期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

A.繳納國(guó)家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，其所得收益需要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級(jí)。選項(xiàng)A，繳納國(guó)家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體應(yīng)盡的義務(wù)，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項(xiàng)B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中關(guān)于人力成本的一部分支出。然而，對(duì)于期貨交易所而言，保障交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行更為關(guān)鍵和基礎(chǔ)，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項(xiàng)C，擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過(guò)程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動(dòng)，需要在保證基本運(yùn)營(yíng)和設(shè)施條件之后再進(jìn)行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項(xiàng)D，期貨交易場(chǎng)所和設(shè)施的運(yùn)行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進(jìn)行的基礎(chǔ)。只有確保交易場(chǎng)所和設(shè)施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開(kāi)展，因此期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。綜上，答案選D。2、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。

A.國(guó)家工商總局

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)金融期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試所用試卷的編制主體。接下來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試所用試卷的編制并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)涵蓋行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面，但并非編制本題所提及試卷的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。不過(guò)，編制該試卷并非其直接職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制測(cè)試投資者的試卷，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)依據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"4、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的具體金額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選D。"5、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來(lái)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財(cái)物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員和受國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營(yíng)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財(cái)物，而題干是挪用資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過(guò)3個(gè)月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違犯規(guī)定收取保證金

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易違規(guī)行為的識(shí)別。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確理解各選項(xiàng)所代表的違規(guī)行為含義，并結(jié)合題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的具體行為進(jìn)行分析判斷。各違規(guī)行為含義分析挪用客戶保證金：指將客戶存放在期貨公司用于交易的保證金，未經(jīng)客戶允許擅自挪作他用。違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：強(qiáng)調(diào)的是在保證金劃轉(zhuǎn)過(guò)程中違反相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。違犯規(guī)定收取保證金：主要涉及在收取客戶保證金時(shí)不符合規(guī)定的情況。不按照規(guī)定接受客戶委托：側(cè)重于期貨公司在接受客戶交易委托環(huán)節(jié)未遵循規(guī)定。題干行為分析題干中，期貨公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理在客戶未進(jìn)行交易、資金閑置的情況下，未經(jīng)客戶允許，擅自利用客戶存入的近億元資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約。這種行為本質(zhì)上是將客戶的保證金挪作了自己的期貨交易用途，符合挪用客戶保證金的定義。對(duì)其他選項(xiàng)的排除違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金：題干中并未體現(xiàn)出存在資金劃轉(zhuǎn)方面的違規(guī)操作，重點(diǎn)在于資金被私自使用，并非劃轉(zhuǎn)違規(guī)，所以該選項(xiàng)不符合。違犯規(guī)定收取保證金：題干主要描述的是對(duì)已收取保證金的使用問(wèn)題，而非收取環(huán)節(jié)的違規(guī)，因此該選項(xiàng)不正確。不按照規(guī)定接受客戶委托：題干中客戶本身未進(jìn)行交易委托，不存在接受委托環(huán)節(jié)的違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)也不符合。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.交易規(guī)則

B.期貨交易所章程

C.股東大會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)和議事規(guī)則的依據(jù)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。期貨交易所章程是對(duì)期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則等方面進(jìn)行全面規(guī)范的重要文件，董事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其會(huì)議召開(kāi)和議事規(guī)則必然要遵循章程的規(guī)定，以確保決策過(guò)程的規(guī)范性和合法性。選項(xiàng)A，交易規(guī)則主要是對(duì)期貨交易本身的具體操作流程、交易合約等進(jìn)行規(guī)定，與董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，但它并不直接規(guī)定董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則。選項(xiàng)D，證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)監(jiān)管政策和法規(guī)，但并非是公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)和議事規(guī)則的直接依據(jù)。綜上，正確答案是B。8、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認(rèn)定等相關(guān)工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，其負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的相關(guān)工作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。9、（2018年真題）客戶甲某嚴(yán)重違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定并實(shí)施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著自律管理、服務(wù)會(huì)員等作用。其主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等工作，沒(méi)有權(quán)力宣布客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)宣布嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定的客戶為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：人民法院人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過(guò)司法審判活動(dòng)來(lái)維護(hù)社會(huì)公平正義和法律秩序，并不負(fù)責(zé)宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書(shū)面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，為確保信息傳達(dá)的準(zhǔn)確性、完整性以及可追溯性，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式送達(dá)投資者，并由投資者確認(rèn)已充分理解和接受。書(shū)面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)信息，避免因口頭傳達(dá)可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項(xiàng)A面談，雖能進(jìn)行直接溝通，但缺乏書(shū)面記錄易引發(fā)爭(zhēng)議；選項(xiàng)B公證通常用于對(duì)具有法律意義的事實(shí)、文書(shū)等進(jìn)行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項(xiàng)D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準(zhǔn)確記錄等問(wèn)題。所以本題正確答案是書(shū)面形式，選C。"11、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場(chǎng)客戶交易編碼的申請(qǐng)工作并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)，該中心能對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請(qǐng)并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于違法失信信息在誠(chéng)信檔案效力期限規(guī)定的掌握。該辦法規(guī)定，一般的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年；而因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：3年對(duì)應(yīng)一般違法失信信息效力期限正確，但10年不符合因證券期貨違法行為被行政處罰等情況的效力期限規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：5年和10年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：5年和3年的對(duì)應(yīng)關(guān)系錯(cuò)誤，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：3年和5年的對(duì)應(yīng)關(guān)系與辦法規(guī)定一致，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的（）簽名。

A.董事

B.全體會(huì)員

C.理事

D.董事長(zhǎng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)相關(guān)規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，董事主要負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)決策等方面工作，與會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要簽名這一事項(xiàng)并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)A不符合要求。接著看選項(xiàng)B，全體會(huì)員人數(shù)眾多，讓全體會(huì)員都在會(huì)議紀(jì)要上簽名不具有可操作性，且相關(guān)規(guī)定并非如此，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名，所以選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，董事長(zhǎng)雖然在組織中處于重要地位，但對(duì)于會(huì)員大會(huì)會(huì)議紀(jì)要簽名規(guī)定是理事而非董事長(zhǎng)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。14、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當(dāng)期貨公司保證金不足時(shí)需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，目的是讓期貨公司的保證金水平達(dá)到規(guī)定要求，所以強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。選項(xiàng)A“完全相同”表述過(guò)于絕對(duì)，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)情況的動(dòng)態(tài)變化等因素，很難做到強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項(xiàng)B“持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額”與強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額并無(wú)直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)行平倉(cāng)是為了補(bǔ)充不足的保證金，而非與持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額匹配；選項(xiàng)D同理，也是錯(cuò)誤的。因此，本題的正確答案是C。15、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，（）負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。?

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶交易編碼管理主體的掌握。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨交易所負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作，如對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核等，并非負(fù)責(zé)客戶交易編碼的分配、發(fā)放和管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資者教育等，不負(fù)責(zé)客戶交易編碼的相關(guān)管理工作，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。16、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問(wèn)題時(shí)才會(huì)采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。17、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬(wàn)元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識(shí)點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對(duì)侵權(quán)與違約競(jìng)合糾紛案件定性的依據(jù)。選項(xiàng)A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書(shū)面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時(shí)賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r(shí)也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來(lái)定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來(lái)確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競(jìng)合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，按照這一規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。18、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于期貨公司獨(dú)立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨(dú)立董事能夠有足夠的精力和時(shí)間，對(duì)所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責(zé)，確保獨(dú)立董事能切實(shí)發(fā)揮作用，維護(hù)公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題正確答案為C。19、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問(wèn)題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況進(jìn)行審議，能夠確保資金使用的合理性和透明度，保障會(huì)員的利益，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)之一。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展產(chǎn)生重大影響，由會(huì)員大會(huì)來(lái)決定可以充分體現(xiàn)全體會(huì)員的意志，避免決策的片面性，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)涉及到期貨交易所的重大變革，這些事項(xiàng)會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)以及會(huì)員的權(quán)益產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，必須由會(huì)員大會(huì)經(jīng)過(guò)充分討論和決策，所以該選項(xiàng)也不屬于本題答案。選項(xiàng)D，制定交易所的各種管理制度一般是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門來(lái)負(fù)責(zé)，而不是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)主要側(cè)重于對(duì)期貨交易所重大事項(xiàng)和方向性問(wèn)題進(jìn)行決策，故該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。21、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識(shí)記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。22、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系中，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例是一項(xiàng)重要的衡量指標(biāo)。這一比例反映了期貨公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，具有重要的監(jiān)管意義。具體而言，根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。該標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定是為了確保期貨公司有足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行以及投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A的40%和選項(xiàng)B的50%比例過(guò)低，若以此作為標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司可能無(wú)法有效覆蓋潛在風(fēng)險(xiǎn)，容易導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)危機(jī)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的要求。而選項(xiàng)D的150%是高于規(guī)定的最低比例，雖然更高的比例意味著更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，但題干問(wèn)的是最低標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不符合題意。因此，本題正確答案選C。23、甲在某國(guó)有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見(jiàn)事未成，要求甲退還好處費(fèi)，甲拒不退還，并威脅乙如果再來(lái)要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為，只要具有其中一個(gè)階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國(guó)有期貨公司任職人員，屬于國(guó)家工作人員。乙為了求甲的職務(wù)行為，給甲送上5萬(wàn)元好處費(fèi)，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財(cái)物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項(xiàng)B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財(cái)物的行為。本題中，甲并沒(méi)有通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的方式騙取乙的財(cái)物，乙是主動(dòng)給甲好處費(fèi)以謀求甲的職務(wù)行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對(duì)被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財(cái)物的行為。在本題中，甲收受乙好處費(fèi)的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過(guò)威脅或要挾的方式從一開(kāi)始就強(qiáng)行索要乙的財(cái)物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，其核心職能集中于期貨交易市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)與管理，并不負(fù)責(zé)制定會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社會(huì)組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會(huì)員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場(chǎng)交易的監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場(chǎng)的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會(huì)具體制定行業(yè)協(xié)會(huì)層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。25、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的規(guī)定，結(jié)合題目所給數(shù)據(jù)判斷該期貨公司的情況，進(jìn)而確定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。選項(xiàng)B“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”、選項(xiàng)C“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”、選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在期貨公司經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等更為嚴(yán)重的情形下才會(huì)采取的措施。綜上所述，該期貨公司凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期整改，答案選A。26、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C.檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

D.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出不包括的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作是公司制期貨交易所董事長(zhǎng)的重要職責(zé)之一，有助于確保公司決策的順利進(jìn)行和日常運(yùn)營(yíng)的有序開(kāi)展，所以該選項(xiàng)屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作，能夠使各專門委員會(huì)更好地發(fā)揮其專業(yè)職能，為董事會(huì)的決策提供支持和建議，這也是董事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告，可以保證董事會(huì)決策的有效執(zhí)行，使董事會(huì)及時(shí)了解決議的執(zhí)行效果，便于做出進(jìn)一步的決策，此為董事長(zhǎng)應(yīng)行使的職權(quán)，該選項(xiàng)無(wú)誤。選項(xiàng)D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議通常是總經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職責(zé)，董事長(zhǎng)的主要職責(zé)更多地在于主持會(huì)議、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督等方面，而不是具體的執(zhí)行工作。所以該選項(xiàng)不屬于董事長(zhǎng)行使的職權(quán)。綜上，答案選D。27、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以答案選B。29、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不屬于會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，其行使的職權(quán)包括決定期貨交易所的重大事項(xiàng)等，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)、監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員等工作，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。30、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使決定公司重大事項(xiàng)等權(quán)力，首席風(fēng)險(xiǎn)官并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況等，首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與監(jiān)事會(huì)不同，且不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司等市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管，但首席風(fēng)險(xiǎn)官并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，而是在履職過(guò)程中要向其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)情況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。31、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒(méi)有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過(guò)各種方式向市場(chǎng)參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒(méi)有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。32、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度相關(guān)知識(shí)。A選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一個(gè)較為寬泛的概念，主要側(cè)重于在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前采取一系列措施來(lái)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，但題干中描述的要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等具體措施并非風(fēng)險(xiǎn)防范制度的典型表述，所以A選項(xiàng)不符合。B選項(xiàng)，并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一規(guī)范的、普遍適用的制度概念，它更像是一種追求的目標(biāo)而非具體的制度類型，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行而實(shí)行的一項(xiàng)重要制度。該制度會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況，當(dāng)交易所認(rèn)為必要時(shí)，分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，這些措施能夠及時(shí)向市場(chǎng)參與主體傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒其關(guān)注和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，與題干內(nèi)容完全相符，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)管理制度是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制等多個(gè)方面的制度和措施，范圍較為廣泛，而題干中強(qiáng)調(diào)的是特定的風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)措施，并非廣義的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，本題答案選C。33、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒(méi)有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場(chǎng)的直接主體，對(duì)客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無(wú)關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請(qǐng)行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對(duì)紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場(chǎng)景中，是針對(duì)對(duì)方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請(qǐng)行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請(qǐng)。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請(qǐng)行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。36、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

D.并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

【答案】：D"

【解析】本題考查傳播影響證券交易虛假信息且擾亂證券交易市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律，傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A中“并處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B“并處或者單處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”金額范圍錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“并處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金”缺少“單處”這一情形。所以正確答案是D。"37、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開(kāi)戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_(kāi)戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I(yíng)業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開(kāi)戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對(duì)整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營(yíng)業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對(duì)等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營(yíng)業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問(wèn)題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無(wú)法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。38、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^(guò)程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進(jìn)行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對(duì)造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過(guò)錯(cuò)行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤：客戶并無(wú)過(guò)錯(cuò)，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來(lái)源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。39、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場(chǎng)規(guī)則與制度體系，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時(shí)注重對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過(guò)對(duì)客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠?yàn)椴煌愋偷耐顿Y者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場(chǎng)的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項(xiàng)B，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過(guò)對(duì)投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場(chǎng)，降低市場(chǎng)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；選項(xiàng)D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場(chǎng)監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過(guò)確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，避免其因信息不對(duì)稱而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項(xiàng)C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"40、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會(huì)處于決策和管理的重要層級(jí)，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要獨(dú)立履行職責(zé)，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作效果和獨(dú)立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作；董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，但單獨(dú)的董事長(zhǎng)也不能成為股東、董事越過(guò)的層級(jí)；董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)事宜的專門委員會(huì)，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級(jí)。所以，答案選C。41、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理部門

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司后申請(qǐng)相關(guān)事宜對(duì)應(yīng)的管理部門。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是符合監(jiān)管流程和職責(zé)劃分的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)受理境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)家外匯管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等方面的管理工作，與境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司的申請(qǐng)受理無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策等，并不涉及期貨公司設(shè)立申請(qǐng)的管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。42、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限規(guī)定。在相關(guān)的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年，所以答案選D。"43、C期貨公司經(jīng)常將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，由此賺取利潤(rùn)達(dá)3萬(wàn)元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說(shuō)法中，正確的是()。

A.客戶有權(quán)追回3萬(wàn)元利潤(rùn)

B.3萬(wàn)元屬于期貨公司的技術(shù)成果，客戶無(wú)權(quán)追回

C.3萬(wàn)元利潤(rùn)由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)該沒(méi)收為國(guó)有

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定和原則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。A選項(xiàng)：C期貨公司將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權(quán)益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對(duì)這部分差價(jià)利息所形成的利潤(rùn)擁有合法權(quán)益，有權(quán)追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非期貨公司的技術(shù)成果。期貨公司只是按照客戶指令進(jìn)行交易，其利用高于或低于客戶指令價(jià)格交易獲取差價(jià)利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權(quán)追回這部分款項(xiàng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司的這種獲利方式是不正當(dāng)?shù)模⒎鞘瞧谪浌竞涂蛻糁g正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權(quán)全額追回這3萬(wàn)元利潤(rùn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：這3萬(wàn)元并非非法所得，而是屬于客戶應(yīng)得的利潤(rùn)，期貨公司無(wú)權(quán)占有，所以不應(yīng)沒(méi)收為國(guó)有，而應(yīng)返還給客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。44、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)可以提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的資源和專業(yè)知識(shí)，幫助客戶完成期貨開(kāi)戶的相關(guān)手續(xù)，這有助于期貨市場(chǎng)的客戶拓展和業(yè)務(wù)開(kāi)展，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B提供期貨行情信息也是證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的常見(jiàn)內(nèi)容。通過(guò)向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的期貨行情信息，能使客戶更好地了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此該選項(xiàng)也不符合要求。選項(xiàng)C證券公司為客戶提供期貨交易設(shè)施，方便客戶進(jìn)行期貨交易操作，這也是中間介紹業(yè)務(wù)允許的服務(wù)范疇，所以此項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。代理客戶進(jìn)行期貨交易違背了中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和原則，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)且不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供此項(xiàng)服務(wù)，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。45、對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的了解。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)屬于其業(yè)務(wù)活動(dòng)的范疇，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格批準(zhǔn)符合其職責(zé)定位，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側(cè)重于期貨交易、期貨公司等期貨市場(chǎng)主體和活動(dòng)的監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的行政權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但其主要職責(zé)并非針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)資格的批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。46、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。47、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交特定時(shí)間會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D錯(cuò)誤。故本題答案選C。48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)增加客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識(shí)和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開(kāi)戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開(kāi)戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開(kāi)戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個(gè)獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會(huì)破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。49、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限是1年。所以本題答案選C。50、王某于2015年5月開(kāi)始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)條款的規(guī)定。選項(xiàng)A分析《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官在開(kāi)展工作時(shí)應(yīng)遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析第十二條的規(guī)定一般是針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的某些特定職責(zé)或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析第十八條規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒(méi)有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)告相關(guān)機(jī)構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析第三十一條主要是關(guān)于對(duì)期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、某投資公司選擇A期貨公司開(kāi)立期貨賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開(kāi)戶文件以快遞方式郵寄過(guò)來(lái)。為了表示開(kāi)戶的真實(shí)性，該投資公司將整個(gè)開(kāi)戶過(guò)程全程錄像后，連同填寫(xiě)好的開(kāi)戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照

B.開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.公司開(kāi)戶代理人的開(kāi)戶錄音

【答案】：ABC

【解析】本題考查單位客戶申請(qǐng)開(kāi)立期貨交易編碼所需提交的文件資料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：?jiǎn)挝豢蛻糸_(kāi)戶代理人頭部正面照是用于確認(rèn)開(kāi)戶代理人身份真實(shí)性的重要資料，能夠直觀反映開(kāi)戶代理人的外貌特征，在審核開(kāi)戶真實(shí)性過(guò)程中具有重要作用，所以需要提交，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件可以清晰顯示代理人的身份信息，包括姓名、出生日期、身份證號(hào)碼等，是證明開(kāi)戶代理人合法身份的關(guān)鍵依據(jù)，所以需要提交，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：?jiǎn)挝豢蛻粲行矸葑C明文件掃描件是確定單位客戶合法身份和資質(zhì)的必要材料，能證明該投資公司作為開(kāi)戶主體的合法性，所以需要提交，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：題干中明確表示投資公司將整個(gè)開(kāi)戶過(guò)程全程錄像后連同填寫(xiě)好的開(kāi)戶文件一并郵寄給期貨公司，錄像已能完整記錄開(kāi)戶過(guò)程情況，未提及需要公司開(kāi)戶代理人的開(kāi)戶錄音，所以該項(xiàng)不是必須提交的，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、下列期貨公司的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D.凈資本達(dá)人民幣1200萬(wàn)元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，該選項(xiàng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%，而此選項(xiàng)中流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例達(dá)90％，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。選項(xiàng)C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，該選項(xiàng)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元，而此選項(xiàng)中凈資本僅達(dá)人民幣1200萬(wàn)元，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求。綜上，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)C。3、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場(chǎng)信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所除《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定職責(zé)外還應(yīng)履行的職責(zé)。選項(xiàng)A期貨交易所制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是其重要職責(zé)之一。交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則是期貨交易有序開(kāi)展的基礎(chǔ)和保障，明確了交易的各項(xiàng)流程、規(guī)范和要求，有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和公開(kāi)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B發(fā)布市場(chǎng)信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者至關(guān)重要。市場(chǎng)信息包括期貨價(jià)格、成交量、持倉(cāng)量等，能夠幫助投資者及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，做出合理的投資決策，因此期貨交易所發(fā)布市場(chǎng)信息是其應(yīng)履行的職責(zé)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)，是保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的必要措施。通過(guò)對(duì)這些主體的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，可以確保其行為符合法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D查處違規(guī)行為是維護(hù)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的重要手段。當(dāng)市場(chǎng)中出現(xiàn)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為時(shí)，期貨交易所有權(quán)進(jìn)行調(diào)查和處理，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公信力，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，本題答案選ABCD。4、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列()條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

C.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除需符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，應(yīng)具備具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人以及具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人的條件。選項(xiàng)A，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，符合設(shè)立期貨公司的條件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人，也是設(shè)立期貨公司的必要條件之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人不符合規(guī)定，應(yīng)為不少于15人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于10人不符合要求，規(guī)定是不少于3人，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。5、會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B期貨交易所章程是規(guī)范期貨交易所運(yùn)營(yíng)和管理的重要文件，其中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形必然是需要嚴(yán)格執(zhí)行的。章程作為交易所的內(nèi)部“法律”，其規(guī)定的情形觸發(fā)時(shí)，召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議有助于及時(shí)處理相關(guān)事務(wù)，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。所以當(dāng)出現(xiàn)期貨交易所章程規(guī)定的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨交易所具有監(jiān)督和管理的職責(zé)。其提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，往往是基于監(jiān)管需要、市場(chǎng)情況或其他重要因素，以確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。因此，當(dāng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，三分之一以上理事聯(lián)名提議召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議是合理且必要的。因?yàn)楫?dāng)有三分之一以上理事認(rèn)為存在需要及時(shí)討論和解決的問(wèn)題時(shí)，召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議能夠讓理事們充分交流意見(jiàn)，共同決策，以保障交易所事務(wù)得到妥善處理。所以1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A1/4以上理事聯(lián)名提議并不屬于應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的法定情形。法定要求是三分之一以上理事聯(lián)名提議，1/4未達(dá)到規(guī)定比例，不能必然觸發(fā)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選BCD。6、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人()確定承擔(dān)的民事責(zé)任。

A.是否有過(guò)錯(cuò)

B.過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)

C.過(guò)錯(cuò)的大小

D.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系

【答案】：ABCD

【解析】本題考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)確定民事責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)。在民事法律關(guān)系中，判斷各方當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任的歸屬和大小，需要綜合多方面因素考量。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是我國(guó)民事責(zé)任認(rèn)定的重要原則之一，在期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件的處理中同樣適用。選項(xiàng)A，是否有過(guò)錯(cuò)是確定當(dāng)事人是否應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的基礎(chǔ)要件。如果當(dāng)事人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，一般情況下不承擔(dān)民事責(zé)任；而有過(guò)錯(cuò)則可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項(xiàng)B，過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)對(duì)于準(zhǔn)確界定責(zé)任具有重要意義。不同性質(zhì)的過(guò)錯(cuò)，如故意和過(guò)失，在責(zé)任承擔(dān)上可能存在差異，故意的過(guò)錯(cuò)通常意味著更嚴(yán)重的法律后果和更大的責(zé)任比例。選項(xiàng)C，過(guò)錯(cuò)的大小也是確定責(zé)任承擔(dān)比例的關(guān)鍵因素。在多主體糾紛中，各方過(guò)錯(cuò)程度不同，按照過(guò)錯(cuò)大小來(lái)分擔(dān)責(zé)任能夠體現(xiàn)公平原則，合理分配責(zé)任負(fù)擔(dān)。選項(xiàng)D，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系是認(rèn)定責(zé)任的核心要素。只有當(dāng)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)行為與損害結(jié)果之間存在因果聯(lián)系時(shí)，才能要求其對(duì)該損失承擔(dān)責(zé)任。如果不存在因果關(guān)系，即便當(dāng)事人有過(guò)錯(cuò)，也不應(yīng)就該損失承擔(dān)責(zé)任。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)、過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、過(guò)錯(cuò)的大小以及過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定承擔(dān)的民事責(zé)任，ABCD選項(xiàng)均正確。7、期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員這種行為是不恰當(dāng)且違反職業(yè)操守的。在期貨行業(yè)，公平競(jìng)爭(zhēng)和良好的行業(yè)生態(tài)至關(guān)重要，貶低或詆毀他人會(huì)破壞這種生態(tài)環(huán)境，干擾市場(chǎng)的正常秩序，損害行業(yè)整體形象。所以，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)這種行為時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；若情節(jié)嚴(yán)重的，則撤銷其從業(yè)資格