情形。選項A分析與投資者協商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協商來化解矛盾，避免糾紛進一步升級，這種行為本身并不會導致經營機構承擔法律責任，所以選項A不符合題意。選項B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，體現了經營機構積極應對糾紛、促進問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護投資者權益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔法律責任的情形，因此選項B不正確。選項C分析當證券期貨經營機構在履行適當性義務時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據相關法律法規(guī)，經營機構理應對自己的過錯行為負責，需要依法承擔相應的法律責任，所以選項C符合要求。選項D分析經營機構提供相關資料，證明自身已向投資者履行相應義務，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責的依據，而不是承擔法律責任的依據，故選項D不符合。綜上，正確答案是C。20、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構落實適當性義務的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設施和服務等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構嚴格落實適當性義務的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經營機構嚴格落實適當性義務并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經營機構履行適當性義務，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經營機構進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。21、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責的具體情況和工作成果等關鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內工作的總結和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據等內容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現首席風險官履行職責的過程和情況。二者結合可以真實、充分地反映其履行職責情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風險官履行職責的具體情況并無直接關聯，它只是員工勞動所得的體現，不能作為反映其工作履職情況的依據；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。22、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設立、變更、停業(yè)、解散、破產、業(yè)務范圍的調整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構負責審批和監(jiān)督管理。當期貨公司停業(yè)時，應當向中國證監(jiān)會提交相應申請材料。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務活動；中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責；國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。23、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應該對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易方式中互聯網交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：客戶通過互聯網下達交易指令后，期貨公司以適當的方式保存該交易指令，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時進行查詢和核對，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關要求，是正確的。選項B：當期貨公司為客戶提供互聯網委托服務時，互聯網交易存在一定的風險，如網絡故障、信息泄露等，對客戶進行互聯網交易風險的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風險，謹慎做出交易決策，這是期貨公司應盡的義務，該表述正確。選項C：客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易，避免出現透支等風險，保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項D：期貨公司提供服務的方式有多種，互聯網委托服務只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務。期貨公司可根據自身情況、客戶需求以及市場實際等因素，綜合決定采用何種服務方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務”這一表述錯誤。綜上，答案選D。24、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理

B.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

C.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

D.客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產

【答案】：A

【解析】本題可根據客戶資產的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：根據相關規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產嚴格區(qū)分、分別管理，而不是統一管理。統一管理可能會導致客戶資產與公司自有資產界限模糊，增加客戶資產被挪用或占用的風險，損害客戶利益，所以該選項表述錯誤。B選項：期貨公司破產時，客戶的保證金是客戶委托期貨公司進行交易等活動的資金，其所有權屬于客戶，不屬于期貨公司的破產財產，這一規(guī)定是為了保護客戶資產的安全，避免客戶因期貨公司破產而遭受損失，該選項表述正確。C選項：客戶保證金是客戶的重要資產，除依法劃轉（如正常的交易結算等）外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用。這樣的規(guī)定能夠保障客戶對自己資產的控制權和使用權，維護期貨市場的正常交易秩序，該選項表述正確。D選項：客戶的保證金是客戶投入用于交易的資金，委托資產是客戶委托期貨公司進行管理或運作的資產，它們的所有權都歸客戶所有，屬于客戶資產，該選項表述正確。綜上，答案選A。25、中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應當按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應按要求及時提供的主體。選項A，期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，當監(jiān)管部門履行職責需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協會應當按照要求及時提供，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構是履行監(jiān)管職責的主體，并非提供相關信息和資料的主體，所以該選項錯誤。選項C，公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，雖然也掌握一定的期貨相關信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況

【答案】：D

【解析】本題是關于申請設立期貨交易所應提交材料的單項選擇題，解題關鍵在于明確申請設立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它是發(fā)起設立申請的正式表達，用于向相關管理部門表明設立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據。相關管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經營計劃體現了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位以及預期的經營成果等內容。它有助于相關管理部門評估該期貨交易所設立的可行性和合理性，以及對市場可能產生的影響，所以經營計劃屬于應當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產情況，與期貨交易所的設立申請并無直接關聯。設立期貨交易所重點關注的是其設立的必要性、可行性、組織架構、運營規(guī)則、經營計劃等方面，而成員的財產情況并非決定期貨交易所能否設立的關鍵因素，所以該項不屬于應當提交的材料。綜上，答案選D。27、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關法律量刑規(guī)定的記憶。根據相關法律規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項C正確，選項A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應排除。故本題正確答案選C。"28、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時各項風險控制指標符合規(guī)定標準的時間要求。根據相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。選項A的1個月、選項B的2個月、選項C的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。29、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。30、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風險監(jiān)管指標標準相關知識。在期貨公司的風險監(jiān)管指標體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一項重要的衡量指標。這一比例反映了期貨公司抵御風險的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。該標準的設定是為了確保期貨公司有足夠的資本來應對可能面臨的風險，保障期貨市場的穩(wěn)定運行以及投資者的合法權益。選項A的40%和選項B的50%比例過低，若以此作為標準，期貨公司可能無法有效覆蓋潛在風險，容易導致經營危機，不符合風險監(jiān)管的要求。而選項D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強的風險抵御能力，但題干問的是最低標準，所以該選項不符合題意。因此，本題正確答案選C。31、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務致期貨經紀合同無效，若該機構按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結果應由客戶承擔。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關者，所以交易的結果理應由客戶承擔。因此本題正確答案選B。"32、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據期貨交易所的職責范圍，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所作為期貨交易的核心場所，需要為交易參與者提供進行交易的場地，以及滿足交易所需的各種設施和服務，如交易系統、行情揭示設備等。所以提供交易的場所、設施和服務屬于期貨交易所的職責。選項B期貨交易的有序進行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負責組織期貨合約的交易活動，同時對交易過程中的結算和交割環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結果的順利實現。因此，組織并監(jiān)督交易、結算和交割是期貨交易所的重要職責之一。選項C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時間以特定價格買賣一定數量標的物的協議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風險控制手段，保證合約的履行，維護市場的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責。選項D按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理是中國證監(jiān)會等政府監(jiān)管部門的職責。這些監(jiān)管部門依據相關法律法規(guī)，對期貨市場的各類主體和交易活動進行全面、系統的監(jiān)管，以維護市場秩序，防范市場風險。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理的職責。綜上，答案選D。33、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務部

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構編報報告的報送對象。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。保障基金的籌集、管理、使用情況需要受到嚴格的監(jiān)督和審查。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。財政部是國務院組成部門，主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施等。期貨投資者保障基金管理機構定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部，以便這兩個重要部門對保障基金的情況進行全面了解和監(jiān)督，確保保障基金的規(guī)范運作和合理使用。而選項B僅提及財務部，表述不準確且不完整；選項C中國期貨業(yè)協會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；選項D期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施、服務等，它們并非接收保障基金相關報告的主體。所以本題正確答案是A。34、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】根據相關法規(guī)規(guī)定，設立期貨公司這一事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管體系中處于核心地位，承擔著對期貨市場各類主體的準入審批、日常監(jiān)管等重要職責，具有宏觀把控和全面監(jiān)管的能力與權限，能夠確保期貨公司設立的規(guī)范性和安全性。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要負責轄區(qū)內的具體監(jiān)管執(zhí)行和日常事務監(jiān)督等工作，并不具備批準設立期貨公司的權限；中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能為行業(yè)自律、服務和傳導，不負責期貨公司的設立審批；期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，其職責在于組織和監(jiān)督期貨交易等，也沒有批準設立期貨公司的權力。因此，本題正確答案是A。"35、（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金財務監(jiān)管負責主體的了解。選項A：財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。在相關金融監(jiān)管體系中，財政部在財務方面有著重要的職能和監(jiān)管權力，對期貨投資者保障基金的財務狀況進行監(jiān)管，以保障資金的安全、合理使用和規(guī)范管理，所以該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的整體監(jiān)管，包括市場秩序、期貨經營機構等方面的監(jiān)督管理，但并非主要負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C：雖然中國證監(jiān)會和財政部在期貨市場監(jiān)管等方面都有各自的職責，但在期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管上，明確由財政部負責，并非二者共同負責，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織并監(jiān)督期貨交易等，并不負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經營國有財產的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易違規(guī)行為的識別。解題關鍵在于準確理解各選項所代表的違規(guī)行為含義，并結合題干中營業(yè)部總經理的具體行為進行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉客戶保證金：強調的是在保證金劃轉過程中違反相關規(guī)定進行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營業(yè)部總經理在客戶未進行交易、資金閑置的情況下，未經客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進多手期貨合約。這種行為本質上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對其他選項的排除違規(guī)劃轉客戶保證金：題干中并未體現出存在資金劃轉方面的違規(guī)操作，重點在于資金被私自使用，并非劃轉違規(guī)，所以該選項不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對已收取保證金的使用問題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項也不符合。綜上，正確答案是A選項。38、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償的保證金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償的保證金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。39、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內容。在期貨市場業(yè)務流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所會根據業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配，將合適的編碼賦予對應的客戶；完成分配后進行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進行交易；同時還需要對這些交易編碼進行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項表述正確。選項C“制作”不符合實際操作流程，“編碼”表述不準確，重點在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項錯誤。選項D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內容，關鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。40、首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現的經營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人負責公司的日常經營管理工作，首席風險官發(fā)現期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。41、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據公司制期貨交易所會員義務的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應盡的基本義務。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關法律法規(guī)和政策，有助于維護市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務。選項B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務，并非公司制期貨交易所會員的義務，所以該選項符合題意。選項C按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的一項重要義務。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持交易所正常運營和提供相關服務的資金來源，所以繳納費用屬于會員義務。選項D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準則。公司制期貨交易所會員有義務遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進行，維護市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務。綜上，答案選B。42、上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況

B.會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

C.會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況

D.會員李某向期貨業(yè)協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據上海商品交易所對于持倉報告的相關規(guī)定，來判斷會員李某和客戶王某應向哪個主體報告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對會員和客戶就黃豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會員李某買入黃大豆一號合約50000手，達到了交易所對會員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號合約19000手，接近了交易所對客戶的持倉限額。各選項分析A選項：證監(jiān)會主要負責對全國證券、期貨市場實行集中統一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會員和客戶的持倉情況報告通常不直接向證監(jiān)會報告?？蛻敉跄硲蜷_戶的期貨公司報告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報告。所以A選項錯誤。B選項：雖然會員李某應向上海商品交易所報告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時，應向上海商品交易所報告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報告。所以B選項錯誤。C選項：當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的持倉報告標準時，會員應向交易所報告其客戶的相關信息，客戶也應通過期貨公司向交易所報告。本題中會員李某達到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報告持倉情況。所以C選項正確。D選項：期貨業(yè)協會主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會員李某的持倉情況報告通常不向期貨業(yè)協會報告?？蛻敉跄硲蛏虾Ｉ唐方灰姿鶊蟾娉謧}情況，不是僅向開戶的期貨公司報告。所以D選項錯誤。綜上，答案是C。43、負責審批設立期貨交易所的機構是()。

A.發(fā)改委

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責審批設立期貨交易所的機構。選項A，發(fā)改委即發(fā)展和改革委員會，其主要職責是擬訂并組織實施國民經濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等，并不負責審批設立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔著對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理等職責，負責審批設立期貨交易所等重要事項，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理等工作，不具備審批設立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會（現中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理等工作，與期貨交易所的審批設立無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務規(guī)則和產品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

【答案】：B

【解析】本題可根據金融期貨投資者適當性制度要求，對每個選項進行逐一分析：A選項：全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，這是期貨從業(yè)人員應盡的職責，有助于投資者充分了解金融期貨相關信息，符合金融期貨投資者適當性制度要求。B選項：金融期貨基礎知識測試旨在考查投資者對金融期貨知識的掌握程度和理解能力，以此評估投資者是否具備參與金融期貨交易的基本條件。與投資者共同完成測試，使其滿足適當性標準要求，這種行為破壞了測試的客觀性和公正性，不能真實反映投資者的實際知識水平，不符合金融期貨投資者適當性制度要求。C選項：金融期貨交易具有較高的風險性，向投資者充分揭示金融期貨風險，能夠讓投資者清楚認識到可能面臨的損失，有助于投資者做出理性的投資決策，符合金融期貨投資者適當性制度要求。D選項：審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，是為了確保投資者有能力承擔金融期貨交易可能帶來的風險，避免投資者盲目參與交易而遭受重大損失，符合金融期貨投資者適當性制度要求。綜上，答案選B。45、中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據各管理類型的定義及相關監(jiān)管主體，結合中國期貨業(yè)協會、期貨交易所的性質來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進行自我約束和管理，以維護行業(yè)秩序、促進公平競爭等。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進行自律管理，規(guī)范期貨公司的經營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機關運用行政權力對社會事務進行的管理活動。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所并非行政機關，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機構依據法律法規(guī)對特定對象進行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機構，而不是中國期貨業(yè)協會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關部門對某個行業(yè)進行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。46、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生影響，應當予以批準。因此答案選A。47、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關。所以，答案選D。48、（）應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經營機構是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數據庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產品或服務，保護投資者的合法權益。而期貨業(yè)協會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數據庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經營機構承擔，答案選A。"49、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體繳納比例確定主體的知識點。在期貨市場監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職能和權限。選項A，財政部主要負責國家財政收支、稅收政策等宏觀財政管理工作，并不負責根據期貨公司風險狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。因此，對于各期貨公司因風險狀況不同而確定具體繳納期貨投資者保障基金的比例這一職責，由中國證監(jiān)會來履行是合理且恰當的，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關業(yè)務活動，并不承擔根據期貨公司風險狀況確定其繳納保障基金比例的職責，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控等工作，并非確定各期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。50、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構在適當性相關糾紛中承擔法律責任的情形。選項A，與投資者協商解決爭議是證券期貨經營機構處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔法律責任，所以該選項不符合題意。選項B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調解，是證券期貨經營機構在處理糾紛時積極的表現，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔法律責任的情形，該選項錯誤。選項C，當證券期貨經營機構履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失時，依據相關法律法規(guī)，其應當依法承擔相應法律責任，該項符合題意。選項D，提供相關資料證明經營機構已向投資者履行相應義務，這表明經營機構在履行自身職責方面是盡責的，一般不會因此承擔法律責任，該選項不正確。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務的，（）。

A.應當免予行政處罰，但應處以罰款

B.可以減輕行政處罰

C.應當從輕.減輕行政處罰，但應給予警告.批評

D.可以從輕行政處罰

【答案】：BD

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來分析各選項。題干分析題干描述了期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務這一特定情形，需要判斷其相應的處罰規(guī)定。各選項分析A選項：“應當免予行政處罰，但應處以罰款”。雖然從業(yè)人員履行了報告義務，但規(guī)定并非絕對免予行政處罰，且也不存在“免予行政處罰但處以罰款”這樣的表述，所以A選項錯誤。B選項：“可以減輕行政處罰”。當期貨從業(yè)人員處于被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的情況，并且依法履行了報告義務，依據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，是可以減輕對其行政處罰的，所以B選項正確。C選項：“應當從輕、減輕行政處罰，但應給予警告、批評”。法條并沒有規(guī)定在此種情況下必須同時給予警告、批評，所以C選項錯誤。D選項：“可以從輕行政處罰”?；谏鲜鎏囟ㄇ樾?，按照相關規(guī)定是可以對該從業(yè)人員從輕進行行政處罰的，所以D選項正確。綜上，本題答案選BD。2、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權

【答案】：ABC

【解析】本題可依據相關法規(guī)對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權。選項A監(jiān)事會的重要職責之一就是對公司的財務狀況進行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務也是監(jiān)事會的基本職權范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事會對董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為進行監(jiān)督，能夠有效防范內部風險、保障交易所的正常運營，因此選項B正確。選項C監(jiān)事會作為公司治理結構中的監(jiān)督機構，有權向股東大會會議提出提案，這有助于將監(jiān)事會在監(jiān)督過程中發(fā)現的問題、建議等傳達給股東大會，使股東大會能夠更好地做出決策，所以選項C正確。選項D雖然中國證監(jiān)會可能會有關于期貨交易所的相關規(guī)定，但題干問的是屬于期貨交易所監(jiān)事會自身固有的職權，“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權”并不一定是監(jiān)事會本身所擁有的職權，它可能因規(guī)定的不同而變化，并非監(jiān)事會職權的法定內容，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。3、下列說法中錯誤的有（）。

A.共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協作

B.期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

D.期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在工作場景中，共同服務的從業(yè)人員之間明確分工和協作是提高工作效率、保障服務質量的重要方式。明確的分工能夠讓每個從業(yè)人員清楚自己的職責，協作則有助于形成