期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題第一部分單選題(50題)1、由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。

A.應當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因導致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應選B選項。"2、申請獨立董事的任職資格，應當通過（）認可的資質測試。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。申請獨立董事的任職資格，應當通過中國證券監(jiān)督管理委員會認可的資質測試。中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，在證券市場的規(guī)范與監(jiān)管方面承擔重要職責，獨立董事任職資格的資質測試由其認可，有利于統(tǒng)一標準和規(guī)范管理證券市場相關人員的任職要求。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等；中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。所以本題正確答案是A選項。"3、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。4、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中混碼交易損失承擔的相關規(guī)定來進行分析。在期貨交易里，若期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，即便產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失通常應由客戶承擔。這是因為期貨公司已履行按照客戶指令進行交易的義務，交易損失本質上是基于客戶自身的交易決策和市場行情變動所導致的結果，并非期貨公司的違規(guī)操作所致。選項B，由期貨公司承擔損失不符合在其完全按客戶指令交易情形下的責任界定；選項C，客戶與期貨公司各承擔一部分，缺乏在該種情況下要求期貨公司分擔損失的合理依據(jù)；選項D，期貨交易所主要負責市場的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非交易損失的責任承擔主體。所以本題答案選A。5、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。6、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關知識。解題的關鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導致經(jīng)辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀合同關系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。

A.交易結算會員和特別結算會員

B.交易結算會員和全面結算會員

C.全面結算會員和特別結算會員

D.特別結算會員和限制結算會員

【答案】：C

【解析】該題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的會員類型。在實行會員分級結算制度的期貨交易所里，全面結算會員可以為其受托客戶和與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算、交割業(yè)務。特別結算會員也可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務。而交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務，無法為非結算會員辦理結算業(yè)務。且題目中提及的限制結算會員并非法定的可辦理該類結算業(yè)務的會員類型。所以可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是全面結算會員和特別結算會員，答案選C。8、擬在廣南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務性質為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關鍵業(yè)務性質，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。9、交易結算會員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結算會員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結算會員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結算會員期貨公司辦理金融期貨結算業(yè)務的對象范圍。各選項分析A選項：交易結算會員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，這是其基本業(yè)務范疇，符合相關規(guī)定，所以A選項正確。B選項：交易所的其他交易結算會員通常有自己獨立的結算體系，一般不需要由其他交易結算會員期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，故B選項錯誤。C選項：交易結算會員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結算業(yè)務，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，所以C選項錯誤。D選項：只有全面結算會員期貨公司和特別結算會員期貨公司可以為非結算會員辦理結算業(yè)務，交易結算會員期貨公司不能為交易所的非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，因此D選項錯誤。綜上，答案是A。10、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。11、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項A：誠實守信，恪盡職守誠實守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實守信的原則，如實向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項工作任務，是保障期貨市場正常運轉和客戶利益的基礎，因此該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權益的保護，也是維護期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項C：充分揭示期貨交易風險期貨交易具有高風險性，期貨從業(yè)人員有責任和義務向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上做出投資決策。這有助于提高客戶的風險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側重于從業(yè)人員在實際工作中應遵循的道德和職業(yè)準則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。12、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查時間規(guī)定的掌握。根據(jù)該程序規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在20個工作日內對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。所以本題正確答案是D。"13、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()工作日內向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關處分及違法違規(guī)被調查處理時，機構向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。14、全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司對非結算會員應建立并執(zhí)行的制度。選項A，持倉制度主要是對期貨持倉相關的規(guī)定，如持倉限額、持倉報告等，但它并非全面結算會員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對非結算會員重點建立和執(zhí)行的核心制度，故A項不符合。選項B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對全面結算會員對非結算會員的特定制度，所以B項不正確。選項C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場操縱和風險過度集中，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結算會員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度，以控制市場風險、維護市場秩序，該項符合要求。選項D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財力擔保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強調的是全面結算會員期貨公司對非結算會員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項不準確。綜上，答案選C。15、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。16、期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司經(jīng)理層人員申請任職資格時所需推薦人書面推薦意見的數(shù)量。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交2名推薦人的書面推薦意見，所以本題正確答案是C。"17、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。

A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，而不是1500萬元，所以選項A錯誤。選項B期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，并非150%，因此選項B錯誤。選項C期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D期貨公司負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，而不是100%，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。19、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場相關法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進行期貨交易屬于違規(guī)行為。對于此類行為，通常會針對違法所得情況給予相應處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設置不完整且力度可能不足；選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證是非常嚴厲的處罰，一般針對嚴重擾亂市場秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達到此嚴重程度。而選項B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當額度的罰款，符合對此類違規(guī)行為的處罰標準。所以本題答案選B。"20、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。21、被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。A項：被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況，該項符合規(guī)定，故A項正確。B項：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明情況的對象，所以B項錯誤。C項：公司董事會是公司的決策機構，被免職的首席風險官通常不是向公司董事會解釋說明情況，所以C項錯誤。D項：公司住所地期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風險官解釋說明的對象，所以D項錯誤。綜上，答案選A。22、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。根據(jù)相關法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。23、下列關于營業(yè)部設施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設施，營業(yè)部應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對營業(yè)部設施符合條件相關規(guī)定的理解。選項A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務交流情況，保障業(yè)務的合規(guī)性和可追溯性，是符合營業(yè)部設施條件要求的。選項B，具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路來保證營業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡問題導致交易中斷的風險，符合規(guī)范。選項C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間，這可以保障營業(yè)部在電力供應出現(xiàn)問題時，仍有足夠時間進行應急處理，保證業(yè)務的連續(xù)性，也是符合要求的。選項D，題目說應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路保證營業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，所以該選項不正確。綜上，答案選D。24、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時對控股股東和實際控制人的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰。所以答案選B。25、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設立、組織架構、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。26、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣?，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應為國務院期貨監(jiān)督管理機構，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應立即報告該機構，所以D選項正確。綜上，答案選D。27、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的材料相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A申請書是申請設立期貨交易所時必須提交的基礎材料，它能夠明確表達申請人設立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請書屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項B章程和交易規(guī)則草案對于期貨交易所至關重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運營原則等基本內容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運行的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃包含了交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請人對期貨交易所的運營設想和發(fā)展預期，判斷其設立的可行性和合理性，所以屬于應當提交的材料，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所時，重點關注的是理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗等與履行職責相關的方面，而成員的財產(chǎn)情況與設立期貨交易所并無直接關聯(lián)，不屬于申請設立期貨交易所應當提交的材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。28、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構

C.國務院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》中關于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當性管理至關重要，當投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時，需要及時告知相關主體以保證信息的準確性和適當性管理的有效執(zhí)行。選項A，證券交易所主要負責證券市場的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項錯誤。選項B，經(jīng)營機構直接與投資者進行業(yè)務往來，是了解投資者情況并進行適當性管理的關鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時，及時告知經(jīng)營機構，便于經(jīng)營機構根據(jù)新的信息對投資者進行準確分類，采取合適的服務和管理措施，所以B選項正確。選項C，國務院監(jiān)督委員會主要承擔宏觀層面的監(jiān)督職責，并不直接參與投資者適當性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項錯誤。選項D，證券業(yè)協(xié)會主要對證券行業(yè)進行自律管理，通常不直接接收投資者個體信息變化的反饋，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。29、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理措施。選項A：取消會員資格取消會員資格是一項較為嚴重的措施，通常是在會員出現(xiàn)嚴重違反期貨交易所相關規(guī)定等重大違規(guī)行為時才會采取的，而不是在保證金不足這一常規(guī)情況時首先采取的措施，所以選項A錯誤。選項B：強行平倉強行平倉一般是在會員不能及時追加保證金或自行平倉，導致保證金依然不足并且達到了期貨交易所規(guī)定的強行平倉條件時才會被執(zhí)行。它并非保證金不足時首先應當采取的動作，所以選項B錯誤。選項C：及時追加保證金或自行平倉當期貨交易所會員的保證金不足時，從正常的業(yè)務流程和風險控制角度出發(fā)，會員首先要做的就是及時追加保證金以滿足交易要求，或者自行平倉減少持倉規(guī)模從而降低所需保證金，這是最合理和常見的處理方式，所以選項C正確。選項D：由期貨交易所補足保證金期貨交易所沒有義務為會員補足保證金，會員需對自身的交易和保證金狀況負責。期貨交易所的主要職責是提供交易場所、制定交易規(guī)則和進行市場監(jiān)管等，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風險監(jiān)管指標

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前需著重考慮的因素。選項A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務發(fā)展方向、目標等方面的設想和安排，它雖然對公司的長遠發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前兩個月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當下能否獲得業(yè)務資格的直接關聯(lián)性較弱。所以選項A不正確。選項B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關鍵指標上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務資格。并且客戶數(shù)量是一個動態(tài)變化的指標，也不是申請資格前兩個月需要著重關注持續(xù)符合規(guī)定標準的核心因素。所以選項B不正確。選項C：風險監(jiān)管指標風險監(jiān)管指標是衡量期貨公司經(jīng)營風險狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和投資者的合法權益至關重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，面臨著各種市場風險、信用風險等，監(jiān)管部門會制定嚴格的風險監(jiān)管指標要求，公司必須確保在申請業(yè)務資格前這些指標持續(xù)符合規(guī)定標準。在申請業(yè)務資格前兩個月著重考慮風險監(jiān)管指標，能確保公司在風險控制方面達到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務資格。所以選項C正確。選項D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風險管理、合規(guī)運營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標準的關鍵考量。所以選項D不正確。綜上，答案選C。31、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉讓期貨公司股權

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿未能恢復營業(yè)時中國證監(jiān)會的處理措施。選項A，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是市場監(jiān)管部門依據(jù)相關法律法規(guī)，對違法違規(guī)經(jīng)營等嚴重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會在期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復營業(yè)時的處理手段，所以A選項錯誤。選項B，強制轉讓期貨公司股權通常是在涉及公司股權結構嚴重違規(guī)、存在重大風險且影響市場秩序等特定情況下才會考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復營業(yè)這一情況并無直接關聯(lián)，所以B選項錯誤。選項C，變更期貨公司業(yè)務范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關業(yè)務準入條件等情況下經(jīng)申請并獲批準后進行的操作，并非針對停業(yè)未恢復營業(yè)的處理方式，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司申請停業(yè)，當停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營異常等問題，無法正常開展期貨業(yè)務。此時，中國證監(jiān)會注銷其期貨業(yè)務許可證，是對期貨市場秩序和投資者權益進行有效維護的合理舉措，所以D選項正確。綜上，答案選D。32、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應當視為按限價交易

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶交易指令相關規(guī)定的理解。以下對各選項進行具體分析：A選項：當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格時，按照相關交易規(guī)定，應當視為按市價交易。這符合市場交易的一般性邏輯和規(guī)則，因為在沒有明確價格指示的情況下，以市場當前價格進行交易是合理且常見的做法，所以該選項正確。B選項：如果交易指令沒有有效期限，通常不應當視為長期有效。在實際交易中，為了保障交易的規(guī)范性和時效性，沒有明確有效期限的指令一般會按照一定的默認短期期限來執(zhí)行，而非長期有效，所以該選項錯誤。C選項：若交易指令沒有開平倉方向，按照規(guī)定應當視為開倉交易，而不是平倉交易，所以該選項錯誤。D選項：如前面A選項所分析，沒有成交價格時應視為按市價交易，而非按限價交易，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。33、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案選D。"34、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。

A.董事長

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的主持者相關知識。在會員制期貨交易所中，理事長負責主持會員大會。董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理這三個職位在期貨交易所中分別有著不同的職責和分工，并不承擔主持會員大會這一職責。所以對于“會員制期貨交易所會員大會由誰主持”這一問題，正確答案是理事長，應選D。35、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。因此在本題所給的選項中，A選項5年、B選項10年以及D選項30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項。36、會員制期貨交易所設會員大會不能行使的職權是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權范圍。選項A會員大會有權審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運行的基本準則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運行機制有著重要影響，會員大會作為交易所的權力機構，需要對這些重要內容進行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項屬于會員大會能行使的職權。選項B審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告也是會員大會的職權之一。財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準這些報告，可以監(jiān)督交易所的財務管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟利益，因此該選項不符合題意。選項C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權，所以該選項也屬于會員大會的職權。選項D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關管理機構負責，因為總經(jīng)理的職責主要是負責交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗，其任免更適合由具備相關專業(yè)知識和決策能力的機構來進行，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。37、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者（）。

A.保障基金

B.風險基金

C.儲備基金

D.準備基金

【答案】：A

【解析】本題考查國家針對期貨市場為期貨投資者設立的基金類型。選項A，保障基金是國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，為了保護期貨投資者的合法權益，設立的期貨投資者保障基金。其作用是在期貨公司出現(xiàn)風險導致投資者利益受損時，對投資者給予一定的補償，以維護期貨市場的穩(wěn)定和信心，該選項正確。選項B，風險基金一般用于應對特定業(yè)務或項目中的風險，但并非專門針對期貨投資者設立的基金，與本題所描述的設立主體和適用對象不符，該選項錯誤。選項C，儲備基金通常是企業(yè)為了特定目的而儲備的資金，如企業(yè)用于擴大再生產(chǎn)、彌補虧損等，與期貨投資者無關，該選項錯誤。選項D，準備基金不是針對期貨投資者設立的特定基金類型，不符合本題情形，該選項錯誤。綜上，本題答案選A。38、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司首席風險官相關監(jiān)管措施的規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項。"39、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題答案選A。40、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格時學歷放寬條件對應的從事期貨業(yè)務的年限。根據(jù)相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。所以答案選D。41、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關知識。漲跌停板是一種市場交易制度，其規(guī)定合約在一個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以結合定義可知，這里強調的是在1個交易日內，因此答案選A。"42、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。司法機關主要負責司法審判等工作；公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。43、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司須建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"44、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所終止時需成立清算組進行清算，且清算組制訂的清算方案應報中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨交易所的重大事項包括終止清算等具有監(jiān)督管理和審批的職責。所在地人民法院主要負責司法審判工作；期貨業(yè)協(xié)會主要是進行行業(yè)自律管理；財政部主要負責國家財政收支等宏觀財政事務管理。所以B、C、D選項均不符合對期貨交易所清算方案審批的主體要求。"45、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關承諾，也不利于明確雙方的責任和義務，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，同時提供相關證明材料，便于經(jīng)營機構進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。46、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務的風險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務的風險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風險承受能力評估問卷投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構用于評估投資者風險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關信息來確定其風險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。47、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關內容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關內容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。48、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準。各選項分析選項A：根據(jù)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，凈資本要求是不低于12億元，而不是10億元。所以“凈資本不低于10億元”不屬于該試行辦法中的風險控制指標標準，A選項符合題意。選項B：流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％，這是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》所規(guī)定的風險控制指標標準之一，所以該選項不符合題意。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外，此為規(guī)定中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。選項D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準，該選項不符合題意。綜上，答案選A。49、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結算制度履行金錢給付義務，期貨交易所也未代其履行導致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。50、期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向（）申請調解。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構與投資者之間適當性糾紛的調解申請對象。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。其具有協(xié)調行業(yè)內部關系、調解會員之間以及會員與投資者之間糾紛的職能。所以當期貨經(jīng)營機構與投資者之間發(fā)生適當性糾紛時，可以向期貨業(yè)協(xié)會申請調解，該選項正確。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務，制定交易規(guī)則等，其核心職能并非調解期貨經(jīng)營機構與投資者之間的適當性糾紛，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管，而非專門處理具體的糾紛調解工作，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要職責是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的證券期貨市場進行監(jiān)督管理，同樣并非處理期貨經(jīng)營機構與投資者適當性糾紛調解的專門機構，該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：BC

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)。選項A分析《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對期貨公司的監(jiān)督管理方面做出規(guī)定的法規(guī)，它與《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析《中華人民共和國公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律，期貨公司作為公司的一種形式，其董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格等管理辦法必然要遵循《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定，因此《中華人民共和國公司法》是《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)之一，選項B正確。選項C分析《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，規(guī)范了期貨交易的各個方面。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是圍繞期貨公司相關人員任職資格管理制定的，是為了保障期貨市場的規(guī)范、有序運行，需要依據(jù)《期貨交易管理條例》來制定，所以選項C正確。選項D分析《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對期貨從業(yè)人員的管理進行規(guī)定，重點在于從業(yè)人員的資格、執(zhí)業(yè)行為等方面，并非《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，答案選BC。2、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足、期貨公司履行通知義務而客戶未及時追加保證金，且經(jīng)書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，穿倉損失和保留持倉期間損失的責任承擔問題。選項A分析選項A稱穿倉造成的損失由客戶承擔。然而，在相關規(guī)定中，穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。當出現(xiàn)這種情況時，穿倉造成的損失應由期貨公司承擔，而非客戶，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到穿倉造成的損失由期貨公司承擔。如前文所述，穿倉意味著客戶的賬戶資金不足以彌補虧損，此時期貨公司為了維護市場秩序和自身信譽等原因，需要承擔穿倉造成的損失，該選項符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C分析選項C表示對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔?？蛻粼诮灰妆ＷC金不足且經(jīng)期貨公司通知后未及時追加保證金，卻要求保留持倉，在此期間因市場行情等因素導致的損失，是由于客戶自身的決策和行為所導致的，所以這部分損失理應由客戶自行承擔，該選項正確。選項D分析選項D認為對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔。但實際上，期貨公司已經(jīng)履行了通知義務，是客戶主動要求保留持倉，保留持倉期間的損失與期貨公司并無直接關聯(lián)，不應由期貨公司承擔，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是BC。3、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交（）申請材料。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客戶情況的報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時需向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，停業(yè)申請書是期貨公司正式向中國證監(jiān)會表達停業(yè)意愿的書面文件，是申請停業(yè)的重要起始材料，能夠明確公司的停業(yè)意圖，所以期貨公司應當提交停業(yè)申請書，A選項正確。選項B，停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內部對于停業(yè)這一重大事項的決策過程和結果，是公司決策層達成一致意見的書面體現(xiàn)，是申請停業(yè)必不可少的材料，B選項正確。選項C，關于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告，關乎客戶的權益保障。在期貨公司停業(yè)過程中，妥善處理客戶資產(chǎn)、安置客戶是非常關鍵的，該報告能讓中國證監(jiān)會了解公司對客戶相關事項的處理情況，確保客戶的合法權益不受侵害，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料可能根據(jù)不同時期的監(jiān)管要求、政策導向等存在一定的特殊性和靈活性。為了保證監(jiān)管的全面性和有效性，期貨公司需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交相應的其他材料，D選項正確。綜上所述，ABCD選項均為期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。4、投資者對其提供的信息和證明材料的（）負責，并配合經(jīng)營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。

A.權威性

B.真實性

C.準確性

D.完整性

【答案】：BCD

【解析】本題考查投資者在提供信息和證明材料時應承擔的責任。選項B，真實性是指投資者提供的信息和證明材料必須是符合實際情況、真實可靠的。只有保證信息真實，經(jīng)營機構才能基于準確的資料進行適當性評估、分類及匹配管理。若投資者提供虛假信息，會嚴重干擾經(jīng)營機構的判斷，損害市場的公平公正以及其他投資者的利益，所以投資者應對信息的真實性負責，該選項正確。選項C，準確性強調信息和證明材料要精確、無誤，不存在模糊或容易引起歧義的表述。不準確的信息會導致經(jīng)營機構在進行適當性評估等工作時出現(xiàn)偏差，無法為投資者提供最合適的服務和產(chǎn)品，因此投資者有責任確保所提供信息的準確性，該選項正確。選項D，完整性要求投資者提供的信息和證明材料應涵蓋所有與適當性評估相關的必要內容，不能有所遺漏。如果信息不完整，經(jīng)營機構可能無法全面了解投資者的情況，進而難以做出科學合理的適當性評估和分類匹配，所以投資者需要對信息的完整性負責，該選項正確。選項A，權威性通常是指具有使人信服的力量和威望，一般針對的是具備專業(yè)資質、在行業(yè)中有較高影響力的機構或個人所發(fā)布的內容。而投資者提供的自身信息和證明材料主要強調真實、準確、完整，并非權威性，所以該選項不符合要求。綜上，答案選BCD。5、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。

A.該公司破產(chǎn)的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體公告

B.該公司申請破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

C.公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準

D.該公司應該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司破產(chǎn)涉及眾多投資者和市場參與者的利益，為保證信息的公開、透明，保障投資者的知情權，該公司破產(chǎn)應當在中國證監(jiān)會指定的媒體公告。通過指定媒體公告，可以確保相關信息能夠及時、準確地傳達給市場和投資者，所以選項A正確。選項B期貨行業(yè)是受到嚴格監(jiān)管的金融領域，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨公司的運營和重大事項實施監(jiān)督管理。期貨公司申請破產(chǎn)屬于重大事項，關系到客戶權益、市場穩(wěn)定等多方面因素，因此應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，選項B正確。選項C由于期貨公司的業(yè)務涉及客戶的保證金和其他資產(chǎn)等特殊情況，其破產(chǎn)申請不能像一般企業(yè)那樣直接向人民法院申請，必須要先經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，所以選項C錯誤。選項D在期貨公司破產(chǎn)過程中，客戶的保證金和其他資產(chǎn)安全至關重要。期貨公司應該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務，以確?？蛻舻暮戏嘁娌皇芮趾?，維護市場的穩(wěn)定和正常秩序，因此選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。6、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容

B.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

C.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī).研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理

D.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權

【答案】：ABCD

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：A選項：研究分析報告制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑⑤d明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，這能夠保證報告的規(guī)范性和可追溯性，讓使用者清晰了解報告的出處和相關責任人，該選項表述正確。B選項：研究分析報告注明相關信息資料的來源，可保證信息的可靠性和透明度，同時提示研究分析意見的局限性與使用者風險，能讓使用者全面、客觀地看待報告內容，合理評估風險，該選項表述正確。C選項：研究分析人員對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理，這是確保報告質量和專業(yè)性的基本要求，能夠維護研究分析工作的客觀性和嚴謹性，該選項表述正確。D選項：制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權，這是尊重他人智力成果、維護市場秩序和法律尊嚴的體現(xiàn)，能避免因侵權引發(fā)的法律糾紛，該選項表述正確。綜上，ABCD選項表述均正確，本題答案為ABCD。7、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準的有（）。

A.客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀合同客戶姓名或者名稱的一致性

B.個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性

D.客戶交易編碼申請表內容真實、格式正確

【答案】：BC

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準。選項A分析選項A“客戶姓名或者名稱與其期貨經(jīng)紀合同客戶姓名或者名稱的一致性”，這并非中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準，在相關規(guī)定中未將此列為復核要點，所以該選項不符合要求。選項B分析選項B“個人客戶姓名和身份號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性”，確保個人客戶身份信息的真實性和準確性是保障期貨市場安全、規(guī)范運行的重要環(huán)節(jié)，全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果是權威的身份驗證依據(jù)，因此該選項屬于復核標準。選項C分析選項C“一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性”，對于一般單位客戶，其名稱和組織機構代碼證號碼的準確性至關重要，通過與全國組織機構代碼管理中心反饋結果進行比對，可以有效驗證單位客戶信息的真實性和準確性，所以該選項屬于復核標準。選項D分析選項D“客戶交易編碼申請表內容真實、格式正確”，雖然申請表內容真實、格式正確是基本要求，但并非中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關資料進行復核的標準，所以該選項不正確。綜上，本題的正確答案是BC。8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定了競業(yè)準則的標準與注意事項，其中，嚴禁期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括（）。

A.采用明示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者

B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費

C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大

D.給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施

【答案】：ABC

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中關于期貨從業(yè)人員嚴禁從事的不正當競爭行為的規(guī)定。選項A采用明示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，這種行為利用特殊關系制造不公平的競爭優(yōu)勢，誤導投資者，使其可能基于錯誤的認知做出投資決策，破壞了正常的市場競爭秩序，屬于不正當競爭行為，所以選項A正確。選項B以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費。這種做法的目的并非基于正常的市場定價和合理競爭，而是通過故意降低價格來迫使競爭對手退出市場，從而達到壟斷或占據(jù)更大市場份額的目的，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，屬于不正當競爭行為，所以選項B正確。選項C采用虛假宣傳方式進行自我夸大，這會向投資者傳遞不真實的信息，使投資者對該期貨從業(yè)人員的能力、服務等方面產(chǎn)生過高的預期，而實際情況可能并非如此，這不僅損害了投資者的利益，也破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當競爭行為，所以選項C正確。選項D給予長期合作客戶手續(xù)費優(yōu)惠措施，這是企業(yè)在正常經(jīng)營過程中基于長期合作關系而采取的一種常見營銷策略，是為了維護良好的客戶關系，并非以排擠競爭對手為目的的不正當競爭行為，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。9、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行下列職責:（）

A.建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的職責相關知識。A選項：建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的重要職責之一。通過構建這樣的機制，可以對證券期貨市場的各類主體進行有效的誠信監(jiān)管，促使市場主體遵守法律法規(guī)和誠信原則，維護市場的正常秩序，所以A選項正確。B選項：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有助于全面、準確地記錄市場主體的誠信狀況。誠信檔案可以為監(jiān)管機構實施監(jiān)管措施、市場主體開展業(yè)務合作等提供重要參考依據(jù)，因此該選項也是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構的職責范疇，B選項正確。C選項：清晰界定并組織采集證券期貨市場誠信信息，能夠確保誠信信息的全面性和準確性。只有準確采集相關誠信信息，才能更好地對市場主體的誠信情況進行評估和監(jiān)管，所以C選項正確。D選項：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，有利于提高市場的透明度，增強市場主體之間的信任。市場參與者可以通過查詢誠信信息，更好地了解交易對手的誠信狀況，合理做出決策。同時，誠信信息的共享也有助于監(jiān)管機構之間的協(xié)同監(jiān)管，所以D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構應履行的職責，本題答案選ABCD。10、下列關于強行平倉費用承擔的說法，正確的是