期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"3、證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券投資咨詢資格

C.證券銷售人員資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。因為證券公司在開展介紹業(yè)務時，涉及到期貨交易相關(guān)的介紹、協(xié)助等工作，具備期貨從業(yè)人員資格能保證其對期貨業(yè)務有專業(yè)的了解和認識，從而規(guī)范、準確地為客戶提供相關(guān)服務，故該選項正確。選項B：證券投資咨詢資格主要側(cè)重于為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等服務，與證券公司從事介紹業(yè)務所要求的資格關(guān)聯(lián)不大，所以該選項錯誤。選項C：證券銷售人員資格主要針對證券銷售方面，重點在于證券產(chǎn)品的銷售，并非證券公司從事介紹業(yè)務所必須具備的核心資格，所以該選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資咨詢服務，而證券公司從事介紹業(yè)務主要是將客戶介紹給期貨公司，重點并非在投資咨詢上，所以該選項錯誤。綜上所述，答案選A。4、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司發(fā)生重大事件時向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。所以答案選B。5、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負責人任職資格的核準主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項A錯誤。選項B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)，核準營業(yè)部負責人任職資格更強調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機構(gòu)進行核準，所以選項B錯誤。選項C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責人的任職資格，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等工作，并不負責營業(yè)部負責人任職資格的核準，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設立期貨交易場所相關(guān)罰款規(guī)定的知識點。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于非法設立期貨交易場所的情況，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格所需具備的詳細計劃內(nèi)容。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結(jié)算業(yè)務至關(guān)重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產(chǎn)的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務運營中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務除了交易，還涉及資金結(jié)算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務的要求。選項D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務的核心內(nèi)容——風險防控和業(yè)務規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。8、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時會議的情形。選項A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時可以召開理事會臨時會議，該情形符合規(guī)定；選項B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時會議的召開，因為章程是交易所運行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。9、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴重違反職業(yè)道德和市場規(guī)則的行為。這種行為會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會使客戶面臨資金損失的風險，同時也破壞了期貨市場的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項C中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護市場穩(wěn)定、保護投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中對投資者應盡的義務。選項A“最大限度維護投資者利益”，“最大限度”這一表述過于絕對。在實際情況中，由于市場的不確定性和各種復雜因素，很難做到最大限度維護投資者利益，所以該選項不符合要求。選項B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務，還與市場行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項表述不合理。選項C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說法過于絕對。市場存在風險和不確定性，期貨從業(yè)人員無法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項也不正確。選項D“維護投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的合理且必要的義務。期貨從業(yè)人員應以適當技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀地為投資者提供服務，其核心目標就是維護投資者的合法權(quán)益，該選項符合要求。綜上，答案選D。11、經(jīng)營機構(gòu)應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當性問題，不利于及時防范風險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔，不利于其正常的業(yè)務開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。12、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是A選項。13、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經(jīng)紀

B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.境外期貨經(jīng)紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經(jīng)紀金融期貨經(jīng)紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經(jīng)紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經(jīng)紀境外期貨經(jīng)紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。14、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應按規(guī)定申請注銷的內(nèi)容。選項A，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，在客戶銷戶時，雖涉及資金結(jié)算等后續(xù)處理，但不是期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應及時按規(guī)定向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容，所以A選項錯誤。選項B，交易賬戶是客戶進行交易操作的賬戶統(tǒng)稱，并非期貨交易所相關(guān)規(guī)定中辦理銷戶時需申請注銷的特定對象，故B選項錯誤。選項C，交易編碼是客戶進行期貨交易的身份標識，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確保交易信息的準確和規(guī)范，所以C選項正確。選項D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算過程中的標識和區(qū)分，不是銷戶時應向期貨交易所申請注銷的關(guān)鍵內(nèi)容，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。15、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時對交易損失的賠償責任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項10％、B選項60％、D選項20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項。16、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責的時間規(guī)定。當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。為了保障期貨公司運營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對代為履行職責的時間進行了嚴格限制，規(guī)定代為履行職責的時間不得超過6個月。所以正確答案是B選項。17、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應提取的風險準備金。按照規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，那么應提取的風險準備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"18、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務相關(guān)操作中應制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。19、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定時的監(jiān)管主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定這種涉及期貨市場監(jiān)管方面的問題，中國證監(jiān)會有權(quán)進行監(jiān)管和處理，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并不具備對違反相關(guān)法規(guī)的期貨交易所、期貨公司進行直接監(jiān)管和處理的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C，財政部主要負責財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨市場中主體違反相關(guān)法規(guī)的情況進行監(jiān)管，因此該選項錯誤。選項D，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責保障基金的籌集、管理和使用等工作，其本身不具有對期貨交易所、期貨公司違規(guī)行為進行監(jiān)管的職責，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風險承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實客戶身份的真實性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項正確。選項B：資產(chǎn)收益是客戶進行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟回報情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項錯誤。選項C：雖然風險承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風險承受能力，但本題強調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實性等，風險承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項錯誤。選項D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進行設定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項錯誤。綜上，答案選A。21、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進行現(xiàn)場檢查的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關(guān)規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關(guān)責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現(xiàn)，但它同樣不在規(guī)定的應當在2個工作日內(nèi)進行現(xiàn)場檢查的范圍內(nèi)。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現(xiàn)場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關(guān)注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權(quán)益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。22、期貨公司應當于年度結(jié)束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結(jié)束后的相關(guān)時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結(jié)束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當于年度結(jié)束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"23、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

D.20個工作日內(nèi)可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內(nèi)可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉(zhuǎn)和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。24、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。首先分析選項A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在業(yè)務性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。接著看選項B，經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項陳述正確。再看選項C，經(jīng)批準設立的期貨交易所，名稱標明“期貨交易所”字樣是合理且常見的，該選項陳述正確。最后看選項D，經(jīng)批準設立的期貨交易所，名稱標明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯誤的選項，答案是A。25、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。26、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀業(yè)務的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容

B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂《期貨經(jīng)紀合同》

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在客戶開立賬戶前，要求其簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，這是為了確?？蛻粽嬲獣云谪浗灰卓赡苊媾R的風險，是期貨經(jīng)紀業(yè)務中保障客戶權(quán)益和合規(guī)操作的重要環(huán)節(jié)，該選項表述正確。選項B期貨公司在為客戶開立賬戶前，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀合同》是必要的法律程序。合同明確了雙方的權(quán)利和義務，對規(guī)范期貨交易行為、保障雙方合法權(quán)益起到關(guān)鍵作用，該選項表述正確。選項C向客戶出示《期貨交易風險說明書》是期貨公司在為客戶開立賬戶前必須履行的義務。這能讓客戶在進行期貨交易前充分了解交易的風險，從而做出理性的決策，該選項表述正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，而不是3個工作日向中國證監(jiān)會備案，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。27、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象相關(guān)知識。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司擬解聘首席風險官并不需要向期貨業(yè)協(xié)會報告，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司進行監(jiān)督管理，了解公司重要人員變動情況有助于其履行監(jiān)管職責，故B選項正確。選項C，董事會是公司的決策機構(gòu)，但在解聘首席風險官這一事項上，規(guī)定是向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而非向董事會報告，所以C選項錯誤。選項D，總經(jīng)理是負責公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，期貨公司解聘首席風險官不是向總經(jīng)理報告，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。28、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D"

【解析】該題正確答案選D。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。其定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于監(jiān)管部門全面掌握行業(yè)動態(tài)，加強對期貨市場的有效監(jiān)管。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，其職能并非接收協(xié)會關(guān)于從業(yè)人員管理情況的報告；期貨公司董事會是期貨公司內(nèi)部的決策機構(gòu)，與協(xié)會的報告對象無關(guān)；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管，并非期貨行業(yè)的直接監(jiān)管部門，所以A、B、C選項均不符合要求。"29、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準則來分析各選項。選項A“獨立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨立的思考和判斷能力，不受到外界不當因素的干擾；同時要基于客觀事實進行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。所以該選項正確。選項B“理論與實踐相結(jié)合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時核心要點的準確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應遵循的獨立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實等關(guān)鍵要求。所以該選項錯誤。選項C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務環(huán)節(jié)，而題干強調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴格區(qū)分主客觀。所以該選項錯誤。選項D“誠實守信”是一般的職業(yè)品德要求，強調(diào)的是在業(yè)務活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨立、客觀地依據(jù)事實進行判斷這一特定要求。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條

B.《中華人民共和國行政法》

C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院辦理案件時期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的處理規(guī)定所依據(jù)的法律條款。對各選項的分析A選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定了有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證，以及拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥等協(xié)助執(zhí)行行為的處理辦法。在本題中，期貨交易所、期貨公司應當協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券，若拒不協(xié)助，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條之規(guī)定辦理是符合法律規(guī)定的，所以該選項正確。B選項：《中華人民共和國行政法》是調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系的法律規(guī)范和原則的總稱，并不直接針對本題中期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的情形，因此該選項錯誤。C選項：《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》表述過于寬泛，沒有明確具體指向哪部法律的執(zhí)行規(guī)定，且與本題所涉及的拒不協(xié)助執(zhí)行的處理依據(jù)無關(guān)，所以該選項錯誤。D選項：《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條并非針對單位拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行相關(guān)事項的規(guī)定，本題情形不適用此條款，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。31、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是選項B。"32、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時高級管理人員的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員近2年內(nèi)應未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。所以選項C正確，A、B、D選項不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。綜上，本題答案選C。33、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進一步增加市場的不確定性和風險，不利于化解風險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%。縮小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風險，符合化解風險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴大漲幅范圍，會增加市場風險，不利于化解當前的市場風險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。34、期貨公司應當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機密

B.資金狀況

C.投資決策計劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項時不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項A：商業(yè)機密商業(yè)機密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機密需要被保護，但在該情境下，題干強調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機密并非此處重點強調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項A不正確。選項B：資金狀況資金狀況是客戶在進行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨特性決策內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C：投資決策計劃信息客戶的投資決策計劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計劃信息就負有保密義務，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨立承擔交易后果也要求保護好客戶的投資決策計劃信息，所以選項C正確。選項D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項D不符合要求。綜上，答案選C。35、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。"36、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會員或客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債基準計算價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么國債基準計算價值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過步驟一和步驟二分別計算出兩個數(shù)值，\(3200\)萬元和\(2800\)萬元，取較低值，即\(2800\)萬元。所以，王某用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元，答案選D。37、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。38、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關(guān)行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質(zhì)，因此不構(gòu)成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該選項正確。選項D：不構(gòu)成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，已經(jīng)構(gòu)成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、某單位乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接受乙的委托，可以對甲采取責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上7倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定來判斷對期貨公司甲的罰款標準。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。本題中期貨公司甲接受了不符合規(guī)定條件的單位乙的委托，所以對甲應處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，答案選A。40、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)知識。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項C。41、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關(guān)規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進行風險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準確確認預計負債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準則確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況與資本實力，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實的風險承受能力，避免因預計負債確認不準確而高估凈資本。選項B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實反映公司風險狀況；選項D無須進行風險調(diào)整，顯然無法應對期貨公司未能準確確認預計負債這一問題。所以本題正確答案是A。43、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機構(gòu)處分后，機構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。本題中選項A的1個工作日、選項B的3個工作日、選項C的5個工作日均不符合規(guī)定，而選項D的10個工作日是正確的報告時間期限。所以本題正確答案選D。44、資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"45、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質(zhì)測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質(zhì)測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質(zhì)測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關(guān)人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"46、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔投資風險的方式。在投資活動中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務情況，并聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見之后，應依據(jù)自身能力進行審慎決策。因為每個投資者的財務狀況、投資目標、風險承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨立做出的，所以投資風險也應由投資者獨立承擔。選項B“與經(jīng)營機構(gòu)共同”錯誤，經(jīng)營機構(gòu)的職責是提供適當性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔投資風險。選項C“無需”明顯錯誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負責。選項D“以上都不對”不符合實際情況，正確答案為選項A。因此，本題答案選A。47、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對期貨交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等方面進行全面規(guī)范的重要文件，董事會作為期貨交易所的重要決策機構(gòu)，其會議召開和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過程的規(guī)范性和合法性。選項A，交易規(guī)則主要是對期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進行規(guī)定，與董事會會議的召開和議事規(guī)則并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會會議的召開和議事規(guī)則。選項D，證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會會議召開和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。48、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。49、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。50、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析判斷。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。泄露內(nèi)幕信息罪指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。侵犯商業(yè)秘密罪是指以不正當手段，獲取、披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。在本題中，甲只是正常邀請乙到自己家做客，并未實施故意泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等行為，乙是在甲不知情的情況下，自己看到文件并偷偷記下交易名稱后進行交易獲利的，所以甲的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己利用內(nèi)幕信息進行交易，而題干中進行期貨交易獲利的是乙，并非甲，甲沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以甲不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪要求行為人主觀上具有故意泄露內(nèi)幕信息的故意，并且實施了泄露內(nèi)幕信息的行為。而甲并沒有故意將期貨交易的內(nèi)幕信息泄露給乙，乙是自己在甲的書房無意間看到文件獲取的信息，因此甲不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪要求行為人實施了侵犯權(quán)利人商業(yè)秘密的行為，如以盜竊、利誘、脅迫等不正當手段獲取商業(yè)秘密等。在本題中，甲沒有實施侵犯商業(yè)秘密的行為，是乙自行獲取信息并進行交易，所以甲不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是()。

A.變更注冊資本

B.合并.分立.停業(yè).解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權(quán)

D.設立.收購.參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司不同事項作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非2個月，所以選項A不符合題意。選項B當期貨公司發(fā)生合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，因此選項B符合條件。選項C對于期貨公司變更5%以上的股權(quán)這一事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項C也符合要求。選項D期貨公司設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同樣應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，故選項D正確。綜上，答案選BCD。2、銀行的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

A.票據(jù)

B.存單

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查銀行工作人員違反規(guī)定出具相關(guān)文件的法律責任。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。選項A“票據(jù)”、選項B“存單”、選項C“資信證明”、選項D“信用證”均屬于銀行工作人員違反規(guī)定為他人出具后，若情節(jié)特別嚴重會處五年以上有期徒刑的范疇。綜上，本題正確答案是ABCD。3、發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明()。

A.事件的起因

B.目前的狀態(tài)

C.可能發(fā)生的后果

D.應對方案或者措施

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司報告重大事件時應說明的內(nèi)容。當發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件時，期貨公司有義務立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。為了讓監(jiān)管機構(gòu)全面了解事件情況并做出有效決策，期貨公司需要詳細說明事件的相關(guān)信息。選項A“事件的起因”是了解事件全貌的基礎(chǔ)信息，明確事件是如何引發(fā)的，有助于監(jiān)管機構(gòu)判斷事件的性質(zhì)和潛在影響范圍。選項B“目前的狀態(tài)”能讓監(jiān)管機構(gòu)知曉事件當前的進展程度和實際情況，例如事件是否得到了初步控制，是否仍在惡化等。選項C“可能發(fā)生的后果”是對事件未來走向的預判，這對于監(jiān)管機構(gòu)提前制定應對策略、評估風險至關(guān)重要。選項D“應對方案或者措施”體現(xiàn)了期貨公司對該事件的積極處理態(tài)度和應對能力，監(jiān)管機構(gòu)可以根據(jù)期貨公司提出的方案，判斷其應對的合理性和有效性，必要時給予指導和監(jiān)督。綜上所述，期貨公司在報告重大事件時，應說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應對方案或者措施，ABCD四個選項均正確。4、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整保證金標準。

A.結(jié)算會員的資信情況

B.非結(jié)算會員的風險準備金

C.市場情況

D.非結(jié)算會員的資信情況

【答案】：CD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標準的依據(jù)。選項A分析結(jié)算會員的資信情況主要反映的是結(jié)算會員自身在信用等方面的狀況，它并非全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標準的直接依據(jù)。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標準更多是從市場環(huán)境以及與其有業(yè)務往來的非結(jié)算會員的相關(guān)情況考慮，而非結(jié)算會員自身的資信情況，所以選項A不符合。選項B分析非結(jié)算會員的風險準備金是用于應對非結(jié)算會員自身風險的一種資金儲備，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標準是為了應對市場風險以及非結(jié)算會員的資信等情況對自身可能帶來的影響，并非依據(jù)非結(jié)算會員的風險準備金來進行調(diào)整，所以選項B不正確。選項C分析市場情況是不斷變化的，當市場行情波動劇烈、風險加大時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制自身風險，會根據(jù)市場情況提高保證金標準；當市場相對穩(wěn)定、風險較小時，則可適當降低保證金標準。因此，市場情況是全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整保證金標準的重要依據(jù)之一，選項C正確。選項D分析非結(jié)算會員的資信情況直接關(guān)系到其履約能力和風險程度。如果非結(jié)算會員資信狀況良好，履約能力強，全面結(jié)算會員期貨公司可以適當降低其保證金標準；反之，如果非結(jié)算會員資信狀況不佳，存在較高的違約風險，全面結(jié)算會員期貨公司就會提高其保證金標準以保障自身權(quán)益，所以非結(jié)算會員的資信情況也是調(diào)整保證金標準的依據(jù)，選項D正確。綜上，全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)市場情況和非結(jié)算會員的資信情況調(diào)整保證金標準，本題答案選CD。5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取（）成本費用外，不得收取其他費用。

A.打印

B.復制

C.裝訂

D.郵寄

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢時的收費規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。選項A打印，在查詢誠信信息時，若需要將相關(guān)信息打印出來，會產(chǎn)生一定的紙張、油墨等成本，所以可以收取打印成本費用；選項B復制，復制信息可能會涉及存儲介質(zhì)、設備損耗等成本，因此也可收取復制成本費用；選項C裝訂，若查詢的信息需要進行裝訂成冊，會產(chǎn)生裝訂材料和人工等成本，故可以收取裝訂成本費用；選項D郵寄，若需要將查詢的誠信信息通過郵寄方式送達，會有郵寄費用產(chǎn)生，所以也能夠收取郵寄成本費用。綜上，ABCD選項均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。6、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。

A.各公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開發(fā)布的相關(guān)信息E

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項A各公司的研究報告范圍比較寬泛，其中可能包含未經(jīng)合法渠道獲取、缺乏嚴謹性和合規(guī)性的研究內(nèi)容。如果以這類不規(guī)范的研究報告作為主要依據(jù)，可能會存在信息不準確、甚至違規(guī)違法等問題，不利于保障投資方案和交易策略的合法性與可靠性，所以不能以各公司的研究報告為主要依據(jù)，A選項錯誤。選項B合法取得的研究報告具有合法性和規(guī)范性。這類報告經(jīng)過了合法的途徑獲取，其內(nèi)容的來源和質(zhì)量有一定保障，能夠為期貨公司提供科學、準確的信息，可作為投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)，B選項正確。選項C相關(guān)行業(yè)信息資料涵蓋了與期貨市場相關(guān)的行業(yè)動態(tài)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多方面內(nèi)容，它能讓期貨公司更全面地了解市場環(huán)境和行業(yè)趨勢。通過分析這些信息資料，期貨公司可以制定出更貼合市場實際情況的投資方案和交易策略，因此相關(guān)行業(yè)信息資料可作為主要依據(jù)，C選項正確。選項D公開發(fā)布的相關(guān)信息具有公開性、權(quán)威性和及時性等特點，這些信息反映了市場的宏觀環(huán)境、政策導向等重要內(nèi)容。期貨公司參考公開發(fā)布的相關(guān)信息，能更好地把握市場走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以公開發(fā)布的相關(guān)信息可以作為主要依據(jù)，D選項正確。綜上，本題答案選BCD。7、甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金

D.甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)的，人民法院應當依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及期貨交易中對客戶財產(chǎn)保全和執(zhí)行的原則，對每個選項進行逐一分析：選項A在期貨交易場景中，當債權(quán)人起訴債務人要求實現(xiàn)債權(quán)時，債務人持有的持倉具有一定的經(jīng)濟價值，屬于其資產(chǎn)的一部分。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，債權(quán)人丙是可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施的，以此來保障自身債權(quán)的實現(xiàn)，所以選項A正確。選項B保證金是甲在期貨交易中用于保證履約的資金，同樣屬于甲的財產(chǎn)范疇。在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙有權(quán)申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，因此選項B正確。選項C期貨交易所對保證金有嚴格的管理制度和操作規(guī)范。人民法院在執(zhí)行過程中，不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，而應該遵循法定程序，通過相應的法律文書和手續(xù)來進行操作，所以選項C錯誤。選項D雖然甲可能存在除保證金之外的其他財產(chǎn)，但法律并沒有規(guī)定人民法院應當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)。在實際執(zhí)行時，人民法院會根據(jù)具體情況，綜合考慮各種因素來決定采取何種執(zhí)行措施，并非有嚴格的先后順序要求，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。8、全面結(jié)算會員期貨公司應當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務（）。

A.信息公開制度

B.風險分散制度

C.風險隔離機制

D.保密制度

【答案】：CD

【解析】全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務涉及到客戶資金安全、交易公平公正等多方面重要內(nèi)容，需要建立一系列有效的制度和機制來保障業(yè)務的穩(wěn)健運行。選項A，信息公開制度一般是針對市場主體向外部披露相關(guān)信息的制度安排，雖然在金融市場中有一定的重要性，但并非全面結(jié)算會員期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所特有的核心制度。全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務中，信息公開需要遵循一定的規(guī)則和范圍，并非以公開制度為主要的業(yè)務保障機制，所以A項不符合。選項B，風險分散制度通常是指通過投資組合等方式將風險分散到不同的資產(chǎn)或業(yè)務中，以降低整體風險。而全面結(jié)算會員期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務重點在于對交易資金的結(jié)算和風險管理，并非主要依靠風險分散來保障業(yè)務安全，所以B項也不正確。選項C，風險隔離機制是非常必要的。在金融期貨結(jié)算業(yè)務中，客戶的保證金等資金與期貨公司的自有資金需要嚴格分離，防止風險在不同主體之間的傳遞和擴散，保障客戶資金的安全。全面結(jié)算會員期貨公司建立風險隔離機制，可以有效避免因公司自身經(jīng)營風險等因素影響客戶資金安全和交易結(jié)算的正常進行，所以C項正確。選項D，保密制度同樣不可或缺。金融期貨結(jié)算業(yè)務涉及到大量客戶的敏感信息，如交易數(shù)據(jù)、資金狀況等。這些信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司有責任和義務對其進行嚴格保密。建立保密制度可以防止客戶信息泄露，維護客戶的合法權(quán)益，保障金融期貨市場的正常秩序，所以D項正確。綜上，答案選CD。9、下列關(guān)于推薦人的描述中，正確的有（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長.監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的推薦人條件，結(jié)合相關(guān)規(guī)定逐一分析判斷。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，而該選項中說推薦人應當是任職2年以上，與規(guī)定不符，所以選項A錯誤。選項B分析對于擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的情況，按照規(guī)定，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人，此選項符合要求，所以選項B正確。選項C分析當擬任人為境外人士時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，該選項表述與規(guī)定一致，所以選項C正確。選項D分析規(guī)定明確，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，而該選項說推薦人每年最多只能推薦2人，不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是BC。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.行業(yè)自律標準

B.市場平均標準

C.經(jīng)營成本

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

【答案】：AC

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員收取手續(xù)費的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于行業(yè)自律標準和經(jīng)營成本收取手續(xù)費。行業(yè)自律標準是行業(yè)內(nèi)為規(guī)范經(jīng)營行為、維護市場秩序而制定的統(tǒng)一標準，期貨從業(yè)人員若低于該標準收取手續(xù)費，可能會破壞行業(yè)的正常競爭秩序；而經(jīng)營成本是企業(yè)開展業(yè)務的基本支出，如果低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費，會導致不正當競爭，損害其他經(jīng)營者利益以及擾亂市場正常運行。市場平均標準并不是該準則所規(guī)定的限制條件，它只是市場中各種價格水平的一個統(tǒng)計平均值，不具有明確的規(guī)范性和約束性。中國證監(jiān)會規(guī)定的標準通常是更宏觀層面的監(jiān)管要