2025年內(nèi)審員鑒定試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.依據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下哪項(xiàng)？A.員工滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果B.上次管理評(píng)審跟蹤措施C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)策略D.供應(yīng)商的財(cái)務(wù)報(bào)表答案：B解析：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)9.3.2條款明確規(guī)定，管理評(píng)審輸入應(yīng)包括“以往管理評(píng)審所采取措施的情況”，即上次管理評(píng)審跟蹤措施。其他選項(xiàng)中，員工滿(mǎn)意度屬于監(jiān)視和測(cè)量資源（9.1.2），競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略和供應(yīng)商財(cái)務(wù)報(bào)表非標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制要求輸入項(xiàng)。2.內(nèi)部審核中，“審核證據(jù)”的收集應(yīng)基于以下哪種原則？A.抽樣檢查，樣本量越大越好B.覆蓋所有過(guò)程，確保100%檢查C.客觀、可驗(yàn)證的信息D.審核員的主觀判斷答案：C解析：ISO19011:2018《管理體系審核指南》中定義，審核證據(jù)是“與審核準(zhǔn)則相關(guān)并可驗(yàn)證的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”，強(qiáng)調(diào)客觀性和可驗(yàn)證性。抽樣需合理而非越大越好，100%檢查不現(xiàn)實(shí)，主觀判斷不符合證據(jù)要求。3.某企業(yè)在審核中發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)車(chē)間溫濕度記錄連續(xù)3個(gè)月未填寫(xiě)，此不符合項(xiàng)最可能屬于？A.嚴(yán)重不符合B.一般不符合C.觀察項(xiàng)D.建議項(xiàng)答案：B解析：嚴(yán)重不符合通常指體系失效或區(qū)域性問(wèn)題（如關(guān)鍵過(guò)程缺失），而溫濕度記錄未填寫(xiě)屬于個(gè)別過(guò)程執(zhí)行不到位，未造成系統(tǒng)性影響，故為一般不符合。觀察項(xiàng)指證據(jù)不充分的潛在問(wèn)題，建議項(xiàng)非標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)。4.審核計(jì)劃的編制應(yīng)在以下哪個(gè)階段完成？A.審核啟動(dòng)階段B.審核準(zhǔn)備階段C.現(xiàn)場(chǎng)審核階段D.審核報(bào)告階段答案：B解析：根據(jù)內(nèi)部審核流程，審核準(zhǔn)備階段包括制定審核計(jì)劃、組成審核組、準(zhǔn)備審核文件等，啟動(dòng)階段主要是確定審核目的和范圍，現(xiàn)場(chǎng)審核階段執(zhí)行計(jì)劃，報(bào)告階段輸出結(jié)果。5.依據(jù)ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)，以下哪項(xiàng)屬于“運(yùn)行控制”的要求？A.確定環(huán)境方針B.識(shí)別環(huán)境因素C.對(duì)可能造成重大環(huán)境影響的過(guò)程制定控制程序D.定期進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)答案：C解析：ISO14001:2015第8章“運(yùn)行”中8.1條款要求“對(duì)需要采取控制措施的運(yùn)行和活動(dòng)，組織應(yīng)實(shí)施控制”，重點(diǎn)針對(duì)重大環(huán)境影響過(guò)程。環(huán)境方針（5.2）、環(huán)境因素識(shí)別（6.1.2）、合規(guī)性評(píng)價(jià)（9.1.2）分屬不同條款。6.審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，某關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書(shū)規(guī)定“溫度需控制在25±2℃”，但實(shí)際溫度計(jì)顯示28℃且無(wú)記錄，此情況應(yīng)記錄為？A.審核發(fā)現(xiàn)B.審核結(jié)論C.審核目標(biāo)D.審核范圍答案：A解析：審核發(fā)現(xiàn)是“將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較的結(jié)果”，此處證據(jù)（溫度28℃）與準(zhǔn)則（25±2℃）不符，屬于審核發(fā)現(xiàn)。結(jié)論是整體評(píng)價(jià)，目標(biāo)是審核目的，范圍是審核的邊界。7.以下哪項(xiàng)不屬于審核員應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)？A.良好的溝通能力B.獨(dú)立判斷能力C.對(duì)受審核方的產(chǎn)品有深入技術(shù)背景D.保持客觀公正答案：C解析：ISO19011:2018要求審核員具備溝通、獨(dú)立判斷、公正等素質(zhì)，但不強(qiáng)制要求對(duì)產(chǎn)品有深入技術(shù)背景（除非審核涉及專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域），專(zhuān)業(yè)能力可通過(guò)審核組搭配彌補(bǔ)。8.某企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)中規(guī)定“內(nèi)部審核每年至少一次”，但實(shí)際近2年未開(kāi)展審核，此不符合項(xiàng)涉及ISO9001:2015的哪個(gè)條款？A.9.2.1（內(nèi)部審核的總則）B.7.5.1（文件化信息的總則）C.8.5.1（生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制）D.10.2.1（不合格和糾正措施）答案：A解析：ISO9001:2015的9.2.1條款要求“組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核”，企業(yè)未按規(guī)定開(kāi)展審核，直接違反此條款。9.審核中，受審核方人員說(shuō)“我們的設(shè)備校準(zhǔn)周期是12個(gè)月”，但查閱記錄發(fā)現(xiàn)某臺(tái)設(shè)備已15個(gè)月未校準(zhǔn)，此時(shí)審核員應(yīng)？A.記錄該人員的口頭說(shuō)明，不視為不符合B.以記錄為準(zhǔn)，判定不符合C.要求受審核方立即校準(zhǔn)設(shè)備D.忽略此問(wèn)題，繼續(xù)審核其他內(nèi)容答案：B解析：審核證據(jù)優(yōu)先以客觀記錄為準(zhǔn)，口頭說(shuō)明需驗(yàn)證。設(shè)備未按周期校準(zhǔn)，記錄與實(shí)際不符，應(yīng)判定為不符合。10.依據(jù)ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)，以下哪項(xiàng)屬于“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”的要求？A.識(shí)別危險(xiǎn)源B.提供必要的勞動(dòng)防護(hù)用品C.定期測(cè)試應(yīng)急程序D.確定職業(yè)健康安全方針答案：C解析：ISO45001:2018的8.2條款明確要求“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以應(yīng)對(duì)緊急情況，包括定期測(cè)試應(yīng)急響應(yīng)程序”。危險(xiǎn)源識(shí)別（6.1.2）、防護(hù)用品（8.1）、方針（5.2）分屬不同條款。二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分，少選得1分，錯(cuò)選不得分）1.內(nèi)部審核的目的包括以下哪些？A.評(píng)價(jià)管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求B.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)C.驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量符合客戶(hù)要求D.確保管理體系有效運(yùn)行答案：ABD解析：內(nèi)部審核的核心目的是評(píng)價(jià)符合性（A）、有效性（D）并識(shí)別改進(jìn)（B）。驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量屬于產(chǎn)品檢驗(yàn)范疇，非審核直接目的。2.審核員在現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù)的方法包括？A.查閱文件和記錄B.觀察操作過(guò)程C.與員工面談D.分析統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)答案：ABCD解析：ISO19011規(guī)定，證據(jù)收集方法包括文件查閱、過(guò)程觀察、人員訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等，均為有效方法。3.不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容有？A.不符合事實(shí)描述（5W1H）B.涉及的審核準(zhǔn)則條款C.糾正措施建議D.受審核部門(mén)確認(rèn)答案：ABD解析：不符合項(xiàng)報(bào)告需明確事實(shí)（何時(shí)、何地、何人、何事、何因、何果）、準(zhǔn)則依據(jù)（B），并由受審核方確認(rèn)（D）。糾正措施由責(zé)任方提出，非報(bào)告必須內(nèi)容（C為建議，非強(qiáng)制）。4.以下哪些情況可能構(gòu)成嚴(yán)重不符合？A.關(guān)鍵過(guò)程無(wú)文件化程序B.連續(xù)3批產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量缺陷C.環(huán)境管理體系未識(shí)別主要污染源D.員工未接受崗位培訓(xùn)答案：ABC解析：嚴(yán)重不符合指系統(tǒng)性失效（如關(guān)鍵過(guò)程無(wú)程序A）、區(qū)域性問(wèn)題（如未識(shí)別主要污染源C）或?qū)е聡?yán)重后果（如重大質(zhì)量缺陷B）。員工未培訓(xùn)屬個(gè)別問(wèn)題（一般不符合）。5.審核員在審核中應(yīng)遵循的原則包括？A.獨(dú)立性B.系統(tǒng)性C.保密性D.靈活性答案：ABC解析：ISO19011明確審核原則為獨(dú)立性（客觀公正）、系統(tǒng)性（按計(jì)劃方法）、保密性（保護(hù)信息）。靈活性非原則，需按準(zhǔn)則執(zhí)行。三、判斷題（每題2分，共10分，正確打√，錯(cuò)誤打×）1.內(nèi)部審核員可以審核自己負(fù)責(zé)的工作。（）答案：×解析：審核員應(yīng)避免審核自己的工作，以確保獨(dú)立性（ISO19011要求）。2.審核發(fā)現(xiàn)必須是不符合項(xiàng)。（）答案：×解析：審核發(fā)現(xiàn)包括符合和不符合的結(jié)果，只有與準(zhǔn)則不符的才是不符合項(xiàng)。3.首次會(huì)議的目的是向受審核方說(shuō)明審核計(jì)劃和要求。（）答案：√解析：首次會(huì)議的核心是介紹審核目的、范圍、方法，確認(rèn)計(jì)劃，明確配合要求。4.糾正措施等同于糾正。（）答案：×解析：糾正指消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（如返工），糾正措施是消除不合格原因（如修改工藝），防止再發(fā)生。5.管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括改進(jìn)措施，但無(wú)需涉及資源需求。（）答案：×解析：ISO9001:2015的9.3.3條款要求管理評(píng)審輸出包括“資源需求”，以確保改進(jìn)措施落實(shí)。四、簡(jiǎn)答題（每題8分，共32分）1.簡(jiǎn)述內(nèi)部審核的主要流程。答案：內(nèi)部審核流程主要包括：（1）審核啟動(dòng)：確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則，任命審核組長(zhǎng)；（2）審核準(zhǔn)備：組成審核組，編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備審核檢查表，收集受審核方文件；（3）現(xiàn)場(chǎng)審核：召開(kāi)首次會(huì)議，實(shí)施審核（收集證據(jù)、形成發(fā)現(xiàn)），召開(kāi)末次會(huì)議；（4）審核編制、批準(zhǔn)、分發(fā)審核報(bào)告；（5）跟蹤驗(yàn)證：對(duì)不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證；（6）審核關(guān)閉：確認(rèn)所有不符合項(xiàng)已關(guān)閉，歸檔審核記錄。2.如何區(qū)分“審核準(zhǔn)則”“審核證據(jù)”和“審核發(fā)現(xiàn)”？答案：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)比較的一組方針、程序或要求（如ISO9001標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)）；審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則相關(guān)并可驗(yàn)證的記錄、事實(shí)陳述或其他信息（如操作記錄、員工訪談內(nèi)容）；審核發(fā)現(xiàn)是將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較的結(jié)果（如“某工序未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作”屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)）。三者關(guān)系為：審核證據(jù)→與審核準(zhǔn)則比較→形成審核發(fā)現(xiàn)。3.請(qǐng)說(shuō)明不符合項(xiàng)的分級(jí)原則及各自的判定要點(diǎn)。答案：不符合項(xiàng)通常分為嚴(yán)重不符合和一般不符合：（1）嚴(yán)重不符合：①體系性失效（如關(guān)鍵過(guò)程無(wú)控制程序）；②區(qū)域性失效（如某部門(mén)多個(gè)關(guān)鍵過(guò)程不符合）；③導(dǎo)致嚴(yán)重后果（如產(chǎn)品重大質(zhì)量事故、環(huán)境重大污染）；④違反法律法規(guī)要求。（2）一般不符合：①個(gè)別、偶然的不符合（如某份記錄填寫(xiě)不完整）；②對(duì)體系運(yùn)行影響較?。ㄈ缒硩徫慌嘤?xùn)記錄缺失1次）；③未造成明顯后果的不符合。觀察項(xiàng)是指證據(jù)不充分的潛在問(wèn)題，不納入不符合項(xiàng)分級(jí)。4.審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中應(yīng)如何有效開(kāi)展員工訪談？答案：（1）提前準(zhǔn)備：根據(jù)審核計(jì)劃，明確訪談對(duì)象（如操作員工、班組長(zhǎng)）和重點(diǎn)問(wèn)題（如是否了解作業(yè)要求）；（2）營(yíng)造氛圍：以友好態(tài)度開(kāi)場(chǎng)，說(shuō)明訪談目的（非找問(wèn)題），消除緊張；（3）開(kāi)放式提問(wèn)：如“請(qǐng)介紹下您的操作流程”，而非“你知道作業(yè)指導(dǎo)書(shū)嗎？”；（4）驗(yàn)證信息：結(jié)合觀察和記錄，確認(rèn)員工描述與實(shí)際操作是否一致（如問(wèn)“您今天的操作溫度是多少？”后核對(duì)記錄）；（5）記錄關(guān)鍵信息：記錄員工姓名、崗位、回答的核心內(nèi)容，作為審核證據(jù)；（6）結(jié)束禮貌：感謝配合，說(shuō)明后續(xù)審核安排。五、案例分析題（共23分）案例背景：某汽車(chē)零部件制造企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)A公司）主要生產(chǎn)發(fā)動(dòng)機(jī)密封墊，已通過(guò)ISO9001:2015認(rèn)證。2024年12月，公司內(nèi)部審核組對(duì)生產(chǎn)部進(jìn)行審核。審核員小王在機(jī)加工車(chē)間發(fā)現(xiàn)：（1）車(chē)間公告欄張貼的《密封墊加工工藝卡》版本為2020年3月，而技術(shù)部2024年8月已發(fā)布新版（2024年8月版），新版工藝卡將加工溫度從180℃調(diào)整為200℃；（2）現(xiàn)場(chǎng)操作人員老張正在加工產(chǎn)品，詢(xún)問(wèn)其是否知道工藝卡更新，老張回答：“沒(méi)注意，我們一直按老工藝做，也沒(méi)出問(wèn)題”；（3）查閱近3個(gè)月的《加工溫度記錄表》，所有記錄的溫度均為180℃，無(wú)任何異常說(shuō)明；（4）技術(shù)部提供的《文件控制程序》規(guī)定：“新版文件發(fā)布后，舊版文件應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)從使用場(chǎng)所收回并標(biāo)識(shí)作廢”。問(wèn)題：1.指出案例中存在的不符合事實(shí)（6分）；2.判定不符合項(xiàng)的類(lèi)型（嚴(yán)重/一般）并說(shuō)明理由（5分）；3.確定不符合所涉及的ISO9001:2015具體條款（5分）；4.提出糾正措施的建議（7分）。答案：1.不符合事實(shí)：（1）機(jī)加工車(chē)間使用的《密封墊加工工藝卡》為2020年3月舊版，未更換為2024年8月新版（文件未及時(shí)更新）；（2）操作人員未獲知工藝卡更新信息，仍按舊版工藝（180℃）進(jìn)行加工（員工未得到有效培訓(xùn)/溝通）；（3）近3個(gè)月《加工溫度記錄表》均記錄180℃，未按新版工藝要求調(diào)整為200℃（過(guò)程控制未執(zhí)行新版要求）；（4）未按《文件控制程序》要求在新版文件發(fā)布后3個(gè)工作日內(nèi)收回舊版文件（文件控制程序未有效實(shí)施）。2.不符合類(lèi)型及理由：一般不符合。理由：?jiǎn)栴}集中在文件更新和執(zhí)行環(huán)節(jié)，未導(dǎo)致系統(tǒng)性失效（僅涉及機(jī)加工車(chē)間一個(gè)過(guò)程），未造成產(chǎn)品質(zhì)量事故（記錄顯示“未出問(wèn)題”），屬于個(gè)別過(guò)程執(zhí)行不到位，故判定為一般不符合。3.涉及的ISO9001:2015條款：（1）7.5.3.2（b）“為防止作廢文件的非預(yù)期使用，需要時(shí)，對(duì)作廢文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)”（舊版文件未及時(shí)收回）；（2）8.5.1（a）“可獲得形成文件的信息，以規(guī)定擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動(dòng)的特性”（使用舊版工藝卡，未獲得有效文件）；（3）7.3（意識(shí)）“員工應(yīng)意識(shí)到符合質(zhì)量管理體系要求的重要性”（操作人員未意識(shí)到工藝更新的重要性）；（4）8.5.1（e）“在適當(dāng)階段實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)”（溫度記錄未反映新版要求，監(jiān)視未覆蓋變更）。4.糾正措施建議：