期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于交割的表述，正確的是（）。

A.只有合約到期時，才能辦理交割

B.交割只能是實物交割

C.交割必要按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可對各選項逐一進行分析：-選項A：在期貨交易中，一般只有合約到期時，才會辦理交割，這是符合交易規(guī)則和實際操作的，所以該選項表述正確。-選項B：交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種，并非只能是實物交割。現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式，所以該選項表述錯誤。-選項C：交割應(yīng)按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所是期貨市場的核心組織，負責(zé)制定交易規(guī)則、交割規(guī)則等各項制度，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，所以該選項表述錯誤。-選項D：經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所對交易和交割等具體業(yè)務(wù)有直接的管理和決策權(quán)，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。2、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權(quán)力機構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經(jīng)過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)，負責(zé)執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構(gòu)，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機關(guān)，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。3、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易所管理辦法》中召開理事會臨時會議的情形相關(guān)知識。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，存在多種可以召開理事會臨時會議的情形。選項A中，1/3以上理事聯(lián)名提議時可以召開理事會臨時會議，該情形符合規(guī)定；選項B，中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議也是可行的，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門在期貨交易所治理中的重要作用；選項D，期貨交易所章程規(guī)定的情形同樣能夠觸發(fā)理事會臨時會議的召開，因為章程是交易所運行的重要規(guī)范，其規(guī)定具有效力。而選項C，理事長提議并不在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)。所以本題答案選C。4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)。選項A“適當(dāng)性匹配意見”，它是在對投資者類型和產(chǎn)品風(fēng)險等級等相關(guān)因素進行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類型的依據(jù)，所以A項不符合要求。選項B“投資者的不同分類”，僅僅知道投資者的分類，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項不正確。選項C“投資者的風(fēng)險承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險承受能力是一個重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級，就無法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項不準(zhǔn)確。選項D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級”，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級，再結(jié)合投資者的情況等，才能對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，所以該選項是正確的。綜上，本題答案選D。5、（）應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行以滿足投資者適當(dāng)性管理需求的責(zé)任主體。首先分析選項A，期貨經(jīng)營機構(gòu)是直接與投資者進行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在投資者適當(dāng)性管理工作中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其有義務(wù)和能力保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，因為該數(shù)據(jù)庫對于其了解投資者風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等信息，進而為投資者提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)至關(guān)重要，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求，選項A正確。選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要起到行業(yè)自律管理的作用，它通常制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、組織行業(yè)交流等工作，并不直接負責(zé)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，故選項B錯誤。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其核心職責(zé)在于維護市場交易的公平、公正、公開和有序進行，并非保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，所以選項C錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責(zé)是制定監(jiān)管政策、對市場主體進行監(jiān)管執(zhí)法等宏觀層面的工作，而不是具體去保障投資者評估數(shù)據(jù)庫的運行，因此選項D錯誤。綜上，答案選A。6、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項。7、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國家機關(guān)。選項D，社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質(zhì)屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。9、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)問題?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應(yīng)由指令下達者即客戶承擔(dān)。所以在本題這種情況下，造成的損失應(yīng)由客戶王某承擔(dān)。因此，答案選D。10、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)報告從業(yè)人員違規(guī)行為的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案選B。11、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。

A.處罰較輕的數(shù)額

B.處罰較重的數(shù)額

C.處罰平均的數(shù)額

D.商定數(shù)額

【答案】：B"

【解析】本題考查同一案件中涉及不同數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)時的定罪處罰依據(jù)。在同一案件中，當(dāng)成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重不同情形時，為體現(xiàn)罪責(zé)相適應(yīng)原則，應(yīng)按照處罰較重的數(shù)額來定罪處罰，這樣能更準(zhǔn)確地反映犯罪行為的社會危害性和行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。若按處罰較輕的數(shù)額定罪處罰，可能會導(dǎo)致對犯罪行為的懲處過輕，無法起到應(yīng)有的法律威懾作用；按照處罰平均的數(shù)額或商定數(shù)額定罪處罰也缺乏明確的法律依據(jù)和合理性。所以本題正確答案選B。"12、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司必須對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不能與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)。若允許與他人合資、合作經(jīng)營管理，會導(dǎo)致期貨公司對分支機構(gòu)的管控力下降，不利于保障客戶權(quán)益和市場秩序穩(wěn)定，所以該選項表述錯誤。選項B期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理。因為一旦將分支機構(gòu)承包、租賃給他人，期貨公司難以對分支機構(gòu)的經(jīng)營活動進行有效監(jiān)督和管理，容易引發(fā)各類風(fēng)險，所以該選項表述正確。選項C同理，將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理也會使期貨公司失去對分支機構(gòu)的直接掌控，可能導(dǎo)致管理失控、違規(guī)操作等問題，所以期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，該選項表述正確。選項D期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，這有助于統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作流程、防范風(fēng)險，保證公司整體運營的穩(wěn)定性和合規(guī)性，該選項表述正確。綜上，答案選A。13、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。14、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機構(gòu)，無法對監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告，以便監(jiān)管機構(gòu)及時采取措施，維護期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進行全面監(jiān)管的核心機構(gòu)，監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項D，期貨保證金存管銀行是負責(zé)保管期貨保證金的金融機構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對保證金安全進行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。15、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.下發(fā)當(dāng)天

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的使用時間規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)則中，對于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所通常規(guī)定于下一交易日允許客戶使用。這是為了保證交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行以及交易流程的規(guī)范有序，給予一定的時間進行數(shù)據(jù)處理和系統(tǒng)更新等相關(guān)操作，避免因當(dāng)日直接使用交易編碼而可能引發(fā)的系統(tǒng)混亂或數(shù)據(jù)錯誤等問題。選項A下發(fā)當(dāng)天就允許使用不符合相關(guān)規(guī)定和實際操作流程；選項C第三個交易日和選項D第五個交易日時間過長，不符合一般的時間安排邏輯。所以本題正確答案是B。16、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.報告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。分析選項A報告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級或特定對象匯報情況的權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對公司經(jīng)營情況進行監(jiān)督、了解，并非向他人報告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報告權(quán)不符合題意。分析選項B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實保障他們對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項正確。分析選項C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負責(zé)行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的職能重點在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會和監(jiān)事應(yīng)有的對公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項錯誤。分析選項D決策權(quán)是指決策者對決策系統(tǒng)內(nèi)的活動擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會、董事會等進行，監(jiān)事會和監(jiān)事主要是對決策的執(zhí)行情況等進行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項錯誤。綜上，答案選B。18、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。

A.謹慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，謹慎原則雖然在很多經(jīng)濟活動中都較為重要，但并非國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險態(tài)度，而不是專門針對期貨交易的核心原則。選項B，客觀原則通常強調(diào)在處理事務(wù)時要基于事實、不偏不倚，但這并非國有企業(yè)進行期貨交易的專門原則。客觀在很多工作場景都是通用要求，并非針對期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項C，結(jié)算只是期貨交易過程中的一個環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對沖現(xiàn)貨市場的風(fēng)險，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。綜上，答案選D。19、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)

【答案】：C

【解析】這道題主要考查對期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定及股東權(quán)利的理解。選項A和B，在甲公司將其持有的期貨公司出資抵交欠款給乙公司且其他股東未持異議后，乙公司依法取得該股權(quán)，根據(jù)公司法規(guī)定，股東通常享有包括表決權(quán)和分紅權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利。所以A選項說乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)但沒有分紅權(quán)，B選項說有分紅權(quán)但沒有表決權(quán)，均不符合法律規(guī)定，這兩個選項錯誤。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，為防范期貨公司股東不當(dāng)行為可能引發(fā)的風(fēng)險，中國證監(jiān)會有權(quán)對不符合規(guī)定的股權(quán)持有情況進行監(jiān)管。在本題這種情形下，中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該選項正確。選項D，抵債協(xié)議簽訂且其他股東未持異議后，甲公司已將其持有的出資抵交欠款給乙公司，乙公司取得該股權(quán)，并非與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。20、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風(fēng)險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風(fēng)險官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。21、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔(dān)對理事長、副理事長任免進行提名的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務(wù)院是國家最高行政機關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。22、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A分析董事長是公司或機構(gòu)的重要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，主要職責(zé)一般是主持董事會的工作，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，并不負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項A錯誤。選項B分析總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的負責(zé)人，負責(zé)組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，擬定公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案等公司日常經(jīng)營管理方面的工作，并非負責(zé)題干中所提及的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以選項B錯誤。選項C分析董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔(dān)著重要的行政輔助工作，其主要職責(zé)包括負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以選項C正確。選項D分析董事是董事會的成員，主要職責(zé)是參與董事會決策，對公司重大事項進行審議和表決等，通常不涉及會議籌備、文件保管和股東資料管理等具體事務(wù)性工作，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。23、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金。交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期.貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔(dān)問題。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司交易保證金不足且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。從責(zé)任歸屬的角度來看，期貨公司有義務(wù)保證其交易保證金充足，按規(guī)定及時追加保證金是其應(yīng)履行的責(zé)任。此次因自身交易保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一行為導(dǎo)致被強行平倉，其自身存在過錯。而期貨交易所按照規(guī)則進行強行平倉是為了維護市場交易的正常秩序，屬于正當(dāng)履行職權(quán)的行為，不存在過錯。所以，強行平倉造成的損失應(yīng)由過錯方，即期貨公司承擔(dān)，答案選B。24、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當(dāng)期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)抵制這種違法指令，并且應(yīng)及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內(nèi)部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，但在這種情況下，首先應(yīng)向公司內(nèi)部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內(nèi)部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導(dǎo)致更嚴重的法律責(zé)任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。25、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突相關(guān)事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責(zé)對上述事項進行檢查落實的是首席風(fēng)險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內(nèi)；B選項總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。26、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項表述正確。選項B：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠確保研究報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進行有效的管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成，否則會破壞研究的獨立性和客觀性，所以該選項表述錯誤。選項D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽和形象，該選項表述正確。綜上，答案選C。27、對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力等存在較高風(fēng)險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責(zé)確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，承擔(dān)著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責(zé)，能夠根據(jù)期貨公司的風(fēng)險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。28、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準(zhǔn)備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標(biāo)準(zhǔn)不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""29、設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)機關(guān)。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以A項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司需要經(jīng)過嚴格的審批程序，以確保期貨公司具備相應(yīng)的條件和能力來開展期貨業(yè)務(wù)，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，因此設(shè)立期貨公司應(yīng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，B項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對會員進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，不負責(zé)批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院是最高國家行政機關(guān)，其職能主要是對國家各項事務(wù)進行宏觀管理和決策，一般不會直接負責(zé)期貨公司設(shè)立的具體審批工作，所以D項錯誤。綜上，答案選B。30、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。選項A：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動等，并非是中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理有關(guān)情況的對象，所以A選項錯誤。選項B：期貨公司董事會主要負責(zé)期貨公司的經(jīng)營決策等內(nèi)部事務(wù)，與中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的主體不相關(guān)，故B選項錯誤。選項C：商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，和期貨從業(yè)人員管理情況的報告并無直接聯(lián)系，因此C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，所以D選項正確。綜上，答案選D。31、會員制期貨交易所理事會會議至少（）召開一次。

A.每三個月

B.每半年

C.每一年

D.每一個月

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。所以，正確答案是B選項。A選項每三個月召開一次不符合規(guī)定；C選項每一年召開一次，頻率過低，不符合對理事會會議召開頻率的要求；D選項每一個月召開一次，頻率過高，也不符合規(guī)定。32、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內(nèi)容。在實際公務(wù)員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關(guān)于甲、乙機構(gòu)在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據(jù)現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關(guān)鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"33、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項A“10日”、選項B“15日”以及選項D“30日”均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。所以本題正確答案是C。34、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來判斷哪個機構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責(zé)對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理的責(zé)任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。35、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)報告時間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。因此本題正確答案是C選項。36、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時可進行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風(fēng)險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風(fēng)險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風(fēng)險是證券公司作為中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風(fēng)險，證券公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示相關(guān)風(fēng)險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。37、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責(zé)代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務(wù)院期貨交易管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。38、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以答案選D。"39、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項。40、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司注冊的相關(guān)規(guī)定。在我國，設(shè)立期貨公司等市場主體，如同其他一般企業(yè)一樣，需在工商行政管理部門進行注冊登記，以確立其合法的市場主體地位。工商行政管理部門負責(zé)企業(yè)的注冊登記等行政管理工作，對企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷等進行管理和監(jiān)督。而中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非負責(zé)公司注冊的部門；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，也不承擔(dān)公司注冊的職能；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管工作，同樣不負責(zé)公司注冊。所以本題正確答案是A。41、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿情節(jié)嚴重時的罰金標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。42、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"43、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務(wù)部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)指定主體的相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。選項B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機構(gòu)的工作；選項C中期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機構(gòu)的主體；選項D中中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。44、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)內(nèi)容來確定期貨公司首席風(fēng)險官的負責(zé)對象。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如公司的經(jīng)營方針和投資計劃等，其與首席風(fēng)險官的日常履職及責(zé)任歸屬沒有直接的對應(yīng)關(guān)系，所以首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負責(zé)，A選項錯誤。選項B：監(jiān)事會監(jiān)事會主要負責(zé)監(jiān)督公司的董事、高級管理人員等的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，起到監(jiān)督制衡的作用，并非首席風(fēng)險官的負責(zé)對象，B選項錯誤。選項C：董事會《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員，應(yīng)向董事會負責(zé)，C選項正確。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要對期貨公司等市場主體進行宏觀層面的監(jiān)管，首席風(fēng)險官主要是在公司內(nèi)部履行監(jiān)督檢查職責(zé)，向公司內(nèi)部的董事會負責(zé)，并非直接向中國證監(jiān)會負責(zé)，D選項錯誤。綜上，答案選C。45、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.誠實守信，恪盡職守

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨從業(yè)人員禁止行為的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各個選項。-選項A：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。這種行為嚴重違背了期貨市場的公平、公正、公開原則，會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，是期貨公司期貨從業(yè)人員明確禁止的行為。-選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行管理和交易的資金，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)行為，侵害了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是被嚴格禁止的。-選項C：中國證監(jiān)會禁止的其他行為。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，規(guī)定期貨從業(yè)人員禁止的其他行為。這是為了保證市場的規(guī)范、有序運行，維護市場的整體利益。-選項D：誠實守信，恪盡職守。這是期貨公司期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，是積極正面的行為要求，不屬于禁止行為。綜上，答案選D。46、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險，該項正確。選項B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項錯誤。選項C證券公司不得代客戶下達交易指令。所以證券公司不能代客戶下達平倉指令，該項錯誤。選項D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項錯誤。綜上，正確答案是A。47、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"48、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進行自律管理，對會員進行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的主體，所以B選項錯誤。選項C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負責(zé)對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。49、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對證券公司申請介紹業(yè)務(wù)作出決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題應(yīng)選D選項。50、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識點。在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長是公司董事會的負責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持董事會會議等，并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，與公司制期貨交易所法定代表人概念無關(guān)；監(jiān)事長主要負責(zé)監(jiān)督公司的運營和管理等工作，也不是公司制期貨交易所的法定代表人。所以答案選A。第二部分多選題(20題)1、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶開戶時應(yīng)當(dāng)實時采集并保存的客戶影像資料相關(guān)知識。選項A對于個人客戶，采集頭部正面照有助于準(zhǔn)確識別客戶身份，而身份證正反面掃描件包含了客戶關(guān)鍵的身份信息，如姓名、性別、出生日期、身份證號碼等，能進一步核實客戶身份的真實性和準(zhǔn)確性，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件，該選項正確。選項B單位客戶開戶通常由代理人辦理相關(guān)手續(xù)，采集單位客戶開戶代理人頭部正面照可以明確辦理開戶業(yè)務(wù)的具體人員，結(jié)合其他身份信息能夠有效確認代理人身份，保障開戶過程的合規(guī)性和可追溯性，因此需要采集該影像資料，該選項正確。選項C單位客戶的營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件雖然是重要的資料，但在題目所涉及的應(yīng)當(dāng)實時采集并保存的影像資料范圍內(nèi)并不包含此項，所以該選項錯誤。選項D單位客戶有效身份證明文件掃描件包含了單位的重要身份信息，是確認單位客戶主體資格的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司實時采集并保存該影像資料，有助于準(zhǔn)確識別單位客戶身份以及后續(xù)業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。2、期貨交易的（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.收費項目

B.收費標(biāo)準(zhǔn)

C.管理辦法

D.自律準(zhǔn)則

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A：收費項目期貨交易中收費項目的確定是較為重要的內(nèi)容，若不進行統(tǒng)一規(guī)范，可能導(dǎo)致市場收費混亂。由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布收費項目，能夠保證期貨交易收費的規(guī)范性和統(tǒng)一性，避免不同期貨交易主體隨意設(shè)置收費項目，損害投資者利益，所以期貨交易的收費項目由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項B：收費標(biāo)準(zhǔn)收費標(biāo)準(zhǔn)直接關(guān)系到期貨交易參與者的成本。如果收費標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，市場可能會出現(xiàn)惡性競爭或不合理收費的情況。國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布收費標(biāo)準(zhǔn)，可以確保市場的公平有序，使各期貨交易主體在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)下進行運營，保障市場的健康發(fā)展，所以期貨交易的收費標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項C：管理辦法統(tǒng)一的管理辦法對于規(guī)范期貨交易市場至關(guān)重要。它涵蓋了期貨交易的各個環(huán)節(jié)，包括交易規(guī)則、風(fēng)險控制、市場監(jiān)管等方面。國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布管理辦法，能夠為期貨交易市場提供明確的行為準(zhǔn)則和監(jiān)管依據(jù)，保證市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，所以期貨交易的管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，該選項正確。選項D：自律準(zhǔn)則自律準(zhǔn)則通常是由期貨行業(yè)的自律組織，如期貨業(yè)協(xié)會等制定的。這些自律組織根據(jù)行業(yè)特點和發(fā)展需求，制定適合行業(yè)自身的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，以促進會員之間的自我約束和規(guī)范發(fā)展。它更多地體現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)部的自我管理和自我監(jiān)督，并非由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

【答案】：AB

【解析】本題主要考查在期貨合約交割期內(nèi)買方或賣方客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)主體。選項A在期貨交易中，期貨交易所對期貨公司有監(jiān)督和管理的職責(zé)，同時也承擔(dān)著維護市場秩序和保障交易安全的重要使命。當(dāng)買方或者賣方客戶違約時，如果期貨公司未能有效履行責(zé)任，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。這是為了確保期貨交易的順利進行，保護交易雙方的合法權(quán)益，維護期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶與期貨市場之間的紐帶，對客戶負有管理和監(jiān)督的責(zé)任?？蛻羰峭ㄟ^期貨公司參與期貨交易的，當(dāng)客戶在期貨合約交割期內(nèi)違約時，期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。這體現(xiàn)了期貨公司在整個交易鏈條中的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，有助于規(guī)范客戶的交易行為，保障期貨市場的正常運行，因此選項B正確。選項C雖然違約客戶在本質(zhì)上是違約行為的直接實施者，但在期貨交易的制度設(shè)計中，出于保障交易順利進行、維護市場穩(wěn)定等多方面的考慮，并不是直接由違約客戶承擔(dān)違約責(zé)任，而是由期貨交易所代期貨公司、期貨公司代客戶來承擔(dān)，所以選項C錯誤。選項D交割倉庫主要負責(zé)期貨合約標(biāo)的物的保管等相關(guān)工作，其職責(zé)并不包括在客戶違約時代違約方承擔(dān)違約責(zé)任。交割倉庫的主要任務(wù)是確保交割標(biāo)的物的質(zhì)量和安全等，與客戶違約時的責(zé)任承擔(dān)沒有直接關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。4、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所不具有法人資格

B.期貨交易所不以營利為目的

C.期貨交易所是實行自律管理的法人

D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)知識，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨交易所是具有法人資格的，它在經(jīng)濟活動中能夠獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。所以該選項“期貨交易所不具有法人資格”說法錯誤。選項B期貨交易所的主要職能是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，其不以營利為目的，而是注重市場的公平、公正、公開和有序運行，以保障期貨市場的穩(wěn)定發(fā)展。因此該選項“期貨交易所不以營利為目的”說法正確。選項C期貨交易所需要對期貨交易活動進行自我管理、自我約束，制定和執(zhí)行相關(guān)的交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等，以維護市場秩序和交易安全，是實行自律管理的法人。所以該選項“期貨交易所是實行自律管理的法人”說法正確。選項D期貨交易所是依據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立的，并非依據(jù)《公司法》設(shè)立。所以該選項“期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的”說法錯誤。綜上，本題正確答案是BC。5、對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償，包括（）

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

C.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過1〇萬元的部分按80%補償。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

D.對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失時保障基金的補償原則相關(guān)知識。選項A對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。該表述符合保障基金對個人投資者保證金損失的補償標(biāo)準(zhǔn)，所以選項A正確。選項B此選項中“對每位個人投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確補償原則不符，正確的是10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項B錯誤。選項C對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償，且現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。這與保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則一致，所以選項C正確。選項D“對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在15萬元以下（含15萬元）的部分全額補償”與正確的補償原則相悖，應(yīng)為10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題考查保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場的運行和風(fēng)險情況有著全面的了解和監(jiān)管權(quán)力，能夠從專業(yè)監(jiān)管角度出發(fā)確定合理的繳納比例；財政部則負責(zé)國家財政收支和宏觀經(jīng)濟調(diào)控等工作，在資金管理和政策制定方面具有重要職責(zé)，對于保障基金這樣涉及資金統(tǒng)籌和調(diào)配的事項，需要其參與決策。而中國人民銀行主要負責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定等，其職責(zé)重點并非直接確定保障基金的繳納比例。期貨投資者保障基金管理機構(gòu)主要負責(zé)保障基金的管理和運作等具體事務(wù)，不具備確定繳納比例的權(quán)力。所以本題答案選AB。7、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（）

A.向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險的行為，違背了市場的客觀規(guī)律和投資咨詢服務(wù)的本質(zhì)。這種承諾可能會誤導(dǎo)客戶，使其產(chǎn)生不切實際的投資預(yù)期，同時也增加了期貨公司及其從業(yè)人員的經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險，因此該行為是被禁止的。選項B以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會嚴重損害客戶的利益。虛假信息和市場傳言本身缺乏真實性和可靠性，可能導(dǎo)致客戶做出錯誤的投資決策；而內(nèi)幕信息的使用違反了公平、公正、公開的市場原則，破壞了市場秩序。所以，這種行為不被允許。選項C利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，這是嚴重破壞期貨市場正常運行的行為。操縱價格會扭曲市場供求關(guān)系，使價格不能真實反映市場實際情況；內(nèi)幕交易則違背了信息公平披露原則，使部分投資者獲得不公平的競爭優(yōu)勢。這些行為損害了廣大投資者的利益，擾亂了市場秩序，必須予以禁止。選項D接受客戶委托代為從事期貨交易，存在較大的風(fēng)險。期貨交易具有較高的專業(yè)性和風(fēng)險性，如果期貨公司及其從業(yè)人員代為交易，可能會因為操作不當(dāng)或利益沖突等問題，給客戶造成損失。同時，這也不符合期貨投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍，因此該行為也是不被允許的。綜上，ABCD四個選項所描述的行為，均是期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時不得從事的行為，本題答案為ABCD。8、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實名制要求及核對的對應(yīng)關(guān)系。在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對遵循實質(zhì)重于形式原則時，需要確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)以及期貨結(jié)算賬戶的對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。選項A，“客戶姓名或者名稱”不夠全面和精準(zhǔn)，它未準(zhǔn)確體現(xiàn)出特殊單位客戶開戶管理中特定的對應(yīng)關(guān)系要求，不符合實質(zhì)重于形式原則下對于特殊單位客戶的核對重點。選項B，特殊單位客戶是核心主體，明確其與相關(guān)要素的準(zhǔn)確對應(yīng)關(guān)系是實名制管理的關(guān)鍵，所以該項正確。選項C，分戶管理資產(chǎn)涉及到特殊單位客戶資金的具體管理和使用情況，保證其對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，有助于規(guī)范資金流向和風(fēng)險控制，因此該項正確。選項D，期貨結(jié)算賬戶是資金結(jié)算的重要載體，確保其與特殊單位客戶及相關(guān)資產(chǎn)的對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，對于保障期貨交易的資金安全和結(jié)算順利進行至關(guān)重要，所以該項正確。綜上，答案選BCD。9、期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立期貨賬戶時對開戶資料審核的要求。在期貨交易中，期貨公司承擔(dān)著重要的審核職責(zé)，對客戶開戶資料進行嚴格審核是保障期貨市場規(guī)范、有序、安全運行的基礎(chǔ)。選項A，合規(guī)性是指開戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及期貨交易所的規(guī)則要求。只有確保資料合規(guī)，才能保證客戶的開戶行為合法有效，維護市場的正常秩序。如果開戶資料不合規(guī)，可能導(dǎo)致客戶的交易行為面臨法律風(fēng)險，也會破壞市場的公平公正原則。選項B，真實性要求客戶提供的開戶資料必須是真實的，反映客戶的真實身份、財務(wù)狀況、交易經(jīng)驗等信息。真實的資料有助于期貨公司準(zhǔn)確評估客戶的風(fēng)險承受能力和交易能力，為客戶提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品。若資料不真實，可能引發(fā)欺詐等問題，損害其他參與者的利益。選項C，準(zhǔn)確性意味著開戶資料中的各項信息必須準(zhǔn)確無誤，不能存在錯誤或誤導(dǎo)性內(nèi)容。準(zhǔn)確的資料是期貨公司進行風(fēng)險控制、交易結(jié)算等工作的依據(jù)。一旦資料不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致交易差錯、風(fēng)險評估失誤等問題，影響客戶的交易安全和市場的穩(wěn)定運行。選項D，完整性要求開戶資料要涵蓋所有必要的信息，不能有缺失。完整的資料有助于期貨公司全面了解客戶情況，進行有效的客戶管理和風(fēng)險控制。如果資料不完整，可能導(dǎo)致期貨公司無法對客戶進行準(zhǔn)確的評估和管理，增加市場的不確定性和風(fēng)險。綜上所述，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)確保開戶資料合規(guī)、真實、準(zhǔn)確、完整，ABCD選項均正確。10、期貨公司董事長出現(xiàn)以下（）情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計。

A.被撤銷任職資格

B.被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

C.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

D.辭職

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對董事長進行離任審計的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：當(dāng)董事長被撤銷任職資格時，意味著其已無法繼續(xù)擔(dān)任該職位，這種情況下期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作及財務(wù)等方面的情況，所以A選項正確。B選項：董事長被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，說明其在任職期間可能存在不符合規(guī)定或不稱職等情況，為了清晰掌握其履職情況，期貨公司需要對其進行離任審計，故B選項正確。C選項：中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話，只是一種日常的監(jiān)管手段，并不表明董事長已經(jīng)離任。監(jiān)管談話主要是為了溝通、提示和監(jiān)管相關(guān)問題，并不直接觸發(fā)離任審計程序，所以C選項錯誤。D選項：董事長辭職后，其職位發(fā)生變動，為了對其在任期內(nèi)的工作進行全面審查和評估，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計，因此D選項正確。綜上，本題的正確答案是ABD。11、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則的相關(guān)法律規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨市場運行的核心環(huán)節(jié)，它們確保了期貨交易的順利進行、交易結(jié)果的準(zhǔn)確計算以及合約的最終履行。合理完善的期貨交易、結(jié)算和交割制度對于維護期貨市場的正常秩序、保障交易雙方的合法權(quán)益以及促進期貨市場的健康發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。所以，該制度符合法律規(guī)定，選項A正確。選項B保證金是期貨交易中用于擔(dān)保履約的資金，保證金的管理和使用制度規(guī)定了保證金的收取、存放、使用和退還等方面的規(guī)則。嚴格規(guī)范的保證金管理和使用制度能夠有