期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(一)第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?/p>

A.自律懲戒

B.罰款

C.行政處罰

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》時協(xié)會采取的措施。選項A，自律懲戒是協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對違反相關(guān)規(guī)定的經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員采取的措施。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，具有制定和執(zhí)行自律規(guī)則的職責(zé)，當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員在履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反相關(guān)指引，協(xié)會可以按照自律規(guī)則進(jìn)行自律懲戒，該選項正確。選項B，罰款通常是行政機關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對違法主體進(jìn)行的一種經(jīng)濟(jì)處罰手段。協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備實施罰款這一行政處罰的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項C，行政處罰是指行政主體依照法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)范，尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。協(xié)會是行業(yè)自律組織，不是行政主體，不能實施行政處罰，所以該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是（）。

A.具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護(hù)客戶合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項A：期貨市場具有專業(yè)性和復(fù)雜性，期貨公司及其從業(yè)人員具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)是非常必要的，這有助于客戶做出更合理的投資決策，符合業(yè)務(wù)規(guī)則要求。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等內(nèi)容，保守客戶的商業(yè)秘密是保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要體現(xiàn)，是期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本規(guī)則之一。選項C：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員不得接受客戶委托，代為從事期貨交易。雖然幫助客戶設(shè)計期貨投資計劃可能是業(yè)務(wù)的一部分，但代為從事期貨交易違反了行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，所以該選項不屬于應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項D：維護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的根本宗旨，在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)將客戶利益放在重要位置，避免損害客戶權(quán)益，這是業(yè)務(wù)規(guī)則的重要內(nèi)容。綜上，不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則的是C選項。3、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務(wù)注冊資本要求。綜上，本題答案為A。5、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。6、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機構(gòu)的評估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以A選項錯誤。選項B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，該選項正確。選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。8、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。9、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體（）同意。

A.獨立董事

B.董事長

C.理事長

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風(fēng)險官。若期貨公司設(shè)有獨立董事，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項A，全體獨立董事在公司治理中具有監(jiān)督和制衡作用，對于涉及公司風(fēng)險管控等重要事務(wù)的決策有重要影響力，聘任首席風(fēng)險官這一事項需要全體獨立董事的同意，該項符合規(guī)定。選項B，董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)董事會的召集和主持等工作，聘任首席風(fēng)險官并非僅由董事長決定，故該項錯誤。選項C，理事長通常是在一些特定的組織如期貨交易所中使用的職務(wù)稱謂，與期貨公司聘任首席風(fēng)險官的決策主體無關(guān)，故該項錯誤。選項D，股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要對公司重大事項如公司合并、分立等進(jìn)行決策，聘任首席風(fēng)險官一般不需要經(jīng)過股東大會全體同意，故該項錯誤。綜上，答案選A。10、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內(nèi)

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內(nèi)

D.當(dāng)日

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司客戶交易編碼注銷申請的處理時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A中提到的三天內(nèi)、選項B的次日以及選項C的一周內(nèi)均不符合規(guī)定。所以本題正確答案是D。11、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者證明材料相關(guān)知識，對各選項逐一分析，從而得出不包含的證明材料。選項A：近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件，能夠反映投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況，可作為證明其投資實力和風(fēng)險承受能力的依據(jù)，通常是自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者時可提交的證明材料，所以該選項不符合題意。選項B：一般來說，申請劃分為專業(yè)投資者提交的收入證明通常是近3年的收入證明，而非近2年收入證明，因此近2年收入證明不屬于申請時應(yīng)提交的證明材料，該選項符合題意。選項C：職業(yè)資格證書可以體現(xiàn)投資者在金融或相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識和技能，有助于判斷其是否具備專業(yè)投資者的條件，所以是可以提交的證明材料，該選項不符合題意。選項D：工作證明能夠表明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，輔助證明其在投資相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)驗和能力，屬于可提交的證明材料范圍，該選項不符合題意。綜上，答案選B。12、（）對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對市場各類經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會員機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法并非由中國證監(jiān)會制訂，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，協(xié)會會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，以此來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)秩序，所以B選項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以C選項錯誤。選項D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制訂無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。14、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易流程中，交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識與核心要素，它唯一對應(yīng)著客戶在期貨市場中的交易身份。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，按照規(guī)定需及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，以確?？蛻粼谄谪浗灰紫到y(tǒng)中的身份信息及時更新，避免后續(xù)可能出現(xiàn)的交易混淆或錯誤。而交易賬戶主要是客戶存放交易資金、進(jìn)行交易操作的載體，其注銷通常涉及與期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)的賬務(wù)清算等一系列程序，并非向期貨交易所申請注銷。結(jié)算編碼主要用于期貨公司與結(jié)算機構(gòu)之間的資金清算等業(yè)務(wù)往來，與客戶銷戶時向期貨交易所申請注銷的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)。結(jié)算賬戶是客戶用于存放期貨交易結(jié)算資金的銀行賬戶，其注銷主要是客戶與銀行之間辦理相關(guān)手續(xù)，與向期貨交易所申請的事項無關(guān)。綜上，本題正確答案是A。15、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體。選項A分析期貨交易所所在地人民政府主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的行政管理、社會事務(wù)等方面工作，并不承擔(dān)對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，開展行業(yè)自律管理等，并非對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，故選項B錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，期貨交易所屬于證券期貨市場的重要組成部分，所以依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會，選項C正確。選項D分析期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，而不是對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理，因此選項D錯誤。綜上，本題答案選C。16、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。17、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司特定期貨賬戶信息備案的負(fù)責(zé)機構(gòu)。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但題干中這類特定情況的期貨賬戶信息并非報中國證監(jiān)會備案，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是規(guī)范行業(yè)行為、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，并不承擔(dān)證券公司關(guān)于控股股東、實際控制人等開戶期貨賬戶信息的備案工作，該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以該選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)此類期貨賬戶信息的備案，該選項錯誤。綜上，答案選C。18、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進(jìn)行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應(yīng)對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應(yīng)義務(wù)，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務(wù)，依法履行報告義務(wù)有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。19、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。20、期貨公司董事長失蹤時，代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)的履行時間規(guī)定。在期貨公司董事長失蹤這一特定情形下，對于代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，法規(guī)明確規(guī)定其職責(zé)履行時間存在限制。選項A的1個月時間過短，不符合相關(guān)的實際規(guī)定和行業(yè)操作要求；選項B的3個月同樣不符合對于此類職責(zé)履行時間的規(guī)定；選項D的12個月時間過長，若允許這么長的時間代為履行職責(zé)，可能會導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定以及潛在的風(fēng)險。而選項C的6個月是符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司董事長失蹤時代為履行職責(zé)的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)時間限制的規(guī)定。所以本題正確答案選C。21、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設(shè)立時的出資相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權(quán)，其權(quán)屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權(quán)益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權(quán)不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。22、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A理事會作為會員大會的常設(shè)機構(gòu)，需對會員大會負(fù)責(zé)，這是會員制期貨交易所組織架構(gòu)和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務(wù)的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。23、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對注冊資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"24、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶相關(guān)信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結(jié)算會員期貨公司不是向其報送相關(guān)信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，全面結(jié)算會員期貨公司按規(guī)定應(yīng)當(dāng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息，以便監(jiān)控機構(gòu)對保證金的安全等情況進(jìn)行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結(jié)算會員期貨公司報送相關(guān)信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。25、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-其他調(diào)整項。在本題中，未提及客戶未足額追加的保證金及其他調(diào)整項，可認(rèn)為其值為0。已知公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300=2800（萬元）所以該公司期末凈資本為2800萬元，答案選D。26、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時賬戶備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項。27、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.期貨公司承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔(dān)損失的責(zé)任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當(dāng)合理的應(yīng)對措施，并非損失的責(zé)任方，不應(yīng)承擔(dān)損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔(dān)主要責(zé)任，強行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е?，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。28、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，申請日前風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)需持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選B選項。29、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"30、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專用賬戶的設(shè)立主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。選項A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專用賬戶的主體，故A項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)，故C項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，不涉及以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶這一具體事務(wù)，故D項錯誤。所以本題正確答案為B。31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項。32、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請日前有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內(nèi)容。"33、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準(zhǔn)主體。選項A，國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準(zhǔn)，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊資本的權(quán)力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項正確。綜上，答案選D。36、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項是否為申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格擁有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求之一，對于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格而言，這是必須具備的條件，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位學(xué)歷要求是衡量任職人員知識儲備和學(xué)習(xí)能力的一個重要標(biāo)準(zhǔn)，申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，該選項不符合題意。選項C：通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試是申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員任職資格需要具備的條件，并非申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件，該選項符合題意。選項D：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗相關(guān)崗位的工作經(jīng)驗對于負(fù)責(zé)人來說至關(guān)重要，能確保其具備一定的業(yè)務(wù)能力和管理能力。申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，該選項不符合題意。綜上，答案選C。37、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項可以作為依據(jù)。選項B：合法取得的研究報告合法取得的研究報告同樣是經(jīng)過專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項不符合題意。選項C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等重要信息，有助于期貨公司了解市場動態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項也能作為依據(jù)。選項D：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。38、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當(dāng)人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。39、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時才會采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。40、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。該選項說法符合規(guī)定，所以選項A正確。選項B：在期貨交易所的人事任免方面，總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會任免，而不是總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免。所以該選項說法錯誤。選項C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆，并非可以連選連任。所以該選項說法錯誤。選項D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。41、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題正確答案選C。"42、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對期貨公司包括首席風(fēng)險官在內(nèi)的高級管理人員的任職資格、職責(zé)履行以及違規(guī)處理等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險官不履行職責(zé)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照此辦法對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定其為不適當(dāng)人選是合理且符合規(guī)定的，所以選項A正確。選項B《期貨交易管理條例》主要是對期貨交易活動進(jìn)行規(guī)范和管理，重點在于期貨交易的規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項B錯誤。選項C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、運營、管理等方面作出規(guī)定，沒有專門針對首席風(fēng)險官不履職的具體監(jiān)管措施內(nèi)容，所以選項C錯誤。選項D《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定，目的是監(jiān)控和管理期貨公司的風(fēng)險狀況，與首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施無關(guān)，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。43、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所為化解市場風(fēng)險可采取的措施，關(guān)鍵在于明確采取這些措施的目的是降低市場風(fēng)險。題干信息分析某期貨交易所鋁期貨連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。已采取提高保證金和減倉等措施，現(xiàn)在要判斷還可采取的措施。各選項分析A選項：把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%。這意味著擴(kuò)大了漲跌幅度限制，會使期貨價格波動范圍增大，在市場風(fēng)險已經(jīng)急劇增大的情況下，這樣做會進(jìn)一步增加市場的不確定性和風(fēng)險，不利于化解風(fēng)險，所以該選項不正確。B選項：把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%?？s小漲跌幅度限制，能夠有效降低期貨價格的波動范圍，減少市場的劇烈波動，從而降低市場風(fēng)險，符合化解風(fēng)險的要求，該選項正確。C選項：把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%。漲幅擴(kuò)大而跌幅縮小，整體上還是增加了價格波動的可能性，不利于控制市場風(fēng)險，不符合題意，所以該選項不正確。D選項：把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變。雖然漲幅調(diào)整幅度不大，但依然是在擴(kuò)大漲幅范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于化解當(dāng)前的市場風(fēng)險，所以該選項不正確。綜上，答案是B。44、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

A.結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.投資者

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會員期貨公司在辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)時的委托限制。選項A，結(jié)算會員是一個較為寬泛的概念，其中全面結(jié)算會員自身就具備為非結(jié)算會員和投資者辦理結(jié)算業(yè)務(wù)等功能，但不能直接判定交易結(jié)算會員期貨公司不得接受結(jié)算會員委托，且結(jié)算會員也有多種類型，故A項不符合題意。選項B，全面結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員和投資者辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員期貨公司與之并不存在不得接受委托進(jìn)行金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以B項不正確。選項C，投資者是期貨市場的重要參與主體，交易結(jié)算會員期貨公司的主要業(yè)務(wù)之一就是受托為客戶（包括投資者）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此C項不符合要求。選項D，交易結(jié)算會員期貨公司只能為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會員需要通過全面結(jié)算會員等其他符合條件的主體來進(jìn)行結(jié)算，交易結(jié)算會員期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以D項正確。綜上，答案選D。45、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"46、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的．中國證監(jiān)會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

【答案】：A

【解析】該題考查期貨公司停業(yè)相關(guān)規(guī)定下中國證監(jiān)會的處理措施。對于期貨公司申請停業(yè)且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)這一情況，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確了對應(yīng)的監(jiān)管舉措。選項A，注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證是符合監(jiān)管邏輯的合理措施。當(dāng)期貨公司不能正常恢復(fù)營業(yè)，意味著其無法按照許可規(guī)定開展期貨業(yè)務(wù)，繼續(xù)保留業(yè)務(wù)許可已失去意義，注銷期貨業(yè)務(wù)許可證可以規(guī)范市場秩序，避免無實際運營的期貨公司占用資源和擾亂市場，所以該選項正確。選項B，強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)主要適用于一些涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)存在重大問題、資金困境需通過股權(quán)調(diào)整解決等特定情形，與期貨公司停業(yè)期限屆滿未恢復(fù)營業(yè)并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項錯誤。選項C，吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門基于公司違反工商登記管理規(guī)定等情況而采取的措施，并非是中國證監(jiān)會針對期貨公司停業(yè)問題的處理手段，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場的業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項D，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍通常是基于期貨公司自身發(fā)展需求、市場戰(zhàn)略調(diào)整等因素，與期貨公司停業(yè)后未恢復(fù)營業(yè)的狀況不相關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于通過期貨從業(yè)資格考試后可取得何種證明的單項選擇題。解答本題的關(guān)鍵在于明確期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。選項B符合這一規(guī)定。選項A中提到的資格證書并非通過考試后直接取得的，而是在后續(xù)滿足一定條件后才可能獲得，所以A選項錯誤。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明和從業(yè)資格證書，因此選項C和選項D均不正確。綜上，本題正確答案是B。48、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會需要在信息數(shù)據(jù)庫中重點公示并及時更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠信方面內(nèi)容，所以該選項不正確。選項B，工作業(yè)績并非協(xié)會建立數(shù)據(jù)庫時著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點應(yīng)在從業(yè)資格和誠信情況等，所以該選項錯誤。選項C，從業(yè)資格注冊體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的信用狀況，這兩方面信息對于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示和及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息，該選項正確。選項D，考試成績雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點公示的信息，重點在于從業(yè)資格注冊以及誠信記錄等動態(tài)信息，所以該選項不合適。綜上，正確答案是C。49、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當(dāng)性義務(wù)。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時，所以該選項表述錯誤。選項B：特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認(rèn)是必要的程序，這能表明投資者已經(jīng)了解并認(rèn)可了相關(guān)的特別風(fēng)險，該選項表述正確。選項C：期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書，以充分揭示特殊風(fēng)險，該選項表述正確。選項D：追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機構(gòu)更全面地評估投資者是否適合購買高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，該選項表述正確。綜上，答案選A。50、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對于期貨公司董事長這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長離任時，其任職資格自離任之日起就會失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.電話訪談

【答案】：ABC"

【解析】該題正確答案選ABC。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)在對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查時，通常會采取審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式。審核材料可以讓監(jiān)管機構(gòu)詳細(xì)了解擬任人的基本信息、教育背景、工作經(jīng)歷等書面資料，以此評估其是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)；考察談話能直接與擬任人進(jìn)行交流，深入了解其思維能力、溝通能力、職業(yè)素養(yǎng)等方面的情況，判斷其品行和對工作的適應(yīng)性；調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷則可以核實擬任人過往工作中的表現(xiàn)、職業(yè)聲譽等，全面考察其在職業(yè)生涯中的能力和品行。而電話訪談并非審查擬任人能力、品行和資歷的常規(guī)方式，所以不選D。"2、期貨交易所辦理（）等事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復(fù)此前中止的交易品種

C.修改期貨合約

D.終止期貨合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析，判斷其是否需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。選項A期貨交易規(guī)則是期貨市場運行的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，對市場的公平、公正、有序運行起著至關(guān)重要的作用。修改期貨交易規(guī)則會直接影響到市場參與者的交易行為和利益，可能會引發(fā)市場的波動和變化。因此，為了確保期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，修改期貨交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，選項A正確。選項B恢復(fù)此前中止的交易品種，意味著該交易品種將重新進(jìn)入市場進(jìn)行交易。這一舉措會改變市場的交易結(jié)構(gòu)和品種供給，可能會吸引新的投資者參與，也會對現(xiàn)有市場參與者的投資策略產(chǎn)生影響。由于其可能對市場造成較大影響，所以需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)，以評估其對市場的影響和風(fēng)險，選項B正確。選項C期貨合約是期貨交易的標(biāo)準(zhǔn)化契約，是期貨交易的核心載體。一般來說，期貨合約的基本條款是在合約設(shè)計和上市時就已經(jīng)確定的，在日常交易中通常不需要對期貨合約進(jìn)行修改。而且期貨合約的修改如果不涉及重大原則性問題，通常不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可由期貨交易所自行調(diào)整，選項C錯誤。選項D終止期貨合約雖然也是期貨市場的一項重要操作，但通常是按照期貨交易所既定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，一般不需要每次都經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的批準(zhǔn)。當(dāng)期貨合約到期或者滿足一定的終止條件時，期貨交易所可以按照規(guī)定終止該合約的交易，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。3、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項內(nèi)容，結(jié)合期貨公司關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金至關(guān)重要。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了客戶期貨交易的正常進(jìn)行而準(zhǔn)備的資金，是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)保障。只有維持足夠的結(jié)算準(zhǔn)備金，才能確保在客戶進(jìn)行期貨交易時，有足夠的資金支持其交易活動的順利開展。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，以確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行，該選項正確。選項B期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金應(yīng)依據(jù)期貨交易所的具體規(guī)則，而非保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的規(guī)定。期貨交易所對期貨交易的各個環(huán)節(jié)有著詳細(xì)且明確的規(guī)則，其中就包括結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定，這些規(guī)定是根據(jù)期貨市場的運行特點和風(fēng)險控制要求制定的。所以該選項錯誤。選項C全面結(jié)算會員期貨公司在期貨市場中承擔(dān)著更為重要的結(jié)算責(zé)任，其自身資金的安全性和穩(wěn)定性對于保障市場的正常運行至關(guān)重要。使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，可以保證結(jié)算擔(dān)保金的獨立性和可靠性，避免因資金來源問題引發(fā)的風(fēng)險。因此，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，該選項正確。選項D期貨交易所制定的規(guī)則是整個期貨市場運行的準(zhǔn)則，期貨公司作為市場參與者，必須嚴(yán)格遵守。結(jié)算擔(dān)保金是期貨市場風(fēng)險控制的重要手段之一，其繳存方式和數(shù)額等都由期貨交易所規(guī)則明確規(guī)定。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。4、下列對于不同期權(quán)的時間價值說法正確的有（）。

A.平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0

B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是小于等于0

C.美式期權(quán)的時間價值總是大于等于0

D.實值歐式期權(quán)的時間價值可能小于0

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)不同期權(quán)時間價值的相關(guān)知識對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A平值期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價格等于標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格的期權(quán)；虛值期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價格高于（認(rèn)購期權(quán)）或低于（認(rèn)沽期權(quán)）標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格的期權(quán)。對于平值期權(quán)和虛值期權(quán)而言，其內(nèi)在價值為0，而期權(quán)價值等于內(nèi)在價值加上時間價值，期權(quán)價值總是大于等于0的，所以平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0，該選項正確。選項B由選項A的分析可知，平值期權(quán)和虛值期權(quán)的時間價值總是大于等于0，并非小于等于0，該選項錯誤。選項C美式期權(quán)是指可以在到期日前的任何交易日以及到期日行權(quán)的期權(quán)。美式期權(quán)的持有者擁有更大的行權(quán)靈活性，其價值不會低于同等條件下的歐式期權(quán)。由于期權(quán)價值大于等于0，內(nèi)在價值大于等于0，而時間價值等于期權(quán)價值減去內(nèi)在價值，所以美式期權(quán)的時間價值總是大于等于0，該選項正確。選項D實值歐式期權(quán)是指期權(quán)的行權(quán)價格低于（認(rèn)購期權(quán)）或高于（認(rèn)沽期權(quán)）標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格的歐式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在到期日行權(quán)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)支付較高收益時，提前行權(quán)可能會更有利，在這種情況下，實值歐式期權(quán)的時間價值可能小于0，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。5、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：責(zé)令改正中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員責(zé)令改正，即要求其停止違規(guī)行為，并按照規(guī)定進(jìn)行整改。責(zé)令改正是一種常見的監(jiān)管措施，有助于促使期貨從業(yè)人員及時糾正錯誤，遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定。所以選項A正確。選項B：監(jiān)管談話監(jiān)管談話是監(jiān)管機構(gòu)對相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的重要方式之一。通過與違規(guī)的期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)管談話，監(jiān)管機構(gòu)可以了解其違規(guī)行為的具體情況、原因及相關(guān)背景信息，并對其進(jìn)行批評教育和警示，督促其認(rèn)識錯誤、遵守法規(guī)。因此，選項B正確。選項C：出具警示函出具警示函也是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管措施。當(dāng)期貨從業(yè)人員存在違反規(guī)定的情形時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以向其出具警示函，以書面形式提示其存在的問題，要求其重視并加以改進(jìn)。警示函具有一定的威懾作用，能夠引起違規(guī)人員對自身行為的重視。所以選項C正確。選項D：罰款《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對違反規(guī)定的期貨從業(yè)人員主要采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施，而罰款并不是該辦法規(guī)定的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的措施。所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所保證金管理制度的規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)是保證金管理制度的重要內(nèi)容。明確收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)，能夠規(guī)范期貨交易所與會員之間的資金往來，保障交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。不同的期貨合約以及不同的會員情況，可能適用不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，所以該內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含在保證金管理制度中，A選項正確。B選項：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，有助于確保會員有足夠的資金來履行其在期貨交易中的義務(wù)。規(guī)定最低余額可以防范會員因資金不足而引發(fā)的違約風(fēng)險，維護(hù)期貨市場的資金安全和交易秩序，因此它是保證金管理制度不可或缺的一部分，B選項正確。C選項：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時，需要有明確的處置方法，這樣可以及時應(yīng)對會員可能出現(xiàn)的資金風(fēng)險情況。合理的處置方法能夠保障市場的平穩(wěn)運行，避免風(fēng)險的擴(kuò)散，所以這也是保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容，C選項正確。D選項：向會員收取保證金的形式也是保證金管理制度的關(guān)鍵要素。保證金的收取形式多樣，如現(xiàn)金、有價證券等，明確收取形式可以規(guī)范保證金的管理和使用，便于期貨交易所對會員資金的監(jiān)管，所以該內(nèi)容應(yīng)納入保證金管理制度，D選項正確。綜上，ABCD選項均符合《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)包含的內(nèi)容，本題答案選ABCD。7、期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨行情分析等信息傳播活動的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動時，應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定。這是為了確保信息傳播的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和合法性，維護(hù)金融市場的正常秩序，所以選項A正確。選項B在信息傳播活動中，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)是基本要求。期貨公司及其從業(yè)人員在傳播期貨行情分析等信息時，可能會涉及到引用他人的研究成果、資料等，因此必須保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)行為，所以選項B正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，為了保證信息傳播的質(zhì)量和可靠性，期貨公司及其從業(yè)人員開展相關(guān)信息傳播活動應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，只有具備相應(yīng)資格的人員才能更好地為投資者提供專業(yè)的期貨行情分析等信息，所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，而不是在開展期貨信息傳播活動后向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。8、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及對各選項的理解來進(jìn)行分析。選項A在期貨交易相關(guān)的商事案件中，期貨交易所可以作為第三人參與到訴訟當(dāng)中。當(dāng)以期貨交易所為第三人，因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，依據(jù)法律規(guī)定，是由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄的，所以選項A正確。選項B“訴訟參與人”是一個較為寬泛的概念，它涵蓋了當(dāng)事人（原告、被告等）以及證人、鑒定人等其他參與訴訟的人員。單純將期貨交易所列為訴訟參與人，不能準(zhǔn)確界定其在這類因履約職責(zé)引起的商事案件中的法律地位，也無法明確適用本題所規(guī)定的管轄規(guī)則，所以選項B錯誤。選項C在因期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件里，通常不會將期貨交易所作為原告。一般是與期貨交易有直接利益關(guān)聯(lián)的其他主體，因期貨交易所履約職責(zé)方面的問題而對其提起訴訟，所以期貨交易所作為原告不符合此類案件的常見情形，選項C錯誤。選項D在許多情況下，因期貨交易所履約職責(zé)引發(fā)糾紛時，其他主體可能會將期貨交易所作為被告進(jìn)行起訴。此時，根據(jù)法律規(guī)定，這類由期貨交易所履約職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是AD。9、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采取（）等監(jiān)督管理措施。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。經(jīng)營機構(gòu)若違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為加強監(jiān)管、糾正違規(guī)行為，可采取多種監(jiān)督管理措施。選項A“責(zé)令改正”，這是監(jiān)管機構(gòu)最常見的措施之一，要求經(jīng)營機構(gòu)對違規(guī)行為進(jìn)行整改，以符合相關(guān)法規(guī)要求，恢復(fù)正常合規(guī)的經(jīng)營狀態(tài)。選項B“監(jiān)管談話”，通過與經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行溝通交流，監(jiān)管機構(gòu)可以深入了解違規(guī)情況，指出問題所在，并要求其重視并解決問題，起到警示和督促作用。選項C“出具警示函”，這是一種書面的監(jiān)管措施，明確指出經(jīng)營機構(gòu)存在的問題及違規(guī)事實，對其起到警告作用，提醒經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員要遵守法規(guī)，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為。選項D“責(zé)令參加培訓(xùn)”，當(dāng)經(jīng)營機構(gòu)及其相關(guān)人員因缺乏專業(yè)知識或?qū)Ψㄒ?guī)理解不足而導(dǎo)致違規(guī)時，責(zé)令其參加培訓(xùn)可以提高其業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識，使其更好地履行職責(zé)，防范違規(guī)行為的再次發(fā)生。綜上所述，ABCD四個選項均是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取的監(jiān)督管理措施，本題答案選ABCD。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務(wù)

D.期貨行情信息.交易設(shè)施

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來逐一分析各選項。A選項“人員”：在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過程中，人員是關(guān)鍵要素之一。合適的人員配置，包括具備相關(guān)專業(yè)知識和技能的業(yè)務(wù)人員等，對于業(yè)務(wù)的順利開展至關(guān)重要。證券公司需要有人員來為期貨公司進(jìn)行客戶介紹、業(yè)務(wù)溝通等工作，所以“人員”符合規(guī)定，該選項正確。B選項“經(jīng)營場所”：經(jīng)營場所是業(yè)務(wù)開展的物理空間基礎(chǔ)。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，需要有合適的經(jīng)營場所來接待客戶、進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和管理等。規(guī)范的經(jīng)營場所能夠保障業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行和客戶的合法權(quán)益，因此“經(jīng)營場所”是該業(yè)務(wù)的重要組成部分，該選項正確。C選項“財務(wù)”：財務(wù)方面的管理和規(guī)范對于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)以及保障期貨公司和客戶的資金安全等都十分重要。合理的財務(wù)制度和管理能夠確保業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)層面的穩(wěn)定運行，防止出現(xiàn)財務(wù)風(fēng)險和違規(guī)操作等問題，所以“財務(wù)”也是《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》所涉及和規(guī)范的內(nèi)容，該選項正確。D選項“期貨行情信息、交易設(shè)施”：通常期貨行情信息是由專門的期貨市場信息提供商提供，交易設(shè)施也是期貨公司自身所具備和維護(hù)的。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)主要側(cè)重于介紹客戶等相關(guān)服務(wù)，并非直接涉及期貨行情信息和交易設(shè)施的提供，所以該選項不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定。綜上，答案選ABC。11、（）組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個或哪些組織可以對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔(dān)的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非自律管理職責(zé)，所以選項A不符合題意。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，也屬于行政監(jiān)管范疇，而非自律管理，所以選項B不