期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)不少于20年、B選項(xiàng)不少于15年、C選項(xiàng)不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項(xiàng)。2、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣(mài)出，并和小李簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了10手9月份合約。不料，買(mǎi)入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中描述的小李的行為以及不同法律糾紛的處理規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A題干中，小李接受甲的委托，本應(yīng)在合約下跌10％時(shí)賣(mài)出，但他在行情不跌反漲時(shí)，判斷行情上漲便幫甲買(mǎi)入合約，隨后因合約下跌按市價(jià)賣(mài)出止損致甲虧損。雖然小李的行為違反了與甲簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，但不能簡(jiǎn)單地僅按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)樵摪讣€涉及到小李的行為可能侵犯甲利益的侵權(quán)問(wèn)題，存在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成了甲的損失，但不能只依據(jù)這一點(diǎn)就按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理。此案件同時(shí)具備違約和侵權(quán)的特征，屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，不能單一地認(rèn)定為侵權(quán)糾紛，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非按照當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)。而是有明確的規(guī)定來(lái)確定案件性質(zhì)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。所以該案件作為侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)遵循這一規(guī)則來(lái)確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。3、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門(mén)辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無(wú)分紅權(quán)，也無(wú)表決權(quán)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司變更股權(quán)等重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。4、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間適當(dāng)性糾紛的調(diào)解申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系、調(diào)解會(huì)員之間以及會(huì)員與投資者之間糾紛的職能。所以當(dāng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛時(shí)，可以向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調(diào)解期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間的適當(dāng)性糾紛，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。主要側(cè)重于對(duì)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，而非專門(mén)處理具體的糾紛調(diào)解工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者適當(dāng)性糾紛調(diào)解的專門(mén)機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。6、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時(shí)的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。7、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的管理要求。選項(xiàng)A中“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的獨(dú)立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)，而不是適當(dāng)合并，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨(dú)立性，可能導(dǎo)致利益輸送等問(wèn)題，應(yīng)該是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)不受股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當(dāng)干預(yù)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作和財(cái)務(wù)健康，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”表述錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。8、（）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)中各主體職責(zé)的了解，特別是負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司主要承擔(dān)期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控、市場(chǎng)交易行為分析等職責(zé)，同時(shí)負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和培訓(xùn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則等，并不承擔(dān)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。9、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運(yùn)用。選項(xiàng)A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職。同時(shí)，擔(dān)任董事長(zhǎng)與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長(zhǎng)一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實(shí)際控制人持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。10、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。11、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。12、據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人的是（）

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人主體的規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力主體明確為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，執(zhí)行國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)政策和指令，同樣沒(méi)有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。綜上，正確答案是C。13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會(huì)需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)只能代表從業(yè)人員過(guò)去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。14、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但理事會(huì)并無(wú)權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但會(huì)員大會(huì)并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒(méi)有認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。16、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬(wàn)元

B.3000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選B。"17、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。我國(guó)相關(guān)規(guī)定明確，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，其主要股東以及實(shí)際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場(chǎng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以答案選C。18、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"19、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來(lái)確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒(méi)有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。20、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的人員范圍。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的范疇內(nèi)，他們?cè)诜舷嚓P(guān)規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項(xiàng)B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務(wù)的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。因?yàn)槎屡c其配偶關(guān)系密切，可能存在潛在的利益輸送等問(wèn)題，會(huì)影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公平性和獨(dú)立性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人雖然關(guān)聯(lián)人存在一定利益關(guān)聯(lián)的可能性，但并非所有關(guān)聯(lián)人都被絕對(duì)禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，需要根據(jù)具體的關(guān)聯(lián)情況以及相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷。所以不能一概而論地認(rèn)定董事的關(guān)聯(lián)人不得作為客戶。選項(xiàng)D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，在遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權(quán)利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這有助于公司業(yè)務(wù)的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。21、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來(lái)分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；而對(duì)于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。23、期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）.

A.章程修改程序

B.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：章程修改程序章程修改程序是期貨交易所章程的重要組成部分，明確規(guī)定章程修改程序可以確保章程的修改過(guò)程有序、合規(guī)，保障期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行和管理結(jié)構(gòu)的合理性，所以期貨交易所章程需要載明章程修改程序。選項(xiàng)B：注冊(cè)資本及其構(gòu)成注冊(cè)資本及其構(gòu)成反映了期貨交易所的資金實(shí)力和股權(quán)結(jié)構(gòu)等重要信息，它對(duì)于明確交易所的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、股東權(quán)益以及在市場(chǎng)中的地位等方面具有關(guān)鍵作用，因此期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明注冊(cè)資本及其構(gòu)成。選項(xiàng)C：交易糾紛的處理方式交易糾紛的處理方式并不屬于期貨交易所章程必須載明的事項(xiàng)。雖然交易糾紛處理在期貨交易中很重要，但它通常在專門(mén)的交易規(guī)則、糾紛處理辦法等文件中進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，而不是章程的必備內(nèi)容。選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度對(duì)于期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障交易安全具有重要意義。通過(guò)明確風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、使用等規(guī)則，可以增強(qiáng)期貨交易所抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以期貨交易所章程需要載明風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度。綜上，答案選C。24、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項(xiàng)C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體。選項(xiàng)D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。25、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時(shí)的相關(guān)計(jì)算扣除項(xiàng)目。選項(xiàng)A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時(shí)的計(jì)算扣除，并非針對(duì)期貨公司保證金進(jìn)行操作，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時(shí)計(jì)算扣除的項(xiàng)目無(wú)關(guān)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。當(dāng)客戶保證金未足額追加時(shí)，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動(dòng)性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時(shí)在計(jì)算特定項(xiàng)目應(yīng)扣除內(nèi)容不相關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。26、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。27、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨公司主要是開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的市場(chǎng)主體，它本身是被監(jiān)管的對(duì)象，并不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的職能，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，但對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理并非僅由中國(guó)證監(jiān)會(huì)自身承擔(dān)，其派出機(jī)構(gòu)也參與其中，所以B項(xiàng)表述不全面。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司中的重要職位，其履職情況等受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該項(xiàng)符合題意。綜上，本題正確答案是D。""28、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。29、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。30、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)等職責(zé)，并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員具體資格考試、認(rèn)定及日常管理等工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的資本市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負(fù)責(zé)題目所述工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負(fù)責(zé)從業(yè)人員的資格考試、認(rèn)定和日常管理等具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。31、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)后的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，期貨公司向其報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改情況，便于派出機(jī)構(gòu)及時(shí)掌握公司動(dòng)態(tài)，進(jìn)行有效的監(jiān)管工作。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能側(cè)重于制定宏觀政策和進(jìn)行全面的市場(chǎng)監(jiān)管；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理。它們?cè)诼毮苌吓c接收期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)整改報(bào)告并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。因此，本題答案選A。32、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.單個(gè)股東的持股比例增加到3％

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％

C.單個(gè)股東的持股比例增加到1％

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到6％，超過(guò)了5％，符合應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的條件，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)蝹€(gè)股東的持股比例增加到1％，未達(dá)到5％以上，無(wú)需經(jīng)批準(zhǔn)。-選項(xiàng)D：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3％，未達(dá)到5％以上，不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。33、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案選B。"34、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國(guó)行政法》

D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時(shí)，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的法律適用規(guī)定。當(dāng)人民法院在辦理案件過(guò)程中依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券時(shí)，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因?yàn)椤吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問(wèn)題的基本法律，人民法院辦理案件過(guò)程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》并不是針對(duì)此情形專門(mén)適用的規(guī)定；《中華人民共和國(guó)行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。35、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C"

【解析】本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分類。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高排列。選項(xiàng)A、B、D所列舉的類別并非經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類的標(biāo)準(zhǔn)表述，而在實(shí)際規(guī)定中經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分的類別從低到高為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。"36、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問(wèn)題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)法對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不會(huì)向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場(chǎng)安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，雖然在期貨市場(chǎng)中起到重要作用，但它并非對(duì)保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通常不會(huì)向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對(duì)保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問(wèn)題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會(huì)向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。綜上，答案選B。37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料作出決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是A。"38、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并非統(tǒng)一辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易結(jié)算信息的監(jiān)控等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)該公司辦理，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的主體，但本身并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)和注銷，而是要通過(guò)特定機(jī)構(gòu)來(lái)完成，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并非辦理交易編碼申請(qǐng)和注銷的具體操作機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.其自有資金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。這是為了確保期貨保證金的安全，防止期貨公司將客戶的保證金與自有資金混淆使用，保障客戶資金的獨(dú)立性和安全性，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為。而選項(xiàng)B個(gè)人客戶保證金賬戶主要是用于存放個(gè)人客戶的期貨保證金，但題干強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶與其他賬戶的關(guān)系，并非與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系；選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，非結(jié)算會(huì)員需要通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行結(jié)算，但這并非是題干所問(wèn)的與之相互獨(dú)立、分別管理的關(guān)鍵賬戶；選項(xiàng)D特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶，特別結(jié)算會(huì)員主要是為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)等，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶需要與之相互獨(dú)立、分別管理的特定賬戶。綜上，正確答案是A。40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可提供的服務(wù)類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)進(jìn)行判斷。選項(xiàng)A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。因?yàn)槠谪浗灰拙哂袑I(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，代理客戶進(jìn)行交易可能導(dǎo)致證券公司過(guò)度干預(yù)客戶的投資決策，增加客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會(huì)出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問(wèn)題，嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司可以協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。這是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的一項(xiàng)合理服務(wù)，在協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)過(guò)程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢(shì)，為客戶提供便利，同時(shí)也有助于期貨公司拓展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨(dú)立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨(dú)立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。41、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險(xiǎn)，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任判定原則來(lái)分析各選項(xiàng)。分析題干題干中某期貨公司與客戶甲訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未履行提示交易風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，且甲在交易中產(chǎn)生了損失。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：雖然期貨公司有未提示交易風(fēng)險(xiǎn)這一行為，但由于客戶甲已有交易經(jīng)歷，表明甲對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和判斷能力。在這種情況下，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)務(wù)操作，可免除期貨公司因未提示交易風(fēng)險(xiǎn)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：減輕責(zé)任意味著期貨公司仍需承擔(dān)一定責(zé)任，然而鑒于客戶甲已有交易經(jīng)歷，其自身具備對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷能力，并非是期貨公司部分未提示風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失，所以不應(yīng)減輕期貨公司責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任適用于雙方都有同等過(guò)錯(cuò)且難以明確責(zé)任比例的情況，但本題中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非雙方過(guò)錯(cuò)相當(dāng)，所以不應(yīng)按此方式承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般用于責(zé)任劃分不明確且沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定的情形，在該期貨交易中，基于客戶甲的交易經(jīng)歷，已有明確的責(zé)任判定方式，并非需要協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。42、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度是()。

A.保證金制度

B.結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算準(zhǔn)備金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：B

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)A保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買(mǎi)賣(mài)期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，并視價(jià)格變動(dòng)情況確定是否追加資金。該制度并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，在其他類型的期貨交易場(chǎng)景中也廣泛存在，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。結(jié)算擔(dān)保金是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。當(dāng)個(gè)別結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金之后仍不足的，可依次動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金予以彌補(bǔ)。這一制度為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算安全提供了重要保障，是其特有的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C結(jié)算準(zhǔn)備金制度是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。它是期貨交易中一般性的資金管理要求，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。該制度是為了控制期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定市場(chǎng)秩序而設(shè)置的，適用于各類期貨交易所，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所所特有，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。43、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨交易中，當(dāng)客戶否認(rèn)收到期貨公司追加保證金通知時(shí)舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在法律層面及金融交易的相關(guān)規(guī)則中，為了保障交易的公平性與規(guī)范性，通常遵循“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”原則的特殊情形分配舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知這一行為，期貨公司是主動(dòng)的通知方，其有能力和義務(wù)保存發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而客戶處于被動(dòng)接收通知的地位，若要求客戶來(lái)證明是否收到通知，相對(duì)較為困難。因此，當(dāng)客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，應(yīng)由發(fā)出通知的期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，以證明其確實(shí)向客戶發(fā)出了追加保證金通知。本題選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出通知的主體，不承擔(dān)該舉證責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人只是期貨公司的工作人員，代表期貨公司行事，最終的舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非經(jīng)紀(jì)人個(gè)人；選項(xiàng)D，客戶本身是被通知的對(duì)象，要求其舉證自己未收到通知不符合公平合理的舉證責(zé)任分配原則。綜上，答案選C。44、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，雖然可能會(huì)展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門(mén)用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。45、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬(wàn)元

B.400萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元

D.600萬(wàn)元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來(lái)計(jì)算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬(wàn)元。所以答案選B。46、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

C.期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司自行制定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。這是期貨公司在交易流程中的重要風(fēng)控措施，通過(guò)對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證，能夠確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進(jìn)行交易操作，避免過(guò)度交易和潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。互聯(lián)網(wǎng)交易存在網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)因素，期貨公司有責(zé)任向客戶充分揭示這些風(fēng)險(xiǎn)，使客戶在知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行交易，以保護(hù)客戶的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的基本要求，《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》詳細(xì)說(shuō)明了期貨交易可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶在開(kāi)戶前對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，有助于客戶做出理性的投資決策，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并非由期貨公司自行制定?！镀谪浗灰罪L(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，期貨公司需要按照協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶出示，而不是自行制定，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。47、在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中，期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評(píng)估中期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評(píng)估這一特定情境下，對(duì)于期貨交易經(jīng)歷的評(píng)估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)知識(shí)的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項(xiàng)A的5分、選項(xiàng)B的10分以及選項(xiàng)C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項(xiàng)D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。48、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬(wàn)

B.5萬(wàn)

C.10萬(wàn)

D.20萬(wàn)

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整時(shí)的處罰措施，除責(zé)令改正、沒(méi)收業(yè)務(wù)收入、對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處3萬(wàn)元以下罰款外，還需對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)這些人員應(yīng)并處3萬(wàn)元以下罰款，所以答案選A。"49、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。

A.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

B.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失

C.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：即使該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：同樣，若機(jī)構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無(wú)過(guò)錯(cuò)，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機(jī)構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機(jī)構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-C選項(xiàng)：此選項(xiàng)沒(méi)有明確客戶是否有過(guò)錯(cuò)。如果客戶自身存在過(guò)錯(cuò)，那么不能一概而論地要求機(jī)構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，才滿足機(jī)構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。-D選項(xiàng)：當(dāng)該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，同時(shí)客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)時(shí)，從法律和公平的角度出發(fā)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析各行為準(zhǔn)則與題干中劉某行為的關(guān)聯(lián)性。選項(xiàng)A，題干中并沒(méi)有提及劉某向介紹人返還傭金的情況，主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給其他期貨公司這一行為，所以A選項(xiàng)不符合題干情況。選項(xiàng)B，題干中未出現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，該選項(xiàng)與題干所描述的行為不相關(guān)，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，題干沒(méi)有體現(xiàn)劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的信息，主要圍繞的是劉某私下介紹客戶到其他公司的行為，因此C選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在甲期貨公司同意的情況下，私下將新開(kāi)發(fā)客戶介紹給乙期貨公司，這種行為相當(dāng)于兼任了乙期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)，極有可能與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。

A.股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件

B.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)

C.高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單.簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明

D.擬任法定代表人任職資格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司變更法定代表人向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于法定代表人變更這一重要事項(xiàng)形成的決策依據(jù)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部治理和決策程序的合規(guī)性，是證明法定代表人變更經(jīng)過(guò)公司合法決策的重要文件，所以在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交該決議文件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)是期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)明確表達(dá)變更法定代表人意愿和申請(qǐng)事項(xiàng)的正式文件，是啟動(dòng)變更程序的重要依據(jù)，因此需要提交，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C要求提交的材料主要是圍繞法定代表人變更相關(guān)的內(nèi)容，高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明與法定代表人變更本身并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，并非申請(qǐng)變更法定代表人時(shí)必須提交的材料，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D擬任法定代表人任職資格證明可以證明擬任人員具備擔(dān)任期貨公司法定代表人的資格和條件，確保法定代表人符合相關(guān)監(jiān)管要求，所以是申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)需要真實(shí)、準(zhǔn)確的信息環(huán)境來(lái)保障交易的公平與公正。進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易這種行為，會(huì)嚴(yán)重誤導(dǎo)客戶，使其在不了解真實(shí)情況的前提下做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資產(chǎn)，受到嚴(yán)格的監(jiān)管和保護(hù)。挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重侵犯客戶財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為，違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，會(huì)破壞客戶對(duì)期貨市場(chǎng)的信任，所以期貨從業(yè)人員不得有此行為，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和監(jiān)管需要，制定一系列禁止性的規(guī)定和要求。期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守這些規(guī)定，不得從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的常見(jiàn)業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下是被允許的，并非禁止行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

A.市場(chǎng)情況

B.非結(jié)算會(huì)員的要求

C.非結(jié)算會(huì)員的資信情況

D.非結(jié)算會(huì)員的書(shū)面意向

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整向非結(jié)算會(huì)員收取保證金標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。選項(xiàng)A：市場(chǎng)情況市場(chǎng)情況是復(fù)雜多變的，會(huì)對(duì)期貨交易產(chǎn)生重要影響。當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)較大、風(fēng)險(xiǎn)增加時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為了控制自身風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的穩(wěn)定進(jìn)行，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況相應(yīng)提高向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)；反之，當(dāng)市場(chǎng)相對(duì)穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)較小時(shí)，可能會(huì)適當(dāng)降低保證金標(biāo)準(zhǔn)。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員的要求非結(jié)算會(huì)員的要求可能是出于自身利益考慮，并不一定符合市場(chǎng)實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)控制的需要。如果僅依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求來(lái)調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)使全面結(jié)算會(huì)員期貨公司面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能單純根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求來(lái)調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員的資信情況非結(jié)算會(huì)員的資信情況反映了其信用狀況和履約能力。資信狀況好的非結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可能會(huì)適當(dāng)降低保證金標(biāo)準(zhǔn)；而資信狀況較差的非結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)較高，為了保障自身權(quán)益，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司會(huì)提高向其收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會(huì)員的書(shū)面意向非結(jié)算會(huì)員的書(shū)面意向同樣可能存在主觀因素，不一定能反映市場(chǎng)實(shí)際情況和真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)水平。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不能僅僅依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的書(shū)面意向來(lái)調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，否則可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制失效。因此，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。4、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項(xiàng)A有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，說(shuō)明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該部分自有資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論。因?yàn)檫€需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關(guān)條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，結(jié)合選項(xiàng)A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金部分的證據(jù)，在這種情況下可以認(rèn)定賬戶中有自有資金可供凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結(jié)、劃撥自有資金的條件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AC。5、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題考查證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)禁止提供的服務(wù)內(nèi)容。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)。證券公司憑借自身的業(yè)務(wù)渠道和資源等，能夠幫助客戶完成期貨交易的開(kāi)戶流程，這是符合相關(guān)規(guī)定的正常業(yè)務(wù)協(xié)助行為，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易是不被允許的。期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要客戶自主進(jìn)行決策和操作。如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，一方面可能會(huì)因?yàn)樽C券公司的操作決策不符合客戶的真實(shí)意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，給客戶帶來(lái)?yè)p失；另一方面也可能引發(fā)市場(chǎng)的不公平交易等問(wèn)題，破壞市場(chǎng)秩序，因此證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C代期貨公司、客戶收付期貨保證金也是禁止的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)行，以確保資金的安全和交易的規(guī)范。證券公司代收付期貨保證金會(huì)打亂資金管理的正常秩序，增加資金風(fēng)險(xiǎn)，如可能出現(xiàn)挪用保證金等情況，所以不應(yīng)當(dāng)代期貨公司、客戶收付期貨保證金，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣不被允許。證券資金賬戶和期貨資金賬戶有各自獨(dú)立的管理體系和監(jiān)管要求，將證券資金賬戶用于期貨保證金的存取、劃轉(zhuǎn)，會(huì)混淆不同業(yè)務(wù)的資金流向，不利于對(duì)資金的有效監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制，容易引發(fā)金融安全問(wèn)題，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BCD。6、參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件。選項(xiàng)A具備高中以上文化程度是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。一定的文化程度能夠保證考生具備理解和掌握期貨相關(guān)知識(shí)的基礎(chǔ)能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B年滿18周歲是一個(gè)重要的年齡標(biāo)準(zhǔn)。18周歲在法律上是成年人的界限，這個(gè)階段的人在心智和認(rèn)知水平上相對(duì)成熟，能夠?qū)ψ约旱男袨樨?fù)責(zé)，也更有能力去學(xué)習(xí)和應(yīng)對(duì)期貨從業(yè)考試的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C具有完全民事行為能力意味著考生可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，能夠理解考試的意義和行為后果，并且對(duì)自己在考試過(guò)程中的行為負(fù)責(zé)，這也是參加考試的必要條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D四肢健全并非參加期貨從業(yè)人員資格考試的必要條件。期貨從業(yè)資格考試主要側(cè)重于考察考生的知識(shí)掌握程度和專業(yè)能力，與身體四肢是否健全并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。7、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當(dāng)方式。抽取一定比例的普通投資者進(jìn)行適當(dāng)性回訪。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪的普通投資者包括（）。

A.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的

B.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的

C.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)不了解的

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性回訪的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的普通投資者，其經(jīng)濟(jì)狀況相對(duì)較為脆弱和依賴固定來(lái)源，投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力可能較低。這類投資者在進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，需要特別謹(jǐn)慎，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)性回訪，有助于確保其投資選擇符合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，保障其投資安全，所以該類投資者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)性回訪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)可能會(huì)給投資者帶來(lái)較大的損失風(fēng)險(xiǎn)。購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的普通投資者，其投資決策可能面臨較高的不確定性。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)他們進(jìn)行回訪，能夠確認(rèn)投資者是否充分了解產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，是否是在充分知曉風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出的投資決策，以保障投資者權(quán)益，因此該類投資者需要進(jìn)行適當(dāng)性回訪，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)不了解并不直接等同于該投資者就需要進(jìn)行適當(dāng)性回訪。在實(shí)際操作中，不能僅僅因?yàn)橥顿Y者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)不了解就將其列為必須回訪的對(duì)象，還需要綜合考慮其他因素，所以不能確定該類投資者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在制定適當(dāng)性管理政策和規(guī)定時(shí)，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、監(jiān)管要求等多方面因素來(lái)判斷哪些投資者需要進(jìn)行特別關(guān)注和回訪。當(dāng)他們認(rèn)為某些其他投資者有必要進(jìn)行回訪時(shí)，這些投資者就應(yīng)當(dāng)被納入回訪范圍，以確保整個(gè)適當(dāng)性管理工作的全面性和有效性，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。8、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。

A.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

B.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行報(bào)告制度

C.由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

D.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度。在期貨行業(yè)，為了規(guī)范市場(chǎng)秩序、保障投資者合法權(quán)益、防范金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的許可管理是必要的。只有獲得相應(yīng)許可，期貨公司才能開(kāi)展特定業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B期貨公司業(yè)務(wù)并非實(shí)行報(bào)告制度。報(bào)告制度一般是用于對(duì)已發(fā)生事項(xiàng)或情況進(jìn)行匯報(bào)，而期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)需要先獲得許可，并非單純的報(bào)告即可開(kāi)展業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司業(yè)務(wù)許可證并非由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，與期貨公司業(yè)務(wù)許可的頒發(fā)職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其按照業(yè)務(wù)種類向期貨公司頒發(fā)許可證，能夠確保期貨公司符合相應(yīng)的業(yè)務(wù)開(kāi)展條件和要求，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，正確答案是AD。9、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C.決定會(huì)員的接納和退出

D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)理事會(huì)職權(quán)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作是理事會(huì)的重要職權(quán)之一。會(huì)員大會(huì)是組織的重要決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)，需要負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)，使會(huì)員能夠集中行使權(quán)力，同時(shí)向會(huì)員大會(huì)報(bào)告自身工作情況，接受會(huì)員的監(jiān)督和審查，以保障會(huì)員大會(huì)的正常運(yùn)作和組織決策的民主性與科學(xué)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，并提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)，這體現(xiàn)了理事會(huì)在財(cái)務(wù)管理方面的監(jiān)督和管理職能?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)提出財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告，但需經(jīng)過(guò)理事會(huì)審議，理事會(huì)從專業(yè)角度和組織整體利益出發(fā)，對(duì)這些報(bào)告進(jìn)行審核和評(píng)估，然后提交給會(huì)員大會(huì)進(jìn)行最終決策，以確保組織財(cái)務(wù)活動(dòng)的合理性、合法性和透明度，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C決定會(huì)員的接納和退出是理事會(huì)在會(huì)員管理方面的職權(quán)。理事會(huì)需要依據(jù)組織的章程和相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)加入組織的人員進(jìn)行審核，決定是否接納其成為會(huì)員；同時(shí)，對(duì)于不符合會(huì)員條件或違反組織規(guī)定的會(huì)員，理事會(huì)有權(quán)決定其退出，從而保證會(huì)員隊(duì)伍的質(zhì)量和組織的純潔性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分是理事會(huì)維護(hù)組織秩序和紀(jì)律的重要手段。當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)違反