期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點(diǎn)題）第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長時(shí)間以來都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)（）可責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查在證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格后，有權(quán)責(zé)令期貨公司終止與該證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的主體。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不具有責(zé)令期貨公司終止與證券公司介紹業(yè)務(wù)關(guān)系的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，通常不直接對期貨公司與證券公司之間的業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行責(zé)令終止的管理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，主要對證券公司等會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)證券市場秩序等，其職責(zé)范圍并不涉及責(zé)令期貨公司終止與證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)甲證券公司違法經(jīng)營被撤銷證券業(yè)務(wù)資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙期貨公司終止與甲證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。4、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責(zé)和權(quán)力范圍。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要崗位人員，需要獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，以保障公司的風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負(fù)責(zé)人，雖然在公司運(yùn)營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，董事長個(gè)人不能代表整個(gè)董事會(huì)的意志，并且董事長也不能越過董事會(huì)直接干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的獨(dú)立性和客觀性，使其能夠更好地履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)的下設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是協(xié)助董事會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，本身也是在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會(huì)，而非風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。5、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動(dòng)中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識(shí)等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機(jī)構(gòu)的評估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。6、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^程中負(fù)有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對于非受托人下達(dá)的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非受托人下達(dá)未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯(cuò)，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在該情形下，客戶本身并無過錯(cuò)，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司執(zhí)行交易指令時(shí)應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時(shí)國債價(jià)格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國債沖抵保證金時(shí)，一般采用國債在交易所的最低價(jià)來計(jì)算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價(jià)是9821元/手，深圳證券交易所的最低價(jià)是9832元/手。對這兩個(gè)最低價(jià)進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。8、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項(xiàng)。9、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。10、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理合同變更備案的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中承擔(dān)著重要的自律管理和監(jiān)督職責(zé)，負(fù)責(zé)對相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行備案、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益。選項(xiàng)B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產(chǎn)管理合同變更備案的受理主體。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進(jìn)行監(jiān)管等職責(zé)，一般不直接受理資產(chǎn)管理合同變更備案。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，側(cè)重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產(chǎn)管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。11、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。12、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。本題各選項(xiàng)中，A選項(xiàng)2個(gè)月不符合規(guī)定；C選項(xiàng)6個(gè)月也不符合規(guī)定；D選項(xiàng)12個(gè)月同樣不符合規(guī)定。所以正確答案是B選項(xiàng)。13、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查情節(jié)嚴(yán)重時(shí)從業(yè)資格申請限制的時(shí)間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當(dāng)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，會(huì)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。14、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】對于本題，關(guān)鍵在于明確審查期貨公司或客戶是否透支交易的保證金比例標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審查時(shí)應(yīng)以特定主體規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，期貨交易所是期貨市場交易的核心組織和管理機(jī)構(gòu)，它制定的保證金比例是期貨交易得以規(guī)范、有序運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，具有權(quán)威性和統(tǒng)一性，能夠有效衡量期貨公司或客戶是否透支交易，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司是期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，其主要職能是為客戶提供交易服務(wù)和執(zhí)行交易指令等，并不具備規(guī)定審查透支交易保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職能，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)以及對市場主體進(jìn)行監(jiān)督等宏觀層面的管理工作，并非直接規(guī)定審查透支交易保證金比例的標(biāo)準(zhǔn)主體，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，也沒有規(guī)定該保證金比例標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議，以對公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運(yùn)營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選A。16、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑的知識(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"17、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"18、（）和期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負(fù)責(zé)對期貨市場各類主體進(jìn)行監(jiān)督管理，并不是進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。19、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)處理交易所的重大事項(xiàng)決策等工作，并不負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不具備任免會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使審議批準(zhǔn)交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案等職權(quán)，并非負(fù)責(zé)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。

A.每1個(gè)月

B.每3個(gè)月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)的會(huì)議召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開一次會(huì)議。選項(xiàng)A每1個(gè)月召開一次會(huì)議過于頻繁，不符合實(shí)際規(guī)定；選項(xiàng)B每3個(gè)月召開一次也未在規(guī)定范圍內(nèi)；選項(xiàng)C每半年召開一次同樣不符合相關(guān)要求；而選項(xiàng)D每1年召開一次符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。21、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.客戶應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責(zé)任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，有提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務(wù)。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對于客戶在交易中的損失處理有相應(yīng)規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)識(shí)和了解，即便期貨公司未履行提示義務(wù)，也不能單純認(rèn)定期貨公司應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。從公平以及風(fēng)險(xiǎn)與認(rèn)知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任。所以當(dāng)能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時(shí)，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，故答案選A。22、期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司

A.次日

B.當(dāng)日

C.前日

D.前兩日

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨交易所客戶交易編碼申請?zhí)幚斫Y(jié)果的反饋時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送至監(jiān)控中心，再由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"23、（）期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對象，不具備對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財(cái)務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席財(cái)務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)決策等工作，側(cè)重于財(cái)務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。25、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。26、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對于申請期貨公司相關(guān)職務(wù)時(shí)提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請人在申請行政許可時(shí)提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定的對于此類提供虛假學(xué)歷證書申請職務(wù)行為的處理方式，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，僅予以警告并處以3萬元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中重點(diǎn)在于針對王某個(gè)人申請行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項(xiàng)與法規(guī)針對申請人的處理規(guī)定不相符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項(xiàng)說情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問的針對此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。27、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問卷問題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷時(shí)問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問卷問題不少于10個(gè)。因此答案選B。"28、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對象的相關(guān)知識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是監(jiān)督和報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告能夠讓董事會(huì)及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會(huì)作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。而監(jiān)事會(huì)主要是對公司的財(cái)務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不直接向監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)和董事長報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。29、2009年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價(jià)分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價(jià)分別為79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中充抵保證金時(shí)國債價(jià)格的確定規(guī)則來求解。在期貨市場中，用國債充抵保證金時(shí)，以國債前一交易日的收盤價(jià)作為計(jì)算依據(jù)，但題干未給出收盤價(jià)，此時(shí)一般選取前一交易日上海證券交易所和深圳證券交易所該國債最低價(jià)的平均值作為充抵保證金的價(jià)格。已知2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的最低價(jià)分別為79.37元／手、79.45元／手，則其平均值為\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，與選項(xiàng)最接近的是79.44元／手。所以答案是A選項(xiàng)。30、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)A，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的證券期貨市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表通常先報(bào)送給住所地的派出機(jī)構(gòu)，并非直接向其報(bào)送。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的主體。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，也不是接收期貨公司月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的對象。所以本題正確答案是B。31、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運(yùn)行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會(huì)符合題意。選項(xiàng)B：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀財(cái)政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管和定期核查，故該選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是A。32、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，其主要職能包括提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非直接負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的10年、選項(xiàng)C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時(shí)長，所以正確答案選D。"34、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。這是符合規(guī)定的，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)匯報(bào)工作并對其負(fù)責(zé)，以保證公司的風(fēng)險(xiǎn)管控措施能得到董事會(huì)層面的支持和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，而不是可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的管理和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一就是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官要對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議，以提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開立期貨保證金賬戶的特定要求場所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢，但不是期貨公司開立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過監(jiān)管部門認(rèn)可，專門負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對期貨公司開立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。36、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來確定胡某違反的規(guī)定。選項(xiàng)A“向客戶提供虛假成交回報(bào)”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報(bào)的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。37、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。A選項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由其制訂，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定期貨從業(yè)人員的自律管理辦法等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法制訂無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。38、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，電話形式雖然具有即時(shí)性，但缺乏書面記錄，難以證實(shí)投資者是否已充分理解和接受相關(guān)內(nèi)容，存在較大的不確定性，所以電話形式不適合作為告知、警示的送達(dá)形式，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，面談方式雖然能夠進(jìn)行面對面的溝通交流，但同樣沒有形成書面的確認(rèn)材料，在后續(xù)的查證和追溯過程中會(huì)存在困難，不能很好地證明投資者已充分理解和接受，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公證主要是對法律行為、有法律意義的文書和事實(shí)的真實(shí)性和合法性給予證明的活動(dòng)。對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示，一般不需要通過公證這種較為復(fù)雜且成本較高的方式來送達(dá)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可追溯性的特點(diǎn)。采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受，能夠清晰地記錄告知、警示的內(nèi)容以及投資者的確認(rèn)情況，符合期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在對投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)應(yīng)遵循的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性要求，所以應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。39、在公司制期貨交易所中，負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責(zé)，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：董事長董事長是公司的重要領(lǐng)導(dǎo)職位，主要職責(zé)通常包括召集和主持董事會(huì)會(huì)議、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況等，并不負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體的運(yùn)營和業(yè)務(wù)推進(jìn)，并非主要負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)秘書董事會(huì)秘書在公司制期貨交易所中承擔(dān)著重要職責(zé)，其中就包括負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：董事董事是董事會(huì)的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負(fù)責(zé)具體的會(huì)議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學(xué)性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負(fù)原則，又維護(hù)了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)C。41、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶交易損失的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行時(shí)，對于該交易造成客戶的損失，除非客戶予以追認(rèn)，否則應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促使期貨公司在交易過程中規(guī)范操作，明確交易指令依據(jù)。選項(xiàng)A，客戶通常不會(huì)在自身未下達(dá)指令且期貨公司無法證明交易依據(jù)其指令的情況下承擔(dān)損失，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干情形下并非客戶和期貨公司共同承擔(dān)賠償責(zé)任，主要責(zé)任在于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，投資者保障基金委員會(huì)一般是在特定風(fēng)險(xiǎn)情況下對投資者進(jìn)行救助等，并非在這種交易指令不明確導(dǎo)致客戶損失的常規(guī)情形下承擔(dān)賠償責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選A。43、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)與核心要素，它唯一對應(yīng)著客戶在期貨市場中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定需及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時(shí)更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯(cuò)誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進(jìn)行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來，與客戶銷戶時(shí)向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項(xiàng)無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。44、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)利益沖突相關(guān)事項(xiàng)時(shí)的檢查落實(shí)主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，需做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官。A選項(xiàng)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實(shí)主體范圍內(nèi)；B選項(xiàng)總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項(xiàng)的檢查落實(shí)主體；C選項(xiàng)董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的主體。所以正確答案為D。45、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。""46、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】該題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于交易結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)定對應(yīng)的法條條款序號。題干明確表述“《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”，所以正確答案是B選項(xiàng)。"47、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非頒發(fā)期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并在考生通過考試后，頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織并監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等方面，與期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報(bào)告；期貨公司董事會(huì)是期貨公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)，與協(xié)會(huì)的報(bào)告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項(xiàng)均不符合要求。"49、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報(bào)告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報(bào)告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。50、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)知識(shí)，對每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：客戶在開立賬戶前，簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容是必要的程序。這能確?？蛻羟宄獣云谪浗灰字写嬖诘娘L(fēng)險(xiǎn)，是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同是合理且必要的。期貨經(jīng)紀(jì)合同明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)，對規(guī)范期貨交易行為、保障交易雙方的合法權(quán)益有著重要作用，此選項(xiàng)表述無誤。選項(xiàng)C：向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》也是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務(wù)。通過出示說明書，能讓客戶充分了解期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，從而做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄記錄

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易編碼開戶條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在金融期貨交易編碼的申請條件中，并沒有要求投資者的凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元是自然人投資者申請金融期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C不存在嚴(yán)重不良誠信記錄是保證市場公平、有序運(yùn)行的基本要求，也是自然人申請金融期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，能夠證明投資者具備一定的期貨交易經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是申請金融期貨交易編碼的條件之一，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選BCD。2、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.直接向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)甲期貨公司許可證副本遺失的相關(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題目僅表明甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，這并不意味著該公司會(huì)被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格。吊銷從事期貨業(yè)務(wù)資格通常是因?yàn)楣敬嬖趪?yán)重違反相關(guān)法規(guī)、違規(guī)經(jīng)營等重大問題，而非單純的許可證副本遺失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，期貨公司許可證副本遺失時(shí)，應(yīng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，這是為了防止許可證副本被不當(dāng)使用，保障市場秩序和信息的準(zhǔn)確性與公開性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在按規(guī)定完成許可證副本遺失聲明后，公司需要持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)許可證副本，以恢復(fù)其正常的經(jīng)營手續(xù)和資質(zhì)體現(xiàn)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司不能直接向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)許可證副本，而是要先在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)在指定報(bào)刊或媒體上聲明作廢，之后持登載聲明才能重新申領(lǐng)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。3、（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.董事長

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)是否符合題意。根據(jù)規(guī)定，期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人屬于由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員范疇。選項(xiàng)B，董事長的任職資格并不由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，監(jiān)事的任職資格是由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)的，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案選ACD。4、期貨公司的（）、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

A.董事

B.董事長

C.高級管理人員

D.監(jiān)事

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司內(nèi)部哪些主體應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司的董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。選項(xiàng)A“董事”，作為公司決策層成員，對公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有重要責(zé)任，需要支持首席風(fēng)險(xiǎn)官履行監(jiān)督職責(zé)，以保障公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)營，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“董事長”是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，屬于董事的范疇，但本題強(qiáng)調(diào)的是更為寬泛的董事群體，單獨(dú)列出董事長不能全面涵蓋應(yīng)支持配合首席風(fēng)險(xiǎn)官工作的主體，所以該項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C“高級管理人員”負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作，其決策和行為對公司風(fēng)險(xiǎn)狀況有著直接影響，配合首席風(fēng)險(xiǎn)官工作有助于防范和控制公司風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“監(jiān)事”主要負(fù)責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)有所不同，且相關(guān)規(guī)定未要求監(jiān)事支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AC。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的有（）。

A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行

B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.禁止非法設(shè)立期貨交易場所

D.禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。該規(guī)定明確了期貨交易的合法場所，以保障期貨交易的規(guī)范和有序，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要針對期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理。對于不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國家有關(guān)部門根據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)和職責(zé)分工進(jìn)行監(jiān)督管理，并不適用該條例，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C：非法設(shè)立期貨交易場所會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，增加金融風(fēng)險(xiǎn)，損害投資者利益?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確禁止非法設(shè)立期貨交易場所，以維護(hù)期貨市場的正常運(yùn)行，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》并沒有禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易是一種合法的交易形式，有著自身的市場需求和交易規(guī)則，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。6、根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.法律

D.期貨交易所規(guī)則

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)是否符合題意。選項(xiàng)A：行政法規(guī)行政法規(guī)是國務(wù)院為領(lǐng)導(dǎo)和管理國家各項(xiàng)行政工作，根據(jù)憲法和法律，并且按照《行政法規(guī)制定程序條例》的規(guī)定而制定的政治、經(jīng)濟(jì)、教育、科技、文化、外事等各類法規(guī)的總稱。在我國法律體系中，行政法規(guī)在細(xì)化和補(bǔ)充上位法規(guī)定方面發(fā)揮著重要作用。對于內(nèi)幕信息、知情人員的范圍確定，行政法規(guī)可以結(jié)合實(shí)際情況作出具體規(guī)定，是確定其范圍的重要依據(jù)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：部門規(guī)章部門規(guī)章是國務(wù)院各部門、各委員會(huì)、審計(jì)署等根據(jù)法律和行政法規(guī)的規(guī)定和國務(wù)院的決定，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定和發(fā)布的調(diào)整本部門范圍內(nèi)的行政管理關(guān)系的、并不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸的規(guī)范性文件。雖然部門規(guī)章在規(guī)范特定領(lǐng)域的行政管理活動(dòng)方面具有一定作用，但對于內(nèi)幕信息、知情人員范圍這類重要且具有普遍適用性的內(nèi)容，通常不由部門規(guī)章來確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：法律法律是由國家制定或認(rèn)可并以國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映由特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志的規(guī)范體系。法律具有權(quán)威性和普遍適用性，對于內(nèi)幕信息、知情人員的范圍確定作出原則性和根本性的規(guī)定，是確定其范圍的首要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所規(guī)則期貨交易所規(guī)則是期貨交易所為了規(guī)范期貨交易行為、保障期貨交易的公平有序進(jìn)行而制定的內(nèi)部規(guī)則。這些規(guī)則主要是針對期貨交易場所內(nèi)的交易活動(dòng)和會(huì)員行為進(jìn)行規(guī)范，其效力范圍相對局限于期貨交易市場內(nèi)部，不具有普遍的法律約束力，不能作為確定內(nèi)幕信息、知情人員范圍的依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.可能發(fā)生的損失

B.涉及金額

C.預(yù)計(jì)損失

D.形成原因

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司在進(jìn)行會(huì)計(jì)處理及計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)依據(jù)。選項(xiàng)A“可能發(fā)生的損失”，期貨公司在進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和計(jì)算凈資本時(shí)，需要考慮到那些雖然尚未實(shí)際發(fā)生，但存在發(fā)生可能性的損失情況，將其納入考量并按照一定比例扣減，同時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中說明，該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B“涉及金額”，在進(jìn)行會(huì)計(jì)處理和計(jì)算凈資本時(shí)，涉及金額是一個(gè)重要的量化指標(biāo)，根據(jù)涉及金額進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理和扣減是合理且必要的，所以該選項(xiàng)也是正確的。選項(xiàng)C“預(yù)計(jì)損失”，預(yù)計(jì)損失反映了期貨公司對未來可能出現(xiàn)的損失的預(yù)判，按照預(yù)計(jì)損失情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、在計(jì)算凈資本時(shí)按比例扣減并說明，有助于準(zhǔn)確反映公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“形成原因”，了解損失的形成原因?qū)τ跍?zhǔn)確評估風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)行合理的會(huì)計(jì)處理至關(guān)重要。不同形成原因的損失可能有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和影響程度，根據(jù)形成原因進(jìn)行相應(yīng)處理并在報(bào)表附注中說明，可以讓相關(guān)方更清晰地了解公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，該選項(xiàng)同樣正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司根據(jù)期末情況進(jìn)行會(huì)計(jì)處理、計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)要求，所以答案選ABCD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動(dòng)性

B.分類

C.賬齡

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案選ABCD。在對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，期貨公司需綜合考慮多方面因素，按照不同情況采取不同比例進(jìn)行操作。A選項(xiàng)，流動(dòng)性是重要考量因素之一。資產(chǎn)的流動(dòng)性反映了其快速變現(xiàn)的能力，流動(dòng)性不同的資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況也有所差異。例如，流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)能在較短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格變現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)相對較低；而流動(dòng)性差的資產(chǎn)在變現(xiàn)過程中可能面臨價(jià)格大幅波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，需要根據(jù)其流動(dòng)性特征采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例。B選項(xiàng)，分類也是關(guān)鍵要點(diǎn)。不同類型的資產(chǎn)具有不同的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)特征。比如，金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成和影響因素有很大區(qū)別，即使同為金融資產(chǎn)，股票、債券等不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)也各不相同。所以按照資產(chǎn)分類情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，能夠更精準(zhǔn)地反映各類資產(chǎn)的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)水平。C選項(xiàng)，賬齡同樣不可忽視。賬齡指資產(chǎn)在賬面上存在的時(shí)間長度，它在一定程度上反映了資產(chǎn)的質(zhì)量和回收可能性。一般來說，賬齡越長，資產(chǎn)面臨的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)通常會(huì)增加，如應(yīng)收賬款隨著賬齡的延長，發(fā)生壞賬的可能性會(huì)增大。因此，依據(jù)賬齡采取不同的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例是合理且必要的。D選項(xiàng)，可回收性直接關(guān)系到資產(chǎn)最終能為企業(yè)帶來的經(jīng)濟(jì)利益。如果資產(chǎn)的可回收性較低，意味著企業(yè)可能面臨損失，需要對其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。例如，企業(yè)持有的一些存在潛在減值跡象的長期資產(chǎn)，在評估其可回收金額后，根據(jù)可回收情況對資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，以準(zhǔn)確反映資產(chǎn)的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況。綜上所述，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照流動(dòng)性、分類、賬齡、可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，ABCD選項(xiàng)均正確。9、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.資質(zhì)測試合格證明

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查申請經(jīng)理層人員任職資格向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請時(shí)應(yīng)提交的申請材料。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員資格證書是反映申請人具備從事期貨業(yè)務(wù)基本專業(yè)能力的重要證明，對于申請經(jīng)理層人員任職資格來說是必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在申請經(jīng)理層人員任職資格時(shí)，規(guī)定是需要2名推薦人的書面推薦意見，而非3名，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明能夠確認(rèn)申請人的基本身份信息以及其受教育程度，這些信息對于評估申請人是否符合經(jīng)理層人員任職資格要求非常關(guān)鍵，因此是申請時(shí)需要提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資質(zhì)測試合格證明體現(xiàn)了申請人在相關(guān)專業(yè)知識(shí)和能力方面達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，是申請經(jīng)理層人員任職資格的重要依據(jù)之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括()。

A.年度工作報(bào)告

B.季度工作報(bào)告

C.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A：年度工作報(bào)告期貨交易所的年度工作報(bào)告能夠全面反映其在過去一年中的整體運(yùn)營情況、業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r、市場動(dòng)態(tài)以及面臨的問題和挑戰(zhàn)等。中國證監(jiān)會(huì)通過審核年度工作報(bào)告，可以對期貨交易所的全年工作有一個(gè)宏觀的、系統(tǒng)的了解，從而更好地進(jìn)行監(jiān)管和決策。所以期貨交易所需要向中國證監(jiān)會(huì)提交年度工作報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：季度工作報(bào)告季度工作報(bào)告可以讓中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)了解期貨交易所在每個(gè)季度的階段性工作進(jìn)展、業(yè)務(wù)變化以及可能出現(xiàn)的新情況。相較于年度報(bào)告，季度報(bào)告更具時(shí)效性，能夠使監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，期貨交易所需要向中國證監(jiān)會(huì)提交季度工作報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：年度財(cái)務(wù)報(bào)告年度財(cái)務(wù)報(bào)告是對期貨交易所一年財(cái)務(wù)狀況的全面總結(jié)，包括資產(chǎn)負(fù)債情況、經(jīng)營成果以及現(xiàn)金流量等重要信息。中國證監(jiān)會(huì)通過審查年度財(cái)務(wù)報(bào)告，能夠評估期貨交易所的財(cái)務(wù)健康狀況、合規(guī)性以及是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。這對于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要，所以期貨交易所要向中國證監(jiān)會(huì)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：月度財(cái)務(wù)報(bào)告雖然月度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠提供更及時(shí)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，但要求期貨交易所每月都向中國證監(jiān)會(huì)提交財(cái)務(wù)報(bào)告，會(huì)增加期貨交易所的工作負(fù)擔(dān)，同時(shí)對于監(jiān)管部門來說，處理大量的月度財(cái)務(wù)報(bào)告也會(huì)耗費(fèi)過多的人力和精力。在實(shí)際的監(jiān)管工作中，通常并不要求期貨交易所向中國證監(jiān)會(huì)定期提交月度財(cái)務(wù)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。11、對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，以下說法正確的是()。

A.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在8萬元以下(含8萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過8萬元的部分按90％補(bǔ)償

B.對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償

C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80％補(bǔ)償

D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90％補(bǔ)償

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每位個(gè)人投