期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題第一部分單選題(50題)1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。2、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭議中，舉證責任的承擔主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認收到該通知時，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對期貨公司是否發(fā)出通知進行舉證，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司經(jīng)紀人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀人個人，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認收到通知時，由其承擔舉證責任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項正確。選項D，客戶是否認收到通知的一方，若要求其承擔已收到通知的舉證責任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。3、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有高中以上學歷

B.具有大學?？埔陨蠈W歷

C.具有大學本科以上學歷

D.具有研究生以上學歷

【答案】：B

【解析】本題考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A：高中以上學歷范圍較寬泛，并不符合該職位明確的任職資格條件要求，高中文化程度可能難以全面勝任董事、監(jiān)事的職責，所以選項A錯誤。選項B：具有大學專科以上學歷符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件，能在知識儲備和學習能力等方面為履行職責提供一定保障，故選項B正確。選項C：雖然大學本科學歷在知識水平和綜合素質(zhì)上有一定優(yōu)勢，但申請該類職位并不要求必須達到大學本科學歷，大學?？茖W歷也滿足任職條件，所以選項C錯誤。選項D：研究生以上學歷屬于較高層次的學歷，對于申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事而言并非必要條件，大學專科學歷即可符合要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。4、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風險準備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償規(guī)定。在期貨市場中，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將用于進一步補償。風險準備金主要用于應(yīng)對期貨公司或交易所可能面臨的風險等特定用途，并非專門用于補償投資者保證金損失，故選項B錯誤。期貨交易所的自有資金有其自身的用途和安排，一般不會直接用于補償投資者保證金損失，選項C錯誤。期貨公司的自有資金主要用于公司自身的運營和發(fā)展等，也不是主要用于補償投資者保證金損失，選項D錯誤。所以對于投資者保證金損失在現(xiàn)有保障基金不足補償時，應(yīng)由后續(xù)繳納的保障基金進行補償，正確答案是A。5、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應(yīng)用。破題點在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項所涉及的準則進行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準則。選項分析A選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項也不正確。C選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，所以該選項正確。D選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項不符合題干情形。綜上，答案選C。6、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點并非是指令是否錯誤，所以該選項不符合題意。選項B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項或使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴重損害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項正確。選項C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項不正確。選項D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。7、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關(guān)規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。8、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。9、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。10、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.檢察院

C.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰時，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)及時將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，具有對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)案件移送至中國證券監(jiān)督管理委員會處理是符合規(guī)定的，該選項正確。選項B：檢察院主要負責對犯罪行為進行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國期貨業(yè)協(xié)會移送的主體，該選項錯誤。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的授權(quán)開展工作，本題強調(diào)需要中國證券監(jiān)督管理委員會給予行政處罰，而不是其派出機構(gòu)，該選項錯誤。選項D：公安部主要負責維護社會治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。11、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔。

A.甲公司承擔

B.乙承擔

C.甲與乙同時承擔

D.該交易無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于超出客戶指令交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：在期貨交易里，期貨公司應(yīng)當嚴格按照客戶下達的交易指令進行操作。當期貨公司超出客戶指令的范圍進行交易時，對于超出部分所產(chǎn)生的后果，應(yīng)由期貨公司自行承擔。本題中，客戶乙下達的指令是買進10個單位的大豆合約，而甲公司買進了20個單位，超出了10個單位，所以對于該超出的部分，應(yīng)由甲公司承擔，該選項正確。選項B：乙下達的指令明確要求買進10個單位的大豆合約，并沒有要求多買，超出的部分并非乙的意愿，不應(yīng)由乙承擔超出部分責任，該選項錯誤。選項C：責任的歸屬是明確的，超出客戶指令交易應(yīng)由期貨公司負責，而不是甲與乙同時承擔超出部分的責任，該選項錯誤。選項D：該交易并非全部無效，客戶下達的10個單位的交易指令甲公司是需要執(zhí)行且有效的，只是超出的部分責任由甲公司承擔，并非交易整體無效，該選項錯誤。綜上，答案選A。12、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。當期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關(guān)方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關(guān)事宜，所以期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負責期貨保證金的存放與管理等業(yè)務(wù)，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。13、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"14、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施相關(guān)知識。題干分析李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔?？蛻舭雌浣ㄗh購買期貨后損失慘重，李某的這種行為違反了相關(guān)從業(yè)規(guī)定。選項分析A選項：給予警告處分一般針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下做出保證客戶盈利、承擔損失的承諾，這種行為嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范行業(yè)秩序的作用，所以A選項不符合要求。B選項：認定承諾無效并給予3萬元以下罰款，通常是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等行政監(jiān)管部門來執(zhí)行的處罰方式，并非期貨業(yè)協(xié)會的處罰措施，所以B選項錯誤。C選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員向投資者作出獲利保證或者承擔共擔風險承諾的，情節(jié)嚴重的，期貨業(yè)協(xié)會可以撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。李某私下對客戶做出盈利保證和承擔損失的承諾，導(dǎo)致客戶損失慘重，屬于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請的處罰措施，C選項正確。D選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行處罰和管理，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。15、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案為B。"16、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在日常經(jīng)營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實際需求。完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責和義務(wù)，其有責任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護客戶的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定。中金所主要是負責組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場的交易組織和運行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要負責制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔完善客戶糾紛處理機制和及時化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。17、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對承擔客戶交易指令是否入市交易舉證責任主體的判斷。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，期貨公司作為與客戶直接進行業(yè)務(wù)往來、執(zhí)行客戶交易指令的主體，對于客戶交易指令是否入市交易這一情況最為了解且有能力進行舉證。它有責任和義務(wù)確保每一筆客戶交易指令的準確處理和如實記錄，因此應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。期貨交易所主要是提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則等，并不直接參與客戶交易指令的執(zhí)行過程，所以不承擔該舉證責任?？蛻糁饕翘岢鼋灰字噶?，其不具備對交易指令是否入市交易進行有效舉證的條件和能力。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非承擔該舉證責任的主體。綜上所述，正確答案是A選項。19、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司運營過程中應(yīng)遵循的結(jié)算制度。期貨交易實行每日無負債結(jié)算制度，又稱“逐日盯市”，是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金。該制度可以有效防范風險，保證期貨市場的正常運轉(zhuǎn)。而每周無負債、每月無負債、每年度無負債并非期貨公司運營所遵循的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。20、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風險官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。選項A的3個工作日、選項B的5個工作日以及選項D的15個工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。21、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。22、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是()。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，來判斷各選項是否需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。根據(jù)規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例達到5%以上，或者單個股東的持股比例達到5%以上時，其股權(quán)變更應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準。選項A：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%，滿足“有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例達到5%以上”這一條件，所以該情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，A選項正確。選項B：有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，B選項錯誤。選項C：單個股東的持股比例增加到3%，未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，C選項錯誤。選項D：單個股東的持股比例增加到1%，同樣未達到規(guī)定的5%以上標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，D選項錯誤。綜上，答案是A。23、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司提名并聘任首席風險官需根據(jù)公司章程的規(guī)定來進行。選項B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項C監(jiān)事會主要是起到監(jiān)督作用，并非負責提名并聘任首席風險官；選項D總經(jīng)理也沒有此方面規(guī)定的提名并聘任首席風險官的職責。所以本題正確答案是A。"24、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標準。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。25、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上lO萬元以下

【答案】：D

【解析】本題主要考查對交割倉庫違規(guī)行為處罰中對直接負責的主管人員和其他直接責任人員罰款標準的規(guī)定。根據(jù)所給信息，交割倉庫存在《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一時，有一系列的處罰規(guī)定，其中對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“20萬元以上100萬元以下”、選項B“10萬元以上50萬元以下”、選項C“50萬元以上500萬元以下”均不符合規(guī)定。而選項D“1萬元以上10萬元以下”與規(guī)定一致，所以答案選D。26、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結(jié)算會員，其主要業(yè)務(wù)之一就是為自己的客戶提供結(jié)算服務(wù)。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B丙是交易所結(jié)算會員，結(jié)算會員之間一般有各自獨立的結(jié)算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結(jié)算會員，通常不會為同為結(jié)算會員的丙進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項C非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是委托交易結(jié)算會員進行結(jié)算。丁是非結(jié)算會員，甲期貨公司是交易結(jié)算會員，甲不能為非結(jié)算會員丁進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項錯誤。選項D全面結(jié)算會員期貨公司自身具備全面的結(jié)算能力，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)。戊是全面結(jié)算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結(jié)算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準機構(gòu)相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)自律規(guī)則、開展會員服務(wù)等工作，并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，該選項正確。選項C：國家外匯管理局國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準無關(guān)，所以該選項錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責主要圍繞國內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負責期貨公司人員任職資格的核準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據(jù)的法律法規(guī)來對各選項進行分析。《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營，維護期貨投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據(jù)的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。29、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時間要求外，還需滿足一系列嚴格的條件，如凈資本、風險監(jiān)管指標、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達到規(guī)定標準，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項錯誤。選項B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項錯誤。選項C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴格的條件和要求，包括較高的凈資本指標、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風險控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時對檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書。少于2人進行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。31、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%1；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算規(guī)則，結(jié)合題目所給的問題情況，對原報表凈資本進行調(diào)整，從而得出調(diào)整后的凈資本數(shù)值。步驟一：分析需要進行的調(diào)整事項根據(jù)題目，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在兩個問題，需要對凈資本進行相應(yīng)調(diào)整：申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整：公司有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進行風險調(diào)整，申購新股資金的風險調(diào)整比例為5%。這意味著需要從凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風險值。期貨風險準備金的處理：在計算凈資本時，期貨風險準備金應(yīng)計入凈資本。步驟二：計算申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值已知申購新股凍結(jié)資金為2000萬元，風險調(diào)整比例為5%，則這部分資金的風險調(diào)整值為：\(2000\times5\%=100\)（萬元），即需要從原凈資本中扣除100萬元。步驟三：考慮期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，在計算凈資本時應(yīng)將其計入凈資本，所以需要在扣除申購新股風險調(diào)整值后的基礎(chǔ)上再加上200萬元。步驟四：計算調(diào)整后的凈資本原報表凈資本為6000萬元，扣除申購新股凍結(jié)資金的風險調(diào)整值100萬元，再加上期貨風險準備金200萬元，可得調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。32、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】：A

【解析】本題考查參加期貨從業(yè)考試人員需滿足的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)考試的人員應(yīng)滿足以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度。選項A中提到年滿16周歲，這并不符合參加期貨從業(yè)考試的年齡要求，參加考試需年滿18周歲，所以A選項不屬于參加期貨從業(yè)考試人員需要滿足的條件。選項B年滿18周歲是符合報考條件的；選項C具有完全民事行為能力也是報考要求之一；選項D具有高中以上文化程度同樣屬于報考條件。綜上，答案選A。33、取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（）年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。所以答案選D。"34、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責任歸屬，進而判斷各選項的正確性。選項A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負責人員決定實施的危害社會的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，屬于個人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當獨立承擔刑事責任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用300萬元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某實施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔刑事責任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開除沒有關(guān)系。即使期貨公司開除任某，他依然要對自己的犯罪行為承擔相應(yīng)的刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。35、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：當期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴大損失承擔部分責任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔，而不是主要由期貨公司承擔。因為客戶本身有義務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔責任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。36、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構(gòu)時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)時，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進行相應(yīng)處置。選項C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。37、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設(shè)立目的是為了提供公共服務(wù)等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導(dǎo)致國有資產(chǎn)面臨較大風險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經(jīng)營和參與市場交易的權(quán)利。它可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和風險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構(gòu)，其工作人員負責市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內(nèi)幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。38、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。

A.暫停從業(yè)資格3個月

B.公開譴責

C.訓(xùn)誡

D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員可給予的紀律懲戒規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：暫停從業(yè)資格3個月通常期貨業(yè)協(xié)會給予的紀律懲戒中，暫停從業(yè)資格有其對應(yīng)的常見期限標準，但暫停從業(yè)資格3個月一般不屬于其紀律懲戒的范疇，所以該選項符合題意。選項B：公開譴責公開譴責是期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員常用的一種較為嚴厲的紀律懲戒方式，通過公開的渠道對違規(guī)人員進行批評和譴責，以起到警示作用，所以該選項不符合題意。選項C：訓(xùn)誡訓(xùn)誡是較為輕微的一種紀律懲戒，旨在對違規(guī)人員進行告誡和教育，使其認識到自身行為的不當之處，屬于期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒措施，所以該選項不符合題意。選項D：3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請對于嚴重違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會可以在一定期限內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，這是對違規(guī)行為的一種較為嚴格的限制和處罰，3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請是合理的紀律懲戒內(nèi)容，所以該選項不符合題意。綜上，答案選A。39、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對期貨經(jīng)營機構(gòu)的準入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負責指定交割倉庫，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔轄區(qū)內(nèi)期貨市場的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級機構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲安全等，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。40、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應(yīng)用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務(wù)，可能會導(dǎo)致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，答案選C。41、期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以正確答案選B。"42、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請日前3個會計年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項。"43、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M行決策和管理，首席風險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應(yīng)對違法違規(guī)行為或風險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機構(gòu)；理事會一般是社會團體法人的權(quán)力機構(gòu)；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。44、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。45、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項的表述符合期貨保證金的定義，所以選項A正確。選項B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項B錯誤。選項C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準確，選項C錯誤。選項D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。46、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責和權(quán)力責令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準備計提預(yù)計負債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的股東凈資本。在計算期貨公司凈資本時，對于未充分計提資產(chǎn)減值準備的情況，應(yīng)從凈資本中扣除相應(yīng)的應(yīng)補提金額；對于未準備計提預(yù)計負債的情況，同樣需要從凈資本中扣除應(yīng)補提的金額。已知該期貨公司原本凈資本為\(6000\)萬元，存在兩個需要調(diào)整的問題：一是應(yīng)補提資產(chǎn)減值準備\(300\)萬元，二是應(yīng)補提預(yù)計負債\(150\)萬元。那么調(diào)整后的股東凈資本為原本凈資本減去應(yīng)補提的資產(chǎn)減值準備和預(yù)計負債，即\(6000-300-150=5550\)（萬元）。所以答案選C。48、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風險，也違背了保護客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項利用客戶的交易偏好進行交易這種行為侵犯了客戶對自身交易的自主決策權(quán)。每個客戶的交易偏好是基于自身的投資目標、風險承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進行交易，是對客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項錯誤。C選項代股東下達交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨立下達，證券公司代股東下達交易指令可能會使股東失去對交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風險，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項也不正確。D選項按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時應(yīng)盡的責任。信息披露能夠保證市場的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員若因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，期貨公司需在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以本題正確答案是3個工作日對應(yīng)的選項B。"50、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應(yīng)向（）負責。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風險官的負責對象。選項A：股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃、選舉和更換非由職工代表擔任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會負責，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責檢查公司財務(wù)，對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會也承擔著監(jiān)督職責，但期貨公司首席風險官有其特定的職責和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會負責，所以選項B錯誤。選項C：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，首席風險官向期貨公司董事會負責，所以選項C正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會對期貨公司進行監(jiān)管，但期貨公司首席風險官并非直接向中國證監(jiān)會負責，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、B期貨公司于某年9月嚴重違規(guī)被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長孫某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證券監(jiān)督管理委員會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國證券監(jiān)督管理委員會警告并被處罰款。第二年3月初，國內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原來B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔任總經(jīng)理3年。

A.新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上

B.新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件

C.張某和李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.李某沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干所給信息，對每個選項逐一進行分析：A選項：題干中明確提到新的B期貨公司高管層為張某、李某和趙某，其中張某和李某是證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，未提及有期貨從業(yè)經(jīng)歷；而趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年。所以新的B期貨公司僅有趙某的期貨從業(yè)時間在5年以上，A選項正確。B選項：題干表明新的B期貨公司注冊資本為8000萬元人民幣，而期貨公司申請全面結(jié)算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元，8000萬元小于1億元，所以新的B期貨公司注冊資本不符合期貨公司申請全面結(jié)算會員資格的條件，B選項正確。C選項：題干僅說明了張某和李某有超過5年的證券從業(yè)經(jīng)歷，但并不能就此得出他們沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，C選項錯誤。D選項：同理，題干只提及李某有超過5年證券從業(yè)經(jīng)歷，不能得出其沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，D選項錯誤。綜上，正確答案選AB。2、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

D.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。我們來對各選項進行逐一分析：A選項：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的一項基本且重要的職權(quán)。日常工作的有序開展對于期貨交易所的正常運營至關(guān)重要，總經(jīng)理需要對各項日常事務(wù)進行統(tǒng)籌安排和管理，所以該選項正確。B選項：擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃是總經(jīng)理職責范圍內(nèi)的工作。發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃是期貨交易所發(fā)展的重要指引，總經(jīng)理要根據(jù)交易所的戰(zhàn)略目標和實際情況進行擬訂，并在獲得批準后負責組織實施，推動交易所不斷發(fā)展進步，該選項正確。C選項：決定期貨交易所員工的工資和獎懲體現(xiàn)了總經(jīng)理對人力資源管理方面的權(quán)力。合理的工資和獎懲機制有助于激勵員工的工作積極性和提高工作效率，總經(jīng)理需要根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和交易所的相關(guān)規(guī)定來作出決策，該選項正確。D選項：擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告是總經(jīng)理在財務(wù)管理方面的重要職責。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告對于交易所合理安排資金、評估經(jīng)營成果具有重要意義，總經(jīng)理需要結(jié)合交易所的運營情況進行擬訂，以確保交易所的財務(wù)狀況良好，該選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均是期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)，本題答案選ABCD。3、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，交易編碼申請表的姓名等信息必須與有效身份證明文件的信息完全一致，若存在差異應(yīng)要求客戶更正，而不是經(jīng)首席風險官批準后就為其開立賬戶。所以該期貨公司的做法錯誤。選項B期貨公司在客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料。此做法符合期貨賬戶開戶的規(guī)范要求，該選項做法正確。選項C期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定將客戶的開戶資料和影像資料等保存，這些資料不僅營業(yè)部要保存，期貨公司總部也需要統(tǒng)一保存，而不是僅由營業(yè)部保存。所以該選項期貨公司做法錯誤。選項D期貨公司在為客戶開戶時，必須對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實性和合規(guī)性。該選項做法正確。綜上，答案選AC。4、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人

B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

C.3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師

D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關(guān)違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點關(guān)注較近時間段內(nèi)的違規(guī)情況，6年前的違紀行為在正常情況下不影響其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項A不符合題意。選項B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，若在5年內(nèi)發(fā)生，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項中5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理，符合不得任職的情況，所以選項B符合題意。選項C：3年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內(nèi)。由于其在規(guī)定的3年時間內(nèi)存在違紀并被撤銷資格的情況，不具備擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項C符合題意。選項D：對于因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內(nèi)，按照規(guī)定不得擔任期貨公司相關(guān)職務(wù)。本選項中4年內(nèi)有此情況，符合不得任職的情形，所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。5、關(guān)于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應(yīng)當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的推薦人相關(guān)規(guī)定來逐一分析。選項A推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，而不是任職2年以上，所以選項A描述錯誤。選項B若擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人，該選項符合相關(guān)規(guī)定，描述正確。選項C當擬任人為境外人士時，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員，此選項描述與規(guī)定相符，是正確的。選項D推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，并非2人，所以選項D描述錯誤。綜上，本題正確答案選BC。6、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取的措施包括（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正、行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行及損害客戶合法權(quán)益的期貨公司及其分支機構(gòu)可采取的措施。選項A限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是一種較為常見且有效的監(jiān)管手段。當期貨公司及其分支機構(gòu)存在問題時，通過限制或暫停其部分期貨業(yè)務(wù)，能夠避免問題進一步擴大，防止風險的蔓延，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，同時也促使期貨公司進行整改，所以該選項正確。選項B停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)。如果期貨公司自身都不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且問題嚴重，此時若再批準其新增業(yè)務(wù)或設(shè)立分支機構(gòu)，會進一步增加風險，不利于市場的健康發(fā)展。停止批準新增業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)，可以讓期貨公司集中精力解決現(xiàn)存問題，改善經(jīng)營狀況，因此該選項正確。選項C限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。當期貨公司出現(xiàn)嚴重問題時，其轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利可能會影響到客戶的合法權(quán)益以及公司的穩(wěn)健運行。限制這些行為可以保障公司資產(chǎn)的穩(wěn)定性和安全性，防止公司通過不當?shù)呢敭a(chǎn)處置來逃避責任或加劇風險，所以該選項正確。選項D責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利?？毓晒蓶|和股東對公司的經(jīng)營決策有著重要影響，如果期貨公司出現(xiàn)問題，可能與控股股東或股東的不當行為有關(guān)。責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，可以優(yōu)化公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)，促使公司改善經(jīng)營管理，保護客戶合法權(quán)益，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形對相關(guān)期貨公司及其分支機構(gòu)采取的措施，本題答案為ABCD。7、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司落實投資者適當性制度的措施。選項A，制定投資者適當性標準的實施方案是落實投資者適當性制度的重要基礎(chǔ)。通過制定詳細、科學的實施方案，能夠明確不同類型投資者的準入標準和適配的投資產(chǎn)品，確保投資者與產(chǎn)品風險相匹配，從而有效落實投資者適當性制度，故A選項正確。選項B，執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度是落實投資者適當性制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在客戶開發(fā)過程中，嚴格的管理制度可以確保對客戶的風險承受能力、投資經(jīng)驗、財務(wù)狀況等進行全面、準確的評估，避免不適合的投資者參與高風險的期貨交易，故B選項正確。選項C，執(zhí)行開戶審核工作制度是落實投資者適當性制度的直接體現(xiàn)。開戶審核工作能夠在源頭上把控投資者的資格，通過對客戶提交的資料和信息進行嚴格審核，判斷其是否符合適當性標準，防止不符合要求的投資者進入市場，故C選項正確。選項D，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工有助于提高落實投資者適當性制度的效率和效果。合理的業(yè)務(wù)流程和明確的內(nèi)部分工可以使各個環(huán)節(jié)的工作更加順暢、有序，確保在客戶開發(fā)、風險評估、產(chǎn)品銷售等各個階段都能準確地落實適當性要求，故D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項都是期貨公司可以采取的落實投資者適當性制度的措施，本題正確答案為ABCD。8、根據(jù)《期貨市場客戶