期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力測(cè)試備考題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各罪名的定義來對(duì)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，盜竊罪是指以非法占有為目的，盜竊公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員是利用職務(wù)便利挪用資金，并非以秘密竊取的方式非法占有財(cái)物，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。該罪的關(guān)鍵在于行為人具有非法占有公共財(cái)物的故意，而題干中是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。此罪強(qiáng)調(diào)的是非法占有單位財(cái)物，而不是挪用，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。

A.主持股東大會(huì).董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì).董事會(huì)通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)，主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)正常工作，這是董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司制期貨交易所決策機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和決策的順利進(jìn)行，屬于董事長行使的職權(quán)。B選項(xiàng)，組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，能使專門委員會(huì)更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會(huì)決策提供支持，是董事長工作的一部分，屬于董事長行使的職權(quán)。C選項(xiàng)，檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告，這有助于保障董事會(huì)決議能夠得到有效執(zhí)行，董事長承擔(dān)著監(jiān)督和反饋的職責(zé)，屬于董事長行使的職權(quán)。D選項(xiàng)，組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議一般是由期貨交易所的總經(jīng)理來完成的，并非董事長的職權(quán)范疇。綜上所述，答案選D。4、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。選項(xiàng)A符合此規(guī)定。選項(xiàng)B“當(dāng)日”、選項(xiàng)C“下一交易日”、選項(xiàng)D“次日”均不符合實(shí)際的計(jì)算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"5、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時(shí)國債價(jià)格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國債沖抵保證金時(shí)，一般采用國債在交易所的最低價(jià)來計(jì)算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價(jià)是9821元/手，深圳證券交易所的最低價(jià)是9832元/手。對(duì)這兩個(gè)最低價(jià)進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測(cè)是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。6、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時(shí)，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有有效期限時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司由于無法明確具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項(xiàng)B說法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確但沒有成交價(jià)格時(shí)，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠順利進(jìn)行，在價(jià)格不明確的情況下以市場(chǎng)當(dāng)時(shí)的價(jià)格來達(dá)成交易。所以選項(xiàng)C說法正確。選項(xiàng)D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有開平倉方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開展。所以選項(xiàng)D說法正確。綜上，答案選A。7、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，并非主要對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨(dú)立，不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，其職能不包含對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者在投資過程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的獨(dú)立性角度來看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來的結(jié)果應(yīng)由投資者獨(dú)立承受。經(jīng)營機(jī)構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，投資者不可能無需承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，投資者應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，正確答案是A選項(xiàng)。"9、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的了解。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，不是對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：紀(jì)律懲戒協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，對(duì)于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會(huì)履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀(jì)律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政處罰行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對(duì)人給予行政制裁的具體行政行為。其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，而不是協(xié)會(huì)，所以協(xié)會(huì)不能給予行政處罰，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機(jī)關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會(huì)并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：行政處分行政處分是指國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位對(duì)所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對(duì)象主要是國家工作人員，且實(shí)施主體是其所在單位或上級(jí)主管部門等，協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不能給予行政處分，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案是A。11、王某是上海交易所的會(huì)員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價(jià)格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價(jià)格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員用國債充抵保證金時(shí)，國債充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%；二是會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟一：計(jì)算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計(jì)算會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個(gè)計(jì)算結(jié)果并確定最高充抵金額通過上述計(jì)算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。12、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等重要信息，有助于期貨公司了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。13、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選C。"14、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。15、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間。《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項(xiàng)。"16、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來實(shí)施，而中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場(chǎng)秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A，向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)并非在非結(jié)算會(huì)員未按約定追加保證金或自行平倉時(shí)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的直接措施，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等工作，該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，向期貨交易所報(bào)告雖可能是后續(xù)流程的一部分，但這不能解決非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額不足的實(shí)際問題，也不是依法有權(quán)采取的直接解決措施，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障市場(chǎng)正常運(yùn)行，依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)并不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法可以采取的具體措施，公開譴責(zé)更多是一種紀(jì)律處分手段且一般由相關(guān)監(jiān)管或自律組織實(shí)施，該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。18、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉的措施。從權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的角度來看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。19、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本題考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時(shí)間。正確答案選D，即2013年8月2日?？忌铚?zhǔn)確記憶金融法規(guī)類文件的施行時(shí)間等關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)此類題目。A選項(xiàng)2010年8月2日、B選項(xiàng)2012年8月2日、C選項(xiàng)2010年10月1日均不符合該規(guī)定的實(shí)際施行時(shí)間。"20、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10

【答案】：B

【解析】本題考查國有公司、企業(yè)工作人員濫用職權(quán)造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)致使國家利益遭受特別重大損失時(shí)的量刑規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A“3-5年”、選項(xiàng)C“5-7年”、選項(xiàng)D“7-10年”的表述均不符合法律規(guī)定的該情形量刑區(qū)間。綜上，本題答案選B。21、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】該題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的處理要求。按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，若有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，為保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)當(dāng)核減凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本可以促使期貨公司更加準(zhǔn)確地確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，合理評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)。而核增凈資本、核減凈資產(chǎn)、核增凈資產(chǎn)均不符合監(jiān)管在這種情況下的處理邏輯。所以本題正確答案是A。"23、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，但僅向其備案并不符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要承擔(dān)期貨保證金的監(jiān)控等職責(zé)，并非投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度的備案主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，相關(guān)規(guī)定并非是向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，該表述不符合要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。24、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)于像李某這種獲取對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒收違法所得，同時(shí)要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項(xiàng)A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)D“3倍以上5倍以下”也與實(shí)際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報(bào)告期貨交易所

B.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營相關(guān)工作，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，向其報(bào)告并非準(zhǔn)則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風(fēng)險(xiǎn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，能讓機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，對(duì)于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時(shí)間要報(bào)告的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時(shí)，不是直接向協(xié)會(huì)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。26、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬元以下罰款。所以該題正確答案是A。"27、（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨公司及其相關(guān)人員的行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。28、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計(jì)算出因申購新股凍結(jié)資金和未對(duì)期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對(duì)凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對(duì)凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計(jì)算凈資本時(shí)，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。29、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。所以A選項(xiàng)期貨公司不符合題意；B選項(xiàng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)不完整，派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)督管理職責(zé)；C選項(xiàng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是進(jìn)行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應(yīng)選D。"30、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)審查期貨公司或客戶是否透支交易時(shí)保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在審查期貨公司或者客戶是否透支交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛槠谪浗灰椎暮诵慕M織和管理機(jī)構(gòu)，制定了統(tǒng)一、規(guī)范的交易規(guī)則和保證金標(biāo)準(zhǔn)，以此來保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行。期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的政府部門，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它們均不是規(guī)定審查透支交易時(shí)保證金比例的主體。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。31、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)，不得挪用。這是為了保證保證金的安全，防止其被不當(dāng)使用，確保保證金能切實(shí)用于擔(dān)保期貨合約的履行等正當(dāng)用途，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在實(shí)際的期貨交易中，可流通的國債是可以作為保證金的。所以“可流通的國債不可作為保證金”這一表述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金；結(jié)算擔(dān)保金則是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金的主要用途就是擔(dān)保期貨合約的履行，以確保交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。32、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前（）月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選B。33、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當(dāng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%及以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A中，單個(gè)股東的持股比例增加到3%，未達(dá)到需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，單個(gè)股東的持股比例增加到1%，遠(yuǎn)未達(dá)到規(guī)定需要審批的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%，未達(dá)到5%的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。34、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則。選項(xiàng)A，“客戶合法利益優(yōu)先”原則強(qiáng)調(diào)了在面臨利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員要將客戶的合法利益置于首位，這是維護(hù)客戶信任、保障市場(chǎng)正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶披露信息并堅(jiān)持此原則，能夠確?？蛻舻臋?quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的基本要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“公平、公正、公開”是證券期貨市場(chǎng)的基本原則，主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場(chǎng)整體秩序和所有參與者公平競(jìng)爭的原則，并非專門針對(duì)從業(yè)人員處理自身與客戶利益沖突的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強(qiáng)調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶利益沖突的情境下，重點(diǎn)應(yīng)是保障客戶利益，而不是強(qiáng)調(diào)雙方平等獲利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價(jià)值和原則，相比之下，“客戶合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達(dá)在利益沖突時(shí)的處理方向，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。36、A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時(shí)應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出決策。選項(xiàng)A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時(shí)需首先向客戶出示的文件。選項(xiàng)B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險(xiǎn)，所以不是首先出示的。選項(xiàng)C，責(zé)任自負(fù)承諾書并不能替代風(fēng)險(xiǎn)說明書的作用，其重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)客戶自行承擔(dān)責(zé)任，而不是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面告知。綜上，答案選D。37、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。38、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派

C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式。A選項(xiàng)正確。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。中國證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會(huì)員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會(huì)決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會(huì)員理事并非由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員大會(huì)主要是選舉和更換會(huì)員理事等。D選項(xiàng)錯(cuò)誤。理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會(huì)員理事。綜上，答案選A。39、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

【答案】：A

【解析】本題考查客戶在期貨交易中違約時(shí)用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序。正確答案是A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用客戶自己的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入的資金，用于保障交易的正常進(jìn)行和承擔(dān)可能的損失，所以在承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)應(yīng)優(yōu)先使用。若客戶的保證金不足以承擔(dān)違約責(zé)任，接下來會(huì)動(dòng)用期貨公司的自有資金。期貨公司自有資金是其維持自身運(yùn)營和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金來源之一，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司有責(zé)任以自有資金來彌補(bǔ)部分損失。如果期貨公司自有資金仍不足以覆蓋違約責(zé)任，就會(huì)使用期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而專門提取的資金，其用途就是在遇到客戶違約等風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)發(fā)揮作用。最后，對(duì)于仍然無法彌補(bǔ)的損失，期貨公司會(huì)進(jìn)行追償，通過法律等手段向客戶或相關(guān)責(zé)任方追討相應(yīng)的款項(xiàng)。綜上，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償，所以答案選A。40、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A.財(cái)政部

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時(shí)，進(jìn)行處罰的主體。對(duì)于選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、稅收政策等宏觀財(cái)政管理方面的工作，并不直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)中違反相關(guān)基金管理規(guī)定的行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A不符合。對(duì)于選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等相關(guān)工作，其職責(zé)并非對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)B不符合。對(duì)于選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，進(jìn)行行業(yè)規(guī)范、培訓(xùn)和服務(wù)等工作，并不具備根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)延期繳納或者拒不繳納保障基金的行為進(jìn)行處罰的職能，所以選項(xiàng)C不符合。對(duì)于選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，當(dāng)期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰，選項(xiàng)D符合。綜上，答案選D。41、會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.理事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所專門委員會(huì)的設(shè)立主體。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會(huì)是重要的決策和管理機(jī)構(gòu)。理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會(huì)是為了協(xié)助理事會(huì)更好地履行職責(zé)，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對(duì)交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面進(jìn)行深入研究和專業(yè)分析，為理事會(huì)的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會(huì)一般存在于公司制組織形式中，并非會(huì)員制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)的決策等，會(huì)員制期貨交易所不設(shè)股東大會(huì)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會(huì)，D選項(xiàng)也不正確。綜上，會(huì)員制期貨交易所的專門委員會(huì)由理事會(huì)設(shè)立，本題答案選A。42、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.國家工商行政管理總局

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。A選項(xiàng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)擬訂并組織實(shí)施國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的批準(zhǔn)事宜。B選項(xiàng)中國銀保監(jiān)會(huì)，主要職責(zé)是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)。C選項(xiàng)國家工商行政管理總局，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和有關(guān)行政執(zhí)法工作等，不涉及期貨交易所設(shè)立的審批權(quán)限。D選項(xiàng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依照相關(guān)法律法規(guī)，擁有批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的權(quán)力。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即選D。43、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營管理工作，而董事長的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。44、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項(xiàng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨交易所委任中層管理人員向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的期限規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，甲期貨交易所在決定委任李某做中層管理人員這一事項(xiàng)后，需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)A的5日、選項(xiàng)B的15日以及選項(xiàng)D的30日，均不符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的報(bào)告期限。而選項(xiàng)C，規(guī)定報(bào)告期限為決定之日起10日內(nèi)，這是符合《期貨交易所管理辦法》的正確規(guī)定。所以本題正確答案是C。45、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識(shí)。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證監(jiān)會(huì)即中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)相關(guān)重大事項(xiàng)的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A正確。中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，進(jìn)行財(cái)政收支管理等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。46、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告從業(yè)人員違規(guī)行為的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案選B。47、（）對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體。選項(xiàng)A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查和督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負(fù)責(zé)對(duì)適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查及督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，具有對(duì)市場(chǎng)各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)。對(duì)于適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。48、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時(shí)未按約定通知的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，題干中責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔(dān)該部分賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶交易保證金不足時(shí)，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務(wù)，未通知導(dǎo)致的擴(kuò)大損失不應(yīng)由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司沒有履行通知義務(wù)，對(duì)于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴(kuò)大損失不能免責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)由此導(dǎo)致的客戶透支擴(kuò)大損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。49、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對(duì)于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機(jī)構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項(xiàng)不全面。選項(xiàng)B，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C，國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯管理工作，對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是B。50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題正確答案是3個(gè)工作日對(duì)應(yīng)的選項(xiàng)B。"第二部分多選題(20題)1、期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。

A.發(fā)布市場(chǎng)信息

B.查處違規(guī)行為

C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責(zé)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A期貨交易所需要及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)布市場(chǎng)信息，如期貨合約的價(jià)格、成交量、持倉量等。這些信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者，包括投資者、套期保值者等了解市場(chǎng)行情、做出投資決策至關(guān)重要。所以，發(fā)布市場(chǎng)信息是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序的重要手段。期貨市場(chǎng)中可能存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假申報(bào)等違規(guī)行為，期貨交易所作為市場(chǎng)的組織者和管理者，有權(quán)力和責(zé)任對(duì)這些違規(guī)行為進(jìn)行查處，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障市場(chǎng)的公平、公正、公開。因此，查處違規(guī)行為屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨市場(chǎng)運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，它們規(guī)定了期貨交易的具體流程、交易方式、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的內(nèi)容。期貨交易所需要制定并實(shí)施這些規(guī)則和細(xì)則，以確保期貨交易的有序進(jìn)行。所以，制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易所的重要職責(zé)之一，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所履行市場(chǎng)監(jiān)管職能的重要體現(xiàn)。會(huì)員是期貨交易所的主要參與者，其客戶的交易行為也會(huì)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生影響，期貨交易所需要對(duì)會(huì)員及其客戶的交易、資金等情況進(jìn)行監(jiān)管；指定交割倉庫負(fù)責(zé)期貨合約的實(shí)物交割，其業(yè)務(wù)操作的規(guī)范與否直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和交割的順利進(jìn)行，所以期貨交易所也需要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。因此，監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)是期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)，本題正確答案是ABCD。2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師的職責(zé)和對(duì)報(bào)告所依據(jù)文件資料核查驗(yàn)證的要點(diǎn)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：真實(shí)性真實(shí)性是確保所依據(jù)文件資料符合客觀事實(shí)的關(guān)鍵。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師在出具報(bào)告時(shí)，只有對(duì)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，才能保證報(bào)告反映的信息是真實(shí)可靠的，避免因虛假信息導(dǎo)致報(bào)告出現(xiàn)錯(cuò)誤或誤導(dǎo)使用者。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：準(zhǔn)確性準(zhǔn)確性要求文件資料中的數(shù)據(jù)、表述等精確無誤。注冊(cè)會(huì)計(jì)師需要對(duì)文件資料內(nèi)容的準(zhǔn)確性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，確保報(bào)告中的各項(xiàng)數(shù)據(jù)和信息準(zhǔn)確反映實(shí)際情況。如果文件資料內(nèi)容不準(zhǔn)確，可能會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論，影響報(bào)告的質(zhì)量和可信度。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：合法性雖然合法性在很多工作場(chǎng)景中都很重要，但本題強(qiáng)調(diào)的是對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)文件資料內(nèi)容本身的核查和驗(yàn)證，合法性通常側(cè)重于文件資料是否符合法律法規(guī)等規(guī)定，并非直接針對(duì)內(nèi)容本身的特性。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：完整性完整性意味著文件資料沒有遺漏重要信息。注冊(cè)會(huì)計(jì)師在進(jìn)行核查和驗(yàn)證時(shí)，需要保證所依據(jù)的文件資料內(nèi)容完整，涵蓋了與報(bào)告相關(guān)的所有必要信息。若資料不完整，可能導(dǎo)致報(bào)告內(nèi)容不全面，無法為使用者提供準(zhǔn)確的決策依據(jù)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。3、普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。

A.信息告知

B.風(fēng)險(xiǎn)警示

C.適當(dāng)性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題考查普通投資者享有的特別保護(hù)方面。選項(xiàng)A：信息告知信息告知是保護(hù)普通投資者的重要環(huán)節(jié)。普通投資者由于專業(yè)知識(shí)、信息渠道等方面的限制，在投資市場(chǎng)中處于相對(duì)弱勢(shì)地位。通過向其充分、準(zhǔn)確、及時(shí)地告知相關(guān)信息，包括投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等情況，能夠幫助他們做出更加理性的投資決策，避免因信息不對(duì)稱而遭受不必要的損失。所以普通投資者在信息告知方面應(yīng)享有特別保護(hù)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)警示投資活動(dòng)必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，而普通投資者往往對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受能力有限。對(duì)普通投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示，可以讓他們充分了解投資過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，提前做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施。這有助于增強(qiáng)普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保護(hù)他們的合法權(quán)益，因此普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)警示方面享有特別保護(hù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：適當(dāng)性匹配不同的投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和投資經(jīng)驗(yàn)等。適當(dāng)性匹配要求金融機(jī)構(gòu)根據(jù)普通投資者的實(shí)際情況，將合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)推薦給他們，避免將高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品銷售給風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的投資者。這能夠有效降低普通投資者因投資不適合自己的產(chǎn)品而遭受重大損失的可能性，是保護(hù)普通投資者的關(guān)鍵舉措之一，所以普通投資者在適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：虧損承受度虧損承受度是普通投資者自身的一種特性，它反映了投資者在心理和財(cái)務(wù)上能夠承受的最大虧損程度。虧損承受度是因人而異的，它并不是一個(gè)可對(duì)投資者進(jìn)行特別保護(hù)的方面，更多的是投資者自身的一個(gè)屬性，不能作為對(duì)普通投資者進(jìn)行特別保護(hù)的范疇，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。4、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，其工作人員有義務(wù)提供真實(shí)準(zhǔn)確的信息和維護(hù)交易記錄的真實(shí)性。若期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約并造成嚴(yán)重后果，依據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司：《中華人民共和國刑法》第一百八十一條第二款規(guī)定的誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，針對(duì)的是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。而期貨公司本身不屬于該法條所列舉的特定身份主體范疇，因此選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券業(yè)協(xié)會(huì)同樣是自律性組織，其工作人員若出現(xiàn)故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴(yán)重后果的行為，會(huì)受到相應(yīng)刑事處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：證券期貨監(jiān)督管理部門：該部門承擔(dān)著監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，其工作人員理應(yīng)保證信息真實(shí)、記錄準(zhǔn)確。若此類工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約并造成嚴(yán)重后果，也會(huì)依法受到處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金的處罰。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題的正確答案是ACD。5、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的有（）。

A.剛參加了期貨公司的招聘面試

B.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A剛參加期貨公司的招聘面試，這僅僅是處于應(yīng)聘的一個(gè)環(huán)節(jié)，并不滿足期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)實(shí)質(zhì)性條件。期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)有明確的專業(yè)、經(jīng)歷等多方面要求，參加招聘面試不能等同于具備申請(qǐng)資格，所以選項(xiàng)A不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B已經(jīng)刑滿釋放滿4年，通常情況下，對(duì)于刑滿釋放人員申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，在刑滿釋放達(dá)到一定時(shí)間后是可以申請(qǐng)的。這里刑滿釋放滿4年，已過了相關(guān)限制期，一般不構(gòu)成申請(qǐng)資格的阻礙，所以選項(xiàng)B符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，這顯示該人員在金融行為方面存在違規(guī)情況。而期貨從業(yè)人員需要具備良好的誠信記錄和規(guī)范的從業(yè)行為，這種行政處罰可能反映出其在金融合規(guī)方面存在問題，不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)對(duì)于申請(qǐng)人品行和合規(guī)性的要求，所以選項(xiàng)C不符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D雖然1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿，但市場(chǎng)禁入期結(jié)束后，理論上其限制已消除，只要滿足其他申請(qǐng)條件，是可以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的，所以選項(xiàng)D符合申請(qǐng)條件。綜上，不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。6、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)，這是其合法合規(guī)的業(yè)務(wù)操作之一，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：代理客戶從事期貨交易期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，代理客戶從事期貨交易需要具備專業(yè)的期貨交易資質(zhì)和授權(quán)。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的主要職責(zé)是為期貨交易提供一些輔助性服務(wù)，而不能直接代理客戶進(jìn)行期貨交易，該行為超出了其職責(zé)范圍，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：劃轉(zhuǎn)期貨保證金期貨保證金的劃轉(zhuǎn)是一個(gè)涉及資金安全和合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，有嚴(yán)格的規(guī)定和流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這一職責(zé)通常由專門的機(jī)構(gòu)或符合規(guī)定的主體來執(zhí)行，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：代客戶收付期貨保證金代客戶收付期貨保證金同樣存在資金安全和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不能代客戶收付期貨保證金，以保證期貨交易資金的規(guī)范管理和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選BCD。7、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整。中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)情況有著全面的了解和監(jiān)管權(quán)力，能夠從專業(yè)監(jiān)管角度出發(fā)確定合理的繳納比例；財(cái)政部則負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控等工作，在資金管理和政策制定方面具有重要職責(zé)，對(duì)于保障基金這樣涉及資金統(tǒng)籌和調(diào)配的事項(xiàng)，需要其參與決策。而中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，其職責(zé)重點(diǎn)并非直接確定保障基金的繳納比例。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)保障基金的管理和運(yùn)作等具體事務(wù)，不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題答案選AB。8、申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需要滿足的條件是（）。

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABC

【解析】本題考查申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格在從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需滿足的條件。選項(xiàng)A具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，此為滿足申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)條件之一。期貨業(yè)務(wù)有其專業(yè)性和復(fù)雜性，3年以上的從業(yè)經(jīng)歷能讓從業(yè)者積累較為豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)等，有助于在董事長和監(jiān)事會(huì)主席的崗位上更好地履行職責(zé)，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，其他金融業(yè)務(wù)如銀行、證券等領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)，能使從業(yè)者熟悉不同金融業(yè)態(tài)的運(yùn)行規(guī)則、市場(chǎng)規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)特征。4年以上的工作時(shí)長可以讓從業(yè)者在金融領(lǐng)域有較為深入的積累和沉淀，為擔(dān)任董事長和監(jiān)事會(huì)主席提供必要的專業(yè)素養(yǎng)和決策能力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，法律和會(huì)計(jì)是企業(yè)運(yùn)營中非常重要的兩個(gè)方面。具備5年以上法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能在處理企業(yè)法律事務(wù)、合規(guī)運(yùn)營等方面發(fā)揮重要作用；具備5年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，則有助于對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行準(zhǔn)確分析和管理，保障企業(yè)財(cái)務(wù)健康。所以這也是滿足申請(qǐng)任職資格的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干中并沒有提及具有法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)是申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格在從業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面需滿足的條件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。9、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

B.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金

C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在處理客戶債務(wù)糾紛時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)首先凍結(jié)、查封、執(zhí)行客戶的保證金，而不是先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，期貨保證金存放在期貨公司的保證金賬戶，且有專門的管理規(guī)定以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。丙不能直接申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，而應(yīng)申請(qǐng)對(duì)甲在期貨公司的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C甲持有的期貨持倉屬于其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的一部分，當(dāng)丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D甲在期貨公司的保證金屬于甲的財(cái)產(chǎn)，在丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙可以依法申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金采取保全和執(zhí)行措施，這是合法的主張債權(quán)的途徑。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為CD。10、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)鄭州商品交易所工作人員應(yīng)遵循的職業(yè)操守相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德和法律規(guī)定的重要內(nèi)容。商業(yè)秘密包含了期貨公司的經(jīng)營策略、客戶的交易信息等重要內(nèi)容，這些信息一旦泄露，可能會(huì)給期貨公司和客戶帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。作為鄭州商品交易所的工作人員，接觸到大量期貨公司和客戶的敏感信息，有義務(wù)和責(zé)任對(duì)這些信息進(jìn)行保密，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B依法辦事是任何行業(yè)從業(yè)者都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。鄭州商品交易所作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，其運(yùn)行和管理必須嚴(yán)格依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)。工作人員依法辦事能夠確保交易活動(dòng)合法合規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序和公平競(jìng)爭環(huán)境，保障投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公正廉潔是對(duì)金融從業(yè)人員職業(yè)品質(zhì)的基本要求。鄭州商品交易所工作人員在工作中需要處理各種交易和業(yè)務(wù)，涉及眾多利益相關(guān)方。只有保持公正廉潔，才能在執(zhí)行各項(xiàng)工作任務(wù)時(shí)，不偏袒任何一方，客觀公正地對(duì)待每一個(gè)交易主體和交易行為，保證市場(chǎng)的公平性和透明度，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D工作人員利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益不僅違背了職業(yè)