期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司涉及重大訴訟時相關(guān)報告義務(wù)的時間及方式規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人在期貨公司涉及重大訴訟這一事件發(fā)生之日起，需要承擔(dān)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告的責(zé)任。選項A“5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，“知會”表述相對隨意，在法規(guī)要求上，對于重大事項更強調(diào)以書面報告的形式進行正式告知，所以該選項不符合規(guī)定；選項C“10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)”，時間上超過了規(guī)定的期限，且同樣是“知會”這種非正式報告形式，不符合法規(guī)要求；選項D“10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，時間錯誤，規(guī)定時間是5日而非10日；選項B“5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告”，既滿足了規(guī)定的5日時間要求，又符合以書面報告這種正式形式進行告知的規(guī)定，因此該選項正確。綜上，本題答案選B。2、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會對相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項A，舉報只是一種行為，不一定會導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報后經(jīng)過調(diào)查若未查實違規(guī)等情況是不會錄入的，所以A項不符合。選項B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對應(yīng)情形，所以B項錯誤。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時，期貨業(yè)協(xié)會會將對應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實際情況的，故C項正確。選項D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會被期貨業(yè)協(xié)會錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會錄入，所以D項不正確。綜上，本題正確答案是C。3、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時協(xié)會的處理措施。選項A，公開譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對較輕或者尚未達到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開譴責(zé)力度不夠，所以A項不符合要求。選項B，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對較輕，故B項不正確。選項C，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，相比之下沒有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請的可能性，不夠全面，因此C項不準(zhǔn)確。選項D，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。4、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準(zhǔn)確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達投資者，并由投資者確認(rèn)已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準(zhǔn)確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"5、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是C選項。6、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。7、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨保證金安全監(jiān)控負(fù)責(zé)主體的知識點。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的專門機構(gòu)。該機構(gòu)的設(shè)立旨在全面、及時、準(zhǔn)確地掌握期貨保證金的動向，確保期貨保證金的安全，保障期貨市場的平穩(wěn)運行，所以選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對期貨市場主體的合規(guī)運營等方面進行監(jiān)督檢查，但并非是對期貨保證金安全實施監(jiān)控的直接負(fù)責(zé)主體，故選項B錯誤。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能在于組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，并不專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全的監(jiān)控工作，所以選項C錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理、進行行業(yè)自律監(jiān)督等，不承擔(dān)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的職責(zé)，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風(fēng)險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負(fù)責(zé)人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官不得干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營會干擾公司的正常運營秩序，不符合規(guī)定要求，屬于違反該規(guī)定的行為，所以選項A錯誤。選項B當(dāng)期貨公司經(jīng)營管理中存在重大風(fēng)險事件時，首席風(fēng)險官有及時報告的職責(zé)。拖延報告重大風(fēng)險事件可能會導(dǎo)致風(fēng)險進一步擴大，無法讓相關(guān)部門及時采取措施應(yīng)對，這違反了規(guī)定中關(guān)于及時報告的要求，所以選項B錯誤。選項C首席風(fēng)險官不得兼任期貨公司的營業(yè)部門負(fù)責(zé)人。兼任該職務(wù)可能會導(dǎo)致職責(zé)不清，無法保證首席風(fēng)險官獨立、有效地履行對公司風(fēng)險的監(jiān)督職責(zé)，影響其工作的客觀性和公正性，屬于違反規(guī)定的行為，所以選項C錯誤。選項D向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件，是首席風(fēng)險官履行監(jiān)督職責(zé)、維護客戶合法權(quán)益的正確行為，符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的要求，不屬于違反規(guī)定的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。9、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A"

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍限制，應(yīng)綜合考慮與結(jié)算業(yè)務(wù)直接相關(guān)且能體現(xiàn)結(jié)算會員實際能力和狀況的因素。選項A“資信和業(yè)務(wù)開展情況”直接關(guān)系到結(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)中的信用和業(yè)務(wù)操作能力，資信良好、業(yè)務(wù)開展順利的結(jié)算會員通常更能勝任全面的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信不佳、業(yè)務(wù)開展不良的結(jié)算會員可能會給結(jié)算業(yè)務(wù)帶來風(fēng)險，所以期貨交易所可以根據(jù)這一情況限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。選項B“收入規(guī)?！辈荒苤苯臃从辰Y(jié)算會員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用狀況，收入高并不代表在結(jié)算業(yè)務(wù)上表現(xiàn)出色。選項C“人員情況”雖然對結(jié)算業(yè)務(wù)有一定影響，但并非直接決定結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵因素，人員多不一定業(yè)務(wù)能力強。選項D“盈利情況”同樣不能直接體現(xiàn)結(jié)算業(yè)務(wù)的操作能力和信用風(fēng)險，盈利好不一定在結(jié)算業(yè)務(wù)上不存在問題。因此，正確答案是A。"10、期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項A，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決定權(quán)等，并非負(fù)責(zé)董事會秘書的通過事宜，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項不符合要求。選項C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項正確。選項D，股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項不正確。綜上，本題正確答案是C。11、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益。這是為了維護市場的公平公正和投資者的合法權(quán)益，保證研究分析服務(wù)的客觀性和獨立性，避免內(nèi)部人員為了個人私利而損害公司和客戶的利益，該選項表述正確。選項B期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶能夠保證客戶在接受服務(wù)時享有平等的機會和待遇，增強客戶對期貨公司的信任，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，該選項表述正確。選項C期貨公司研究分析人員應(yīng)基于客觀數(shù)據(jù)和專業(yè)分析形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成。如果按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論，可能會導(dǎo)致研究分析結(jié)果失去獨立性和客觀性，無法真實反映市場情況，從而誤導(dǎo)投資者，該選項表述錯誤。選項D期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，有助于保證研究分析報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，規(guī)范信息的傳播和使用，避免不當(dāng)信息流出造成不良影響，該選項表述正確。綜上，答案選C。12、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項錯誤。選項D：財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策制定等宏觀財政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會秘書

B.董事長

C.副董事長

D.理事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責(zé)。選項A，董事會秘書負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，所以該選項正確。選項B，董事長是公司或機構(gòu)的最高管理者，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，主要職責(zé)是主持董事會會議、簽署重要文件等，并非負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料管理等事宜，因此該選項錯誤。選項C，副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由副董事長履行相關(guān)職責(zé)，其職責(zé)與題干所描述的內(nèi)容不相符，所以該選項錯誤。選項D，理事長是會員制期貨交易所的職務(wù)，并非公司制期貨交易所的職位，與本題所討論的公司制期貨交易所的情況無關(guān)，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)時需向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項：-選項A：分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機構(gòu)合法經(jīng)營身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項B：分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機構(gòu)，對于保障分支機構(gòu)的合規(guī)運營至關(guān)重要，因此該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項符合題意。-選項D：首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機構(gòu)時是否在風(fēng)險控制等方面達到要求，是備案所需的重要參考，故該選項屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。15、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其說法是否正確。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項A說法正確。選項B若期貨公司設(shè)有獨立董事，在聘任首席風(fēng)險官時，需經(jīng)全體獨立董事同意，這是為了保障獨立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項B說法正確。選項C公司的章程是公司運營和管理的基本準(zhǔn)則，對首席風(fēng)險官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項C說法正確。選項D期貨公司首席風(fēng)險官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會作出決議，而不是股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要決定公司的重大事項；董事會負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營決策和管理，首席風(fēng)險官的聘任屬于董事會的職責(zé)范圍，因此選項D說法錯誤。綜上，本題答案選D。16、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風(fēng)險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。17、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費期貨公司交易手續(xù)費主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費期貨交易所交易手續(xù)費是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"19、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)知識。首先分析選項A，采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大，這種行為會誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競爭行為。選項D，開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上所述，本題答案選C。20、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行（），經(jīng)營機構(gòu)不得采取可能鼓勵其從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的考核、激勵機制或措施。

A.適當(dāng)性義務(wù)

B.正常展業(yè)

C.工作保密

D.熱情服務(wù)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)崗位從業(yè)人員應(yīng)履行的職責(zé)內(nèi)容。首先分析選項A，適當(dāng)性義務(wù)是指經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，必須根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素，確保所提供的產(chǎn)品或服務(wù)與投資者的情況相匹配。題干中明確提到經(jīng)營機構(gòu)要將適當(dāng)性工作履職情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，且不得采取鼓勵向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或提供不適當(dāng)服務(wù)的措施，這充分說明從業(yè)人員需要切實履行適當(dāng)性義務(wù)，所以選項A正確。選項B，正常展業(yè)強調(diào)的是業(yè)務(wù)的正常開展，但沒有突出與投資者合適性匹配這一關(guān)鍵要點，不符合題干重點強調(diào)的內(nèi)容，所以選項B錯誤。選項C，工作保密主要涉及對工作中涉及的信息進行保密處理，與題干中關(guān)于適當(dāng)性工作以及不向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的要求無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D，熱情服務(wù)側(cè)重于服務(wù)的態(tài)度，而不是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)與投資者是否適配的義務(wù)履行，并非題干所強調(diào)的核心內(nèi)容，所以選項D錯誤。綜上，答案選A。21、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。22、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時應(yīng)提交變更住所相關(guān)備案材料的對象。對各選項的分析A選項：遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動，并不負(fù)責(zé)期貨公司變更住所的備案工作，所以期貨公司變更住所無需向遷出地期貨交易所提交備案材料，A選項錯誤。B選項：遷出地工商行政管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊等工商行政管理事務(wù)，并非期貨公司變更住所備案材料的接收主體，故B選項錯誤。C選項：擬遷入地期貨交易所同樣是專注于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不承擔(dān)期貨公司變更住所備案的職責(zé)，C選項不符合要求。D選項：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所時，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所相關(guān)備案材料，D選項正確。綜上，本題答案選D。23、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。24、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機構(gòu)的職責(zé)來分析各選項。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以選項C錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由其制定是合理且符合實際情況的，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在處理與客戶利益沖突時應(yīng)遵循的原則。期貨公司作為金融服務(wù)機構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶提供專業(yè)的期貨交易服務(wù)。在開展業(yè)務(wù)過程中，期貨公司與客戶之間可能會出現(xiàn)利益不一致的情況，即利益沖突。當(dāng)面臨這種無法避免的利益沖突時，期貨公司需要做出決策，以確定優(yōu)先保障哪一方的利益。選項A，公司利益是期貨公司自身運營和發(fā)展所追求的目標(biāo)，但如果將公司利益置于首位，在利益沖突時可能會損害客戶的合法權(quán)益，這與期貨公司為客戶服務(wù)的宗旨相違背，不利于公司的長期發(fā)展和行業(yè)的健康穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項B，社會利益是一個較為寬泛的概念，通常涉及社會整體的公共利益、社會秩序等方面。雖然期貨公司的經(jīng)營活動也會對社會利益產(chǎn)生一定影響，但在處理與客戶的利益沖突時，直接以社會利益作為優(yōu)先考量并不符合實際業(yè)務(wù)場景和具體要求，所以該選項錯誤。選項C，客戶是期貨公司的服務(wù)對象，客戶利益的保障是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。當(dāng)無法避免與客戶的利益沖突時，確?？蛻衾鎯?yōu)先，能夠體現(xiàn)期貨公司的誠信和責(zé)任，維護客戶的信任，進而促進期貨市場的健康有序發(fā)展。這也是期貨行業(yè)的基本準(zhǔn)則和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項D，國家利益是指國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的總體利益。國家利益在宏觀層面上對整個國家的發(fā)展和穩(wěn)定具有重要意義，但在期貨公司與客戶的具體利益沖突場景中，一般不會直接將國家利益作為優(yōu)先保障的對象，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。26、對投資者進行測試的測試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者測試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項：-選項A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對投資者測試的試卷及答案。因為測試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項錯誤。-選項B：中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對投資者進行測試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員，能夠保證測試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對投資者進行統(tǒng)一的風(fēng)險評估和管理，所以該選項正確。-選項C：中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對市場進行宏觀監(jiān)管等，不會直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案，所以該選項錯誤。-選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。27、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實習(xí)3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項不正確。選項B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項錯誤。選項C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項符合規(guī)定，是正確的。選項D：在期貨公司實習(xí)3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。28、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構(gòu)投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)告知風(fēng)險事項及適當(dāng)性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經(jīng)驗，對投資風(fēng)險的認(rèn)識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權(quán)益，遵循適當(dāng)性管理原則，期貨經(jīng)營機構(gòu)在向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強的風(fēng)險承受能力。他們對市場和產(chǎn)品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風(fēng)險，所以期貨經(jīng)營機構(gòu)對專業(yè)投資者的告知義務(wù)與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細(xì)致的風(fēng)險告知和明確的適當(dāng)性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。雖然機構(gòu)投資者在投資決策、風(fēng)險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經(jīng)營機構(gòu)進行詳細(xì)風(fēng)險告知和明確適當(dāng)性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經(jīng)營機構(gòu)并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風(fēng)險告知和適當(dāng)性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務(wù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。29、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%，關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中期貨公司與客戶的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉。若期貨公司未及時采取強行平倉措施，導(dǎo)致?lián)p失擴大的，期貨公司對擴大部分的損失承擔(dān)責(zé)任；而不是“只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔(dān)部分責(zé)任”，這種表述不準(zhǔn)確，所以選項A錯誤。選項B期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉時，期貨公司有權(quán)對甲的持倉進行強行平倉，但并非“應(yīng)當(dāng)”進行平倉，有權(quán)平倉是賦予期貨公司的一種權(quán)利而非必須履行的義務(wù)，所以選項B錯誤。選項C在期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司負(fù)有通知客戶追加保證金的義務(wù)。如果期貨公司未履行該通知義務(wù)，導(dǎo)致客戶未能及時追加保證金而產(chǎn)生損失，那么客戶的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，所以選項C正確。選項D期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司保留持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任，而非“所有損失”，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）時間內(nèi)以書面方式提出。

A.期貨公司規(guī)定的

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的

C.期貨交易所規(guī)定的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

【答案】：B

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時提出書面異議的時間規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出。選項A，期貨公司規(guī)定的時間并不具有普遍的規(guī)范性和法定依據(jù)；選項C，期貨交易所規(guī)定的通常是關(guān)于交易規(guī)則、市場運行等方面的內(nèi)容，并非是客戶提出對交易結(jié)算報告異議的時間依據(jù)；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理等工作，一般也不會規(guī)定客戶提出交易結(jié)算報告異議的具體時間。所以本題正確答案是B。31、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)?！懊咳铡边M行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"32、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"33、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，對控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項A的1億元、選項B的2億元、選項C的5億元均不符合規(guī)定，而選項D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。34、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補充期貨交易所結(jié)算資金的流動性。這種行為會改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ?，不能將某一客戶的保證金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項錯誤。選項C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進行以及相關(guān)稅費的及時繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，所以該選項正確。選項D：彌補期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場的穩(wěn)定和秩序，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。35、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項。"36、投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商行政管理部門

【答案】：B

【解析】本題考查投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員進行自律管理等工作，并非投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案機關(guān)，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易活動進行組織和監(jiān)管。投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度需要向期貨交易所備案，由期貨交易所對其合規(guī)性等進行監(jiān)督，故B選項正確。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責(zé)是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不是該制度的備案機關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)查處取締無照經(jīng)營行為的責(zé)任等，與投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的備案無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，不得混碼交易。

A.一戶一碼

B.一戶多碼

C.多戶一碼

D.多戶多碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中客戶交易編碼制度的相關(guān)規(guī)定。期貨交易實行客戶交易編碼制度，這一制度旨在規(guī)范交易行為，確保交易的準(zhǔn)確性和可追溯性。在該制度下，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度。所謂一戶一碼，就是一個客戶對應(yīng)一個交易編碼，這樣能清晰明確地記錄每一個客戶的交易情況，便于監(jiān)管和管理，避免交易信息的混亂以及違規(guī)操作的發(fā)生。而“一戶多碼”會導(dǎo)致客戶交易信息分散且難以準(zhǔn)確統(tǒng)計和監(jiān)管，容易引發(fā)交易風(fēng)險和違規(guī)行為；“多戶一碼”則會使不同客戶的交易混淆，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易責(zé)任和權(quán)益；“多戶多碼”同樣不利于對交易進行有效的監(jiān)管和規(guī)范。因此，會員和客戶應(yīng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易，本題正確答案為A。38、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務(wù)并進行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"39、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以本題的正確答案是B選項。"40、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，故該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，在中國證監(jiān)會的授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不具有對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的職能，故該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。41、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門負(fù)責(zé)制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學(xué)性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務(wù)是開展期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。42、申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.股東全部以貨幣出資

D.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，對各選項進行逐一分析。選項A：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，這是申請設(shè)立期貨公司的法定條件之一，所以該選項不符合題意。選項B：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，這有助于規(guī)范公司的運營和管理，是設(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件，故該選項不符合題意。選項C：申請設(shè)立期貨公司時，股東并非必須全部以貨幣出資，還可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資，所以“股東全部以貨幣出資”不是申請設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，該選項符合題意。選項D：有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，能有效防范和控制期貨公司運營過程中的各種風(fēng)險，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展，屬于設(shè)立期貨公司的必備條件，因此該選項不符合題意。綜上，答案選C。43、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A和B甲公司將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款給乙公司，且未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。在此情況下，該股權(quán)變更行為不符合規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。所以乙公司持有的該股權(quán)既無分紅權(quán)，也無表決權(quán)，A、B選項錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)法規(guī)，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。本題中甲乙雙方未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)就辦理股權(quán)變更登記，該行為是不合法的。中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，C選項正確。選項D期貨公司變更股權(quán)等重要事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，而不是先辦理工商變更登記手續(xù)后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下辦理工商變更登記本身就是違規(guī)行為，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C選項。44、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)?，以維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。45、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。46、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)內(nèi)容，當(dāng)期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。47、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"48、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。49、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作是公司制期貨交易所董事長的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進行和日常運營的有序開展，所以該選項屬于董事長行使的職權(quán)。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，能夠使各專門委員會更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會的決策提供支持和建議，這也是董事長的職權(quán)范疇，因此該選項正確。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告，可以保證董事會決策的有效執(zhí)行，使董事會及時了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進一步的決策，此為董事長應(yīng)行使的職權(quán)，該選項無誤。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級管理人員的職責(zé)，董事長的主要職責(zé)更多地在于主持會議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項不屬于董事長行使的職權(quán)。綜上，答案選D。50、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機構(gòu)，并非實物交割的核心組織和管理地點，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機構(gòu)住所地，同理，分支機構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、為適應(yīng)期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關(guān)規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：AB

【解析】本題旨在考查《外商投資期貨公司管理辦法》制定的依據(jù)。選項A《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，對期貨市場的基本交易規(guī)則、監(jiān)管要求等作出了全面規(guī)定。為適應(yīng)期貨市場對外開放，加強對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，必然需要依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來制定《外商投資期貨公司管理辦法》，以確保外商投資期貨公司的經(jīng)營活動符合期貨市場的整體監(jiān)管框架，保障期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以選項A正確。選項B《中華人民共和國公司法》規(guī)定了公司的設(shè)立、組織、運營、解散等一般性規(guī)則。外商投資期貨公司本質(zhì)上也是公司的一種形式，其在組織架構(gòu)、股東權(quán)益、公司治理等方面都需要遵循《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。因此，在制定《外商投資期貨公司管理辦法》時，要依據(jù)《中華人民共和國公司法》來規(guī)范外商投資期貨公司的基本組織和運營規(guī)則。所以選項B正確。選項C《中華人民共和國證券法》主要是針對證券市場的法律規(guī)范，重點調(diào)整證券發(fā)行、交易、上市等活動以及證券監(jiān)管等方面的關(guān)系。而本題討論的是期貨市場和外商投資期貨公司管理辦法的制定依據(jù)，證券市場與期貨市場雖然同屬金融市場，但有不同的特點和監(jiān)管要求，《中華人民共和國證券法》與《外商投資期貨公司管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是對期貨公司進行監(jiān)督管理的具體規(guī)定，它是在相關(guān)上位法的基礎(chǔ)上制定的關(guān)于期貨公司監(jiān)管的部門規(guī)章?！锻馍掏顿Y期貨公司管理辦法》是專門針對外商投資期貨公司這一特定主體制定的管理辦法，其制定依據(jù)應(yīng)當(dāng)是更具基礎(chǔ)性和權(quán)威性的法律法規(guī)，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》本身也是依據(jù)其他上位法制定的，不能作為《外商投資期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。2、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。

A.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所股東大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A公司制期貨交易所股東大會選舉和更換的董事、監(jiān)事是由非職工代表擔(dān)任的，而非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事。職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事是通過民主選舉等方式由職工產(chǎn)生，并非由股東大會選舉和更換。所以選項A錯誤。選項B審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告是股東大會的重要職權(quán)之一。股東大會作為公司的最高權(quán)力機構(gòu)，需要對董事會、監(jiān)事會的工作以及總經(jīng)理的工作進行監(jiān)督和審查，以確保公司的運營符合股東的利益和公司的戰(zhàn)略方向。因此，審議批準(zhǔn)相關(guān)工作報告是股東大會行使權(quán)力、履行職責(zé)的具體體現(xiàn)，選項B正確。選項C董事會負(fù)責(zé)公司的日常決策和管理工作，會向股東大會提交一些重大事項，例如重大投資項目、公司戰(zhàn)略調(diào)整等。股東大會作為公司的最高決策機構(gòu)，有權(quán)決定這些董事會提交的其他重大事項，以保障公司的重大決策符合全體股東的利益。所以選項C正確。選項D期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所組織和行為的基本準(zhǔn)則，章程中會規(guī)定股東大會的其他職權(quán)，這些職權(quán)是根據(jù)期貨交易所的具體情況和實際需要確定的。股東大會需要行使章程規(guī)定的其他職權(quán)，以保證期貨交易所按照既定的規(guī)則和程序運行。所以選項D正確。綜上，答案是BCD。3、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開戶時，監(jiān)控中心對期貨公司報送相關(guān)系統(tǒng)信息的一致性復(fù)核內(nèi)容?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。選項A“客戶姓名或名稱”，這是識別客戶身份的重要信息，確保不同系統(tǒng)中客戶身份標(biāo)識的一致性，對于準(zhǔn)確記錄客戶交易信息和保障客戶權(quán)益至關(guān)重要。選項B“內(nèi)部資金賬戶”，它用于記錄客戶在期貨公司內(nèi)部的資金往來情況，在不同系統(tǒng)中保持一致性，有助于準(zhǔn)確核算客戶資金，保障資金安全和交易的正常進行。選項C“期貨結(jié)算賬戶”，是客戶進行期貨交易資金結(jié)算的賬戶，對其進行一致性復(fù)核，能保證資金結(jié)算的準(zhǔn)確和順暢，避免出現(xiàn)資金混亂等問題。選項D“交易編碼”，是客戶進行期貨交易的唯一標(biāo)識，保證其在不同系統(tǒng)中的一致性，是確保交易準(zhǔn)確匹配和監(jiān)管的必要條件。綜上所述，ABCD四個選項均正確。4、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容?（）

A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施，保證金標(biāo)準(zhǔn)，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B.風(fēng)險管理措施、條件及程序，結(jié)算流程，通知事項、方式及時限

C.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，協(xié)議變更和解除

D.違約責(zé)任，爭議處理方式，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項

【答案】：ABCD

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A交易指令下達方式及審查或者驗證措施關(guān)乎交易的準(zhǔn)確執(zhí)行和風(fēng)險防控，保證金標(biāo)準(zhǔn)直接影響非結(jié)算會員參與交易的資金要求，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額則保障了結(jié)算過程的資金安全和穩(wěn)定性。這些內(nèi)容都是結(jié)算協(xié)議中非常重要的組成部分，對于規(guī)范雙方的交易行為和保障結(jié)算的順利進行具有關(guān)鍵意義，所以選項A正確。選項B風(fēng)險管理措施、條件及程序有助于雙方共同應(yīng)對交易過程中的各種風(fēng)險，確保交易的穩(wěn)健性；結(jié)算流程明確了結(jié)算的具體步驟和操作規(guī)范，使結(jié)算工作有序開展；通知事項、方式及時限則保證了雙方信息的及時傳遞和溝通，避免因信息不暢而產(chǎn)生糾紛。因此，選項B的內(nèi)容也是結(jié)算協(xié)議必不可少的，該選項正確。選項C不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式，考慮到了一些不可抗力或意外因素導(dǎo)致的損失情況，明確處理方式可避免在出現(xiàn)此類情況時雙方產(chǎn)生爭議；協(xié)議變更和解除的條款則為協(xié)議在不同情況下的動態(tài)調(diào)整提供了依據(jù)，以適應(yīng)實際情況的變化。所以選項C的內(nèi)容在結(jié)算協(xié)議中是合理且必要的，該選項正確。選項D違約責(zé)任的規(guī)定明確了雙方在違反協(xié)議時應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，有助于約束雙方遵守協(xié)議約定；爭議處理方式為雙方在出現(xiàn)糾紛時提供了解決途徑，保障了雙方的合法權(quán)益；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項則給予了雙方一定的自主協(xié)商空間，可根據(jù)實際情況補充協(xié)議內(nèi)容。因此，選項D的內(nèi)容對于完善結(jié)算協(xié)議至關(guān)重要，該選項正確。綜上，ABCD四個選項的內(nèi)容均應(yīng)包含在全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算的結(jié)算協(xié)議中，本題答案選ABCD。5、期貨公司停業(yè)時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關(guān)于清退客戶情況的報告

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A停業(yè)申請書是期貨公司表達停業(yè)意愿和向監(jiān)管部門提出申請的正式文件，是啟動停業(yè)申請程序的重要依據(jù)。期貨公司需要在申請書中清晰說明停業(yè)的原因、時間安排等重要信息，監(jiān)管部門可以通過停業(yè)申請書了解公司的基本情況和停業(yè)意圖，所以期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交停業(yè)申請書，A選項正確。選項B停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機構(gòu)對于停業(yè)事項的集體決策結(jié)果，具有一定的法律效力和權(quán)威性。該文件能夠證明停業(yè)是公司經(jīng)過合法程序和內(nèi)部商議后做出的決定，為監(jiān)管部門審核提供依據(jù)，因此期貨公司停業(yè)時需要提交停業(yè)決議文件，B選項正確。選項C期貨公司在停業(yè)過程中，客戶資產(chǎn)的處理是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告能夠詳細(xì)說明公司對客戶資產(chǎn)的處置方式、保障措施等內(nèi)容，以確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全和完整。監(jiān)管部門通過審查該報告，可以監(jiān)督期貨公司是否按照規(guī)定妥善處理客戶資產(chǎn)，保護投資者的合法權(quán)益，所以期貨公司停業(yè)時要提交關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告，C選項正確。選項D客戶清退情況報告反映了期貨公司在停業(yè)前對客戶的清退工作進展和結(jié)果。該報告包含客戶數(shù)量、清退方式、清退進度等關(guān)鍵信息，有助于監(jiān)管部門了解期貨公司是否合理、有序地清退客戶，保障客戶在停業(yè)過程中的權(quán)益不受損害，因此期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交關(guān)于清退客戶情況的報告，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司停業(yè)時應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。6、非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.非結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員期貨公司

D.客戶

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A全面結(jié)算會員期貨公司在期貨交易體系中，負(fù)責(zé)為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)。非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所會把委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司，再由全面結(jié)算會員期貨公司將相關(guān)信息傳遞給非結(jié)算會員。所以，選項A正確。選項B非結(jié)算會員是交易指令的下達者，直接參與期貨交易。期貨交易所需要將其下達指令的委托回報和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會員，以便非結(jié)算會員了解交易情況。因此，選項B正確。選項C特別結(jié)算會員期貨公司主要是為一些特殊的期貨經(jīng)營機構(gòu)提供結(jié)算服務(wù)，非結(jié)算會員下達交易指令后，期貨交易所一般不會直接將委托回報和成交結(jié)果反饋給特別結(jié)算會員期貨公司。所以，選項C錯誤。選項D客戶是通過非結(jié)算會員來下達交易指令的，在這個流程中，期貨交易所并不直接與客戶對接，不會直接將委托回報和成交結(jié)果反饋給客戶。所以，選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、期貨公司在做出（）決定之前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。

A.更換監(jiān)事

B.向股東分配利潤

C.聘請獨立董事

D.擴大業(yè)務(wù)規(guī)模

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：更換監(jiān)事更換監(jiān)事主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)督層面人員的變動，這一變動通常不會直接對公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生重大且直接的影響，所以期貨公司在做出更換監(jiān)事決定之前，一般不需要對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。選項B：向股東分配利潤向股東分配利潤會直接減少公司的可支配資金，影響公司的財務(wù)狀況和流動性等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)公司進行利潤分配時，可能會對其風(fēng)險承受能力產(chǎn)生影響，因此在做出向股東分配利潤的決定之前，需要對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試，以評估該決策對公司風(fēng)險狀況的影響。選項C：聘請獨立董事聘請獨立董事主要是為了完善公司的治理結(jié)構(gòu)，增強公司決策的科學(xué)性和獨立性，其本身并不會直接涉及公司資金、業(yè)務(wù)規(guī)模等與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)緊密相關(guān)的因素，所以期貨公司在聘請獨立董事時通常不需要對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。選項D：擴大業(yè)務(wù)規(guī)模擴大業(yè)務(wù)規(guī)模意味著公司將面臨更多的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類風(fēng)險，會對公司的風(fēng)險敞口、資本充足率等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)產(chǎn)生顯著影響。在決定擴大業(yè)務(wù)規(guī)模之前，公司需要通過敏感性測試來評估這一決策可能帶來的風(fēng)險變化，確保公司在可承受的風(fēng)險范圍內(nèi)運營。綜上，期貨公司在做出向股東分配利潤和擴大業(yè)務(wù)規(guī)模決定之前應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試，答案選BD。8、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格。需要提交下列哪些材料?（）

A.申請書、任職資格申請表

B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的材料。對于選項A，申請書和任職資格申請表是明確表達申請意向以