期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、某日開(kāi)市前，客戶小趙的交易保證金不足。對(duì)此，期貨公司和小趙不應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

A.客戶小趙應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶小趙自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.客戶小趙保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶小趙合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)期貨公司和客戶應(yīng)采取的措施相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)：當(dāng)客戶交易保證金不足時(shí)，客戶有責(zé)任及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)，這有助于客戶及時(shí)了解自身交易狀況，采取合適的措施來(lái)應(yīng)對(duì)保證金不足的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)采取的措施是恰當(dāng)?shù)摹選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶保證金不足且未能及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)以控制風(fēng)險(xiǎn)，而不是不得進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。此選項(xiàng)中期貨公司的做法不符合規(guī)定，是不應(yīng)當(dāng)采取的措施。C選項(xiàng)：客戶保證金不足時(shí)，及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)是客戶應(yīng)盡的義務(wù)，這能夠避免因保證金不足而導(dǎo)致期貨公司采取進(jìn)一步的措施，保障交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)措施正確。D選項(xiàng)：期貨公司對(duì)客戶合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)后，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)，這種做法在合理范圍內(nèi)，是符合實(shí)際交易情況的，所以該選項(xiàng)措施也是可行的。綜上，不應(yīng)當(dāng)采取的措施是B選項(xiàng)。2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行資格管理和培訓(xùn)等，并不直接從事期貨交易業(yè)務(wù)，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對(duì)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的平臺(tái)，客戶會(huì)將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中有機(jī)會(huì)接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對(duì)期貨公司的從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對(duì)這類(lèi)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。4、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.應(yīng)當(dāng)

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，當(dāng)投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時(shí)，在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應(yīng)當(dāng)向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，“應(yīng)當(dāng)”意味著必須這么做，這不符合實(shí)際規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。“暫緩”表示暫時(shí)推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷(xiāo)售或提供服務(wù)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤?！熬芙^”也不符合規(guī)定，因?yàn)樵跐M足條件時(shí)是可以進(jìn)行銷(xiāo)售或服務(wù)提供的，而不是直接拒絕，C選項(xiàng)錯(cuò)誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有向投資者銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選B。"6、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但通常不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。7、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶（）。

A.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同提供交易服務(wù)

B.申請(qǐng)交易編碼提供交易服務(wù)

C.簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同申請(qǐng)交易編碼

D.申請(qǐng)交易編碼申請(qǐng)交易編碼

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)操作的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，需要遵循實(shí)名制等規(guī)范要求。對(duì)于不符合實(shí)名制要求的客戶，期貨公司不能與其簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，因?yàn)楹炇鸷贤谴_立雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要環(huán)節(jié)，實(shí)名制是確保交易合法合規(guī)、保障客戶權(quán)益和市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)，若與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署合同，可能會(huì)帶來(lái)諸多風(fēng)險(xiǎn)和法律問(wèn)題。同時(shí)，對(duì)于未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶，期貨公司不得為其申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，只有在簽訂了合法有效的期貨經(jīng)紀(jì)合同之后，期貨公司才能為客戶申請(qǐng)交易編碼，以此來(lái)規(guī)范交易流程和保障交易安全。選項(xiàng)A中“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶提供交易服務(wù)”不符合規(guī)定，在未簽合同的情況下不能提供交易服務(wù)，首先應(yīng)完成合同簽署和交易編碼申請(qǐng)等流程，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“與不符合實(shí)名制要求的客戶申請(qǐng)交易編碼”錯(cuò)誤，應(yīng)先簽署合同，且不能與不符合實(shí)名制要求的客戶簽訂合同和申請(qǐng)編碼，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中“與不符合實(shí)名制要求的客戶申請(qǐng)交易編碼”以及“為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼”均不符合規(guī)定，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，正確答案是C。8、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務(wù)合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這是因?yàn)榭蛻糍Y產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易和管理的資金等財(cái)產(chǎn)，其安全性和妥善處理關(guān)系到廣大客戶的切身利益。選項(xiàng)A，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的處理并非最為關(guān)鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務(wù)后再進(jìn)行相應(yīng)處置。選項(xiàng)C，工作人員工資和勞務(wù)合同的處理雖然也是重要事項(xiàng)，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關(guān)鍵和緊迫。選項(xiàng)D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關(guān)信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎(chǔ)和前提的。綜上所述，答案選B。9、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽(yù)等行為，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，所以本題應(yīng)選D。"10、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，并沒(méi)有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時(shí)免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。11、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的4年以及選項(xiàng)D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"12、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個(gè)月至3個(gè)月

B.2個(gè)月至6個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

D.6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不當(dāng)行為的從業(yè)資格暫停期限規(guī)定。期貨從業(yè)人員如果存在貶低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者名譽(yù)等不正當(dāng)行為，按照相關(guān)規(guī)定，要暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。選項(xiàng)A的1個(gè)月至3個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月至6個(gè)月以及選項(xiàng)C的3個(gè)月至6個(gè)月均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。13、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的相關(guān)定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過(guò)各種渠道建立起的、法定的、專(zhuān)款專(zhuān)用的經(jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專(zhuān)業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專(zhuān)業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專(zhuān)業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專(zhuān)業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專(zhuān)業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專(zhuān)業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專(zhuān)業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專(zhuān)業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專(zhuān)業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。14、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開(kāi)展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門(mén)的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒(méi)有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備所遵循規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主要對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，不涉及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備和公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議等，并不負(fù)責(zé)制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。16、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立性

B.自由性

C.公開(kāi)性

D.協(xié)商性

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)應(yīng)具備的特性。選項(xiàng)A，獨(dú)立性是指不依賴他人，能夠自主地做出判斷和行動(dòng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職責(zé)時(shí)，保持充分的獨(dú)立性至關(guān)重要。只有保持獨(dú)立性，才能客觀、公正地評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理不受個(gè)人利益的干擾，如實(shí)反映企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，自由性強(qiáng)調(diào)不受限制、隨心所欲，但在履行職責(zé)的過(guò)程中，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)自由性，可能會(huì)導(dǎo)致行為缺乏規(guī)范和約束，難以保證職責(zé)履行的專(zhuān)業(yè)性和有效性，也不利于回避與自身有利害沖突的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)性側(cè)重于信息的對(duì)外披露和透明。雖然信息公開(kāi)在很多情況下是重要的，但它并非首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突事項(xiàng)所需要的核心特性，重點(diǎn)應(yīng)在于決策和行動(dòng)時(shí)的自主性和客觀性，而不是單純的信息公開(kāi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，協(xié)商性強(qiáng)調(diào)通過(guò)溝通、討論來(lái)達(dá)成共識(shí)。雖然在工作中協(xié)商是一種重要的工作方式，但它不是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)并回避利害沖突時(shí)的關(guān)鍵特性。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立做出專(zhuān)業(yè)判斷，而不是主要依靠協(xié)商來(lái)履行職責(zé)和回避沖突，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來(lái)的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計(jì)相關(guān)規(guī)定中審計(jì)對(duì)象的知識(shí)。選項(xiàng)A，月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映的是期貨公司較短時(shí)間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)情況，其時(shí)間跨度較短，數(shù)據(jù)相對(duì)不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，因?yàn)樵露葦?shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)一個(gè)季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的統(tǒng)計(jì)，但它的時(shí)間區(qū)間也相對(duì)有限。與年度報(bào)表相比，季度報(bào)表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況。且如果對(duì)季度報(bào)表都進(jìn)行外部審計(jì)，會(huì)增加公司的審計(jì)成本，不符合實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，但仍然無(wú)法像年度報(bào)表那樣涵蓋完整的經(jīng)營(yíng)周期。半年度報(bào)表可能受到季節(jié)性、臨時(shí)性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實(shí)情況，所以一般也不是必須聘請(qǐng)?zhí)囟〞?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的對(duì)象，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)期貨公司一整年經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，能夠?yàn)橥顿Y者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。19、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是企業(yè)為應(yīng)對(duì)資產(chǎn)可能發(fā)生的減值損失而預(yù)先提取的資金，能夠更準(zhǔn)確地反映企業(yè)資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，在計(jì)算凈資本時(shí)充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備有助于真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目所計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，并非是期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、需以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，計(jì)算凈資本時(shí)是要考慮相關(guān)項(xiàng)目的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等情況，而不是計(jì)提負(fù)債總額，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。20、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當(dāng)性

C.謹(jǐn)慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關(guān)制度的知識(shí)?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確要求，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。投資者適當(dāng)性制度是指金融機(jī)構(gòu)在向客戶銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)時(shí)，根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)等因素，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適的客戶的制度，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項(xiàng)A一致性并非期貨行業(yè)針對(duì)投資者的特定制度；選項(xiàng)C謹(jǐn)慎性一般是會(huì)計(jì)核算等領(lǐng)域的原則；選項(xiàng)D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對(duì)投資者的相關(guān)制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"21、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"22、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國(guó)刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項(xiàng)B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。23、有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職責(zé)來(lái)判斷有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉(cāng)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場(chǎng)所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉(cāng)庫(kù)是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場(chǎng)需求等因素，選擇合適的交割倉(cāng)庫(kù)，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項(xiàng)正確。綜上，有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是期貨交易所，答案選D。24、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場(chǎng)信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其是否屬于期貨公司期貨從業(yè)人員不得有的行為。A選項(xiàng)：提供期貨市場(chǎng)信息是期貨從業(yè)人員的正常工作范疇之一。通過(guò)為客戶提供準(zhǔn)確、及時(shí)的期貨市場(chǎng)信息，有助于客戶做出合理的投資決策，是符合職業(yè)規(guī)范的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。B選項(xiàng)：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)法律法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進(jìn)行期貨交易的重要資金保障，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)確保這些資產(chǎn)的安全，不得擅自挪用。一旦發(fā)生挪用行為，將嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該行為是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。C選項(xiàng)：不以本人名義從事期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、操縱市場(chǎng)等違規(guī)操作，是符合規(guī)范和監(jiān)管要求的正常行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。D選項(xiàng)：當(dāng)相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，這體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員應(yīng)有的職業(yè)操守和對(duì)客戶負(fù)責(zé)的態(tài)度。期貨行業(yè)是服務(wù)性行業(yè)，保障客戶的合法權(quán)益是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，所以這是值得倡導(dǎo)的行為，并非期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選B。25、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"26、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見(jiàn)且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門(mén)，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。27、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對(duì)（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家人事部

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)申請(qǐng)人提交境外教育文憑時(shí)所需學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件出具部門(mén)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，與學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證無(wú)關(guān)。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨行業(yè)間的橋梁和紐帶作用，并不負(fù)責(zé)學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證工作。選項(xiàng)D國(guó)家人事部（現(xiàn)為國(guó)家公務(wù)員局等相關(guān)部門(mén)）主要負(fù)責(zé)公務(wù)員的綜合管理等人事方面的工作，并非學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證的主管部門(mén)。因此，正確答案是B選項(xiàng)。28、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C.注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長(zhǎng)停業(yè)期間

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的措施。選項(xiàng)A分析接管該期貨公司通常是在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理嚴(yán)重混亂等特定情形下采取的一種監(jiān)管措施，目的是為了保障期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)和客戶權(quán)益，而不是在停業(yè)期限屆滿仍無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的常規(guī)措施。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)需要符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的破產(chǎn)條件，即企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力等。停業(yè)期限屆滿無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)并不直接等同于符合破產(chǎn)條件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能直接申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)。所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C分析當(dāng)期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，這表明該期貨公司已不能正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，其存在已不符合期貨業(yè)務(wù)許可的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，以規(guī)范期貨市場(chǎng)秩序。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析延長(zhǎng)停業(yè)期間一般是在期貨公司有合理原因需要更多時(shí)間恢復(fù)營(yíng)業(yè)，且符合相關(guān)規(guī)定和程序的情況下才會(huì)進(jìn)行。如果停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，說(shuō)明其不具備延長(zhǎng)停業(yè)的合理?xiàng)l件，不能單純地延長(zhǎng)停業(yè)期間。所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。29、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，用于專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查保障基金資金專(zhuān)用賬戶的設(shè)立主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，用于專(zhuān)戶存儲(chǔ)保障基金。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等，并非設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立專(zhuān)用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，也不是設(shè)立保障基金專(zhuān)用賬戶的主體。所以本題正確答案是B。30、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定指出，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，限制時(shí)間可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。選項(xiàng)A中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和20個(gè)交易日，不符合法規(guī)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和20個(gè)交易日，其中延長(zhǎng)時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中限制時(shí)間分別為10個(gè)交易日和30個(gè)交易日，初始限制時(shí)間不符合法規(guī)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D的限制時(shí)間分別為15個(gè)交易日和30個(gè)交易日，與法規(guī)規(guī)定相符，所以本題正確答案是D。31、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，且會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。雖然題干中未提及具體的問(wèn)題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測(cè)，可能是在考查會(huì)員大會(huì)相關(guān)決議通過(guò)所需的會(huì)員比例等內(nèi)容。在會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會(huì)員2/3以上通過(guò)，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"32、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠(yuǎn)期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對(duì)應(yīng)的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)。在外匯市場(chǎng)中，存在著即期匯率和遠(yuǎn)期匯率這兩個(gè)重要概念，即期匯率是當(dāng)下進(jìn)行外匯交易時(shí)使用的匯率，而遠(yuǎn)期匯率則是未來(lái)某一特定日期進(jìn)行外匯交易時(shí)約定的匯率。對(duì)于貨幣的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)，我們稱之為遠(yuǎn)期升水；反之，當(dāng)一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)，這種情況就被定義為遠(yuǎn)期貼水。本題問(wèn)的是一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠(yuǎn)期貼水。選項(xiàng)A遠(yuǎn)期升水不符合題目所描述的情況；選項(xiàng)C即期升水和選項(xiàng)D即期貼水，它們強(qiáng)調(diào)的是即期匯率在不同時(shí)間或不同市場(chǎng)條件下的上升或下跌情況，并非本題所問(wèn)的遠(yuǎn)期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個(gè)選項(xiàng)均不正確。綜上，本題正確答案是B。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這是符合行業(yè)規(guī)范和實(shí)際工作要求的。所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時(shí)采取相應(yīng)措施，加強(qiáng)對(duì)投資者的管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為，并非直接向期貨交易所報(bào)告，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作等，對(duì)于投資者不誠(chéng)信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報(bào)告，而是先向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠(chéng)信行為時(shí)，不是首先向協(xié)會(huì)報(bào)告，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見(jiàn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題時(shí)應(yīng)向誰(shuí)提出整改意見(jiàn)。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體違法違規(guī)問(wèn)題，通常并非直接向董事長(zhǎng)提出整改意見(jiàn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要是對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，側(cè)重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于具體問(wèn)題的整改意見(jiàn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)，有利于這些問(wèn)題得到及時(shí)處理和解決，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的主體概念，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見(jiàn)落實(shí)到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。35、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可用其他客戶保證金墊付

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立.變更或者撤銷(xiāo)情況

C.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A客戶在期貨交易中違約造成保證金不足時(shí)，期貨公司不能用其他客戶保證金墊付。因?yàn)槠渌蛻舻谋ＷC金屬于客戶的財(cái)產(chǎn)，有其特定的用途和權(quán)益保障，若用其墊付違約客戶的保證金，會(huì)損害其他客戶的合法權(quán)益，違反了客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況，這是保障客戶知情權(quán)的重要舉措?？蛻粲袡?quán)了解自己保證金的存放賬戶情況以及賬戶的變動(dòng)信息，以便更好地監(jiān)督和管理自己的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)具有獨(dú)立性，不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)，這是為了確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全，避免客戶資產(chǎn)因期貨公司的破產(chǎn)清算而遭受損失，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，有助于期貨公司準(zhǔn)確識(shí)別客戶資金的來(lái)源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。36、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開(kāi)戶情況，并定期報(bào)告交易情況。所以本題正確答案是B。"37、期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（）制度。

A.混合操作

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)混合和資金分離

D.業(yè)務(wù)分離和資金混合

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)制度要求。對(duì)于期貨公司而言，當(dāng)它既經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)時(shí)，為了確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、防控風(fēng)險(xiǎn)以及保障客戶資金安全，需要嚴(yán)格執(zhí)行特定的制度。選項(xiàng)A“混合操作”不符合規(guī)范要求。如果進(jìn)行混合操作，不同業(yè)務(wù)之間界限模糊，容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞和交叉影響，不利于業(yè)務(wù)的獨(dú)立核算和風(fēng)險(xiǎn)管控，也難以保障客戶資金的安全和業(yè)務(wù)的規(guī)范開(kāi)展，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“業(yè)務(wù)分離和資金分離”是正確的。業(yè)務(wù)分離可以使不同的期貨業(yè)務(wù)各自獨(dú)立運(yùn)作，便于專(zhuān)業(yè)化管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)交叉。資金分離則能確保每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金獨(dú)立核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，保障客戶資金的安全，防止資金被挪用等情況發(fā)生，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“業(yè)務(wù)混合和資金分離”，業(yè)務(wù)混合會(huì)帶來(lái)諸多管理和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即使資金分離，也難以有效避免業(yè)務(wù)之間的相互干擾和潛在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法達(dá)到規(guī)范經(jīng)營(yíng)的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)分離和資金混合”，資金混合可能導(dǎo)致資金管理混亂，無(wú)法清晰界定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的資金使用情況，不利于風(fēng)險(xiǎn)防控和客戶權(quán)益保護(hù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。38、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。這一規(guī)定有助于保證期貨交易相關(guān)資料的完整性和可追溯性，以便在需要時(shí)進(jìn)行查閱、審計(jì)和監(jiān)管等工作。選項(xiàng)A的10年和選項(xiàng)B的15年均不符合法規(guī)規(guī)定的最低保存期限；選項(xiàng)D的25年超出了最低要求。所以本題正確答案是C。39、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶存儲(chǔ)。

A.經(jīng)營(yíng)收入的30%

B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要按照一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要單獨(dú)核算、專(zhuān)戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，按經(jīng)營(yíng)收入的30%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，在相關(guān)規(guī)定中并沒(méi)有這樣的要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)計(jì)算方式可能存在差異，以經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，手續(xù)費(fèi)收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，故D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。40、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會(huì)員對(duì)收到的有價(jià)證券的處理方式。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)樵谄谪浭袌?chǎng)的交易體系中，非結(jié)算會(huì)員和期貨交易所之間存在一定的層級(jí)關(guān)系，中間需要結(jié)算會(huì)員進(jìn)行過(guò)渡和操作，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員不能將收到的有價(jià)證券直接予以保存且不予提交。以有價(jià)證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進(jìn)行操作，而不是自行保存，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所。這符合期貨市場(chǎng)中關(guān)于非結(jié)算會(huì)員、結(jié)算會(huì)員和期貨交易所之間的層級(jí)關(guān)系和操作流程，故C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：有價(jià)證券充抵保證金的提交對(duì)象是期貨交易所，而不是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價(jià)證券充抵保證金的接收主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。41、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過(guò)度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒(méi)有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。42、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件且材料齊備的查詢申請(qǐng)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。43、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。44、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員相關(guān)管理工作負(fù)責(zé)主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不具體負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等具體自律管理工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，但并非負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負(fù)責(zé)具體的資格考試、認(rèn)定及日常管理等自律工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。45、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項(xiàng)A：證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格主要針對(duì)的是從事證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員，重點(diǎn)在于證券產(chǎn)品的銷(xiāo)售工作，比如向客戶推銷(xiāo)股票、基金等證券類(lèi)產(chǎn)品。而期貨中間介紹業(yè)務(wù)與證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有所不同，其核心是為期貨交易提供相關(guān)的介紹和輔助服務(wù)，并非專(zhuān)注于證券銷(xiāo)售，所以具備證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨中間介紹業(yè)務(wù)涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施等。為了確保專(zhuān)業(yè)人員能夠準(zhǔn)確、規(guī)范地開(kāi)展這些與期貨交易相關(guān)的業(yè)務(wù)，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專(zhuān)業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務(wù)的基本專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務(wù)，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對(duì)為投資者提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等咨詢服務(wù)的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場(chǎng)的投資分析和建議展開(kāi)，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的重點(diǎn)和內(nèi)容不同。期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是在期貨交易的流程和服務(wù)方面為客戶提供幫助，并非側(cè)重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的要求，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。雖然該資格與期貨領(lǐng)域相關(guān)，但期貨中間介紹業(yè)務(wù)主要是完成客戶與期貨經(jīng)紀(jì)商之間的介紹和基礎(chǔ)服務(wù)工作，并不一定需要具備專(zhuān)門(mén)的期貨投資咨詢資格。其重點(diǎn)在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。46、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關(guān)情況來(lái)分析期貨公司在訴訟中應(yīng)扮演的角色。選項(xiàng)A分析原告是指為維護(hù)自己或自己所管理的他人的民事權(quán)益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權(quán)益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權(quán)益，由人民法院通知應(yīng)訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對(duì)象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認(rèn)為侵犯了其權(quán)益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析第三人是指對(duì)于已經(jīng)開(kāi)始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進(jìn)后主張獨(dú)立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時(shí)，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析證人是指知道案件事實(shí)情況并向司法行政機(jī)關(guān)提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實(shí)為主要職責(zé)。而期貨公司在該事件中有其自身的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并非單純以知曉案件情況來(lái)提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。47、下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)每月應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會(huì)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東會(huì)并不要求每月至少召開(kāi)一次會(huì)議，該說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：在公司治理中，期貨公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，這是常見(jiàn)且合理的表決權(quán)行使方式，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：一般情況下，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議，以對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議等，該說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司股東會(huì)作為公司的重要決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，確保決策的合法性和規(guī)范性，該說(shuō)法正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)A。""48、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"49、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查時(shí)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。所以本題正確答案是B。50、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、期貨公司實(shí)際控制人不得進(jìn)行（）行為。

A.侵占期貨公司資產(chǎn)

B.濫用職權(quán)

C.挪用客戶保證金

D.損害客戶合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司實(shí)際控制人的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：侵占期貨公司資產(chǎn)期貨公司的資產(chǎn)是公司正常運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的基礎(chǔ)，期貨公司實(shí)際控制人有責(zé)任維護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整。如果實(shí)際控制人侵占期貨公司資產(chǎn)，會(huì)導(dǎo)致公司資產(chǎn)減少，影響公司的正常經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，損害公司及其他股東的利益，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B：濫用職權(quán)期貨公司實(shí)際控制人通常擁有較大的權(quán)力，其權(quán)力應(yīng)在合法合規(guī)的框架內(nèi)行使。濫用職權(quán)可能會(huì)導(dǎo)致決策失誤、資源浪費(fèi)、破壞公司的正常治理結(jié)構(gòu)等問(wèn)題，進(jìn)而影響公司的穩(wěn)定和發(fā)展，損害投資者和相關(guān)利益者的權(quán)益，所以此行為不被允許。選項(xiàng)C：挪用客戶保證金客戶保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，具有特定的用途和安全性要求。期貨公司實(shí)際控制人挪用客戶保證金，會(huì)使客戶的資金面臨風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致客戶無(wú)法正常進(jìn)行交易或遭受經(jīng)濟(jì)損失，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益，這是嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的行為。選項(xiàng)D：損害客戶合法權(quán)益客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的重要參與者，保護(hù)客戶合法權(quán)益是期貨公司及其實(shí)際控制人的基本義務(wù)。實(shí)際控制人損害客戶合法權(quán)益的行為，不僅違背了法律規(guī)定和商業(yè)道德，也會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的公平、公正和穩(wěn)定，不利于期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，因此是被嚴(yán)格禁止的。綜上，期貨公司實(shí)際控制人不得進(jìn)行侵占期貨公司資產(chǎn)、濫用職權(quán)、挪用客戶保證金以及損害客戶合法權(quán)益等行為，本題正確答案為ABCD。2、證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.責(zé)令其限期整改

B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格

C.處以罰款

D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)首先會(huì)責(zé)令其限期整改。這是一種合理且常見(jiàn)的監(jiān)管措施，給予證券公司一定的時(shí)間和機(jī)會(huì)來(lái)糾正自身存在的問(wèn)題，使其符合規(guī)定條件，以保障業(yè)務(wù)的規(guī)范開(kāi)展。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若證券公司經(jīng)限期整改后仍不符合條件，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格。這體現(xiàn)了監(jiān)管的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，防止不符合條件的證券公司繼續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中僅提及不符合規(guī)定條件的情況，并未明確表明此時(shí)要對(duì)證券公司處以罰款。罰款通常是針對(duì)特定的違規(guī)行為且有相應(yīng)的法律條款明確規(guī)定時(shí)才會(huì)實(shí)施，在本題所描述的情境中，并沒(méi)有直接體現(xiàn)出應(yīng)處以罰款這一措施。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干主要圍繞證券公司不符合規(guī)定條件時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的處理方式，并沒(méi)有涉及對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分的相關(guān)內(nèi)容。紀(jì)律處分一般適用于特定的違反紀(jì)律行為，而本題情境主要聚焦于證券公司整體的業(yè)務(wù)資格問(wèn)題，并非針對(duì)直接責(zé)任人員的紀(jì)律方面。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是AB。3、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。

A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告

B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)。應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可暫扣其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施。選項(xiàng)A要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書(shū)面報(bào)告，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)可以采取的合理措施。通過(guò)要求期貨公司制定改善方案并定期報(bào)告改善情況，能夠督促期貨公司積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，這有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)了解期貨公司的重大業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)，做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作，屬于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)可采取的合理措施，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告，能夠加強(qiáng)對(duì)期貨公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)情況的監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問(wèn)題，防范風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D暫扣期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的權(quán)力并不在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，該說(shuō)法不符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。

A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)履行的義務(wù)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)具有一定的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性，嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，是保障期貨交易合規(guī)、有序進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有從業(yè)人員規(guī)范操作，才能維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。如果疏于按照規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，可能會(huì)引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員不得疏于履行的義務(wù)。選項(xiàng)B期貨市場(chǎng)的信息對(duì)于投資者做出決策至關(guān)重要。及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，并對(duì)投資者了解交易情況等合理要求在職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)，能夠增強(qiáng)投資者對(duì)市場(chǎng)和投資的了解，幫助他們做出更明智的決策，同時(shí)也體現(xiàn)了從業(yè)人員對(duì)投資者的服務(wù)和責(zé)任。若不及時(shí)履行此項(xiàng)義務(wù)，投資者可能會(huì)因信息不及時(shí)而遭受損失，因此該選項(xiàng)也是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)C在期貨業(yè)務(wù)中，從業(yè)人員必須在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行操作。這既能保證從業(yè)人員的行為合法合規(guī)，又能確?？蛻舻臋?quán)益得到尊重和保護(hù)。如果超越授權(quán)范圍或者違反規(guī)定進(jìn)行操作，不僅會(huì)損害客戶的利益，還會(huì)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司制度，所以該選項(xiàng)同樣是不得疏于履行的義務(wù)。選項(xiàng)D公平地對(duì)待投資者是期貨從業(yè)人員在服務(wù)過(guò)程中應(yīng)遵循的重要原則，它側(cè)重于在提供服務(wù)時(shí)的態(tài)度和方式。但題干問(wèn)的是不得疏于履行的“義務(wù)”，該選項(xiàng)強(qiáng)調(diào)的公平原則并非直接對(duì)應(yīng)題干所要求的義務(wù)范疇，所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。5、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍包括（）。

A.向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券

B.向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金）

C.向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品

D.為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)發(fā)行的證券，這屬于證券交易活動(dòng)的常見(jiàn)形式，是《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》適用范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金），基金投資也是證券期貨投資領(lǐng)域的重要組成部分，因此該行為處于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：向投資者銷(xiāo)售公開(kāi)或者非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，期貨及衍生產(chǎn)品交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)投資者適當(dāng)性管理有嚴(yán)格要求，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》適用于此類(lèi)業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：為投資者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)，在證券期貨市場(chǎng)中，各種業(yè)務(wù)服務(wù)對(duì)于投資者參與市場(chǎng)至關(guān)重要，同樣需要遵循適當(dāng)性管理的要求，所以此情況也在《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的適用范圍內(nèi)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均正確。6、關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金至關(guān)重要。結(jié)算準(zhǔn)備金是期貨公司為了客戶期貨交易的正常進(jìn)行而準(zhǔn)備的資金，是客戶進(jìn)行期貨交易的基礎(chǔ)保障。只有維持足夠的結(jié)算準(zhǔn)備金，才能確保在客戶進(jìn)行期貨交易時(shí)，有足夠的資金支持其交易活動(dòng)的順利開(kāi)展。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金，以確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司繳存結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金應(yīng)依據(jù)期貨交易所的具體規(guī)則，而非保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的規(guī)定。期貨交易所對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)有著詳細(xì)且明確的規(guī)則，其中就包括結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的繳存規(guī)定，這些規(guī)定是根據(jù)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求制定的。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著更為重要的結(jié)算責(zé)任，其自身資金的安全性和穩(wěn)定性對(duì)于保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行至關(guān)重要。使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，可以保證結(jié)算擔(dān)保金的獨(dú)立性和可靠性，避免因資金來(lái)源問(wèn)題引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨交易所制定的規(guī)則是整個(gè)期貨市場(chǎng)運(yùn)行的準(zhǔn)則，期貨公司作為市場(chǎng)參與者，必須嚴(yán)格遵守。結(jié)算擔(dān)保金是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要手段之一，其繳存方式和數(shù)額等都由期貨交易所規(guī)則明確規(guī)定。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.行業(yè)規(guī)范

B.公司章程

C.自律規(guī)則

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)遵守的規(guī)則。選項(xiàng)A：行業(yè)規(guī)范行業(yè)規(guī)范是行業(yè)內(nèi)為了保證行業(yè)的健康、有序發(fā)展而制定的一系列行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司作為金融行業(yè)的重要組成部分，其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守行業(yè)規(guī)范，有助于維護(hù)整個(gè)期貨行業(yè)的良好秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司章程公司章程是公司的基本制度和行為準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)方式、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為公司的核心管理和決策人員，必須嚴(yán)格遵守公司章程，以確保公司的運(yùn)營(yíng)符合公司設(shè)立的宗旨和目標(biāo)，保障公司和股東的合法權(quán)益，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：自律規(guī)則自律規(guī)則通常是由行業(yè)自律組織制定的，目的是加強(qiáng)行業(yè)的自我管理和自我約束。期貨行業(yè)也有相應(yīng)的自律組織，制定了一系列的自律規(guī)則。遵守自律規(guī)則可以增強(qiáng)行業(yè)的公信力和自律性，提高行業(yè)的整體素質(zhì)，所以期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守自律規(guī)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強(qiáng)制性。期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管下進(jìn)行，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，是確保期貨公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要保障，故該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開(kāi)戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

B.期