期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題密卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務了解客戶信息的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了充分了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力等，應當在提供服務之前，也就是事前了解客戶身份、財務狀況等信息。這樣做有助于期貨公司根據(jù)客戶的實際情況提供合適的投資咨詢服務，防范風險。事后了解客戶信息無法在業(yè)務開展過程中起到應有的風險評估和服務適配作用；事中主要是業(yè)務開展過程中的操作和管理，并非了解客戶基礎信息的關鍵時間節(jié)點；而不了解客戶身份、財務狀況等顯然不符合業(yè)務規(guī)范和風險防控要求。所以本題正確答案是A。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務提供服務的相關規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風險和監(jiān)管難度，不符合相關業(yè)務規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務的服務范圍內。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務和風險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在（）個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"4、（）應當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.期貨經營機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在期貨市場的投資者適當性管理工作中，期貨經營機構是直接與投資者接觸并開展業(yè)務的主體，其有責任和義務保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，以有效滿足投資者適當性管理需求，從而更好地了解投資者的風險承受能力、投資目標等情況，為投資者提供合適的產品或服務，保護投資者的合法權益。而期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管作用；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動；中國證監(jiān)會則是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關政策法規(guī)等。所以保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行并滿足投資者適當性管理需求應由期貨經營機構承擔，答案選A。"5、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關監(jiān)管規(guī)定中在特定情況下的處理措施。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，從監(jiān)管的角度出發(fā)，需要對期貨公司的財務狀況進行合理調整以反映真實情況。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的重要指標，核減凈資本金額能夠促使期貨公司更加謹慎準確地確認預計負債，同時也能更真實地反映其實際可用于承擔風險的資本規(guī)模。選項A，資本金額包含的范圍較廣，核減資本金額不能精準針對未能準確確認預計負債這一情況進行有效調整。選項C，增加凈負債金額并不能直接體現(xiàn)對期貨公司資本狀況的合理調整，也不是應對未能準確確認預計負債的常規(guī)處理方式。選項D，增加負債金額只是表面上對負債數(shù)據(jù)的調整，沒有從資本充足性等核心監(jiān)管指標角度進行處理，無法達到監(jiān)管的目的。綜上所述，正確答案是B。6、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報告相關時間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。所以答案選B。"7、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責任判定。選項A，期貨公司內部發(fā)生重大人事調整，這屬于公司內部管理層面的變動，并非不可預見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經營結果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責任并無直接關聯(lián)，不能作為免責事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳熓掠?；選項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經營決策和組織架構變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責理由。綜上，正確答案是C。"8、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應選擇中級的管轄級別。"9、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關時間規(guī)定。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。10、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。本題選項A的30年、選項C的35年、選項D的25年均不符合規(guī)定，正確答案是選項B。11、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理。獨立核算、分別管理能夠確保保障基金的資金流向清晰，便于對其進行監(jiān)督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以該選項說法正確。選項B保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設立專用賬戶并專戶存儲可以將保障基金與其他資金嚴格區(qū)分開來，避免資金的混淆和挪用，保證保障基金的?？顚Ｓ茫栽撨x項說法正確。選項C期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資。國債具有風險較低、收益相對穩(wěn)定的特點，將保障基金用于國債投資既能在一定程度上實現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金的管理原則，所以該選項說法正確。選項D中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，而不是中國證監(jiān)會和財政部共同負責。所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。12、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的，通常按照手續(xù)費收入的一定比例來提取。在本題所給選項中，A選項提出按照手續(xù)費收入的20％的比例提取，這符合相關規(guī)定。B選項按照成交金額的30％的比例，C選項按照手續(xù)費收入的30％的比例以及D選項按照成交金額的20％的比例，均不符合期貨交易所風險準備金的實際提取規(guī)則。所以本題正確答案是A。13、客戶下達的交易指令中數(shù)量和買賣方向明確，下列說法正確的是（）。

A.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種

B.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

C.沒有有效期限的，應當視為一直有效

D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對交易指令各要素缺失時的規(guī)定來逐一分析選項。選項A在客戶下達的交易指令中，若沒有明確品種，不能簡單地按當前交易最活躍的品種處理。因為交易品種的確定需要遵循更為嚴謹?shù)囊?guī)則和流程，不能僅憑交易活躍度來判定，所以該選項錯誤。選項B當客戶下達的交易指令中沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)則，應當視為按市價成交。這是為了保證交易能夠在合理的情況下順利進行所做出的規(guī)定，所以該選項正確。選項C如果交易指令中沒有有效期限，不能視為一直有效。在實際交易中，通常會有默認的有效期限規(guī)定，以避免無限期的指令對交易秩序造成影響，所以該選項錯誤。選項D若交易指令沒有開平倉方向，有持倉的不一定按平倉交易，沒有持倉的也不一定視為開倉交易。開平倉方向的確定需要根據(jù)具體的交易規(guī)則和實際情況來綜合判斷，而不是簡單的這種劃分方式，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。14、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.業(yè)務管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是通過制定行業(yè)規(guī)范、準則等，對期貨從業(yè)人員進行自我約束和管理，促進期貨行業(yè)的健康、有序發(fā)展。選項A“自律管理”，符合中國期貨業(yè)協(xié)會的性質和職能定位。協(xié)會依據(jù)自身制定的章程和規(guī)則，對會員及從業(yè)人員的行為進行規(guī)范和監(jiān)督，促使其遵守行業(yè)道德和職業(yè)操守，實現(xiàn)行業(yè)的自律發(fā)展。選項B“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權力，按照行政方式來進行管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，不具備行政管理職能。選項C“業(yè)務管理”表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員管理的本質特征。選項D“監(jiān)督管理”一般是具有法定監(jiān)督職權的機構對特定對象進行的監(jiān)管活動，而中國期貨業(yè)協(xié)會的管理更側重于自律層面，與監(jiān)督管理的概念有所不同。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選A。15、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。所以答案選B。16、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。17、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項。在中國期貨市場的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責分工。具體分析每個選項：A選項：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，它負責制定有關證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對證券、期貨市場各類主體及相關業(yè)務活動進行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控。B選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要職責包括提供交易的場所、設施和服務，設計合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結算和交割等。它側重于交易活動的組織和保障，并不承擔對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控工作。C選項：期貨市場監(jiān)控中心承擔著期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的建設、維護和運營等工作，能夠對期貨市場的各類交易數(shù)據(jù)進行全面、實時的監(jiān)測。對于境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動，期貨市場監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測等手段實施監(jiān)測監(jiān)控，以確保市場的平穩(wěn)、有序運行，所以該選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對會員的業(yè)務活動進行自律管理等。它主要側重于行業(yè)自律管理，而非對境外交易者和相關業(yè)務活動的監(jiān)測監(jiān)控。綜上，依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業(yè)務活動實施監(jiān)測監(jiān)控的是期貨市場監(jiān)控中心，答案選C。18、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。若期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A“兩次”，未強調“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項錯誤。選項C“三次”和選項D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項錯誤。本題正確答案為B。19、期貨公司應當在凈資產計算表的附注中，充分披露（）的性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.預計負債

B.或有負債

C.或有資產

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資產計算表附注中應披露的項目以及計算凈資本時的扣減規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產生的負債，它是已經確認的負債，而題干強調的是需要充分披露相關情況并在計算凈資本時按比例扣減的項目，重點在于有不確定性的負債，預計負債并非本題所指情況，所以A選項錯誤。選項B，或有負債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實；或過去的交易或者事項形成的現(xiàn)時義務，履行該義務不是很可能導致經濟利益流出企業(yè)或該義務的金額不能可靠地計量。期貨公司對于或有負債，應當在凈資產計算表的附注中充分披露其性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減，B選項正確。選項C，或有資產是指過去的交易或者事項形成的潛在資產，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。題干說的是在計算凈資本時進行扣減，而或有資產是可能帶來經濟利益流入的，與題干要求不符，所以C選項錯誤。選項D，負債是指企業(yè)過去的交易或者事項形成的、預期會導致經濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務。但題干強調的是需要特別披露相關情況并按比例扣減的特定類型負債，“負債”表述過于寬泛，并非本題準確答案，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。20、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B"

【解析】本題答案選B。依據(jù)相關規(guī)定，在使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構需監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，督促期貨公司積極清理資產并進行變現(xiàn)處置，且要求期貨公司先以自有資金和變現(xiàn)資產來彌補保證金缺口。只有在彌補不足或者情況危急時，才能決定使用保障基金。選項A僅提及保障基金管理機構，不全面；選項C期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督此環(huán)節(jié)并決定使用保障基金的主體；選項D期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨保證金的安全監(jiān)控，也不是題干所描述工作的負責主體。所以正確答案是B。"21、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。22、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告，所以正確答案是B選項。"23、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司監(jiān)事會和監(jiān)事的職責及權利來分析各選項。選項A：知情權監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，監(jiān)事要對公司經營情況進行有效監(jiān)督，就必須了解公司的經營狀況等信息，所以切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權，有助于其更好地履行監(jiān)督職責，該選項正確。選項B：經營權經營權是公司管理層負責公司日常經營管理而擁有的權力，主要由公司的經理層等執(zhí)行機構行使，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的權利，所以該選項錯誤。選項C：決策權決策權一般掌握在公司的股東會、董事會等決策機構手中，他們負責對公司的重大事項作出決策，監(jiān)事會和監(jiān)事主要負責監(jiān)督，而非決策，所以該選項錯誤。選項D：報告權報告權通常是指相關人員或機構有向上級或有關方面報告情況的權力，這與監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況應享有的核心權利不符，保障其對公司經營情況的報告權并不能直接實現(xiàn)監(jiān)事會的監(jiān)督職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。25、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題主要考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間相關知識點?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以答案選C。"26、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產為5000萬元，資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。27、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"28、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并不直接參與客戶期貨保證金的操作和管理。所以不存在挪用客戶期貨保證金的情況，該選項不符合要求。選項B：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構主要是為客戶提供期貨投資相關的咨詢服務，如市場分析、投資建議等。它們不直接管理客戶的期貨保證金，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止挪用客戶期貨保證金這一規(guī)定不是主要針對期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員，該選項不符合題意。選項C：期貨公司期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司，由期貨公司進行管理。由于期貨公司直接接觸和管理客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。為了保護客戶的資金安全，《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨公司的從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，所以該選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助期貨公司辦理開戶等業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金。所以此規(guī)定并非主要針對這類機構的從業(yè)人員，該選項不正確。綜上，答案選C。29、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。30、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經理或者相關負責人負責公司的日常經營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。31、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

【答案】：C"

【解析】該題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構審查期貨公司設立申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，按照審慎監(jiān)管原則開展審查，并作出批準或者不批準的決定。所以題目中正確答案為C選項。"32、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。逐一分析各選項：-選項A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結果，并且希望或者放任這種結果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來確定當事人承擔的普遍責任類型，因為期貨交易具有復雜性和不確定性，很多情況并非故意導致糾紛，所以該選項不正確。-選項B：“過失”是指應當預見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責任時的核心責任類型，所以該選項不符合要求。-選項C：期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，各方當事人都要面對市場價格波動等各種風險。人民法院審理期貨糾紛案件時，依法保護當事人合法權益，需要確定當事人承擔的風險責任，這有助于維護期貨市場的正常秩序，所以該選項正確。-選項D：“市場”并非一種責任類型，它是一個寬泛的概念，不能準確說明當事人在期貨糾紛中應承擔的具體責任，所以該選項不正確。綜上，本題正確答案是C。33、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定來判斷期貨公司是否應承擔賠償責任以及賠償?shù)木唧w情況。首先，題干中明確表明小李在A期貨公司開戶交易時，未對交易結算結果的通知方式進行約定，且A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。接下來分析各個選項：A選項：雖然期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非應全額賠償。因為相關規(guī)定并非如此絕對，所以A選項錯誤。B選項：根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。結合本題情況，該選項符合規(guī)定，所以B選項正確。C選項：僅以客戶交易賬戶中可以查到交易的結算結果就判定期貨公司無責任是不準確的。在未對通知方式進行約定且未提醒的情況下，不能免除期貨公司的部分責任，所以C選項錯誤。D選項：期貨公司規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔。但這種規(guī)定不能違背在未對通知方式約定時期貨公司應承擔的責任，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。34、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"35、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，這主要是對財產權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。36、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據(jù)相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。37、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來判斷審批設立期貨交易所的機構。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不具備審批設立期貨交易所的職能，所以A選項錯誤。選項B：國務院財政部門國務院財政部門主要負責國家財政收支、財稅政策制定、國有資產管理等財政相關事務，與期貨交易所的審批設立并無直接關聯(lián)，因此B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，包括對期貨交易所的設立進行審批等工作。依據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構正是國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項正確。選項D：國務院商務主管部門國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所設立的審批，故D選項錯誤。綜上，答案選C。38、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員后向協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是A選項。39、對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司整改后相關措施解除時間的規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案是A選項。"40、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構，其具備信息查詢等相關功能，客戶可以通過該機構查詢期貨交易結算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經營管理活動進行監(jiān)督的機構，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。42、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶在保證金不足情況下進行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以正確答案是A選項。43、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"44、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務

D.期貨公司應當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關職務的人員在短期內再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。45、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題考查以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這是因為期貨交易所所在地與該類案件有著最密切的聯(lián)系，便于法院調查取證、審理案件以及執(zhí)行相關裁判。而期貨公司、中國證監(jiān)會、客戶所在地與因期貨交易所履行職責引起的商事案件并無直接關聯(lián)，不適合作為此類案件管轄法院的確定依據(jù)。所以本題正確答案是A。46、期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由（）承擔。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經紀人

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司經紀業(yè)務中交易結果的承擔主體相關知識。在期貨公司從事經紀業(yè)務時，其接受客戶委托，是以自己的名義為客戶進行期貨交易。從法律關系和實際情況來看，客戶是期貨交易的實際參與者和利益相關者，其下達交易指令并期望通過交易獲取相應收益或承擔相應風險。期貨公司僅僅是按照客戶的委托來執(zhí)行交易操作，本身并不具有為客戶承擔交易盈虧等交易結果的義務；期貨經紀人主要是促成客戶與期貨公司之間的經紀業(yè)務，不承擔交易結果；期貨交易所是提供期貨交易場所、設施和服務的機構，其主要職責是維護交易秩序、組織交易等，也不承擔客戶交易的結果。所以，交易結果應由客戶承擔，本題正確答案選A。47、期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（）個工作日內向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機構處分后，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。48、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應當()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行相關操作，所以選項A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經理均不符合該規(guī)定中關于此事項的規(guī)定主體，選項B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"49、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的批準機構。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設立分所，應當經中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所設立分所的審批無關；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，也不具備批準期貨交易所設立分所的權力。所以本題正確答案是A。50、（）對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔著對市場各類經營機構的監(jiān)督管理職責，有權對經營機構履行適當性義務的情況進行監(jiān)督檢查，以確保經營機構在開展業(yè)務過程中遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護投資者合法權益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構也有一定的管理職責，但并非對經營機構履行適當性義務進行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準則，引導會員機構規(guī)范經營，但它不具備行政監(jiān)管權力，不是對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（）。

A.劃轉期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.收付期貨保證金

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A劃轉期貨保證金這一行為具有較強的專業(yè)性和風險性，需要特定的資質和監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員主要是起到介紹、輔助等作用，并不具備劃轉期貨保證金的資格和能力。若其進行劃轉期貨保證金的操作，可能會導致保證金管理混亂、客戶資金安全無法保障等問題。因此，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得劃轉期貨保證金，選項A正確。選項B代理客戶從事期貨交易是期貨公司專業(yè)從業(yè)人員的職責。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員若代理客戶從事期貨交易，可能會因缺乏專業(yè)的期貨交易知識和經驗，給客戶帶來不必要的損失，同時也違反了相關業(yè)務的規(guī)范和分工。所以，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B正確。選項C收付期貨保證金是與資金管理密切相關的重要操作，需要嚴格的監(jiān)管和規(guī)范。證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員的工作重點并非資金的收付管理，若其進行收付期貨保證金的操作，可能會引發(fā)資金安全風險和監(jiān)管漏洞。故而，證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得收付期貨保證金，選項C正確。選項D協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務工作人員的正當業(yè)務內容之一。他們可以幫助客戶了解開戶流程、收集相關資料等，在一定程度上能夠提高開戶的效率和便捷性，同時這也是符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的。所以選項D不符合題意。綜上，本題答案選ABC。2、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件的是（）。?

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前4個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件，對各選項逐一進行分析。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。所以選項A符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，而不是4個月。因此選項B表述錯誤，不符合要求。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，這是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。所以選項C正確。選項D具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，能夠保障該業(yè)務的規(guī)范、有序開展，也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。3、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結果發(fā)生損失，對透支交易造成的損失，以下表述正確的有（）。

A.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔的，應屬無效約定，期貨公司應對透支交易造成的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B.期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔的，則對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析每個選項。選項A根據(jù)相關規(guī)定，若期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔，這種約定并非無效約定，期貨公司應承擔相應賠償責任，而非應對透支交易造成的損失承擔主要賠償責任且賠償額不超過損失的80%，所以選項A表述錯誤。選項B當期貨公司與客戶事先約定透支交易如盈利對半分賬，發(fā)生虧損雙方共擔時，根據(jù)規(guī)定，期貨公司需要對透支交易造成的損失承擔相應的賠償責任，因此選項B表述正確。選項C在期貨公司允許客戶開倉透支交易并發(fā)生損失的情況下，按照相關法律規(guī)定，期貨公司通常承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80%，所以選項C表述正確。選項D一般而言，期貨公司承擔主要賠償責任時，賠償額不超過損失的80%，而非60%，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案為BC。4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下表述正確的有（）。

A.凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標

B.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金

C.負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，包括客戶權益

D.最低限額結算準備金是指期貨公司按照相關要求以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，該定義準確描述了凈資本的核算方式和性質，是符合相關管理辦法規(guī)定的，所以選項A表述正確。選項B資產、流動資產明確是指期貨公司的自身資產，不包含客戶保證金。這種界定有助于準確區(qū)分期貨公司自身資產和客戶資金，便于進行風險監(jiān)管和財務核算，符合管理辦法的要求，因此選項B表述正確。選項C負債、流動負債指的是期貨公司的對外負債，但客戶權益并不屬于期貨公司的對外負債?？蛻魴嘁媸强蛻粼谄谪浌举~戶內的資金和資產權益，與期貨公司的對外負債是不同的概念，所以選項C表述錯誤。選項D最低限額結算準備金是指期貨公司按照規(guī)定存入的自有資金，用于應對交易結算風險，而不是以客戶保證金繳存用于履約擔保的最低金額。該選項對最低限額結算準備金的定義有誤，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是AB。5、假設甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，而不是“3個月”，所以選項A錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度是申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的必要條件之一，該選項符合要求，所以選項B正確。選項C：建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度，有助于防范業(yè)務風險，確保業(yè)務的規(guī)范運作，是符合申請資格要求的，所以選項C正確。選項D：具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)是開展業(yè)務的基礎，能夠保障業(yè)務的順利進行，也是申請資格的必備條件之一，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選BCD。6、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務時，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則。自愿原則是指參與私募資產管理業(yè)務的各方主體在意思表示方面是自由的，能夠按照自己的意愿參與業(yè)務活動，不受他人的強制或脅迫，保障了市場主體的自主選擇權。公平原則要求在私募資產管理業(yè)務中，市場主體之間的權利和義務對等，交易機會平等，交易過程和結果公正合理，避免出現(xiàn)不公平的交易行為，維護市場的公平競爭環(huán)境。誠實信用原則是市場活動的基本準則，要求證券期貨經營機構在業(yè)務開展過程中講誠實、守信用，如實披露相關信息，不進行欺詐、隱瞞等行為，以維護市場的信任和穩(wěn)定?？蛻衾嬷辽显瓌t強調證券期貨經營機構在開展私募資產管理業(yè)務時，要以客戶的合法利益為出發(fā)點和落腳點，將客戶的利益放在首位，為客戶提供專業(yè)、負責的服務，切實保障客戶的權益。綜上所述，ABCD選項均符合證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務應遵循的原則。7、確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的（）為標準。

A.交易指令數(shù)量是否一致

B.價格、交易時間是否相符

C.買賣方向是否一致

D.品種是否一致

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易的判斷標準。選項A交易指令數(shù)量是否一致并不是判斷期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易的關鍵標準。即使指令數(shù)量存在一定差異，在某些合理的交易規(guī)則和操作情境下，也不能直接說明期貨公司未將指令入市交易。所以選項A不正確。選項B價格和交易時間是交易指令的重要組成部分。如果期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的價格、交易時間相符，這在很大程度上能夠證明交易指令確實進入了市場進行交易。因為不同時間的市場價格是不同的，準確的價格和交易時間信息可以相互印證交易的真實性和入市情況。所以選項B正確。選項C買賣方向是交易指令的核心要素之一。若期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的買賣方向一致，這表明交易是按照客戶的指令方向進行操作的，是判斷交易指令入市交易的重要依據(jù)。如果買賣方向不一致，很可能存在交易未按指令執(zhí)行的情況。所以選項C正確。選項D品種是交易指令的基本要素。只有當期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種一致時，才能說明交易是針對客戶指定的品種進行的，這是確認交易指令入市交易的必要條件之一。如果品種不同，顯然不是客戶所下達的指令進行的交易。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BCD。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（）。

A.采用明示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者

B.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續(xù)費

C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大

D.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關于期貨從業(yè)人員嚴禁從事的不正當競爭行為的規(guī)定。選項A采用明示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，這種行為利用特殊關系制造不公平的競爭優(yōu)勢，誤導投資者，使其可能基于錯誤的認知做出投資決策，破壞了正常的市場競爭秩序，屬于不正當競爭行為，所以選項A正確。選項B以排擠競爭對手為目的，低于經營成本收取手續(xù)費。這種做法的目的并非基于正常的市場定價和合理競爭，而是通過故意降低價格來迫使競爭對手退出市場，從而達到壟斷或占據(jù)更大市場份額的目的，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，屬于不正當競爭行為，所以選項B正確。選項C采用虛假宣傳方式進行自我夸大，這會向投資者傳遞不真實的信息，使投資者對該期貨從業(yè)人員的能力、服務等方面產生過高的預期，而實際情況可能并非如此，這不僅損害了投資者的利益，也破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當競爭行為，所以選項C正確。選項D給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施，這是企業(yè)在正常經營過程中基于長期合作關系而采取的一種常見營銷策略，是為了維護良好的客戶關系，并非以排擠競爭對手為目的的不正當競爭行為，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。

A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元

B.處拘役2個月，并處罰金10萬元

C.單處罰金20萬元

D.處10年有期徒刑

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)來分析各選項是否符合對故意銷毀依法應當保存的會計憑證且情節(jié)嚴重的處罰規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十二條之一規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。選項A：“處3年有期徒刑，并處罰金10萬元”，3年有期徒刑在五年以下的量刑范圍內，10萬元罰金也在二萬元以上二十萬元以下的范圍，所以該選項符合法律規(guī)定，是可能被判處的刑罰。選項B：“處拘役2個月，并處罰金10萬元”，拘役屬于刑罰中主刑的一種，2個月的拘役時長合理，10萬元罰金也在規(guī)定區(qū)間內，該選項也符合可能判處的刑罰情況。選項C：“單處罰金20萬元”，法律規(guī)定可以單處罰金，且20萬元處于二萬元以上二十萬元以下的罰金范圍，所以該選項也是符合規(guī)定的可能處罰。選項D：“處10年有期徒刑”，由于法律規(guī)定情節(jié)嚴重的量刑是五年以下有期徒刑或者拘役，10年有期徒刑超出了此量刑范圍，所以該選項不符合法律規(guī)定。綜上，正確答案是ABC。10、期貨公司為債務人，人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，應應符合的條件有（）。

A.期貨公司凈資本高I客戶權益總額的6%

B.有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，期貨公司在合理期限內不能提出相反證據(jù)

C.有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司在在合理期限內不能提出相反證據(jù)

D.該客戶期貨公司的股東

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院應債權人請求，凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金應符合的條件。選項A期貨公司凈資本高于客戶權益總額的6%，此條件與人民法院凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金并無直接關聯(lián)，它不是執(zhí)行凍結、劃撥操作的必要條件，所以選項A不符合要求。選項B當有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過客戶保證金權益的資金，且期貨公司在合理期限內不能提出相反證據(jù)時，說明賬戶中存在不屬于客戶保證金的額外資金，此時人民法院應債權人請求，是可以對該部分超量資金進行凍結、劃撥的，所以選項B符合條件。選項C若有證據(jù)證明期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，且期貨公司在合理期限內不能提出相反證據(jù)，這種資金混同的情況使得難以準確區(qū)分自有資金和客戶保證金。為保障債權人的合法權益，在這種情況下人民法院應債權人請求可以進行凍結、劃撥操作，所以選項C符合條件。選項D客戶是否為期貨公司的股東與人民法院凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金的條件毫無關系，不能作為執(zhí)行此類操作的依據(jù)，所以選項D不符合要求。綜上，答案選BC。11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.存取期貨保證金

B.劃轉期貨保證金

C.收付期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：存取期貨保證金對于為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員而言，存取期貨保證金是不被允許的行為。因為這一操作涉及到客戶資金的關鍵環(huán)節(jié)，為了保障客戶資金的安全以及市場交易的規(guī)范性，此類從業(yè)人員不能從事該行為。選項B：劃轉期貨保證金劃轉期貨保證金同樣是一個重要且敏感的資金操作環(huán)節(jié)。若允許為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員進行劃轉操作，可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，所以他們不得從事劃轉期貨保證金的行為。選項C：收付期貨保證金收付期貨保證金是客戶資金流動的重要體現(xiàn)，為確保資金流向透明、合規(guī)，避免出現(xiàn)資金挪用等違規(guī)情況，依據(jù)規(guī)定，這類從業(yè)人員不能進行收付期貨保證金的操作。選項D：代理客戶從事期貨交易代理客戶從事期貨交易需要具備專業(yè)的資質和嚴格的監(jiān)管。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員主要職責是介紹業(yè)務，而非直接代理客戶進行交易，這樣做是為了防止其利用職務之便損害客戶利益，維護期貨市場的正常秩序。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，所以本題答案選ABCD。12、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A.申請書

B.發(fā)起協(xié)議

C.非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件

D.公司章程草案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A：申請書申請書是發(fā)起設立期貨公司這一事項的正式表意文件，是向監(jiān)管部門表明設立期貨公司意愿和申請的重要載體，是申請設立期貨公司必備的基礎申請材料，所以選項A符合要求。選項B：發(fā)起協(xié)議發(fā)起協(xié)議明確了各發(fā)起方在設立期貨公司過程中的權利、義務、責任等重要內容，是規(guī)范發(fā)起設立行為、保障各方合法權益的重要依據(jù)，對于中國證監(jiān)會了解設立期貨公司的發(fā)起情況和相關約定具有重要意義，故屬于應提交的申請材料，選項B正確。選項C：非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件期貨公司的設立涉及非自然人股東的出資等重大事項，非自然人股東需要按照自身的決策程序作出同意出資設立期貨公司的決定，該決定文件能夠證明股東出資的合法性、合規(guī)性以及決策的程序性，中國證監(jiān)會需要依據(jù)此類文件來審核股東的出資意愿和決策情況，因此該選項也是申請材料的一部分，選項C正確。選項D：公司章程草案公司章程是公司的基本準則，它規(guī)定了公司的組織架構、運營規(guī)則、股東權