期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們有權(quán)對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關(guān)規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應(yīng)當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應(yīng)的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經(jīng)營管理工作，但并沒有權(quán)力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權(quán)力機構(gòu)來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務(wù)等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力，且其請求也不能直接導(dǎo)致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。3、申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，故本題選B選項。"4、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。5、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關(guān)知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務(wù)時產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導(dǎo)致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務(wù)開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務(wù)中及時查詢和使用相關(guān)資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導(dǎo)致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。6、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對與履行投資者適當性管理職責有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。7、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當性測試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項。9、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。10、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對該期貨公司的行為進行分析，從而判斷各選項的正確性。選項A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個月后才向協(xié)會報告，已超過規(guī)定的10個工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項A錯誤。選項B分析題干重點強調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時間向協(xié)會報告這一關(guān)鍵問題，而不是是否在期貨協(xié)會備案的問題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時間內(nèi)向協(xié)會報告，并非簡單的備案，所以選項B不符合題意。選項C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，所以該期貨公司沒有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項C錯誤。選項D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時間向協(xié)會報告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項，其行為違法。按照《期貨交易管理條例》第七十條，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對違法的期貨公司進行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會應(yīng)按照《期貨交易管理條例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項D正確。綜上，答案選D。11、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權(quán)益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權(quán)利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當事人保障自身合法權(quán)益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務(wù)之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。12、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。選項A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項錯誤。選項B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項錯誤。選項C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項正確。選項D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時間向期貨交易所提出異議，因此D項錯誤。綜上，答案選C。13、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)落實適當性義務(wù)的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)并非其主要職責所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機構(gòu)進行監(jiān)管的職責。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。14、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時，其實收資本和凈資產(chǎn)的金額要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。15、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》各條款的規(guī)定，分析案例中王某的行為，進而確定其違反的規(guī)定條款。選項A：第九條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條通常是關(guān)于首席風險官的相關(guān)任免等方面的內(nèi)容，案例中并未涉及王某任免相關(guān)違反此條規(guī)定的情況，所以該選項不符合要求。選項B：第十二條第十二條可能是關(guān)于首席風險官的其他一般性職責或履職規(guī)范，但案例中所呈現(xiàn)的王某行為并非違反此條規(guī)定所描述的情形，所以該選項不正確。選項C：第十八條《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。案例中王某盛怒之下遂提出辭職，顯然未按規(guī)定提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，違反了第十八條規(guī)定，該選項正確。選項D：第三十一條第三十一條主要是關(guān)于首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時的后果和處理措施等內(nèi)容，而案例中重點是王某提出辭職的程序問題，并非此條規(guī)定所針對的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。16、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。

A.期貨交易所

B.境外經(jīng)紀商

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查直接入場交易的境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼的辦理機構(gòu)。依據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。選項B，境外經(jīng)紀商主要是為境外交易者提供交易服務(wù)等，并非辦理賬戶開立和申請交易編碼的主體；選項C，登記結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的登記、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理開戶及申請編碼的機構(gòu)；選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、協(xié)調(diào)等作用，也不是辦理相關(guān)開戶和編碼申請的機構(gòu)。綜上，答案選A。17、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期（）年，連任不得超過兩屆。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所總經(jīng)理的任期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，且連任不得超過兩屆。因此在本題所給的選項中，答案選B。"18、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進行調(diào)查時予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，答案選B。19、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，所以答案選D。"20、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.當日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項次日不符合規(guī)定；C選項3日內(nèi)也不正確；D選項7日內(nèi)同樣不符合要求。21、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

【答案】：D

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理依法履行的職責。選項A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要內(nèi)容。通過對信息公開情況的監(jiān)督檢查，能夠保證期貨市場交易信息的透明度和真實性，維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權(quán)益，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督，有助于規(guī)范期貨行業(yè)的自律行為，確保期貨業(yè)協(xié)會能夠更好地發(fā)揮其在行業(yè)自律、服務(wù)會員、促進行業(yè)發(fā)展等方面的作用，所以該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項C對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)維護期貨市場秩序的重要手段。通過查處違法行為，可以打擊市場中的不正當競爭、欺詐等行為，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解，通常是期貨業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織的職責范疇。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)、監(jiān)督市場主體的合規(guī)運營等方面，而不是直接處理具體的投訴和糾紛調(diào)解工作，所以該選項不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行的職責。綜上，答案選D。22、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀合同無效時責任承擔方式的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在法律規(guī)定中，對于因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的情況，通常會依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責任的承擔。這是一種合理且常見的責任判定方式，因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準確界定責任歸屬和承擔程度，所以該選項說法正確。選項B說應(yīng)當由期貨公司承擔責任過于絕對。期貨經(jīng)紀合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責任承擔主體，所以該選項說法錯誤。選項C期貨經(jīng)紀合同無效時，責任承擔不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因為無效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責任承擔的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項說法錯誤。選項D要求期貨公司和客戶承擔同等責任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀合同無效，各方的過錯程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責任承擔應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔同等責任，所以該選項說法錯誤。綜上，正確答案是A。23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結(jié)算公司主要負責證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)等。所以本題答案選D。"24、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違反規(guī)定時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。25、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設(shè)立期貨交易所時必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達申請人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運營原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所時，重點關(guān)注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關(guān)的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。26、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應(yīng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。27、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。選項A的6個月、選項B的1年以及選項C的2年均不符合此情節(jié)嚴重時的正確處罰時間要求，所以本題正確答案是D。"28、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"29、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要負責國家的行政管理和宏觀決策等重大事務(wù)，并不直接負責期貨交易所負責人的任免，所以選項A錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，故選項B正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)培訓(xùn)等，不具備任免期貨交易所負責人的權(quán)限，所以選項C錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。30、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔，答案選C。31、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。32、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查在現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時的處理方式。選項A，投資者自負不符合相關(guān)法規(guī)的保障原則。期貨投資者保障基金設(shè)立的目的就是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口時，對投資者的保證金損失進行補償，并非讓投資者自己承擔所有損失，所以該選項錯誤。選項B，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將繼續(xù)用于補償，這符合保障基金的運作機制和規(guī)定，所以該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并沒有規(guī)定在保障基金不足時由交易所進行補償，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司在嚴重違法違規(guī)或風險控制不力等情況下導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)損失，保障基金才會介入進行補償，如果讓期貨公司再次進行補償，與保障基金的設(shè)立初衷相悖，且沒有相關(guān)規(guī)定支持，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。33、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務(wù)有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。34、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項。35、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當期貨公司不能正?；謴?fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務(wù)，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)的風險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務(wù)的風險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風險承受能力評估問卷投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項A，適當性匹配意見是在對投資者類型進行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項錯誤。選項B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項不正確。選項C，投資者的風險承受能力只是一個方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風險等級，經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)這些不同的風險等級，能夠更精準地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"38、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項進行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務(wù)活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務(wù)活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機關(guān)國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，包括國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)和軍事機關(guān)等。國家機關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機關(guān)的行政管理職能和強制力，并非國家機關(guān)，C選項錯誤。選項D：社會團體法人社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。39、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選D。40、首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風險官報告對象的相關(guān)知識。首席風險官的職責是監(jiān)督和報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，負責公司重大事項的決策和監(jiān)督，首席風險官向董事會報告能夠讓董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運營。而監(jiān)事會主要是對公司的財務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。首席風險官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。所以本題正確答案是A選項。41、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算

B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度

C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等

D.全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：在金融期貨交易結(jié)算制度中，期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而全面結(jié)算會員期貨公司在獲得期貨交易所的結(jié)算結(jié)果后，有義務(wù)根據(jù)該結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算。此表述符合正常的結(jié)算流程和制度要求，所以該選項表述正確。選項B：當日無負債結(jié)算制度是期貨交易結(jié)算的重要原則之一，全面結(jié)算會員期貨公司作為金融期貨交易結(jié)算體系中的重要一環(huán)，應(yīng)當建立并嚴格執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度，以保證交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。因此，該選項表述正確。選項C：金融期貨交易的結(jié)算科目內(nèi)容、格式及處理方式等通常是由監(jiān)管部門統(tǒng)一規(guī)定的，并非全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設(shè)計。這樣做是為了保證金融期貨交易結(jié)算的規(guī)范性、統(tǒng)一性和透明度，防止出現(xiàn)混亂和風險。所以該選項表述錯誤。選項D：全面結(jié)算會員負責向客戶提供交易結(jié)算報告，該報告是客戶了解自己交易情況和資金狀況的重要依據(jù)。因此，全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整，以保障客戶的合法權(quán)益和市場的公平公正。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。42、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"43、客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉費用和損失的承擔主體相關(guān)知識點。在期貨交易中，客戶需遵循期貨公司關(guān)于保證金追加和平倉的規(guī)定。當客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉時，期貨公司有權(quán)將該客戶的合約強行平倉。從責任歸屬上看，期貨公司是按照規(guī)則執(zhí)行強行平倉操作，其本身并無過錯；期貨交易所主要承擔組織和監(jiān)督期貨交易的職責，與該具體客戶的違約行為及由此產(chǎn)生的費用和損失并無直接關(guān)聯(lián)；機構(gòu)投資者與本題所描述的客戶特定情形不相關(guān)。而客戶由于自身未履行追加保證金或自行平倉的義務(wù)，導(dǎo)致了強行平倉情況的發(fā)生，所以強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失應(yīng)由客戶自行承擔。綜上，答案選C。44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼任職務(wù)的規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管和規(guī)范中，所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對從業(yè)人員的工作安排和職務(wù)兼任情況最為了解，也直接承擔著對從業(yè)人員的管理責任。期貨從業(yè)人員的工作行為和職務(wù)兼任情況可能會對所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的利益產(chǎn)生直接影響。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要負責對整個期貨市場的宏觀監(jiān)管和政策制定執(zhí)行等，并非直接了解從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構(gòu)的職務(wù)兼任情況及潛在利益沖突問題，所以一般不會是同意期貨從業(yè)人員兼任導(dǎo)致潛在利益沖突職務(wù)的主體。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理，制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負責直接管理從業(yè)人員在具體機構(gòu)的職務(wù)兼任，故也不符合要求。選項D中國證監(jiān)會主要側(cè)重于制定期貨市場的宏觀政策、監(jiān)管市場秩序等，同樣不直接參與從業(yè)人員在具體經(jīng)營機構(gòu)的職務(wù)兼任審批，所以也不正確。而所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠清楚知曉從業(yè)人員的工作內(nèi)容和潛在的利益沖突情況，所以除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。45、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應(yīng)的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。46、期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。47、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。48、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查取得期貨交易所會員資格的批準主體。逐一分析各選項：-選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但取得期貨交易所會員資格并不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以該選項錯誤。-選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非批準期貨交易所會員資格的主體，所以該選項錯誤。-選項C：國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，它有權(quán)對會員資格進行審核和批準，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準，所以該選項正確。綜上，答案選D。49、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應(yīng)提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"50、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人()制度。

A.強制休假

B.定期審計制度

C.輪崗

D.調(diào)崗

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度，同時實施輪崗制度。強制休假制度能夠在負責人休假期間，讓其他人員對其工作進行檢查和梳理，有助于發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風險；定期審計制度可以對營業(yè)部負責人的工作進行全面審查，保證各項業(yè)務(wù)合規(guī)開展；輪崗制度則有利于防止因長期在同一崗位可能出現(xiàn)的違規(guī)操作以及固化思維等問題，促進業(yè)務(wù)交流和經(jīng)驗分享。而調(diào)崗并非期貨公司針對營業(yè)部負責人必須建立的制度，它通常是根據(jù)公司整體業(yè)務(wù)需求、人員發(fā)展等多種因素進行的人員崗位調(diào)整，并非具有普遍要求和特定制度性約束。所以本題正確答案是ABC。"2、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶交存保證金

B.為客戶支付手續(xù)費、稅款

C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司保證金劃轉(zhuǎn)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A為客戶交存保證金是期貨公司向客戶收取保證金后依法可進行的合理劃轉(zhuǎn)情形。因為客戶參與期貨交易需要繳納一定的保證金以確保交易的正常進行，期貨公司有義務(wù)為客戶交存這部分保證金，所以選項A正確。選項B手續(xù)費和稅款是客戶在期貨交易過程中產(chǎn)生的相關(guān)費用，期貨公司為客戶支付手續(xù)費、稅款也是合理合法的劃轉(zhuǎn)情形。手續(xù)費是期貨公司提供服務(wù)的報酬，而稅款是客戶應(yīng)向國家繳納的，期貨公司有責任從客戶保證金中劃轉(zhuǎn)這部分資金進行支付，所以選項B正確。選項C為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項屬于期貨公司自身的經(jīng)營支出，不能從客戶的保證金中進行劃轉(zhuǎn)。客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金安全和正常進行的，不能用于期貨公司自身的設(shè)備采購等經(jīng)營活動，所以選項C錯誤。選項D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是合理的?？蛻魧ψ约罕ＷC金賬戶中的可用資金有支配權(quán)，當客戶提出要求時，期貨公司應(yīng)依法將可用資金支付給客戶，所以選項D正確。綜上，答案選ABD。3、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查

D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個選項的內(nèi)容，結(jié)合中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)作出終止審查決定的相關(guān)規(guī)定來分析判斷。選項A擬任人死亡或者喪失行為能力時，由于其無法再繼續(xù)參與相關(guān)審查流程，客觀上導(dǎo)致審查無法正常進行下去，所以中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，故選項A正確。選項B申請人撤回申請材料，這表明申請人主動放棄了申請，審查的基礎(chǔ)已不存在，因此中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項B正確。選項C申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查，在調(diào)查結(jié)果未明確之前，其是否符合相關(guān)要求存在不確定性，繼續(xù)審查的意義不大，且需等待調(diào)查結(jié)果，此時中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項C正確。選項D申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，說明申請人的經(jīng)營狀況或行為出現(xiàn)了嚴重問題，其可能無法滿足審查的條件，繼續(xù)審查也難以得出有效的結(jié)果，所以中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查決定的情形，本題答案選ABCD。4、期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的（）的違約責任承擔方式無效。

A.違反法律的強制性規(guī)定

B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)合同違約責任承擔方式有效的法律規(guī)定來分析各個選項。根據(jù)《中華人民共和國民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，合同中的約定若違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，則該約定無效。選項A：法律的強制性規(guī)定是國家為了維護社會公共利益、保障交易安全等重要價值而制定的，具有普遍的約束力和權(quán)威性。當事人在合同中約定的違約責任承擔方式如果違反法律的強制性規(guī)定，那么這種約定就不能得到法律的認可和保護，該約定無效，所以選項A正確。選項B：行政法規(guī)是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項行政工作，根據(jù)憲法和法律，按照法定程序制定的政治、經(jīng)濟、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定同樣會使合同約定的違約責任承擔方式無效，選項B正確。選項C：某省人大頒布的期貨管理辦法屬于地方性法規(guī)。雖然地方性法規(guī)對本地區(qū)的期貨市場等有規(guī)范作用，但違反地方性法規(guī)并不必然導(dǎo)致合同中違約責任承擔方式無效，所以選項C錯誤。選項D：最高人民法院頒布的司法解釋是對法律適用問題的具體闡釋和說明，其本身并非法律淵源。違反司法解釋并不直接導(dǎo)致合同約定的違約責任承擔方式無效，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。5、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨包括（）。

A.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德

B.維護期貨市場秩序

C.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的宗旨相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德是制定該準則的重要宗旨之一。良好的職業(yè)道德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循的基本規(guī)范和行為準則，通過制定該準則，能夠引導(dǎo)和約束期貨從業(yè)人員的行為，使其樹立正確的職業(yè)價值觀和道德觀念，提高職業(yè)道德水平，從而更好地為客戶服務(wù)，維護期貨市場的正常秩序。所以選項A正確。選項B維護期貨市場秩序是制定該準則的核心宗旨。期貨市場是一個復(fù)雜的金融市場，涉及眾多參與者和各種交易活動。規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有利于保證市場交易的公平、公正、公開，防止不正當競爭和欺詐行為的發(fā)生，從而維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，選項B正確。選項C規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為是制定該準則的直接目標。準則明確了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的權(quán)利和義務(wù)，以及應(yīng)當遵守的具體行為規(guī)范，為期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動提供了明確的指引和標準，能夠促使他們依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，減少違規(guī)行為的發(fā)生。所以，選項C正確。選項D促使期貨從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)也是制定該準則的宗旨之一。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，對期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平提出了更高的要求。該準則通過規(guī)定期貨從業(yè)人員的教育培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)發(fā)展等方面的內(nèi)容，鼓勵和引導(dǎo)他們不斷學習和提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng)市場變化和客戶需求。所以，選項D正確。綜上所述，ABCD四個選項均正確。6、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶進行保證金轉(zhuǎn)賬時使用的賬戶。對選項A的分析期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，該賬戶受到嚴格監(jiān)管，以確?？蛻舯ＷC金的安全和專款專用。客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時，通過該備案的期貨保證金賬戶進行轉(zhuǎn)賬，能夠保證資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性和安全性，所以選項A正確。對選項B的分析期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營資金的賬戶，與客戶的保證金是嚴格區(qū)分開來的。如果使用期貨公司自有資金賬戶進行客戶保證金的轉(zhuǎn)賬，會混淆公司資金和客戶資金，不符合保證金管理的規(guī)定，也無法保障客戶資金的獨立和安全，因此選項B錯誤。對選項C的分析客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，在進行保證金轉(zhuǎn)出操作時，通過此賬戶進行轉(zhuǎn)賬，能夠準確地將資金從期貨公司轉(zhuǎn)移到客戶指定的賬戶，符合期貨交易的結(jié)算流程和規(guī)范，所以選項C正確。對選項D的分析期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與期貨公司之間的資金結(jié)算，是對整個期貨市場交易進行統(tǒng)一清算和資金劃撥的賬戶，不直接用于客戶與期貨公司之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。7、期貨公司會員不得為（）申請開立金融期貨交易編碼。

A.證券市場禁人者

B.期貨市場禁入者

C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者

D.存在嚴重不良誠信記錄者E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及期貨市場交易規(guī)則，對每個選項進行分析判斷。選項A證券市場禁入者是被禁止從事證券市場相關(guān)活動的人員。由于金融期貨交易與證券市場存在一定關(guān)聯(lián)，且從維護市場秩序和規(guī)范交易的角度出發(fā)，期貨公司會員不能為證券市場禁入者申請開立金融期貨交易編碼，所以該選項正確。選項B期貨市場禁入者是因違反期貨市場相關(guān)規(guī)定而被限制進入期貨市場的人員。為保證金融期貨市場的正常運行和交易安全，期貨公司會員不得為期貨市場禁入者申請開立金融期貨交易編碼，該選項正確。選項C法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是規(guī)范金融期貨交易的重要依據(jù)，明確禁止從事股指期貨交易的主體，期貨公司會員自然不能為其申請開立金融期貨交易編碼，該選項正確。選項D存在嚴重不良誠信記錄者，其信用狀況不佳，可能會給金融期貨市場帶來較大風險。為防范風險，維護市場的公平、公正和穩(wěn)定，期貨公司會員不得為存在嚴重不良誠信記錄者申請開立金融期貨交易編碼，該選項正確。綜上，本題答案選ABCD。8、2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的是()。

A.該期貨公司的控股股東應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

B.A集團應(yīng)當在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司

C.該期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.A集團持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)的相關(guān)規(guī)定。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司股東質(zhì)押股權(quán)時，并非是由期貨公司的控股股東在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告，所以選項A表述錯誤。選項B分析期貨公司股東以其所持有的期貨公司股權(quán)進行質(zhì)押時，股東自身有義務(wù)在規(guī)定的時間內(nèi)通知期貨公司，以便期貨公司知曉股權(quán)的相關(guān)變動情況，所以選項B表述正確。選項C分析期貨公司有責任在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告股東質(zhì)押股權(quán)這一重要事項，這有助于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及運營風險進行有效監(jiān)管，所以選項C表述正確。選項D分析法律并沒有禁止期貨公司股東持有的期貨公司股權(quán)進行質(zhì)押，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下，股東是可以進行股權(quán)質(zhì)押操作的，所以選項D表述錯誤。綜上，本題的正確答案是BC。9、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達交易指令。選項A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^撥打相關(guān)交易機構(gòu)的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準確傳達自己的交易指令，這種方式簡單直接，不受時間和地點的嚴格限制。選項B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點?？蛻艨梢砸詴嫘问皆敿殹蚀_地記錄交易指令的內(nèi)容，如交易的品種、數(shù)量、價格等關(guān)鍵信息，然后提交給交易機構(gòu)。這種方式能夠留下清晰的書面證據(jù)，減少可能出現(xiàn)的誤解和糾紛。選項C，計算機委托借助計算機設(shè)備和相關(guān)交易軟件進行操作。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，許多交易機構(gòu)都提供了專門的計算機交易平臺，客戶可以在計算機上登錄自己的交易賬戶，方便快捷地輸入交易指令并提交，具有高效、便捷的優(yōu)勢。選項D，互聯(lián)網(wǎng)委托進一步拓寬了委托的渠道。通過互聯(lián)網(wǎng)，客戶可以不受地域限制，隨時隨地使用各種智能設(shè)備，如手機、平板電腦等，登錄交易系統(tǒng)下達交易指令。這種方式結(jié)合了互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和移動設(shè)備的靈活性，極大地提高了交易的效率和便利性。綜上所述，客戶可以通過電話、書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，ABCD選項均正確。10、期貨公司（）應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。

A.法定代表人

B.經(jīng)營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務(wù)負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風險監(jiān)管報表簽字確認的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：法定代表人法定代表人是代表公司行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負責人，全面負責公司的整體運營和管理。對于風險監(jiān)管報表，法定代表人有責任簽字確認，并保證其真實、準確、完整。因為法定代表人對公司的整體情況負責，風險監(jiān)管報表反映了公司的重要財務(wù)和風險狀況，法定代表人簽字確認能夠體現(xiàn)其對公司相關(guān)信息的認可和承擔相應(yīng)責任，所以選項A正確。選項B：經(jīng)營管理主要負責人經(jīng)營管理主要負責人負責公司日常的經(jīng)營管理工作，對公司的業(yè)務(wù)運營、財務(wù)狀況等方面有深入了解。風險監(jiān)管報表與公司的經(jīng)營管理密切相關(guān)，經(jīng)營管理主要負責人需要對報表中的經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)風險等內(nèi)容負責，簽字確認報表的真實性、準確性和完整性，以確保公司在合規(guī)的基礎(chǔ)上運營，所以選項B正確。選項C：首席風險官首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。其核心職責之一就是把控公司的風險，風險監(jiān)管報表是反映公司風險狀況的重要文件，首席風險官有義務(wù)對報表進行審核，并簽字確認以保證報表能夠準確反映公司的風險情況，所以選項C正確。選項D：財務(wù)負責人財務(wù)負責人主管公司的財務(wù)工作，直接參與公司財務(wù)報表的編制和管理。風險監(jiān)管報表中的許多數(shù)據(jù)都來源于財務(wù)信息，財務(wù)負責人對這些數(shù)據(jù)的準確性和真實性負有直接責任。只有財務(wù)負責人簽字確認，才能確保報表中的財務(wù)數(shù)據(jù)真實、可靠，所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項均符合要求，答案選ABCD。11、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當實行獨立核算、分別管理

C.保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則。保障基金的資金安全和穩(wěn)健運營至關(guān)重要，遵循安全、穩(wěn)健的原則有助于保障基金的存續(xù)和有效發(fā)揮其保障作用，該選項說法正確。B選項：保障基金應(yīng)當實行獨立核算、分別管理。獨立核算能夠清晰反映保障基金的收支和運營狀況，分別管理可以確保保障基金的資金不與其他資金混淆，便于對其進行單獨監(jiān)督和管理，該選項說法正確。C選項：保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。這樣做可以防止保障基金與其他資產(chǎn)相互干擾，避免因其他資產(chǎn)的風險影響到保障基金的安全和穩(wěn)定，該選項說法正確。D選項：保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。完整真實的財務(wù)記錄和檔案是對保障基金進行有效監(jiān)管、審計以及評估其運營情況的重要依據(jù)，該選項說法正確。綜上，ABCD四個選項的說法均正確。12、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。

A.貨款

B.稅金

C.費用

D.虧損

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易款項支付方式的規(guī)定。在期貨交易中，貨款是交易的核心資金往來，代表著商品或合約的價值交換；稅金是按照國家稅收法規(guī)，期貨交易參與者需要繳納的款項；費用是期貨交易過程中產(chǎn)生的如交易手