期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關；選項C，財政部門主要負責財政收支管理等財政相關事務，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。2、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對年度風險監(jiān)管報表進行審計時應聘請的機構。選項A，一般的會計師事務所可能不具備處理期貨公司相關業(yè)務的專業(yè)能力和資質，期貨行業(yè)具有專業(yè)性和特殊性，需要具備特定資格的機構進行審計，所以僅“會計師事務所”表述不準確。選項B，律師事務所的主要職責是提供法律服務，如法律意見、合同審查、訴訟代理等，并不具備對財務報表進行審計的專業(yè)能力和資質，故該選項錯誤。選項C，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所同樣是側重于法律事務方面，而非財務審計，無法承擔對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的任務，因此該選項不符合要求。選項D，具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所，既擁有專業(yè)的財務審計能力，又獲得了證券、期貨相關業(yè)務的資格許可，能夠勝任對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計的工作，所以應當聘請其進行審計，該選項正確。綜上，本題答案選D。3、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其有權依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的獨立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。4、期貨公司（）應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內特定品種期貨交易相關業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。5、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時對應的申請日前的月數(shù)。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。本題中，甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在提交申請材料時，提交的期貨公司風險監(jiān)管報表應為申請日前6個月的。所以答案選C。6、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，所以正確答案是B選項。7、經(jīng)營機構應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動調整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及（），并告知投資者相關情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當性匹配意見

C.客戶風險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務之間的適配性調整并無直接關聯(lián)。經(jīng)營機構在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化進行調整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調整并告知投資者的關鍵內容。所以該選項不符合要求。選項B：適當性匹配意見根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級以及適當性匹配意見進行調整。適當性匹配意見是綜合考慮投資者的風險承受能力、投資目標等因素與產(chǎn)品或服務的風險等級等特征后給出的匹配建議。當投資者和產(chǎn)品或者服務的信息發(fā)生變化時，原有的適當性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當前情況相適應的投資建議。所以該選項正確。選項C：客戶風險評級客戶風險評級是對客戶自身風險承受能力的一種評估結果。雖然在投資者信息變化時，客戶風險評級可能也會相應調整，但題干強調的是在調整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級的同時，還需要調整的另一項內容。而適當性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務之間的適配關系，相比之下，客戶風險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調整的關鍵內容。所以該選項不正確。選項D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機構的業(yè)務貢獻、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務之間的適配性調整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機構在應對投資者和產(chǎn)品或者服務信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調整內容并告知投資者。所以該選項不符合題意。綜上，本題正確答案是B。8、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構成要件，對乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，運輸、攜帶、郵寄國家禁止進出境的物品、國家限制進出境或者依法應當繳納關稅和其他進口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進出境的行為。構成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進行轉賬等操作，故不構成走私罪（共犯）。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時收取“手續(xù)費”，其行為符合洗錢罪的構成要件，構成洗錢罪。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負有外匯管理義務的單位和個人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構成逃匯罪。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國有單位，且收取財物的行為通常與單位的職務行為相關。乙期貨交易所并非國家機關、國有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構成要件，故不構成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構成洗錢罪，答案選B。9、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向（）報告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時的報告規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。選項A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告，表述不準確；選項B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會報告；選項C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會或派出機構報告。而選項D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。10、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結算制度相關知識。選項A期貨交易實行當日無負債結算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結算制度。當日可負債結算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結算價作為當日結算價。所以選項C錯誤。選項D累計結算并非期貨交易實行的結算制度，期貨交易強調當日對交易情況進行清算，而不是累計結算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。11、會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實行全員結算制度的期貨交易所應對會員違約且保證金不足情況時承擔風險的順序。在期貨交易中，當會員違約并出現(xiàn)保證金不足的狀況時，按照合理的風險承擔邏輯，首先應該用違約會員自身的自有資金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這是因為違約會員是風險的直接制造者，其自有資金是第一承擔來源。若違約會員的自有資金不足以彌補風險，接下來就會動用期貨交易所風險準備金。期貨交易所風險準備金是為應對可能出現(xiàn)的風險而專門設立的資金儲備，用于在會員違約等情況下補充可能的損失。如果期貨交易所風險準備金也不足以覆蓋風險，最后則需動用期貨交易所自有資金來承擔風險，以確保期貨交易的正常運轉和市場的穩(wěn)定。所以，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金的順序來承擔風險，答案選D。"12、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進行自律管理的組織本身，并非指導和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它負責指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。13、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員之間的關系限制規(guī)定。在期貨公司的治理結構和監(jiān)管要求中，對于董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系有著明確的規(guī)范，目的是保證公司決策和管理的獨立性、公正性和客觀性，避免因親屬關系可能帶來的利益沖突和管理上的不規(guī)范等問題。這里需要準確把握不同親屬概念的范疇。“近親屬”是一個有明確法律界定范圍的概念，在相關監(jiān)管規(guī)則中，近親屬關系可能會對公司的治理和運營產(chǎn)生較大影響，所以明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。“親屬”范圍相對寬泛模糊，缺乏明確統(tǒng)一的界定標準；“親戚”是日常生活用語，同樣不具有嚴謹?shù)姆山缍ㄒ饬x；“朋友”關系在這類監(jiān)管規(guī)定中并不是重點限制的關系類型。綜上所述，正確答案是B。14、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結算編碼是用于結算業(yè)務的相關編碼，一般是在結算機構等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內容，所以該項錯誤。選項D結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，通常是與銀行等金融機構相關聯(lián)的，客戶結算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關金融機構之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。15、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來進行分析。首先，根據(jù)相關法律規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。所以，在本題中，訴訟應向中級人民法院提起，可先排除選項A，因為高級人民法院通常處理重大、復雜的案件，本題并非應由高級人民法院管轄的情形。其次，按照雙方期貨經(jīng)紀合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。在期貨交易中，營業(yè)部負責具體的業(yè)務操作和與客戶的對接等工作，營業(yè)部所在地往往可認定為合同履行地。選項B中期貨交易所住所地并非合同履行地，不符合題意；選項D中吳某住所地并非合同履行地，也不符合合同約定的管轄規(guī)則。而選項C營業(yè)部住所中級人民法院，既符合中級人民法院管轄的規(guī)定，又符合合同履行地人民法院管轄的約定。綜上，吳某應向營業(yè)部住所中級人民法院提起訴訟，答案選C。16、經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機構制作投資者風險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，經(jīng)營機構制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。18、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對具有特定條件高級管理人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B。19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項A：期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內部的事務展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項正確。選項C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務中承擔著管理等職責，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務的相關事務中，屬于期貨從業(yè)人員。選項D：期貨公司的管理人員負責期貨公司的日常運營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務開展起著關鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。20、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查對任某挪用期貨交易保證金行為刑事責任的判斷。選項A：任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體為單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關負責人員決定實施的危害社會的行為。而在本題中，任某挪用保證金是其個人行為，并非以單位名義為單位謀取非法利益，也不是經(jīng)過單位集體研究決定或有關負責人員決定實施的，所以不構成單位犯罪，該選項錯誤。選項B：任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任任某挪用期貨交易保證金是其個人擅自實施的行為，并非代表單位意志。根據(jù)相關法律規(guī)定，個人實施的違法犯罪行為應由個人獨立承擔刑事責任。因此，任某挪用保證金的行為屬個人行為，應獨立承擔刑事責任，該選項正確。選項C：任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪挪用期貨交易保證金的行為同樣是一種違法犯罪行為。期貨交易保證金有其特定的管理和使用規(guī)定，任某擅自挪用就觸犯了相關法律，構成犯罪。所以并非如選項所說挪用保證金不構成犯罪，該選項錯誤。選項D：如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任刑事責任是由犯罪行為本身決定的，一旦犯罪行為發(fā)生，就應當承擔相應的刑事責任，不會因所在單位對其的處理方式（如開除）而免除。所以即使期貨公司開除任某，任某仍需對其挪用保證金的犯罪行為承擔刑事責任，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B選項。21、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要負責對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。22、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構對符合條件且材料齊備的查詢申請的反饋時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。所以本題正確答案是B選項。23、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當事人意思自治原則是重要的準則。當事人在簽訂合同時，會對雙方的權利和義務進行明確約定，包括違約情形下責任的承擔方式等內容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔責任應按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責任的標準。即使違約時間有差異，但責任的承擔仍應依據(jù)合同中事先約定的內容。選項D，當事人與違約方事后商討的結果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責任承擔有明確規(guī)定，應以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，本題正確答案選B。24、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題主要考查對協(xié)會工作人員違規(guī)行為處分類型的知識點掌握。首先分析選項A，刑事處分是指觸犯刑法而應承擔的法律后果，一般針對的是嚴重的犯罪行為。題干中協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到觸犯刑法的嚴重程度，所以不給予刑事處分，A選項錯誤。選項B，紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。協(xié)會作為一個行業(yè)組織，對于其工作人員違反相關規(guī)定的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是行業(yè)規(guī)范，工作人員違反該辦法規(guī)定，協(xié)會給予紀律處分符合行業(yè)管理邏輯，B選項正確。選項C，民事處分主要涉及平等主體之間的民事糾紛，是在民事法律關系中對違法行為的一種處理方式，如賠償損失、恢復原狀等。本題中并非是平等主體間的民事糾紛問題，所以不涉及民事處分，C選項錯誤。選項D，行政處分是指國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。協(xié)會不屬于國家行政機關，協(xié)會工作人員也并非國家機關公務人員，因此不適用行政處分，D選項錯誤。綜上，答案是B。25、期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。

A.期貨交易所承擔部分賠償責任

B.期貨交易所不承擔賠償責任

C.以期貨交易所風險準備經(jīng)承擔責任

D.客戶不承擔責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失時的責任承擔問題。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定，對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施，這是其履行正常監(jiān)管和管理職責以維護市場穩(wěn)定的行為。在這種情況下，由于該措施是合理且依據(jù)規(guī)定實施的，并非期貨交易所的過錯導致客戶損失，所以期貨交易所不承擔賠償責任。選項A中說期貨交易所承擔部分賠償責任，不符合規(guī)定中這種合理緊急措施下的責任界定，因此A項錯誤。選項C提到以期貨交易所風險準備金承擔責任，題干中所描述的合理緊急措施并非屬于需要動用風險準備金承擔責任的范疇，所以C項錯誤。選項D說客戶不承擔責任，本題重點是討論期貨交易所是否承擔賠償責任，而非客戶承擔責任與否的問題，與題意無關，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。26、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設立分支機構時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"27、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對機構的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構”，這類機構在期貨市場中承擔著特定的業(yè)務職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所規(guī)定的機構范疇。B選項“期貨投資咨詢機構”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構概念有所區(qū)別，該準則中所稱機構不包括期貨交易所。綜上，答案選D。28、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。29、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關管理主體的了解。選項A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所。這是其重要職責之一，所以該選項正確。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負責建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構，主要進行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔建立和維護客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關具體復核、轉發(fā)資料的職責，所以該選項錯誤。選項D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務的機構，它們需要向相關系統(tǒng)提交客戶資料，但不負責建立和維護統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進行復核和轉發(fā)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過分析各選項內容，判斷其關于期貨交易所向會員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應存放在專用賬戶，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和?？顚Ｓ?，確保其能切實用于保障期貨交易的正常進行，該表述正確。選項B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場的資金使用效率，同時也給予會員更多的靈活性，該表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金。結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金；交易保證金是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金。所以該項表述錯誤。選項D：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行。當會員無法履行合約時，就可以用保證金來彌補相關損失，以維護期貨市場的穩(wěn)定和正常運行，該表述正確。綜上，答案選C。31、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風險官職務的相關規(guī)定。-選項A：期貨公司擬免除首席風險官的職務時，需要將免除決定報告監(jiān)管部門，這是為了確保監(jiān)管部門對期貨公司重要人事變動的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報告監(jiān)管部門”說法錯誤。-選項B：首席風險官的職務不能隨意免除，其任免需要遵循相關規(guī)定和程序，并非可隨時免除，所以該選項錯誤。-選項C：依據(jù)相關規(guī)定，首席風險官任期屆滿前，期貨公司無正當理由不得免除其職務，這一規(guī)定保障了首席風險官履行職責的獨立性和穩(wěn)定性，該選項正確。-選項D：期貨公司擬免除首席風險官職務的，應當提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。32、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產(chǎn)減值準備可以更準確地反映資產(chǎn)的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關項目的計提無關。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產(chǎn)或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關項目計提的內容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備，答案選A。33、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。34、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%

【答案】：D

【解析】本題考查申請設立期貨公司時，持有5%以上股權的股東的凈資產(chǎn)與實收資本的比例要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%。所以本題正確答案是D。35、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構成要件，結合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。構成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉賬賬戶并協(xié)助資金轉移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉移至香港，符合洗錢罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內的外匯非法轉移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質，并非單純的逃匯行為，不構成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。36、證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計劃期限的相關規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構需加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，且不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。關于封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項。37、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶開戶審核的相關制度。選項A，注冊制是一種證券發(fā)行審核制度，主要應用于證券發(fā)行環(huán)節(jié)，與期貨公司對客戶開戶時身份核實的審核制度無關，所以A選項不符合題意。選項B，登記制通常是對相關信息進行登記備案的一種方式，并非專門針對客戶身份核實的審核制度，不能體現(xiàn)出對客戶真實身份的嚴格審核，所以B選項也不正確。選項C，實名制是指在辦理業(yè)務時，要求客戶提供真實有效的身份證明文件，期貨公司對照這些文件核實個人客戶是否本人親自開戶，單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶，這正是實名制審核的體現(xiàn)，能夠確保客戶身份的真實性和開戶行為的合法性，所以C選項符合要求。選項D，資料一致登記主要側重于資料的一致性登記，重點在于資料本身的一致情況，而沒有突出對客戶真實身份的審核，故D選項不符合本題所描述的審核要求。綜上，答案選C。38、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)問題時應向誰提出整改意見。首席風險官在期貨公司中承擔著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風險管理的重要職責。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理方面存在問題時，需要及時提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運營。選項A，董事會是公司的決策機構，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風險管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，并非是首席風險官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人直接負責公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理情況有直接的管理職責和處置權。首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，能夠使問題得到及時、有效的處理，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的概念，不是一個具體的整改意見接收主體，首席風險官需要將整改意見傳達給具體負責處理的人員，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。39、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司須建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"40、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權宣布嚴重違反相關規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。41、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉庫相關違規(guī)行為中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉庫出現(xiàn)《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一時，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處相應罰款。結合選項來看：-選項A：20萬元以上100萬元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，所以A選項錯誤。-選項B：10萬元以上50萬元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時對交割倉庫的罰款范圍，并非對直接負責人員的罰款額度，所以B選項錯誤。-選項C：50萬元以上500萬元以下，題干中并無此罰款范圍的對應規(guī)定，所以C選項錯誤。-選項D：1萬元以上10萬元以下，符合題干中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項正確。綜上，答案選D。42、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5％以上變化的業(yè)務，

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。在期貨公司進入預警期后，對于重大業(yè)務決策需要提前向監(jiān)管部門報告，關鍵在于明確這里“重大業(yè)務”的界定標準。選項A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務對整體風險和監(jiān)管指標的影響時，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風險監(jiān)管更側重于凈資本等風險監(jiān)管指標，因為這些指標直接關系到期貨公司的財務穩(wěn)健性和風險承受能力，所以A、B選項錯誤。選項C，可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，將業(yè)務與風險監(jiān)管指標緊密關聯(lián)。凈資本等風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司風險狀況的重要依據(jù)，當業(yè)務可能使這些指標發(fā)生10％以上變化時，意味著該業(yè)務可能對期貨公司的風險狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務”的定義，所以C選項正確。選項D，將變化幅度設定為5％以上。但根據(jù)相關規(guī)定，“重大業(yè)務”的界定是凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達到“重大業(yè)務”的標準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。43、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請從業(yè)資格前需參加后續(xù)職業(yè)培訓的相關年限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。所以本題正確答案是A選項。44、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項內容，結合保障基金籌集的相關知識來判斷對錯。選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是為了確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和核算，該說法正確。選項B：保障基金管理機構專戶存儲保障基金，?？顚Ｓ?，能夠有效避免保障基金被挪用等情況，保證其合理使用，該說法正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。所以“保障基金不可以接受社會捐贈”這一說法錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金，這符合保障基金權益歸屬的原則，該說法正確。綜上，答案選C。45、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。46、（）依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

C.證券交易所

D.證券公司

【答案】：B

【解析】該題正確答案選B。以下是各選項分析：-選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）主要負責統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其職責主要側重于宏觀層面的市場監(jiān)管，并非專門對保證金安全實施監(jiān)控。-選項B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立的期貨保證金安全存管機構，它的核心職能就是依法對保證金安全實施監(jiān)控，以確保期貨保證金的安全，保護投資者合法權益，所以該選項正確。-選項C，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要工作是為證券交易提供平臺和服務，進行交易規(guī)則制定和交易行為監(jiān)管等，不負責保證金安全監(jiān)控工作。-選項D，證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，主要業(yè)務包括證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等。證券公司雖會涉及客戶資金管理等工作，但不是對保證金安全實施監(jiān)控的法定主體。47、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。48、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。49、下列期貨公司股權變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的情形。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準：（1）單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5％以上。接下來對各選項進行分析：-選項A：單個股東的持股比例增加到3％，未達到5％以上的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。-選項B：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到6％，超過了5％，符合應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準的條件，該選項正確。-選項C：單個股東的持股比例增加到1％，未達到5％以上，無需經(jīng)批準。-選項D：有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3％，未達到5％以上，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準。綜上，答案選B。50、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的盈利條件。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"第二部分多選題(20題)1、假設甲證券公司想要申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合（）。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，而不是“3個月”，所以選項A錯誤。選項B：已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度是申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格的必要條件之一，該選項符合要求，所以選項B正確。選項C：建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度，有助于防范業(yè)務風險，確保業(yè)務的規(guī)范運作，是符合申請資格要求的，所以選項C正確。選項D：具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)是開展業(yè)務的基礎，能夠保障業(yè)務的順利進行，也是申請資格的必備條件之一，所以選項D正確。綜上，本題正確答案選BCD。2、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。

A.從事期貨自營業(yè)務

B.未能有效控制投資風險

C.為股東提供融資

D.挪用客戶保證金

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：從事期貨自營業(yè)務《期貨交易管理條例》明確禁止期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，此行為違反了《期貨交易管理條例》的規(guī)定，所以選項A正確。選項B：未能有效控制投資風險題干中并沒有體現(xiàn)出該期貨公司未能有效控制投資風險這一情況屬于違法《期貨交易管理條例》規(guī)定的行為，且題干重點突出的是公司從事自營業(yè)務以及為股東提供融資等違規(guī)行為，而非投資風險控制問題，所以選項B錯誤。選項C：為股東提供融資《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。本題中期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，這本質上屬于為股東提供融資的行為，違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，所以選項C正確。選項D：挪用客戶保證金題干中并未提及該期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。3、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，應當具備的條件包括（）

A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.近1年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險

D.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構應具備的條件，逐一分析每個選項。選項A申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構，要求申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準，而不是3個月，所以選項A錯誤。選項B相關規(guī)定要求期貨公司近2年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，并非1年，所以選項B錯誤。選項C具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險是期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構應當具備的重要條件之一，完備的制度和有效的風險隔離可以保障境外業(yè)務的穩(wěn)健開展，所以選項C正確。選項D擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會簽署監(jiān)管合作備忘錄，這樣有利于加強跨境監(jiān)管合作，保障期貨業(yè)務的規(guī)范運行，所以選項D正確。綜上，答案選CD。4、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求()在指定的期限內報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

A.期貨公司及其董事.監(jiān)事.高級管理人員

B.期貨公司的股東.實際控制人或者其他關聯(lián)人

C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構對相關主體的資料報送要求。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構為了全面了解期貨公司的經(jīng)營管理和財務狀況等情況，有權要求多類主體在指定的期限內報送與期貨公司相關的資料。選項A，期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員直接參與期貨公司的運營和管理，能夠提供期貨公司內部最直接、最詳細的經(jīng)營管理和財務狀況等資料，所以中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求其報送相關資料。選項B，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，他們與期貨公司存在密切的利益關系和關聯(lián)，可能對期貨公司的經(jīng)營決策、資金流向等方面產(chǎn)生重要影響，其掌握的信息對于全面評估期貨公司的狀況具有重要意義，因而也在被要求報送資料的范圍內。選項C，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所，在為期貨公司進行審計、財務咨詢等業(yè)務過程中，掌握了期貨公司大量的財務數(shù)據(jù)和經(jīng)營信息，中國證監(jiān)會及其派出機構要求其報送相關資料，有助于準確核查期貨公司的財務狀況和經(jīng)營成果。選項D，為期貨公司提供相關服務的律師事務所，在處理期貨公司的法律事務時，了解期貨公司的合規(guī)情況、法律糾紛等信息，這些信息對于監(jiān)管部門了解期貨公司的整體運營和風險管理情況非常重要，所以也可以要求其報送相關資料。綜上，ABCD四個選項均符合要求，答案為ABCD。5、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準則，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內幕交易

B.操縱期貨交易價格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準則中嚴禁從事的行為。選項A，內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內幕信息，根據(jù)內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為。在期貨市場中，內幕交易嚴重破壞了市場的公平、公正、公開原則，損害了其他投資者的合法權益，因此嚴禁期貨從業(yè)人員進行內幕交易。選項B，操縱期貨交易價格是指通過各種不正當手段，人為地影響期貨市場的供求關系和價格形成機制，使期貨價格偏離其正常的市場價值。這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，誤導投資者做出錯誤的決策，損害市場的穩(wěn)定性和公信力，所以被嚴格禁止。選項C，欺詐投資者是指期貨從業(yè)人員故意隱瞞真實情況或提供虛假信息，以欺騙投資者做出不利于自己的投資決策，從而獲取非法利益。這嚴重違背了職業(yè)道德和市場誠信原則，極大地損害了投資者的利益，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則所不允許的。選項D，編造并傳播有關期貨交易的虛假信息會誤導市場參與者，影響他們對期貨市場的正確判斷，進而引發(fā)市場的異常波動，破壞市場的健康發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員嚴禁編造并傳播有關期貨交易的虛假信息。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)基本準則中嚴禁從事的行為，本題正確答案為ABCD。6、下列選項中，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的有()。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出.投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定逐一分析各選項是否屬于期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的事項。選項A：當期貨交易所發(fā)現(xiàn)其工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為時，這種情況可能會對期貨交易所的正常運營、市場秩序以及投資者權益造成嚴重影響。為了保障市場的規(guī)范運行和監(jiān)管的有效性，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告此類情況，以便監(jiān)管部門采取相應措施。所以選項A正確。選項B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，這屬于重大的法律糾紛事件。此類訴訟可能會對期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響，監(jiān)管部門需要及時了解相關情況，以評估其對市場的潛在風險和影響。因此，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，選項B正確。選項C：期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策，這些活動直接關系到期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營風險。及時向中國證監(jiān)會報告這些情況，有助于監(jiān)管部門對期貨交易所的財務和經(jīng)營狀況進行監(jiān)督和管理，防范可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以選項C正確。選項D：期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，不管該訴訟涉及的金額是否達到占凈資產(chǎn)10%以上，只要對其經(jīng)營風險有較大影響，就可能影響到期貨交易所的正常運營和市場的穩(wěn)定。監(jiān)管部門需要掌握這些信息，以便采取相應的監(jiān)管措施，因此期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告的情形，本題答案選ABCD。7、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機構可以采取()方式對其進行審查。

A.資格考試

B.審核材料

C.考察談話

D.調查從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查證監(jiān)會派出機構對期貨公司董事任職前的審查方式。根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會的派出機構在期貨公司相關人員任職前，會采取多種方式進行審查。選項B“審核材料”是常見的審查手段，通過對候選人提供的各類書面材料進行詳細審核，可以了解其基本情況、專業(yè)背景、工作經(jīng)歷等信息，以判斷其是否具備任職資格。選項C“考察談話”也是重要的審查方式之一。通過與候選人進行面對面的交流和考察，能夠更直觀地了解其專業(yè)知識、業(yè)務能力、職業(yè)素養(yǎng)以及對相關工作的理解和規(guī)劃等方面的情況。選項D“調查從業(yè)經(jīng)歷”同樣不可或缺。調查候選人過往的從業(yè)經(jīng)歷，可以核實其工作經(jīng)驗的真實性、在工作中的表現(xiàn)以及是否存在違法違規(guī)等不良記錄，從而全面評估其是否適合擔任期貨公司董事這一重要職務。而選項A“資格考試”通常是在任職前獲取相關資格證書階段可能涉及的方式，并非證監(jiān)會派出機構在任職前對已符合資格并被選舉成為董事的人員采取的