期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。在期貨行業(yè)中，中國證監(jiān)會承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，以確保其具備相應(yīng)的專業(yè)能力和素質(zhì)，能夠規(guī)范、有效地開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等工作。其并不具備核準(zhǔn)期貨公司董監(jiān)高任職資格的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)更名為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管、商標(biāo)注冊管理等工作，側(cè)重于對企業(yè)的工商登記和市場經(jīng)營秩序的管理，與期貨公司董監(jiān)高的任職資格核準(zhǔn)工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會即中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司并不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，所以中國銀監(jiān)會不負(fù)責(zé)期貨公司董監(jiān)高任職資格的核準(zhǔn)，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。2、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營，有效識別、計量、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運(yùn)用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性、風(fēng)險狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應(yīng)措施，保障投資者合法權(quán)益和市場的有序運(yùn)行。而公正、公平、公開原則主要側(cè)重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務(wù)檢查的核心原則。所以本題答案選B。"3、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料保存期限的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。4、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書面報告，詳細(xì)說明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時的報告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并詳細(xì)說明原因。所以本題答案選B。"5、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。6、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)制度和流程，對各選項(xiàng)逐一分析來確定正確答案。選項(xiàng)A在期貨交易中，期貨公司才是應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C客戶有責(zé)任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風(fēng)險和保障自身權(quán)益。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機(jī)構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯誤的是選項(xiàng)A。7、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。8、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選C。9、期貨交易所會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉的義務(wù)。當(dāng)會員未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，期貨交易所會對該會員的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來看，由于是會員自身沒有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉這一結(jié)果，所以強(qiáng)行平倉所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會員來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所和組織管理機(jī)構(gòu)，其進(jìn)行強(qiáng)行平倉是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所會員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，機(jī)構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會員未履行義務(wù)時的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)投資者并非對應(yīng)主體。綜上，答案選C。10、期貨公司為債務(wù)人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。

A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金

B.劃撥期貨公司的自有資金

C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款

D.凍結(jié)期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務(wù)人時債權(quán)人請求的支持與否的判斷。分析選項(xiàng)A客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金，是客戶的資金，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。這些資金是用于保障客戶期貨交易保證金的特定用途資金，具有獨(dú)立性和專屬性，不能用于清償期貨公司自身的債務(wù)。所以，當(dāng)債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥該部分有價證券金時，人民法院不予支持，選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨公司的自有資金是其自身擁有的可用于承擔(dān)債務(wù)等責(zé)任的財產(chǎn)。當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時，債權(quán)人有權(quán)請求劃撥其自有資金以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，人民法院一般會支持這類請求，選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款，屬于期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任和債務(wù)。債權(quán)人對于該賠款的請求是合理合法的，人民法院通常會予以支持，選項(xiàng)C錯誤。分析選項(xiàng)D如前面所述，期貨公司的自有資金可用于清償其債務(wù)。債權(quán)人請求凍結(jié)期貨公司的自有資金是常見的債權(quán)保障手段，人民法院通常會支持此類請求，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選A。11、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(100\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應(yīng)選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。12、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。14、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對金融機(jī)構(gòu)相關(guān)人員任職資格限制時間的規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》明確規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題答案選B。"15、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》并非由其制定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》正是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險說明書制定無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選B。16、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，符合“最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷”等條件的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者。而該選項(xiàng)中最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元，未達(dá)到1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B慈善基金通常具有專業(yè)的資金管理和投資運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，資金規(guī)模較大且具備一定的風(fēng)險承受能力，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，慈善基金屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C社會保障基金是國家為實(shí)施社會保障制度，通過法定的程序，以各種方式建立起來用于特定目的的資金，在投資管理等方面具有專業(yè)性要求和規(guī)范，屬于規(guī)定中的專業(yè)投資者范疇。選項(xiàng)D經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司，在金融市場中具備專業(yè)的金融知識、豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和完善的風(fēng)險控制體系，符合專業(yè)投資者的特征，屬于專業(yè)投資者。綜上，不屬于專業(yè)投資者的是A選項(xiàng)。17、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭議是一種較為積極且常見的處理糾紛的方式，其目的在于通過雙方溝通協(xié)商來化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級，這種行為本身并不會導(dǎo)致經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對糾紛、促進(jìn)問題解決的態(tài)度和行動，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時存在過錯，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)理應(yīng)對自己的過錯行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過程中證明自身合規(guī)性和無過錯的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。18、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營業(yè)部時申請材料的提交對象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營業(yè)部時提交申請材料的對象，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營業(yè)部申請材料提交事宜無關(guān)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營業(yè)部方面，申請材料并非提交給公司注冊地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。19、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達(dá)到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達(dá)到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，未達(dá)到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。20、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B的3名、選項(xiàng)C的5名、選項(xiàng)D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。21、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。對選項(xiàng)A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會對雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強(qiáng)行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉。所以選項(xiàng)A說法正確。對選項(xiàng)B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉的要求。所以選項(xiàng)B說法錯誤。對選項(xiàng)C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項(xiàng)C說法錯誤。對選項(xiàng)D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項(xiàng)D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""22、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時的罰款規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項(xiàng)錯誤。-C選項(xiàng)“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。-D選項(xiàng)“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對市場風(fēng)險時可采取的措施。當(dāng)期貨市場風(fēng)險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風(fēng)險，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險、穩(wěn)定市場的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進(jìn)一步加劇市場的波動和風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風(fēng)險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風(fēng)險的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風(fēng)險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。24、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。25、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。26、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會員大會閉會期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負(fù)責(zé)。該選項(xiàng)說法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B會員制期貨交易所理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項(xiàng)說法無誤。選項(xiàng)D理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。27、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司介紹相關(guān)賬戶信息的備案主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司主要是在業(yè)務(wù)合作層面有相關(guān)聯(lián)系，并非是接收期貨賬戶信息備案的主體，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非接收證券公司介紹相關(guān)主體期貨賬戶信息備案的機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，與期貨賬戶信息備案無關(guān)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。28、（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對各類市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，并不負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，并非是對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是需要接受監(jiān)督管理的對象，而非對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。29、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競爭和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險性，市場情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場的客觀規(guī)律和風(fēng)險屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯誤。所以本題答案選D。30、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任對期貨市場的各個方面進(jìn)行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責(zé)之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關(guān)活動進(jìn)行全面監(jiān)督管理是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。31、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時推薦人的相關(guān)規(guī)定。對于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"32、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"33、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。34、期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。

A.每1個月

B.每3個月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司股東會或股東大會的會議召開頻率相關(guān)知識。期貨公司股東會或股東大會作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，需要定期召開會議來審議公司重大事項(xiàng)、決策公司發(fā)展方向等。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)每1年至少召開一次會議。選項(xiàng)A，每1個月召開一次會議過于頻繁，會增加公司的運(yùn)營成本和決策負(fù)擔(dān)，且不符合實(shí)際業(yè)務(wù)開展的規(guī)律，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，每3個月召開一次會議也相對較頻繁，雖然能及時對公司事務(wù)進(jìn)行討論決策，但從實(shí)際操作和成本效益等方面考慮，并非必要，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，每半年召開一次會議，在一定程度上能對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行階段性的總結(jié)和決策，但仍不能滿足對公司全年整體運(yùn)營情況進(jìn)行全面審議和決策的需求，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，每1年至少召開一次會議，既能保證對公司全年的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等進(jìn)行全面的審議和決策，也符合公司運(yùn)營的周期性特點(diǎn)和實(shí)際需求，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。35、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司委托交易對象的限制規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A證券市場禁止進(jìn)入者是被限制進(jìn)入特定金融市場開展相關(guān)活動的群體。這類人群可能存在嚴(yán)重違反市場規(guī)則、欺詐等不良行為記錄。若期貨公司接受其委托進(jìn)行期貨交易，不僅違背了相關(guān)市場監(jiān)管的初衷，還可能引發(fā)更多的市場風(fēng)險和違規(guī)操作，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者的委托，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B某民營企業(yè)的工作人員屬于普通的市場參與者，只要其符合期貨交易的一般條件和要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和交易資格，期貨公司是可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員在行業(yè)中承擔(dān)著監(jiān)管、自律等重要職責(zé)。為了保證其工作的公正性、獨(dú)立性和監(jiān)管的有效性，防止出現(xiàn)利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常不允許他們參與期貨交易。因此，期貨公司不能接受中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的委托，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D國家機(jī)關(guān)的職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財政撥款，是用于公共事業(yè)的。若允許國家機(jī)關(guān)參與期貨交易，可能會導(dǎo)致公共資金面臨不必要的風(fēng)險，也容易引發(fā)權(quán)力尋租等問題，破壞市場的公平和公正。所以期貨公司不能接受某國家機(jī)關(guān)的委托，D選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。36、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"37、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償

A.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責(zé)任承擔(dān)的原則來進(jìn)行分析。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。因?yàn)槭菍O某主動要求期貨公司允許其下單進(jìn)行透支交易，孫某自身也存在過錯，應(yīng)承擔(dān)一定責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風(fēng)險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實(shí)，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非孫某承擔(dān)主要責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實(shí)際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。38、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"39、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)及相應(yīng)崗位職能。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是主持董事會的工作，對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等，其工作重點(diǎn)在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以B項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以C項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

【答案】：C

【解析】本題正確答案選C。設(shè)立合規(guī)審查部門或崗位對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核，是期貨公司加強(qiáng)合規(guī)管理、防范法律風(fēng)險的重要舉措。合規(guī)審查是針對公司各類業(yè)務(wù)和管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求等進(jìn)行全面監(jiān)督和檢查，以確保公司的運(yùn)營在合法合規(guī)的軌道上，避免因違法違規(guī)行為遭受處罰和損失。選項(xiàng)A，法律審查通常側(cè)重于對法律文件、合同等的合法性進(jìn)行審查，相比之下，合規(guī)審查的范圍更廣，不僅包括法律層面，還涵蓋監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等多方面，故僅設(shè)立法律審查部門不能全面滿足對期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性審查、稽核的需求。選項(xiàng)B，財務(wù)審查主要關(guān)注公司的財務(wù)狀況、財務(wù)報表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性等財務(wù)方面的內(nèi)容，與對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性的審查、稽核重點(diǎn)不同，所以財務(wù)部門不能承擔(dān)該職責(zé)。選項(xiàng)D，紀(jì)檢主要是對黨員干部遵守黨紀(jì)黨規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，針對的是黨內(nèi)紀(jì)律問題，并非針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性審查，因此紀(jì)檢部門也不符合本題要求。綜上所述，正確答案為C選項(xiàng)。41、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無關(guān)，B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。42、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項(xiàng)A的2000萬元、選項(xiàng)B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"43、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，中國銀監(jiān)會的主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，維護(hù)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)并不由其批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)無關(guān)，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定。它并不負(fù)責(zé)對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。44、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項(xiàng)的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點(diǎn)在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項(xiàng)B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強(qiáng)調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項(xiàng)D，“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。45、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)簽訂的協(xié)議。選項(xiàng)A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務(wù)明確雙方權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務(wù)中的行為和責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務(wù)，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機(jī)構(gòu)或個人進(jìn)行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)所應(yīng)簽訂的協(xié)議無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達(dá)成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。47、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對于風(fēng)險承受能力不匹配投資者的處理方式。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，有責(zé)任確保投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險。當(dāng)確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，但產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力時，需要進(jìn)行特別的風(fēng)險提示。選項(xiàng)A，微信提示雖然便捷，但缺乏正式性和規(guī)范性，且難以保證信息的完整性和可追溯性，不能有效確保投資者真正理解和重視風(fēng)險，所以A項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，書面風(fēng)險提示具有正式性、規(guī)范性和可追溯性的特點(diǎn)。以書面形式呈現(xiàn)風(fēng)險信息，可以詳細(xì)、準(zhǔn)確地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)，投資者可以仔細(xì)閱讀并留存記錄，有助于投資者充分認(rèn)識風(fēng)險，同時也能為經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供有效的風(fēng)險告知證據(jù)，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能夠及時傳達(dá)信息，但缺乏書面記錄，可能存在信息傳達(dá)不準(zhǔn)確或投資者遺忘的情況，不利于投資者準(zhǔn)確把握風(fēng)險內(nèi)容和經(jīng)營機(jī)構(gòu)留存證據(jù)，所以C項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，短信告知受字?jǐn)?shù)限制，難以全面、詳細(xì)地說明產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，無法讓投資者深入了解風(fēng)險情況，不能達(dá)到充分告知風(fēng)險的目的，所以D項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)營相關(guān)工作，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，向其報告并非準(zhǔn)則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風(fēng)險，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，能讓機(jī)構(gòu)及時采取措施防范投資者的信用風(fēng)險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。50、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當(dāng)?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即B選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

B.凈資本∕風(fēng)險資本準(zhǔn)備金

C.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可先明確期貨公司相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，再分別計算各選項(xiàng)對應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)是否優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。步驟一：明確相關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)-凈資本不得低于2000萬元。-凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。-凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120%。-負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。步驟二：分別計算各選項(xiàng)對應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)對比選項(xiàng)A：凈資本∕凈資產(chǎn)已知期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則凈資本與凈資產(chǎn)的比例為：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。由于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得低于20%，\(70\%＞20\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B：凈資本∕風(fēng)險資本準(zhǔn)備金已知期末凈資本為4200萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元，則凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。由于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得低于120%，\(105\%＜120\%\)，所以該指標(biāo)未達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：負(fù)債∕凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得高于150%，\(16.67\%＜150\%\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：凈資本已知期末凈資本為4200萬元，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為不得低于2000萬元，\(4200＞2000\)，所以該指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選ACD。2、對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全。

A.安全

B.穩(wěn)健

C.公平

D.公正

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金的管理原則。保障基金作為保障特定事項(xiàng)順利進(jìn)行的資金，其安全性至關(guān)重要，只有保障基金的安全，才能確保其在需要時能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用，故“安全”原則是保障基金管理的必然要求。同時，“穩(wěn)健”原則也是保障基金管理遵循的重要原則，穩(wěn)健的管理方式有助于避免基金面臨不必要的風(fēng)險，使基金能夠穩(wěn)定地運(yùn)營和增值，從而保證其持續(xù)發(fā)揮保障作用。而“公平”和“公正”原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)和社會事務(wù)中是重要的價值理念，但在保障基金的管理方面，這并非直接用于保障基金安全及體現(xiàn)其管理特性的核心原則。綜上，對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全，本題答案選AB。3、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時應(yīng)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告的內(nèi)容。選項(xiàng)A，免職理由是董事會免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須明確說明的內(nèi)容，將免職理由報告給監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解免職的原因和合理性，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況能夠反映其在任職期間的工作表現(xiàn)和成效，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過了解這一情況，可以判斷免職是否與首席風(fēng)險官的履職情況相關(guān)，所以需要將該情況進(jìn)行書面報告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，替代人選名單體現(xiàn)了公司在免除首席風(fēng)險官職務(wù)后的后續(xù)安排，確保公司風(fēng)險管理崗位的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要知曉公司的這一安排，因此該名單也應(yīng)報告給派出機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況并非董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)時必須按規(guī)定報告給派出機(jī)構(gòu)的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（）近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

A.期貨公司經(jīng)理

B.控股公司經(jīng)理

C.控股股東

D.實(shí)際控制人

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，在相關(guān)人員合規(guī)方面的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。選項(xiàng)A，期貨公司經(jīng)理并非規(guī)定中要求符合特定合規(guī)條件的對象，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，控股公司經(jīng)理也不在該規(guī)定要求的范圍內(nèi)，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，控股股東是公司的重要權(quán)益持有者，其合規(guī)情況對于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格至關(guān)重要，符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，實(shí)際控制人對公司的運(yùn)營和決策有重大影響，其近2年的合規(guī)狀況是申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格審查的內(nèi)容之一，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選CD。5、期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)特定情形時通知期貨公司的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行時，這會對期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接影響，進(jìn)而可能影響期貨公司的運(yùn)營和治理。因此，為了保證期貨公司能夠及時了解自身股權(quán)狀況的變化，主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B主要股東或者實(shí)際控制人發(fā)生股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化，會對期貨公司的經(jīng)營決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等產(chǎn)生重大影響。期貨公司需要基于這些變化來調(diào)整自身的經(jīng)營策略和風(fēng)險防控措施，所以主要股東或?qū)嶋H控制人有必要在3個工作日內(nèi)將這些情況通知期貨公司，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C主要股東或者實(shí)際控制人變更名稱雖然可能看似只是一個名稱的變化，但它可能涉及到一系列的法律文件、合作協(xié)議等的變更，也會影響到與期貨公司相關(guān)的業(yè)務(wù)往來和信息披露。因此，也需要在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)也是符合要求的。選項(xiàng)D主要股東或者實(shí)際控制人進(jìn)行合并、分立或者重大資產(chǎn)、債務(wù)重組時，這會從根本上改變其自身的資產(chǎn)狀況和經(jīng)營格局，必然會對期貨公司產(chǎn)生重大影響。為了使期貨公司能夠及時評估風(fēng)險、調(diào)整經(jīng)營策略，主要股東或?qū)嶋H控制人應(yīng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，該選項(xiàng)同樣正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)主動、準(zhǔn)確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司的情形，本題答案選ABCD。6、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急指施，,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償，下列說法正確的是（）

A.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

B.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利的，張某可以直接起訴期貨交易所

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D.張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：在期貨交易場景里，投資者張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利。因?yàn)槠谪浌九c投資者存在委托關(guān)系，且在處理與交易所相關(guān)事務(wù)時，期貨公司有能力和渠道代表投資者與交易所進(jìn)行溝通和交涉，所以張某要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利是可行的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利時，張某可以直接起訴期貨交易所。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，投資者的合法權(quán)益受到損害時，若無法通過委托期貨公司維權(quán)，可直接通過法律途徑向責(zé)任方即期貨交易所提起訴訟來維護(hù)自身權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，只要這些措施在當(dāng)時情況下是合理的，就屬于正常履行職責(zé)的行為，無需對投資者張某進(jìn)行賠償。因此，“即便在當(dāng)時情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失”這一說法錯誤，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：此次事件是期貨交易所依據(jù)規(guī)定采取緊急措施造成張某損失，責(zé)任主體是期貨交易所，而非期貨公司。所以張某應(yīng)直接起訴期貨交易所，而不是起訴期貨公司讓交易所作為第三人參加訴訟，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是AB。7、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列