期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力提升打印大全第一部分單選題(50題)1、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，協(xié)會(huì)的職責(zé)包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)家商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。2、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。3、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場(chǎng)交易等活動(dòng)的重要法規(guī)，對(duì)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動(dòng)有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對(duì)期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個(gè)法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。4、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干中期貨公司的行為，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：題干中并未提及期貨公司存在隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令的行為。李某是根據(jù)白糖期貨近期表現(xiàn)，自行總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后下達(dá)交易指令的，并非受期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)的誘騙，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：題干中沒有體現(xiàn)期貨公司使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。李某下達(dá)交易指令是基于自己對(duì)行情的判斷，而非期貨公司使用不正當(dāng)手段誘導(dǎo)，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：題干明確指出，李某下達(dá)了買入白糖期貨合約50手的交易指令，但期貨公司根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)行情后，擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。這顯然屬于未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的情況，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選C。5、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉(cāng)庫(kù)相關(guān)違規(guī)行為中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看：-選項(xiàng)A：20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下，這是沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的罰款范圍，并非對(duì)直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下，題干中并無(wú)此罰款范圍的對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，符合題干中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交季度工作報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，所以答案選C。"7、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。

A.期貨電子郵局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易自助系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提示客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易其他信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵局并非通用且規(guī)定的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和相關(guān)信息的常規(guī)渠道，所以A選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息公布、從業(yè)人員管理等方面的內(nèi)容，一般不用于客戶查詢自身的期貨交易結(jié)算結(jié)果和具體交易信息，故B選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，期貨交易自助系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺(tái)，并非專門用于查詢交易結(jié)算結(jié)果和其他信息的指定途徑，因此C選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其能夠?yàn)榭蛻籼峁?zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息?？蛻艨梢酝ㄟ^(guò)該機(jī)構(gòu)來(lái)查詢相關(guān)信息，以保障自身交易信息的安全和準(zhǔn)確獲取，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。8、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A.過(guò)錯(cuò)責(zé)任

B.強(qiáng)制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負(fù)”原則是核心原則之一。投資者進(jìn)行金融期貨交易，需要自行對(duì)交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責(zé)任。選項(xiàng)A“過(guò)錯(cuò)責(zé)任”通常是在法律責(zé)任認(rèn)定中，基于過(guò)錯(cuò)來(lái)判定責(zé)任承擔(dān)，并非金融期貨交易履約責(zé)任遵循的原則；選項(xiàng)B“強(qiáng)制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔(dān)履約責(zé)任應(yīng)遵循的原則；選項(xiàng)D“公平”是金融市場(chǎng)交易的總體要求和目標(biāo)，但不是投資者承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任應(yīng)遵循的特定原則。所以本題應(yīng)選“買賣自負(fù)”。"9、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的違規(guī)行為特征進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強(qiáng)調(diào)的是期貨公司通過(guò)隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動(dòng)發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場(chǎng)趨勢(shì)主動(dòng)下達(dá)交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點(diǎn)突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達(dá)的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準(zhǔn)確概括該核心違規(guī)點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達(dá)了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達(dá)該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達(dá)到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：向客戶提供虛假成交回報(bào)，是指期貨公司向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說(shuō)的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報(bào)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。10、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。11、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識(shí)。我們先來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。-選項(xiàng)B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持，這種行為會(huì)增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能影響公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對(duì)期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，符合題目要求。-選項(xiàng)C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會(huì)對(duì)股權(quán)變更的合法性和順利進(jìn)行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無(wú)被凍結(jié)情形是必要條件，該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。-選項(xiàng)D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過(guò)度承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司財(cái)務(wù)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項(xiàng)描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。13、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于從業(yè)人員違規(guī)處理規(guī)定的掌握。選項(xiàng)A，警告通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，而題干中明確提到“情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果”，所以警告不符合這種情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以公開譴責(zé)是合理且符合規(guī)定的處理方式，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中一般不會(huì)直接對(duì)違規(guī)從業(yè)人員采取罰款的處理措施，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，批評(píng)相較于公開譴責(zé)，程度較輕，不能體現(xiàn)“情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果”的處理力度，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，當(dāng)結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥資金或有價(jià)證券的賬戶范圍。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金，該資金是用于保障非結(jié)算會(huì)員期貨交易的特定資金，具有獨(dú)立性和專用性，不能因結(jié)算會(huì)員的債務(wù)問題被凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是專門用于期貨交易保證金充抵的，是為了保障非結(jié)算會(huì)員交易的順利進(jìn)行，不能隨意被用于結(jié)算會(huì)員債務(wù)的執(zhí)行，因此選項(xiàng)B也不正確。選項(xiàng)C期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金，是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)而收取的資金，有其特定的用途和管理規(guī)定，不能用于結(jié)算會(huì)員自身債務(wù)的執(zhí)行，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金，這些資金屬于結(jié)算會(huì)員自身可自由支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)結(jié)算會(huì)員成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金或者有價(jià)證券，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。15、期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所理事會(huì)每屆任期的相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。所以本題正確答案為選項(xiàng)C。16、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

B.要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

C.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請(qǐng)表不符合要求時(shí)的處理方式。A選項(xiàng)，要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請(qǐng)表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料，通常期貨交易編碼申請(qǐng)是通過(guò)期貨公司進(jìn)行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補(bǔ)齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求時(shí)，應(yīng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)，過(guò)于絕對(duì)。不符合要求時(shí)只是此次申請(qǐng)不通過(guò)，并非拒絕接受再次申請(qǐng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的盈利條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利。所以該題正確答案是A選項(xiàng)。"18、在投資者基本情況評(píng)估中，年齡的評(píng)估分值上限為（），學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。

A.5分；10分

B.10分；5分

C.20分；10分

D.10分；20分

【答案】：B

【解析】本題主要考查投資者基本情況評(píng)估中年齡和學(xué)歷的評(píng)估分值上限。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：5分和10分不符合投資者基本情況評(píng)估中年齡與學(xué)歷評(píng)估分值上限的實(shí)際設(shè)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：在投資者基本情況評(píng)估里，年齡的評(píng)估分值上限為10分，學(xué)歷的評(píng)估分值上限為5分，該選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：20分和10分與實(shí)際的評(píng)估分值上限設(shè)定不符，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：此選項(xiàng)中年齡和學(xué)歷的分值上限設(shè)置與實(shí)際情況相反，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選B。19、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。20、證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)文件資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，且保存期限不得少于5年。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。21、非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

【答案】：B

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所時(shí)，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選B。22、期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)行為的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司若存在不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的情況，會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。所以本題答案選A。"23、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項(xiàng)A的50%、選項(xiàng)B的70%以及選項(xiàng)C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。25、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"26、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺(tái)、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)交易的正常運(yùn)行，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。27、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì).財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì).商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的批準(zhǔn)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備批準(zhǔn)期貨交易所和期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨投資者保障基金的繳納審批無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金繳納相關(guān)的審批事宜。所以，本題的正確答案是B。28、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)對(duì)觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""29、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中投資者信息變更的告知對(duì)象相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化，且該變化可能影響其投資者分類時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。這是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，需要根據(jù)投資者的最新信息對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資適應(yīng)性進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，進(jìn)而為投資者提供合適的投資產(chǎn)品或服務(wù)。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督證券交易等市場(chǎng)相關(guān)工作，與投資者的信息更新和分類調(diào)整并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)并非一個(gè)準(zhǔn)確的表述，在相關(guān)金融監(jiān)管體系中沒有該特定機(jī)構(gòu)，且與投資者信息告知這一事項(xiàng)不相關(guān)。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，一般不直接接收投資者信息發(fā)生重要變化的告知。綜上，答案選B。30、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)于特定人員投資交易活動(dòng)中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對(duì)特定關(guān)系人的交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對(duì)較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動(dòng)的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場(chǎng)景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對(duì)于近親屬的投資交易活動(dòng)往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對(duì)其投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無(wú)需對(duì)趙某的投資交易活動(dòng)進(jìn)行回避。綜上，答案選B。31、會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，董事會(huì)是公司制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理等工作，并非會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議等，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，而本題問的是會(huì)員制期貨交易所，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，所以D項(xiàng)正確。綜上，答案選D。32、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求

B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任

C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

D.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者義務(wù)的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：如實(shí)申報(bào)開戶材料是投資者應(yīng)盡的義務(wù)，若采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求，會(huì)破壞市場(chǎng)的公平公正以及適當(dāng)性管理機(jī)制，所以投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：“買賣自負(fù)”是金融市場(chǎng)的基本原則之一，投資者在進(jìn)行金融期貨交易時(shí)，自主做出投資決策，因此要承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：投資者參與金融期貨交易，就應(yīng)當(dāng)遵守市場(chǎng)規(guī)則和交易約定，即使自身不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，也不能以此為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：投資者在金融期貨交易過(guò)程中，若自身合法權(quán)益受到侵害，應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑，如與相關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)商、向監(jiān)管部門投訴等方式維護(hù)自身權(quán)益，而不能采取不正當(dāng)手段，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。33、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

C.全國(guó)人大常委會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新交易品種時(shí)的征求意見對(duì)象。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)本身就是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的組成部分，不存在自身批準(zhǔn)新交易品種時(shí)征求自身意見的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見。這是因?yàn)槠谪浗灰卓赡軙?huì)涉及到多個(gè)行業(yè)和領(lǐng)域，與國(guó)務(wù)院相關(guān)部門的職能和管理工作存在關(guān)聯(lián)，征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門意見有助于從更宏觀和全面的角度考慮新交易品種上市的影響和可行性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：全國(guó)人大常委會(huì)是我國(guó)的立法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)制定和修改法律等工作，并不直接參與期貨交易品種上市的具體審批相關(guān)的征求意見環(huán)節(jié)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)的作用，并非批準(zhǔn)新交易品種時(shí)需要征求意見的對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。34、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)。對(duì)于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)等一般性工商事務(wù)管理，對(duì)于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對(duì)期貨交易所注冊(cè)資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。35、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查我國(guó)期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說(shuō)明情況。

A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說(shuō)明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說(shuō)明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。37、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)期貨交易所的設(shè)立審批有明確規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所屬于其職責(zé)范疇。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設(shè)立審批，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等財(cái)政領(lǐng)域的工作，與期貨交易所的設(shè)立審批無(wú)關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，正確答案是D。38、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A，資本是用于投資得到利潤(rùn)的本金或財(cái)產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項(xiàng)B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項(xiàng)C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項(xiàng)D，流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，并非凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。39、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期貨交易管理相關(guān)規(guī)定中，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)若存在接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的情況，會(huì)給予警告，并且單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。所以該題正確答案是A。"40、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。

A.不需要承擔(dān)責(zé)任

B.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

D.由期貨業(yè)協(xié)會(huì)給以通報(bào)批評(píng)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)的責(zé)任承擔(dān)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)，若不需要承擔(dān)責(zé)任，這顯然不符合公平原則和相關(guān)法律規(guī)定的要求。因?yàn)樾袨槿藢?duì)自己的過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致的后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：從法律層面和行業(yè)規(guī)范來(lái)講，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中負(fù)有謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。若因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成了損失，依據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：題干僅表明期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，并沒有提及應(yīng)當(dāng)對(duì)其罰款給予警示。罰款通常是在違反特定法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定時(shí)，由相關(guān)監(jiān)管部門根據(jù)具體的違規(guī)情節(jié)和規(guī)定作出的處罰措施，而題干未體現(xiàn)適用罰款的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干描述的情況是期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，這并非是需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予通報(bào)批評(píng)的典型情形。期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)一般是針對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則等特定行為，題干中沒有顯示符合這種情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，在控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)情況下對(duì)凈資產(chǎn)的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。所以本題答案選D。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司須建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的10年、選項(xiàng)C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時(shí)長(zhǎng)，所以正確答案選D。"43、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的規(guī)定來(lái)判斷甲期貨公司做法的正確性?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確賦予了首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是小張?jiān)诼男凶陨淼穆氊?zé)。而甲期貨公司以商業(yè)秘密為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這一行為實(shí)際上限制、阻撓了小張正常履行職責(zé)。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法明顯不符合規(guī)定，并非正確的做法，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干強(qiáng)調(diào)的是甲期貨公司阻止小張調(diào)查，主要體現(xiàn)的是對(duì)其履行職責(zé)的限制，而非單純的不信任，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，題干中只是說(shuō)小張盛怒之下提出辭職，并沒有提及甲期貨公司辭退小張的相關(guān)內(nèi)容，所以D項(xiàng)不符合題意。綜上，甲期貨公司的做法限制、阻撓了小張履行職責(zé)，本題正確答案選A。44、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購(gòu)買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來(lái)傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。45、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。46、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，且保存期限不得少于20年。所以答案選D。47、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場(chǎng)交易運(yùn)行方面的管理，并非是對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場(chǎng)監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。48、下列單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交易的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員屬于國(guó)家公職人員，其工作涉及對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管等重要職責(zé)。為了保證監(jiān)管的公正性和獨(dú)立性，避免可能出現(xiàn)的利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，此類人員不允許參與期貨交易。所以期貨公司不能接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B某市商務(wù)局作為政府部門，其主要職能是負(fù)責(zé)商務(wù)領(lǐng)域的行政管理和公共服務(wù)等工作。政府部門不具備參與期貨交易的主體資格，并且其參與期貨交易也不符合政府部門的職能定位和管理要求。因此，期貨公司不能接受某市商務(wù)局的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C某高校教授屬于普通自然人，只要其符合期貨公司開戶的相關(guān)要求，如具備完全民事行為能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，是可以參與期貨交易的。所以期貨公司可以接受某高校教授的委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者是指因違反證券市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)等原因，被禁止進(jìn)入證券市場(chǎng)的個(gè)人或單位。這類主體存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或信用問題，不適合參與期貨交易，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和安全。所以期貨公司不能接受證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者委托進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C選項(xiàng)。49、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。50、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行（）。

A.行業(yè)管理

B.自律管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶開戶的管理主體及管理類型。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們都在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用。自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織或機(jī)構(gòu)通過(guò)制定自律規(guī)則、規(guī)范會(huì)員行為等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)行業(yè)的自我管理和約束。選項(xiàng)A“行業(yè)管理”表述較為寬泛，沒有準(zhǔn)確體現(xiàn)出中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的管理性質(zhì)；選項(xiàng)C“行政管理”通常是指政府行政部門運(yùn)用行政權(quán)力進(jìn)行的管理，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所并非行政部門，所以不是行政管理；選項(xiàng)D“合規(guī)管理”主要側(cè)重于確保企業(yè)或組織的活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定，與題干所強(qiáng)調(diào)的管理主體和性質(zhì)不符。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行的是自律管理，故本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

B.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則是期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的必要條件之一。持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則能夠確保期貨公司在變更住所后，依然可以穩(wěn)定、有序地開展期貨業(yè)務(wù)，保障客戶的利益和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰，這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求。沒有重大違法違規(guī)記錄，說(shuō)明公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遵守法律法規(guī)，具備良好的運(yùn)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，能夠更好地適應(yīng)變更住所后的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，這給予了監(jiān)管機(jī)構(gòu)一定的靈活性和自主性，以便根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況和監(jiān)管需要，提出更符合實(shí)際的要求。審慎監(jiān)管原則有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)滿足“近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰”，而非“近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件”，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的資金來(lái)源，以下說(shuō)法正確的是()。

A.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金

B.保障基金的規(guī)模.繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整

C.期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

D.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金資金來(lái)源的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是5億元人民幣，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整，以更好地適應(yīng)市場(chǎng)變化，保障期貨投資者的合法權(quán)益。因此，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司繳納保障基金并非按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，而是應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納，且該比例會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素進(jìn)行調(diào)整，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BD。3、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

B.未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C.為股東提供融資

D.挪用客戶保證金

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，此行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)題干中并沒有體現(xiàn)出該期貨公司未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)這一情況屬于違法《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的行為，且題干重點(diǎn)突出的是公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)以及為股東提供融資等違規(guī)行為，而非投資風(fēng)險(xiǎn)控制問題，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為股東提供融資《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。本題中期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，這本質(zhì)上屬于為股東提供融資的行為，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：挪用客戶保證金題干中并未提及該期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的()。

A.利用職務(wù)之便牟取私利

B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)

C.保守期貨公司的商業(yè)秘密

D.做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和禁止行為來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的重要職位，肩負(fù)著維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)和保障投資者利益的重要職責(zé)。利用職務(wù)之便牟取私利這種行為，是為了滿足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益而損害了公司和其他相關(guān)方的權(quán)益，嚴(yán)重違背了其職業(yè)操守和職責(zé)要求，屬于被禁止的行為。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作應(yīng)該是基于專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督，而不是濫用職權(quán)去干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營(yíng)。濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)，會(huì)破壞公司的正常管理秩序和決策機(jī)制，影響公司的健康發(fā)展，因此是不被允許的行為。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C保守期貨公司的商業(yè)秘密是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。商業(yè)秘密對(duì)于期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)力和生存發(fā)展至關(guān)重要，保護(hù)商業(yè)秘密有助于維護(hù)公司的利益，促進(jìn)公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。這是積極的、合規(guī)的行為，并非禁止行為。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的必要條件。在復(fù)雜多變的期貨市場(chǎng)環(huán)境中，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要憑借自身的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，獨(dú)立地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和判斷，并及時(shí)采取相應(yīng)措施，審慎地處理各種風(fēng)險(xiǎn)情況，以保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。這是其正常的工作要求，而不是禁止行為。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。5、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)E

【答案】：ABC

【解析】該題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的適用范圍。選項(xiàng)A，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，此過(guò)程是期貨從業(yè)人員進(jìn)入行業(yè)的起始環(huán)節(jié)，整個(gè)申請(qǐng)流程及相關(guān)管理必然要遵循《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這樣才能確保行業(yè)準(zhǔn)入的規(guī)范性和專業(yè)性，所以申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格應(yīng)遵守該辦法。選項(xiàng)B，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，機(jī)構(gòu)在任用過(guò)程中，涉及到人員的招聘、錄用、管理等一系列行為，為了保障期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益，這些任用行為必須依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來(lái)進(jìn)行規(guī)范操作，因此該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，會(huì)涉及到諸多交易活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面，《期貨從業(yè)人員管理辦法》可以對(duì)其業(yè)務(wù)行為進(jìn)行約束和規(guī)范，保證業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展，所以期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)應(yīng)遵守此辦法。選項(xiàng)D，期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)，此時(shí)其行為已經(jīng)超出了期貨業(yè)務(wù)范疇，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是針對(duì)期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)人員在期貨領(lǐng)域的活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，對(duì)于非期貨業(yè)務(wù)并不適用，所以該選項(xiàng)不符合。綜上，答案選ABC。6、客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.沒有交易所名稱

B.沒有有效期限

C.沒有品種

D.沒有數(shù)量

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，沒有交易所名稱并不必然導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)樵趯?shí)際交易中，存在多種方式可以明確交易的交易所，例如根據(jù)市場(chǎng)的默認(rèn)規(guī)則、過(guò)往的交易習(xí)慣等，有可能通過(guò)其他信息來(lái)確定交易所。所以沒有交易所名稱不一定會(huì)使期貨公司進(jìn)行錯(cuò)誤交易并給客戶帶來(lái)?yè)p失，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B交易指令沒有有效期限，這并不直接影響交易的進(jìn)行和結(jié)果。在期貨市場(chǎng)中，對(duì)于沒有明確有效期限的指令，通常有相關(guān)的默認(rèn)處理方式，不一定會(huì)因?yàn)槿鄙儆行谙蘧蛯?dǎo)致錯(cuò)誤交易并產(chǎn)生客戶損失，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C品種是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中沒有品種，期貨公司就無(wú)法明確具體要交易的對(duì)象。在這種情況下，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易，很可能會(huì)進(jìn)行錯(cuò)誤的交易操作，從而給客戶造成損失。所以當(dāng)出現(xiàn)沒有品種的情況時(shí)，期貨公司若未拒絕并進(jìn)行交易，除客戶予以追認(rèn)外，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D數(shù)量同樣是交易指令的關(guān)鍵要素。沒有數(shù)量，期貨公司就不清楚客戶具體要交易的規(guī)模。在這種模糊的指令下進(jìn)行交易，極有可能導(dǎo)致交易數(shù)量與客戶實(shí)際意愿不符，進(jìn)而給客戶帶來(lái)?yè)p失。因此，當(dāng)交易指令沒有數(shù)量時(shí)，期貨公司未拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失，除客戶追認(rèn)外，期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選CD。7、在凈資本的計(jì)算公式中涉及的量有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.資產(chǎn)調(diào)整值

C.負(fù)債調(diào)整值

D.客戶未足額追加的保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)凈資本計(jì)算公式所涉及的相關(guān)量來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。凈資本是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，其計(jì)算公式中涉及到多個(gè)重要的量。選項(xiàng)A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算的基礎(chǔ)組成部分，在計(jì)算凈資本時(shí)會(huì)以凈資產(chǎn)為起點(diǎn)進(jìn)行一系列的調(diào)整，所以凈資產(chǎn)是凈資本計(jì)算公式中涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)調(diào)整值在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，因?yàn)椴煌愋偷馁Y產(chǎn)其流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)程度等有所不同，會(huì)根據(jù)一定的規(guī)則對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，得出資產(chǎn)調(diào)整值并運(yùn)用到凈資本的計(jì)算中，因此資產(chǎn)調(diào)整值是凈資本計(jì)算公式涉及的量，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：負(fù)債調(diào)整值同理，計(jì)算凈資本時(shí)也需要考慮負(fù)債因素，對(duì)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整得到負(fù)債調(diào)整值。負(fù)債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)會(huì)影響公司的財(cái)務(wù)狀況和資本充足程度，所以負(fù)債調(diào)整值也在凈資本計(jì)算公式中有所涉及，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶未足額追加的保證金客戶未足額追加的保證金主要是在期貨交易中涉及客戶權(quán)益和保證金管理方面的概念，它并不在凈資本的計(jì)算公式中涉及，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.暫停開戶

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管或處罰措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管機(jī)構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。當(dāng)期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話是監(jiān)管機(jī)構(gòu)與違規(guī)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通和警示的一種方式。通過(guò)監(jiān)管談話，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以了解違規(guī)情況，向違規(guī)機(jī)構(gòu)傳達(dá)監(jiān)管要求和意見，督促其重視問題并及時(shí)采取措施加以改正，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，出具警示函也是常見的監(jiān)管措施。監(jiān)管機(jī)構(gòu)以書面警示函的形式指出違規(guī)機(jī)構(gòu)存在的問題，對(duì)其進(jìn)行警告，提醒其注意合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免再次出現(xiàn)類似違規(guī)行為，因此C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，暫停開戶是較為嚴(yán)厲的監(jiān)管或處罰措施。對(duì)于違反開戶管理規(guī)定情節(jié)較為嚴(yán)重的期貨公司、證券公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以暫停其開戶業(yè)務(wù)，以限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)，促使其加強(qiáng)內(nèi)部管理，糾正違規(guī)行為，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管或處罰措施，本題答案選ABCD。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中有下列行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰（）。

A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

B.代客戶下達(dá)交易指令

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易.結(jié)算或者交割

D.收付.存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)是嚴(yán)重違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的行為。該辦法明確規(guī)定了證券公司開展介紹業(yè)務(wù)需經(jīng)過(guò)許可，未經(jīng)許可擅自開展，會(huì)破壞市場(chǎng)的正常準(zhǔn)入秩序，擾亂金融市場(chǎng)的監(jiān)管環(huán)境，因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)這種行為進(jìn)行行政處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B代客戶下達(dá)交易指令是不被允許的。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，其主要職責(zé)是為期貨公司提供介紹和輔助服務(wù)，而代客戶下達(dá)交易指令超越了其職責(zé)范圍，可能會(huì)導(dǎo)致客戶交易決策受到不恰當(dāng)?shù)母深A(yù)，無(wú)法真實(shí)體現(xiàn)客戶的意愿，增加了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)，擾亂了期貨交易市場(chǎng)的正常秩序，所以會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割同樣違背了證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的定位。證券公司的介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，不應(yīng)直接參與客戶的期貨交易操作環(huán)節(jié)。直接代理客戶進(jìn)行交易、結(jié)算或交割，容易引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險(xiǎn)，損害客戶利益，破壞期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則，因此會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金是期貨公司的職責(zé)范疇。證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，若進(jìn)行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，會(huì)使期貨保證金的管理出現(xiàn)混亂，增加資金挪用等風(fēng)險(xiǎn)，影響期貨交易的資金安全和市場(chǎng)穩(wěn)定，這是違反相關(guān)辦法規(guī)定的，會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，本題答案選ABCD。10、甲聽說(shuō)期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于延跑去報(bào)名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是（）。

A.甲今年15歲

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行為能力人

D.甲初中文化程度

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報(bào)名條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不符合參加從業(yè)資格考試要求的選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試需具備完全民事行為能力且年滿18周歲。本題中，甲今年15歲，未達(dá)到法定的18周歲，不滿足參加從業(yè)資格考試的年齡要求，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B婚姻狀況與是否能參加期貨從業(yè)人員資格考試并無(wú)關(guān)聯(lián)，甲是否為未婚青年不影響其參加考試，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具備完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件之一，甲屬于完全民事行為能力人，滿足考試要求，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中及以上文化程度。本題中，甲是初中文化程度，未達(dá)到高中及以上水平，不符合參加從業(yè)資格考試的文化程度要求，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選AD。11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：證券公司在介紹業(yè)務(wù)中，其職責(zé)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，而代理客戶進(jìn)行期貨交易超出了其規(guī)定職責(zé)范圍，屬于違規(guī)行為。這種行為可能會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，損害客戶的合法權(quán)益，因此會(huì)面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。選項(xiàng)B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司本身不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限。若證券公司劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)破壞期貨保證金管理的規(guī)范性和安全性，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，所以會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。選項(xiàng)C：審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)。未按規(guī)定進(jìn)行審查，可能會(huì)導(dǎo)致不符合開戶條件的客戶進(jìn)入期貨市場(chǎng)，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可能為不法分