期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向（）提交書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的報(bào)告要求。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告，并詳細(xì)說(shuō)明原因。所以本題答案選B。"2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.最大的會(huì)員

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，最大的會(huì)員通常在會(huì)員制期貨交易所中并非是會(huì)員大會(huì)的主持者。會(huì)員大會(huì)的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來(lái)確定，而不是依據(jù)會(huì)員規(guī)模大小，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)會(huì)員制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項(xiàng)活動(dòng)合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方面，并非會(huì)員大會(huì)的主持主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會(huì)員大會(huì)等重要職責(zé)，所以會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶(hù)進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)需通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)來(lái)完成，所以本題答案選C。4、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人得誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后的處理規(guī)定。當(dāng)推薦人簽署的意見(jiàn)存在虛假陳述時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起，會(huì)在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的年限分別是：A選項(xiàng)為2年；B選項(xiàng)為3年；C選項(xiàng)為5年；D選項(xiàng)為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"5、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"6、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期時(shí)長(zhǎng)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類(lèi)型。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱(chēng)機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】這道題考查考生對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中關(guān)于從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員會(huì)取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。所以本題答案選B。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)主體；選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D，各期貨公司主要從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，也不會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格考試證明。"9、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會(huì)員

C.期貨交易所和該會(huì)員按比例

D.期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按照期貨交易所規(guī)定追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)。若會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成這一操作，期貨交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和交易安全，有權(quán)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。從責(zé)任歸屬角度看，會(huì)員未能履行追加保證金或自行平倉(cāng)的義務(wù)，是導(dǎo)致強(qiáng)行平倉(cāng)這一結(jié)果出現(xiàn)的直接原因。所以，因強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，理應(yīng)由該會(huì)員自行承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)，也不存在期貨交易所和該會(huì)員按比例承擔(dān)或者共同連帶承擔(dān)的情況。因此，答案選B。10、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項(xiàng)C“5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下”也不準(zhǔn)確。所以本題正確答案為D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時(shí)間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進(jìn)行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對(duì)于期貨公司繳納保障基金這一重要事項(xiàng)，從風(fēng)險(xiǎn)防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時(shí)間進(jìn)行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和資金管理等工作。而月度時(shí)間周期過(guò)短，會(huì)增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長(zhǎng)，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。12、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶(hù)

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所并不直接與客戶(hù)發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，而是與期貨公司進(jìn)行結(jié)算。因此，期貨交易所是將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，而非直接通知客戶(hù)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B在期貨交易結(jié)算體系中，期貨公司作為連接期貨交易所和客戶(hù)的中間環(huán)節(jié)，根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算。該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。這是期貨交易結(jié)算的重要制度之一，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶(hù)作為期貨交易的參與者，有責(zé)任及時(shí)查詢(xún)結(jié)算結(jié)果，以便了解自己的交易盈虧情況，并根據(jù)結(jié)算結(jié)果作出妥善處理，如追加保證金等。該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。13、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶(hù)口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時(shí)的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級(jí)人民法院管轄。對(duì)于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應(yīng)由被告住所地的中級(jí)人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院，通常不是此類(lèi)糾紛的管轄地；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與本題糾紛管轄無(wú)直接關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)D投資者戶(hù)口所在地高級(jí)人民法院不符合管轄級(jí)別要求，一般期貨糾紛由中級(jí)人民法院管轄而非高級(jí)人民法院。因此，答案選C。14、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。

A.完整和真實(shí)

B.安全和真實(shí)

C.完整和安全

D.安全和及時(shí)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保證要求。選項(xiàng)A“完整和真實(shí)”，真實(shí)強(qiáng)調(diào)資料內(nèi)容的真實(shí)性，這固然重要，但僅保證真實(shí)而不確保資料的安全存儲(chǔ)等問(wèn)題，可能因各種風(fēng)險(xiǎn)（如火災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)攻擊等）導(dǎo)致資料丟失，無(wú)法全面滿(mǎn)足對(duì)資料管理的要求。選項(xiàng)B“安全和真實(shí)”，同理，只強(qiáng)調(diào)安全和真實(shí)，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項(xiàng)C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結(jié)算、交割等各個(gè)環(huán)節(jié)的所有相關(guān)信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員只有保證資料的完整和安全，才能滿(mǎn)足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢(xún)、審計(jì)等工作的需要，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D“安全和及時(shí)”，及時(shí)主要側(cè)重于資料提供或處理的時(shí)間方面，但這并非對(duì)資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結(jié)算、交割資料關(guān)鍵在于其完整性和安全性，而不是及時(shí)性。綜上所述，正確答案是C。15、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項(xiàng)：提供期貨市場(chǎng)信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過(guò)為客戶(hù)提供準(zhǔn)確、及時(shí)的期貨市場(chǎng)信息，有助于客戶(hù)做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項(xiàng)：挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻?hù)的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶(hù)委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶(hù)的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項(xiàng)：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、操縱市場(chǎng)等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項(xiàng)：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶(hù)的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。16、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取傭金應(yīng)返回客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.客戶(hù)與期貨公司共同

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)且導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情況下，若該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易，從交易的本質(zhì)和權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)角度來(lái)看，交易是基于客戶(hù)的指令進(jìn)行的，客戶(hù)是交易行為的發(fā)起者和決策主體。雖然經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，但交易本身是按照客戶(hù)的意愿執(zhí)行的，所以交易結(jié)果應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)。選項(xiàng)A期貨公司，題干強(qiáng)調(diào)的是不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并非期貨公司，且交易是依客戶(hù)指令進(jìn)行，結(jié)果不應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)C客戶(hù)與期貨公司共同承擔(dān)，此情況不符合這類(lèi)交易中責(zé)任的劃分原則，交易結(jié)果并非由雙方共同承擔(dān)。選項(xiàng)D經(jīng)紀(jì)人，經(jīng)紀(jì)人只是促成交易的參與者，并非交易結(jié)果的主要承擔(dān)者，交易的核心決策在于客戶(hù)，所以結(jié)果不由經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)。綜上，正確答案是B。17、某期貨公司在客戶(hù)出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶(hù)穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。

A.對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)

B.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

C.允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

D.未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)客戶(hù)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，期貨公司對(duì)客戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)是其為控制風(fēng)險(xiǎn)而采取的一種常見(jiàn)合規(guī)操作手段。強(qiáng)行平倉(cāng)的目的是為了避免客戶(hù)損失進(jìn)一步擴(kuò)大以及保障期貨公司自身權(quán)益，防止穿倉(cāng)損失的進(jìn)一步加劇，因此該行為并不違反規(guī)定。選項(xiàng)B：題干中并未提及期貨公司存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，所以不能認(rèn)定期貨公司在這方面違反規(guī)定。選項(xiàng)C：依據(jù)期貨交易的基本規(guī)則和要求，客戶(hù)進(jìn)行期貨交易時(shí)必須保證保證金充足，以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。期貨公司有義務(wù)監(jiān)督客戶(hù)的保證金狀況，當(dāng)客戶(hù)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，不允許客戶(hù)繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。而本題中該期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，這顯然違反了相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中沒(méi)有給出期貨公司未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)會(huì)計(jì)核算的相關(guān)描述，因此無(wú)法得出該期貨公司在這方面存在違規(guī)行為的結(jié)論。綜上，答案選C。18、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)比例的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。所以在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)60%、B選項(xiàng)80%、C選項(xiàng)100%均不符合規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。19、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)A當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)，需要有相應(yīng)的處置方法，以保證交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定。這是保證金管理制度中保障資金安全和交易秩序的重要一環(huán)，所以該內(nèi)容包含在保證金管理制度中。選項(xiàng)B向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)（如按照合約價(jià)值的一定比例等）和形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等），能夠規(guī)范會(huì)員參與期貨交易時(shí)的資金繳納，確保有足夠的資金來(lái)承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)，因此該內(nèi)容屬于保證金管理制度范疇。選項(xiàng)C專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是為了保證會(huì)員有一定的資金儲(chǔ)備來(lái)應(yīng)對(duì)交易中的風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算需求。交易所通過(guò)規(guī)定最低余額，能夠有效防范會(huì)員因資金不足而出現(xiàn)違約等情況，所以這也是保證金管理制度的重要組成部分。選項(xiàng)D期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易結(jié)束后，如何對(duì)交易盈虧進(jìn)行計(jì)算、資金劃轉(zhuǎn)等操作，它與保證金管理制度是不同的概念。保證金管理制度側(cè)重于會(huì)員保證金的收取、管理以及保障資金安全等方面，而期貨合約的結(jié)算方法主要關(guān)注交易結(jié)果的核算和執(zhí)行，所以該內(nèi)容不包含在期貨交易所保證金管理制度中。綜上，答案選D。20、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地（）報(bào)告。

A.公安部門(mén)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門(mén)

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B，即首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。首席風(fēng)險(xiǎn)官遇到侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的情況時(shí)，及時(shí)向其報(bào)告，有助于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握情況并采取相應(yīng)措施，以保障期貨市場(chǎng)的正常秩序和客戶(hù)、公司的合法權(quán)益。而公安部門(mén)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安和打擊違法犯罪活動(dòng)；工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等，這些部門(mén)并不直接承擔(dān)對(duì)期貨公司日常合規(guī)監(jiān)管及處理此類(lèi)侵害合法權(quán)益問(wèn)題的主要職責(zé)。"21、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案選B。22、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從業(yè)資格考試證明頒發(fā)主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，具有組織從業(yè)資格考試、頒發(fā)考試證明等職能，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)事務(wù)，與期貨從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在期貨公司主要是為客戶(hù)提供期貨交易等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，并沒(méi)有頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。23、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。24、根據(jù)以下材料，回答題。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

C.不得以他人名義參與期貨交易

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題是關(guān)于期貨從業(yè)人員行為規(guī)范的單項(xiàng)選擇題。破題點(diǎn)在于準(zhǔn)確理解每個(gè)選項(xiàng)所涉及的行為規(guī)范內(nèi)容，并結(jié)合相關(guān)規(guī)定判斷哪個(gè)選項(xiàng)是符合題目要求的正確答案。選項(xiàng)A該選項(xiàng)指出“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。從行業(yè)規(guī)范角度來(lái)看，這種規(guī)定是為了確保從業(yè)人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ?，避免因兼任其他職?wù)而產(chǎn)生利益沖突，影響本職工作的公正性和客觀性，維護(hù)所在機(jī)構(gòu)和客戶(hù)的利益，這是合理且必要的行業(yè)準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易”，此行為明顯違反了基本的商業(yè)道德和期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信原則。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序。但這并非本題的正確答案，因?yàn)樗c題目所要求的核心行為規(guī)范不相符。選項(xiàng)C“不得以他人名義參與期貨交易”，這一規(guī)定是為了保證期貨交易的真實(shí)性和合法性，防止出現(xiàn)冒用他人身份進(jìn)行交易的違法行為，維護(hù)市場(chǎng)的安全和穩(wěn)定。然而，它也不是本題的正確選項(xiàng)。選項(xiàng)D“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，這種行為會(huì)損害投資者的利益，使投資者在不了解真實(shí)情況的前提下參與交易，破壞了市場(chǎng)交易的公平性和透明度。但它同樣不是本題的正確答案。綜上，經(jīng)過(guò)對(duì)各個(gè)選項(xiàng)的分析，正確答案是A。25、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)資料保存期限的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題答案選D。26、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)給予投資者（）24小時(shí)的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時(shí)間來(lái)充分考慮投資決策，避免投資者因沖動(dòng)而做出不合理的投資行為。“至少”24小時(shí)的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時(shí)，這樣能保證投資者有足夠的時(shí)間去評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時(shí)限制了冷靜期的時(shí)長(zhǎng)，可能無(wú)法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時(shí)過(guò)于絕對(duì)，沒(méi)有考慮到不同投資者的實(shí)際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時(shí)的冷靜期，答案選A。27、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對(duì)于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，通常是針對(duì)情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說(shuō)明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D永久性撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對(duì)極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對(duì)于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。28、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)有職責(zé)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行調(diào)查和紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行的是對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理職責(zé)，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體秩序、合規(guī)經(jīng)營(yíng)等方面的監(jiān)管，而不是直接針對(duì)期貨從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則進(jìn)行具體的調(diào)查和紀(jì)律懲戒工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律組織，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，有權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。29、注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。

A.60%

B.65%

C.75%

D.85%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股東出資的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的資本構(gòu)成中，對(duì)于股東出資有著明確要求，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，股東可以用貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。而對(duì)于貨幣出資比例，規(guī)定不得低于85%。所以本題正確答案選D。"30、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。首先來(lái)看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過(guò)程中對(duì)待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對(duì)于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒(méi)有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開(kāi)一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場(chǎng)參與者公開(kāi)透明，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。31、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無(wú)法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬(wàn)元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬(wàn)元，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬(wàn)元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時(shí)的總額，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。32、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月、選項(xiàng)C的3個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。33、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過(guò)期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不會(huì)直接頒發(fā)資格證書(shū)，一般是在滿(mǎn)足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過(guò)考試時(shí)并不會(huì)直接獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書(shū)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專(zhuān)用賬戶(hù)的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶(hù)的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶(hù)的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶(hù)的主體。所以本題正確答案是B。35、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

B.三年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

C.五年；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

D.五年；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯(cuò)誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯(cuò)誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯(cuò)誤。"36、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員義務(wù)的有（）。

A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)盡的基本義務(wù)。國(guó)家的法律法規(guī)和政策是維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會(huì)員作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守，以確保市場(chǎng)的合法合規(guī)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)和董事會(huì)，而會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議不是公司制期貨交易所會(huì)員的義務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會(huì)員的常見(jiàn)義務(wù)之一。這些費(fèi)用包括會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持期貨交易所正常運(yùn)營(yíng)的重要資金來(lái)源，會(huì)員按時(shí)足額繳納費(fèi)用有助于保障交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠順利開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。選項(xiàng)D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定也是會(huì)員的重要義務(wù)。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準(zhǔn)則，會(huì)員只有嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員義務(wù)。綜上，答案選B。37、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。38、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶(hù)

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶(hù)交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，非結(jié)算會(huì)員與結(jié)算會(huì)員存在特定的結(jié)算關(guān)系，結(jié)算會(huì)員在整個(gè)交易和結(jié)算體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，監(jiān)控中心將相關(guān)結(jié)果通知結(jié)算會(huì)員，有助于結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)交易編碼的管理以及后續(xù)的結(jié)算等工作。而客戶(hù)主要關(guān)注自身交易情況，并非接收此類(lèi)結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易規(guī)則制定、市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面事務(wù)，通常不需要監(jiān)控中心專(zhuān)門(mén)將非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)交易編碼的申請(qǐng)和注銷(xiāo)結(jié)果通知；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，也不是接收該結(jié)果通知的主體。所以本題答案選B。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（），并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.向期貨交易所報(bào)告

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。所在機(jī)構(gòu)能夠結(jié)合實(shí)際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對(duì)該情況進(jìn)行處理，以保障業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和風(fēng)險(xiǎn)的有效防控。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場(chǎng)秩序等；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告是最為直接和恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞健Ｒ虼耍绢}正確答案是A。"40、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述

【答案】：B"

【解析】關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項(xiàng)內(nèi)容，無(wú)法對(duì)該答案進(jìn)行更為詳細(xì)的推理與解析。若后續(xù)能補(bǔ)充選項(xiàng)相關(guān)信息，可進(jìn)一步深入分析得出此答案的具體原因。"41、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。選項(xiàng)B結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項(xiàng)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體；選項(xiàng)C經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司的經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)人；選項(xiàng)D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。42、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無(wú)關(guān)；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，并非此事項(xiàng)的審批主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。43、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)的彌補(bǔ)流程相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A按照規(guī)定，當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)，應(yīng)先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口。所以選項(xiàng)A說(shuō)法不正確。選項(xiàng)B在期貨投資者發(fā)生保證金損失的情況下，先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口，這是符合相關(guān)規(guī)定和正常彌補(bǔ)流程的，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C為了確保投資者保證金權(quán)益及損失核實(shí)的準(zhǔn)確性和公正性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D在使用保障基金之前，期貨公司需要清理自身資產(chǎn)并進(jìn)行變現(xiàn)處置，以最大程度地利用自身資源彌補(bǔ)保證金缺口，減少保障基金的使用，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，不正確的說(shuō)法是選項(xiàng)A。44、期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本這類(lèi)具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。45、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者的判斷。專(zhuān)業(yè)投資者是指具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)規(guī)模等條件，能夠獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的投資者。選項(xiàng)A社會(huì)保障基金是國(guó)家為了社會(huì)保障事業(yè)而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)基金，具有資金規(guī)模大、投資期限長(zhǎng)等特點(diǎn)，屬于專(zhuān)業(yè)投資者范疇。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨公司是依法設(shè)立的，專(zhuān)門(mén)從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。它們?cè)谄谪浭袌?chǎng)中具有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)、技能和豐富的經(jīng)驗(yàn)，屬于專(zhuān)業(yè)投資者。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)CQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是專(zhuān)業(yè)的金融投資機(jī)構(gòu)，屬于專(zhuān)業(yè)投資者。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)DQDII是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，它是在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII主要是面向境內(nèi)投資者募集資金用于境外投資，本身并不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的定義范疇，本題要求選擇不屬于專(zhuān)業(yè)投資者的選項(xiàng)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。46、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開(kāi)戶(hù)

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對(duì)于證券公司整體運(yùn)營(yíng)很重要，但它并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對(duì)各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的制度安排。其重點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度，能夠確保對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶(hù)開(kāi)戶(hù)過(guò)程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶(hù)開(kāi)戶(hù)信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性的審查沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。47、最近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關(guān)于證券、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)的時(shí)間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格并被機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。所以答案選B。"48、客戶(hù)甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶(hù)發(fā)生虧損，賬戶(hù)實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶(hù)甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶(hù)甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶(hù)甲的頭寸平掉，使客戶(hù)甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶(hù)甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。

A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級(jí)人民法院

D.甲住所地基層人民法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨糾紛案件的管轄法院。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。這是因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑?zhuān)業(yè)性、復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，中級(jí)人民法院在審判能力、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和司法資源等方面更有優(yōu)勢(shì)，能夠更好地處理此類(lèi)案件。在本題中，客戶(hù)甲與期貨公司之間因期貨交易和追加保證金通知義務(wù)引發(fā)糾紛并提起訴訟。對(duì)于此類(lèi)期貨糾紛案件，應(yīng)按照法律規(guī)定由中級(jí)人民法院管轄。而地域管轄方面，通常是由被告所在地即期貨公司所在地法院管轄。所以該案件應(yīng)由期貨公司所在地中級(jí)人民法院管轄。選項(xiàng)B，期貨公司所在地基層人民法院不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，甲住所地高級(jí)人民法院，高級(jí)人民法院主要審理重大、復(fù)雜的第一審案件，一般的期貨糾紛案件不會(huì)由高級(jí)人民法院管轄，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，甲住所地基層人民法院，既不符合期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定，也不符合通常的地域管轄原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。49、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息，是投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等方面的重要內(nèi)容，這些信息對(duì)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確評(píng)估投資者的適當(dāng)性至關(guān)重要，是構(gòu)建投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)必須收錄的信息，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄，雖然在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中有一定的參考價(jià)值，但并非數(shù)據(jù)庫(kù)中必須至少包含的核心信息內(nèi)容，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄，投資成敗記錄不是評(píng)估投資者適當(dāng)性的關(guān)鍵必備信息，數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的重點(diǎn)通常是投資者的基本屬性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等，準(zhǔn)確來(lái)說(shuō)應(yīng)該是最新的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)內(nèi)容，而“最近一次次”表述不嚴(yán)謹(jǐn)，且不是必須至少包含的信息，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。50、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶(hù)的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)、制定交易規(guī)則、管理會(huì)員等，但不具備對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。

A.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼需符合的條件。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。這一規(guī)定是為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力來(lái)參與金融期貨交易，能夠承受可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榻鹑谄谪浗灰拙哂休^高的風(fēng)險(xiǎn)性和杠桿性，如果投資者資金不足，可能無(wú)法應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的損失，從而引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試。金融期貨市場(chǎng)較為復(fù)雜，涉及到各種金融理論、交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的知識(shí)。要求投資者具備一定的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)并通過(guò)相關(guān)測(cè)試，能夠保證投資者對(duì)金融期貨市場(chǎng)有基本的了解，知曉交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)則，避免因無(wú)知而盲目投資，保障投資者自身的合法權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。這樣的規(guī)定是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗(yàn)，熟悉金融期貨交易的流程和特點(diǎn)。仿真交易可以讓投資者在無(wú)實(shí)際資金風(fēng)險(xiǎn)的情況下模擬真實(shí)交易，積累交易經(jīng)驗(yàn)；而真實(shí)的期貨交易記錄則更能體現(xiàn)投資者的實(shí)際交易能力和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。金融市場(chǎng)需要建立在誠(chéng)信和合規(guī)的基礎(chǔ)上，嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄可能意味著投資者在以往的交易活動(dòng)中存在不誠(chéng)信行為，可能會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序造成破壞。同時(shí)，遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則是參與金融期貨交易的基本前提，禁止或限制從事金融期貨交易的情形是為了維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼需要符合的條件，本題答案選ABCD。2、某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場(chǎng)秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的有（）。

A.對(duì)公司給予警告，沒(méi)收違法所得，并處罰款

B.對(duì)直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.造成嚴(yán)重后果的，對(duì)直接責(zé)任人員處以無(wú)期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場(chǎng)秩序的期貨公司，應(yīng)給予警告，同時(shí)沒(méi)收違法所得，并處罰款。所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。選項(xiàng)B對(duì)于此類(lèi)違法行為涉及的直接責(zé)任人員，監(jiān)管部門(mén)會(huì)給予警告，并根據(jù)具體情況處以罰款。因此，選項(xiàng)B的表述符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司編造并傳播虛假信息擾亂市場(chǎng)秩序的情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，責(zé)令其停業(yè)整頓是合理的監(jiān)管措施，有助于規(guī)范市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。所以選項(xiàng)C說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)D在現(xiàn)行法律規(guī)定中，編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息這種行為，即使造成嚴(yán)重后果，也不會(huì)對(duì)直接責(zé)任人員處以無(wú)期徒刑。此刑罰與該違法行為的性質(zhì)和危害程度不匹配。所以選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、下列（）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織，其工作人員有義務(wù)提供真實(shí)準(zhǔn)確的信息和維護(hù)交易記錄的真實(shí)性。若期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約并造成嚴(yán)重后果，依據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司：《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十一條第二款規(guī)定的誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪，針對(duì)的是證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員。而期貨公司本身不屬于該法條所列舉的特定身份主體范疇，因此選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券業(yè)協(xié)會(huì)同樣是自律性組織，其工作人員若出現(xiàn)故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約且造成嚴(yán)重后果的行為，會(huì)受到相應(yīng)刑事處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)：該部門(mén)承擔(dān)著監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，其工作人員理應(yīng)保證信息真實(shí)、記錄準(zhǔn)確。若此類(lèi)工作人員故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約并造成嚴(yán)重后果，也會(huì)依法受到處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金的處罰。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題的正確答案是ACD。4、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.被吊銷(xiāo)從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B.30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

【答案】：BC

【解析】本題考查甲期貨公司許可證副本遺失后的處理規(guī)定。選項(xiàng)A分析被吊銷(xiāo)從事期貨業(yè)務(wù)的資格是一種較為嚴(yán)重的行政處罰，通常是在期貨公司存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、不符合期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)條件等情況下才會(huì)被采取的措施。而僅僅是許可證副本遺失，并不屬于會(huì)導(dǎo)致公司被吊銷(xiāo)從事期貨業(yè)務(wù)資格的情形，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司許可證副本遺失后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢。這里規(guī)定的時(shí)間一般為30日，這樣做的目的是為了向社會(huì)公眾和監(jiān)管部門(mén)公示許可證副本已遺失的信息，防止他人冒用該許可證副本從事違法違規(guī)活動(dòng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析在按照規(guī)定在指定報(bào)刊或媒體上聲明作廢后，期貨公司需要持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)許可證副本，這是重新獲得合法有效的許可證副本的必要程序，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)不符合規(guī)定流程，因?yàn)椴煌ㄟ^(guò)在指定報(bào)刊或媒體上聲明作廢這一環(huán)節(jié)，無(wú)法確保遺失的許可證副本不會(huì)被他人不當(dāng)使用，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是BC。5、期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）.

A.同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

B.按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序

C.聽(tīng)取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說(shuō)明

D.征求相關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：當(dāng)期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，為了保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，需要同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，以確保公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理工作不受較大影響，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序，這是保障公司治理規(guī)范、合法的重要要求，能夠避免隨意免職帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)和不良后果，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定并未明確要求期貨公司董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)聽(tīng)取被免職首席風(fēng)險(xiǎn)官的辯解和說(shuō)明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而不是征求相關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AB。6、從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

A.投資者

B.聘用該人員期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.其他期貨從業(yè)人員

D.其他期貨機(jī)構(gòu)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。當(dāng)從業(yè)人員出現(xiàn)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或該準(zhǔn)則規(guī)定的情況時(shí)，多個(gè)主體都有權(quán)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)A：投資者：投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與者，他們與期貨從業(yè)人員存在直接的業(yè)務(wù)往來(lái)。當(dāng)投資者發(fā)現(xiàn)期貨從業(yè)人員存在違規(guī)行為時(shí)，其自身的合法權(quán)益可能會(huì)受到損害，因此投資者有權(quán)利也有義務(wù)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，以維護(hù)自身合法權(quán)益和市場(chǎng)的公正、公平、公開(kāi)。選項(xiàng)B：聘用該人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其聘用的從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督的責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，為了維護(hù)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和正常運(yùn)營(yíng)，同時(shí)也為了遵守行業(yè)規(guī)范和法律法規(guī)，聘用該人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)C：其他期貨從業(yè)人員：其他期貨從業(yè)人員處于同一行業(yè)環(huán)境中，他們對(duì)于行業(yè)規(guī)范和法規(guī)有一定的了解。當(dāng)發(fā)現(xiàn)同行存在違規(guī)行為時(shí)，為了維護(hù)整個(gè)期貨行業(yè)的良好形象和健康發(fā)展，他們可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。選項(xiàng)D：其他期貨機(jī)構(gòu)：其他期貨機(jī)構(gòu)同樣關(guān)注期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定時(shí)，出于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障自身業(yè)務(wù)環(huán)境以及行業(yè)整體利益的考慮，其他期貨機(jī)構(gòu)也可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)。綜上所述，投資者、聘用該人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、其他期貨從業(yè)人員、其他期貨機(jī)構(gòu)都可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員，本題答案選ABCD。7、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》制定的初衷是（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案是ABCD?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定具有多方面重要意義。從公司治理角度來(lái)看，完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是其重要初衷之一。合理的治理結(jié)構(gòu)能夠明確公司各部門(mén)、各層級(jí)的職責(zé)和權(quán)限，確保決策的科學(xué)性與有效性，使期貨公司的運(yùn)營(yíng)更加規(guī)范有序，所以A選項(xiàng)正確。加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨公司穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)建立有效的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全和正常運(yùn)營(yíng)，故B選項(xiàng)正確。促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)也是該規(guī)定制定的重要目的。通過(guò)明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和工作要求，能夠促使期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為，從而保障公司在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展，C選項(xiàng)正確。維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益是期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的根本。期貨投資者是市場(chǎng)的重要參與者，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以通過(guò)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保投資者的知情權(quán)、選擇權(quán)等合法權(quán)益得到保障，增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，D選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定的初衷。8、申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格的相關(guān)條件，逐一分析各選項(xiàng)：A選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷且取得學(xué)士以上學(xué)位，這是申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格要求從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，并非3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：獨(dú)立董事需要切實(shí)履行職責(zé)，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力是必要條件，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選AD。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.收付期貨保證金

D.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A劃轉(zhuǎn)期貨保證金這一行為具有較強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，需要特定的資質(zhì)和監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要是起到介紹、輔助等作用，并不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格和能力。若其進(jìn)行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，可能會(huì)導(dǎo)致保證金管理混亂、客戶(hù)資金安全無(wú)法保障等問(wèn)題。因此，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得劃轉(zhuǎn)期貨保證金，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B代理客戶(hù)從事期貨交易是期貨公司專(zhuān)業(yè)從業(yè)人員的職責(zé)。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員若代理客戶(hù)從事期貨交易，可能會(huì)因缺乏專(zhuān)業(yè)的期貨交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，給客戶(hù)帶來(lái)不必要的損失，同時(shí)也違反了相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)范和分工。所以，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C收付期貨保證金是與資金管理密切相關(guān)的重要操作，需要嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的工作重點(diǎn)并非資金的收付管理，若其進(jìn)行收付期貨保證金的操作，可能會(huì)引發(fā)資金安全風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管漏洞。故而，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得收付期貨保證金，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的正當(dāng)業(yè)務(wù)內(nèi)容之一。他們可以幫助客戶(hù)了解開(kāi)戶(hù)流程、收集相關(guān)資料等，在一定程度上能夠提高開(kāi)戶(hù)的效率和便捷性，同時(shí)這也是符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選ABC。10、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶(hù)。某日，甲被臨時(shí)委派出國(guó)，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和孟柳簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后，行情開(kāi)始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10％時(shí)并沒(méi)有賣(mài)出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣(mài)出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤，欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說(shuō)法正確的是()。

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C.若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D.若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)不同訴由（違