期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項A。2、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。3、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。4、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。5、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強調(diào)的是在1個交易日內(nèi)，因此答案選A。"6、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持者相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，理事長負(fù)責(zé)主持會員大會。董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理這三個職位在期貨交易所中分別有著不同的職責(zé)和分工，并不承擔(dān)主持會員大會這一職責(zé)。所以對于“會員制期貨交易所會員大會由誰主持”這一問題，正確答案是理事長，應(yīng)選D。7、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。8、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中申請期貨公司總經(jīng)理所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量規(guī)定。按照該辦法規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理職位，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。所以題目中選項A正確，選項B的3名、選項C的5名、選項D的7名都不符合規(guī)定。故本題答案選A。9、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時確定管轄的依據(jù)。在司法實踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項規(guī)則。選項A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。10、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員任職資格中免試取得期貨從業(yè)人員資格的條件。相關(guān)規(guī)定指出，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以該題答案選D。"11、以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價

【答案】：A

【解析】本題考查以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時的作價基準(zhǔn)。在期貨交易中，當(dāng)以標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算作價。結(jié)算價是指某一期貨合約在當(dāng)日交易期間成交價格按成交量的加權(quán)平均價，它能夠較為客觀地反映該合約在一個交易日內(nèi)的總體價格水平。而最高價只是該交易日內(nèi)達(dá)到的最高成交價格，最低價是該交易日內(nèi)達(dá)到的最低成交價格，它們都只是價格波動中的一個極端值，不能全面反映該合約在當(dāng)天的整體價格情況；平均價的概念較為寬泛，沒有像結(jié)算價這樣在期貨交易中有特定的、統(tǒng)一的計算方式和明確的定義及用途。所以，以結(jié)算價作為充抵保證金的作價基準(zhǔn)更為合理和科學(xué)。故本題正確答案為A。12、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的報告時限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告，所以本題答案選C。"13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員資格《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，主要是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)工作，直接涉及期貨業(yè)務(wù)操作，所以從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格主要側(cè)重于對證券市場、證券品種的投資分析和建議等方面，重點在于證券投資領(lǐng)域的咨詢服務(wù)。而本題所涉及的證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，核心是與期貨業(yè)務(wù)的銜接和介紹，并非主要進(jìn)行證券投資咨詢工作，所以該選項不符合要求。選項C：證券銷售人員資格證券銷售人員資格主要是用于從事證券銷售相關(guān)工作，側(cè)重于證券產(chǎn)品的推銷等業(yè)務(wù)。但證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是為期貨公司引入客戶等期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的工作，并非單純的證券銷售，所以該選項不正確。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格主要針對的是為期貨投資者提供期貨行情分析、投資建議等專業(yè)性很強的咨詢服務(wù)工作。而證券公司從事介紹業(yè)務(wù)主要是介紹客戶到期貨公司，并不一定需要具備期貨投資咨詢資格，所以該選項也不正確。綜上，答案選A。14、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項錯誤。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，B選項正確。C選項，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。D選項，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。15、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由（）。

A.期貨公司不承擔(dān)任何責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司允許客戶開倉透支交易時對透支交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。A選項，期貨公司若允許客戶開倉透支交易，顯然不能不承擔(dān)任何責(zé)任，所以A選項錯誤。B選項，雖然期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但該選項未提及賠償額不超過損失的80%這一關(guān)鍵信息，表述不完整，所以B選項錯誤。C選項，期貨公司承擔(dān)的是主要賠償責(zé)任而非次要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%而非60%，所以C選項錯誤。D選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，該選項表述正確。綜上，本題正確答案為D。16、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不合代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。分析選項A和B根據(jù)規(guī)定，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不包含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。分析選項C和D根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項C錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀(jì)檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風(fēng)險，對經(jīng)營風(fēng)險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進(jìn)行分析：-選項A：風(fēng)險管理部門的主要職責(zé)就是識別、評估和控制公司面臨的各類風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等經(jīng)營風(fēng)險。設(shè)立風(fēng)險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負(fù)責(zé)公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風(fēng)險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀(jì)檢管理部門主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀(jì)國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀(jì)律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。18、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職時提交年檢登記表的時間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對于提交時間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項。19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項A，國家的合法權(quán)益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。20、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但（）的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

A.客戶存在過錯

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司混碼交易時客戶承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件。題干分析題干明確指出期貨公司進(jìn)行混碼交易時，通常情況下客戶不承擔(dān)責(zé)任，但存在特定情形時，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，需要從選項中找出符合該特定情形的內(nèi)容。選項分析A選項：客戶存在過錯并不直接等同于在期貨公司混碼交易的情況下客戶要承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果。題干強調(diào)的是與期貨公司按客戶交易指令入市交易相關(guān)的條件，而非單純客戶過錯，所以A選項錯誤。B選項：客戶交易指令未指明有效期限，這與客戶是否要對期貨公司混碼交易承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)。題干關(guān)注的核心是期貨公司是否按指令入市交易，故B選項錯誤。C選項：當(dāng)期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易時，說明交易是基于客戶的有效指令實際執(zhí)行的，此時客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果，所以C選項正確。D選項：客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向，這與客戶在期貨公司混碼交易時承擔(dān)相應(yīng)交易結(jié)果的條件不相關(guān)，題干重點在于期貨公司按指令入市交易情況，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。21、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶的管理主體及管理類型。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機(jī)構(gòu)通過制定自律規(guī)則、規(guī)范會員行為等方式，實現(xiàn)對行業(yè)的自我管理和約束。選項A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項C“行政管理”通常是指政府行政部門運用行政權(quán)力進(jìn)行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行的是自律管理，故本題正確答案選B。22、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地（）提交申請書等材料

A.期貨交易所

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更住所時的材料提交對象。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司變更住所時接收申請材料的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國保監(jiān)會即中國保險監(jiān)督管理委員會，于2018年與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會整合為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會，其主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，而期貨公司相關(guān)事宜并不由其監(jiān)管，故選項B錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。期貨公司變更住所時，需向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請書等材料，以確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能掌握其相關(guān)信息并進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項C正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請材料，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，但并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負(fù)責(zé)具體的資格考試、認(rèn)定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。24、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤時的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項A選項：在期貨交易中，當(dāng)實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的權(quán)益，避免因期貨公司操作失誤等原因給客戶帶來不必要的損失，所以A選項正確。B選項：對于多于指令數(shù)量的情況，責(zé)任承擔(dān)并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)。這種表述不符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)多于指令數(shù)量的交易時，整體多于指令數(shù)量的部分都應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任，而不是僅針對虧損部分，所以B選項錯誤。C選項：多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，相應(yīng)的盈利和虧損后果都由期貨公司承受，并非盈利部分由客戶享有，所以C選項錯誤。D選項：多于指令數(shù)量的部分是由于期貨公司操作等原因?qū)е碌?，不?yīng)由下單人承擔(dān)責(zé)任，而是由期貨公司承擔(dān)，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是A。""25、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項正確。選項C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項錯誤。選項D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。26、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識。選項A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項正確。選項B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項錯誤。選項C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會有很大差異，不能簡單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"28、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項。29、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

D.輔導(dǎo)投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試

【答案】：D

【解析】本題主要考查對金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的理解，判斷各選項中期貨從業(yè)人員的做法是否符合該制度要求。選項A向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，投資者如果對風(fēng)險認(rèn)識不足，可能會遭受巨大損失。因此，期貨從業(yè)人員向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，有助于投資者在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項B審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力也是金融期貨投資者適當(dāng)性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力存在差異，通過審慎評估，可以篩選出適合參與金融期貨交易的投資者，避免不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目參與，從而保護(hù)投資者的利益，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項C全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，能夠讓投資者充分了解金融期貨市場的運行機(jī)制和交易規(guī)則，以及投資產(chǎn)品的特點和潛在風(fēng)險。只有在投資者對相關(guān)知識有清晰認(rèn)識的前提下，才能更好地參與金融期貨交易，保障市場的公平、公正和有序，該做法符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。選項D金融期貨基礎(chǔ)知識的適當(dāng)性測試是為了檢驗投資者對金融期貨知識的掌握程度，投資者應(yīng)依靠自身的知識和能力獨立完成測試，以真實反映其對金融期貨的了解情況。如果期貨從業(yè)人員輔導(dǎo)投資者完成測試，就無法保證測試結(jié)果的真實性和客觀性，不能準(zhǔn)確判斷投資者是否具備參與金融期貨交易的知識水平，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求。綜上，答案選D。30、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項錯誤。選項B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財政撥款，主要從事社會公益服務(wù)活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務(wù)活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項錯誤。選項C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項錯誤。選項D：社會團(tuán)體法人社會團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團(tuán)體法人，D選項正確。綜上，本題答案選D。31、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C"

【解析】這道題的正確答案是C選項。在委托銷售業(yè)務(wù)中，適當(dāng)性義務(wù)十分關(guān)鍵。適當(dāng)性義務(wù)要求銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，綜合考量投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、知識經(jīng)驗等多方面因素。委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)在銷售過程中都有責(zé)任遵循適當(dāng)性義務(wù)，若違反該義務(wù)，可能會給投資者帶來不適當(dāng)?shù)耐顿Y選擇，進(jìn)而損害投資者的利益。所以，從維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益的角度出發(fā)，對于在委托銷售中違反適當(dāng)性義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并且要在委托銷售合同中明確這一點。而完整性、公平性、準(zhǔn)確性雖然也是銷售活動中需要關(guān)注的方面，但本題重點強調(diào)的是與委托銷售中需承擔(dān)法律責(zé)任相關(guān)的特定義務(wù)，即適當(dāng)性義務(wù)。因此，本題應(yīng)選C選項。"32、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護(hù)投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度，對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和分類管理，確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風(fēng)險而遭受不必要的損失，從而保護(hù)投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當(dāng)性制度，篩選出符合條件的投資者進(jìn)入市場，避免不具備風(fēng)險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護(hù)市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求對投資者進(jìn)行全面的了解和評估，包括投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是從投資者保護(hù)和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進(jìn)行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的。綜上，答案選D。33、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告，以確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。因此正確答案選C。""34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務(wù)操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。36、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。37、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時可采取的措施，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所進(jìn)行調(diào)查取證，以此來查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項屬于可以采取的措施。選項B：對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過現(xiàn)場檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制等情況，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題，保障期貨市場的健康穩(wěn)定運行，所以該選項屬于可以采取的措施。選項C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴(yán)厲的法律措施，有著嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)督管理部門，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來執(zhí)行的，所以該選項屬于不能采取的措施。選項D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)全面掌握相關(guān)當(dāng)事人的財產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。38、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結(jié)構(gòu)，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經(jīng)過股東大會通過，以體現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)對重要人事安排的決策權(quán)。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機(jī)制無關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產(chǎn)生的，主要負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。39、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計算方法來確定甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。40、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。41、下列擬持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。

A.甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣

B.乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％

C.丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％

D.丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)股東的相關(guān)條件，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元人民幣。通常情況下，實收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模是符合持有期貨公司5％以上股權(quán)股東條件的，較高的實收資本和凈資產(chǎn)表明股東具有較強的經(jīng)濟(jì)實力和抗風(fēng)險能力，所以甲股東符合條件。選項B乙股東或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40％?；蛴胸?fù)債是指過去的交易或者事項形成的潛在義務(wù)，其存在須通過未來不確定事項的發(fā)生或不發(fā)生予以證實。在判斷股東資格時，40％的或有負(fù)債占比雖有一定風(fēng)險，但并沒有明確規(guī)定該占比達(dá)到此數(shù)值就不符合條件，所以不能由此判定乙股東不符合條件。選項C丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50％。凈資產(chǎn)與實收資本的比例在一定程度上反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，但僅這一比例并未違反持有期貨公司5％以上股權(quán)股東的相關(guān)規(guī)定，所以丙股東符合條件。選項D丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元。一般而言，持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東需要具備較高的經(jīng)濟(jì)實力，實收資本和凈資產(chǎn)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，丁股東的實收資本和凈資產(chǎn)數(shù)值相對較低，可能無法滿足承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險以及支持期貨公司運營的要求，不符合條件。綜上，不符合條件的是丁股東，答案選D。42、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。43、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B

【解析】本題可通過對各選項的分析來確定正確答案。根據(jù)題干可知，是要在滿足一定條件下，人民法院可依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分”，僅表明有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分，但未明確是否超出其權(quán)益資金，無法確切得出能凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項不符合題意。B選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分”，當(dāng)存在超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分時，且期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，那么超出部分可能就包含期貨交易所、期貨公司的自有資金，此時人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，該選項正確。C選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分”，重點強調(diào)的是超出期貨交易所權(quán)益資金，未涵蓋期貨公司，與題干要求的可凍結(jié)屬于期貨交易所、期貨公司自有資金不契合，所以該選項不正確。D選項“有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分”，只是說明了有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分，沒有指出是否超出權(quán)益資金范圍以及與期貨公司的關(guān)系，不能必然得出可以凍結(jié)期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論，所以該選項不符合要求。綜上，正確答案是B選項。44、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"45、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】該題的正確答案選B。在期貨市場管理體系中，中國證監(jiān)會是對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨交易所等重要職責(zé)。期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運行產(chǎn)生影響，需要經(jīng)過嚴(yán)格審批。中國證監(jiān)會具有專業(yè)的監(jiān)管能力和職責(zé)權(quán)限，能夠從維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面進(jìn)行全面考量和審查，所以其有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊資本等事宜。而財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政事務(wù)的管理，與期貨交易所的具體審批事項無直接關(guān)聯(lián)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)作用，不具備對期貨交易所重要變更的批準(zhǔn)權(quán)限；國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理工作，并非期貨交易所重要變更事項的審批主體。因此，本題應(yīng)選B。46、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告和公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"47、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請資格的相關(guān)規(guī)定來對各選項進(jìn)行分析判斷。選項A：公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險狀況至關(guān)重要。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和運營穩(wěn)健性的重要依據(jù)。只有風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，才能表明該公司在財務(wù)狀況、風(fēng)險管理等方面具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的能力和條件，能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司著重考慮此因素是符合業(yè)務(wù)要求和監(jiān)管規(guī)定的，該選項正確。選項B：公司的交易規(guī)模交易規(guī)模雖然能在一定程度上反映公司的業(yè)務(wù)活躍度和市場影響力，但它并非是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的實質(zhì)性關(guān)鍵因素。即使交易規(guī)模較小，只要公司在風(fēng)險監(jiān)管、合規(guī)運營等核心方面滿足要求，依然可以獲得業(yè)務(wù)資格。所以，公司交易規(guī)模不是申請資格前兩個月需著重考慮的因素，該選項錯誤。選項C：公司的客戶數(shù)量客戶數(shù)量同樣不能作為申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素?？蛻魯?shù)量的多少并不能直接體現(xiàn)公司的風(fēng)險管控能力、合規(guī)經(jīng)營水平以及業(yè)務(wù)運營的穩(wěn)定性。即便客戶數(shù)量較少，但公司在風(fēng)險監(jiān)管等核心指標(biāo)上達(dá)標(biāo)，也不影響其申請業(yè)務(wù)資格。因此，公司客戶數(shù)量不是申請業(yè)務(wù)資格前需重點考慮的內(nèi)容，該選項錯誤。選項D：公司的發(fā)展規(guī)劃公司的發(fā)展規(guī)劃主要涉及公司未來的戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，它更多地是從公司長遠(yuǎn)發(fā)展的角度進(jìn)行考量。而申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格是對公司當(dāng)前是否具備開展該業(yè)務(wù)的基本條件和能力的審核，發(fā)展規(guī)劃并非當(dāng)前申請資格的實質(zhì)性因素。所以，公司發(fā)展規(guī)劃不是申請業(yè)務(wù)資格前兩個月需要著重關(guān)注的，該選項錯誤。綜上，答案選A。48、首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險官的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官有其特定的工作側(cè)重點和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機(jī)構(gòu)，如董事會等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險官的工作重點在于風(fēng)險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員后向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是C。"50、為保障期貨公司具有快速資本補充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

D.期貨公司的長期借款

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司具有快速資本補充機(jī)制下相關(guān)借款類型的理解。選項A期貨公司的短期借款，通常具有借款期限短、穩(wěn)定性較差等特點，它更多是為了滿足期貨公司短期的資金周轉(zhuǎn)需求，難以成為期貨公司穩(wěn)定的資本補充來源，無法有效保障期貨公司的快速資本補充機(jī)制，所以該選項不符合要求。選項B期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款，同樣存在期限短的問題，不能為期貨公司提供長期穩(wěn)定的資本支持，不利于保障期貨公司快速資本補充機(jī)制的有效運行，因此該選項也不正確。選項C期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，一方面具有長期借款的特性，能夠為期貨公司提供較為穩(wěn)定和長期的資金支持；另一方面，次級債務(wù)性質(zhì)使得其在公司破產(chǎn)清算等情況下的清償順序低于普通債務(wù)，增加了公司的風(fēng)險承受能力和資本緩沖能力，符合保障期貨公司具有快速資本補充機(jī)制的要求，所以該選項正確。選項D期貨公司的長期借款，如果不具備次級債務(wù)性質(zhì)，在公司面臨風(fēng)險時，其對公司資本補充的作用相對有限，無法充分體現(xiàn)出能有效保障快速資本補充機(jī)制的特點，故該選項不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)的民事責(zé)任，表述不正確的有（）。

A.客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

C.營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

D.營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時承擔(dān)民事責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A在期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的情形中，如果客戶自身存在過錯，那么根據(jù)過錯責(zé)任原則，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。所以選項A表述正確。選項B期貨公司營業(yè)部是期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，不具有獨立法人資格。當(dāng)營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動時，期貨公司作為法人主體，不能完全免除責(zé)任。通常情況下，營業(yè)部不能承擔(dān)的責(zé)任，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。因此，選項B中“期貨公司不承擔(dān)責(zé)任”的表述不正確。選項C由于期貨公司營業(yè)部不具有獨立法人資格，其經(jīng)營活動受到期貨公司的管理和約束。當(dāng)營業(yè)部在超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動產(chǎn)生民事責(zé)任且自身不能承擔(dān)時，從法律責(zé)任的承擔(dān)邏輯和主體關(guān)系來看，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任。所以選項C表述正確。選項D如前文所述，期貨公司營業(yè)部是期貨公司的分支機(jī)構(gòu)，并非獨立的法人主體，不具備獨立承擔(dān)全部民事責(zé)任的能力。其經(jīng)營活動與期貨公司緊密相連，在承擔(dān)民事責(zé)任時不能獨立于期貨公司。所以選項D中“營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任”的表述不正確。綜上，表述不正確的為選項B和選項D。2、某期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，在開展咨詢業(yè)務(wù)方面和監(jiān)管方面，下列敘述中正確的有()。

A.期貨公司應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

B.期貨公司應(yīng)受期貨交易所的監(jiān)督管理

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

D.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨公司作為期貨市場的重要參與者，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)理應(yīng)受到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。這是為了確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以選項A正確。選項B期貨交易所的主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，它側(cè)重于對期貨交易活動進(jìn)行一線監(jiān)管，并不直接對期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司的投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因此選項B錯誤。選項C期貨市場具有不確定性和高風(fēng)險性，市場行情受到多種因素的影響，任何單位和個人都無法保證客戶在期貨投資中一定獲利。若期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，這會誤導(dǎo)投資者，使其忽視期貨投資的風(fēng)險，同時也違反了公平、公正、公開的市場原則。所以期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，選項C正確。選項D期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以公司的名義與客戶簽訂服務(wù)合同、收取服務(wù)報酬等。以個人名義收取服務(wù)報酬，可能會導(dǎo)致財務(wù)管理混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和責(zé)任的明確，也容易引發(fā)道德風(fēng)險和法律糾紛。所以不得以個人名義收取服務(wù)報酬，選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法中正確的是（）。

A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中保證金不足時不同情況的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當(dāng)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時追加保證金，且要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，在保留持倉期間，由于是期貨公司自身未及時追加保證金且決定保留持倉，所以這段期間造成的損失，由期貨公司自行承擔(dān)。因此，選項A正確。選項B根據(jù)規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，對保留持倉期間造成的損失由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％。而題干中是期貨交易所履行了通知義務(wù)，并非未按規(guī)定通知，所以該選項不符合題意，錯誤。選項C穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。在本題這種情況下，穿倉造成的損失由期貨交易所承擔(dān)，而不是期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，所以選項C錯誤。選項D當(dāng)出現(xiàn)期貨公司交易保證金不足，期貨交易所履行通知義務(wù)后期貨公司未及時追加保證金，經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉，發(fā)生穿倉造成損失時，按照規(guī)定，穿倉造成的損失由期貨交易所承擔(dān)。因此，選項D正確。綜上，正確答案是AD。4、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其髙中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是（）。

A.李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息

B.李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)法規(guī)，對每個選項進(jìn)行逐一分析來判斷其正確性。選項A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理李某作為能夠利用職權(quán)從證券交易所獲得信息的人員，屬于“知情人士”?！爸槿耸俊闭莆罩谪浗灰椎膬?nèi)幕信息，這些信息一旦泄露可能會嚴(yán)重影響期貨市場的公平、公正和正常秩序。因此，法律明確禁止“知情人士”向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息。在本題中，李某向王某暗示期貨價格可能上漲的行為，明顯違反了這一規(guī)定，所以選項A正確。選項B商業(yè)受賄行為是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。李某利用其總經(jīng)理的職權(quán)，為好友王某謀取利益，使其獲利二十余萬元，并收受了王某給予的好處費五萬元。這一行為完全符合商業(yè)受賄行為的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C《期貨交易管理條例》規(guī)定，對于泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。李某泄露期貨交易內(nèi)幕信息并收受好處費，其違法所得應(yīng)當(dāng)被沒收，同時還應(yīng)按照規(guī)定處以3萬元以下罰款，所以選項C正確。選項D對于李某這種嚴(yán)重違反期貨交易管理規(guī)定的行為，如果情節(jié)嚴(yán)重，主管部門可以暫?；蛘叱蜂N其任職資格。這是為了防止其繼續(xù)利用職務(wù)便利損害期貨市場的正常秩序。如果其行為涉嫌犯罪，根據(jù)《中華人民共和國刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。所以選項D正確。綜上，本題ABCD四個選項的說法均正確。5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當(dāng)競爭的有（）。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名

B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過其在證監(jiān)會的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項虛構(gòu)信息，夸大自己的業(yè)務(wù)能力，同時貶低其他同業(yè)者，聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名。這種行為違背了公平競爭的原則，通過虛假信息抬高自己、貶低他人來獲取競爭優(yōu)勢，屬于不正當(dāng)競爭行為。B選項謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，并教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)。這是通過傳播虛假信息來破壞其他公司的聲譽和業(yè)務(wù)，以達(dá)到為自己爭取更多客戶的目的，損害了其他期貨公司的合法權(quán)益，構(gòu)成了不正當(dāng)競爭。C選項通過其在證監(jiān)會的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。這種利用不正當(dāng)?shù)年P(guān)系和手段限制其他從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)開展，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。D選項與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成。這種通過給予高額提成來吸引客戶資源的方式，可能會引發(fā)惡性競爭，破壞市場正常的競爭秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上，ABCD四個選項中王某的行為均構(gòu)成不正當(dāng)競爭，所以本題答案為ABCD。6、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表報送的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法正確。選項B：期貨公司有義務(wù)在月度終了后的7個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C：在年度終了后的4個月內(nèi)，期貨公司要報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法與要求一致，是正確的。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)為了進(jìn)行審慎監(jiān)管，可以根據(jù)實際情況要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項說法合理，是正確的。綜上，ABCD四個選項的說法均正確，本題答案選ABCD。7、期貨公司違反了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.取消從業(yè)資格

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來確定中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定的期貨公司可采取的監(jiān)管措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的監(jiān)管措施之一。當(dāng)期貨公司違反相關(guān)規(guī)定時，責(zé)令其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以糾正違規(guī)行為，使其符合規(guī)定要求，所以該選項正確。選項B，監(jiān)管談話也是有效的監(jiān)管手段。通過與期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，能夠直接指出其存在的問題，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其重視并解決問題，故該選項正確。選項C，出具警示函可以引起期貨公司對自身違規(guī)行為的重視，警示其及時改正，避免問題進(jìn)一步惡化，屬于常見的監(jiān)管措施，因此該選項正確。選項D，取消從業(yè)資格通常是針對個人違反從業(yè)相關(guān)規(guī)定等情形，并非針對期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》這一情況時中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。8、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

A.交易

B.結(jié)算

C.風(fēng)險控制

D.研究E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員崗位獨立性與職責(zé)分離相關(guān)知識。在期貨業(yè)務(wù)中，為了保證業(yè)務(wù)的公正、公平、有序開展，避免利益沖突和潛在風(fēng)險，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員需要與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。選項A，交易業(yè)務(wù)涉及實際的期貨買賣操作，若與投資咨詢業(yè)務(wù)人員不分離，可能會出現(xiàn)投資咨詢業(yè)務(wù)人員為了個人利益或其他不當(dāng)目的，影響交易決策，從而破壞市場的公正性。選項B，結(jié)算業(yè)務(wù)是對期貨交易的資金清算和核算，倘若與投資咨詢業(yè)務(wù)人員職責(zé)不清晰，可